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DIPLOMADO PARA LA
CERTIFICACION DEL
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Consorcio Latinoamericano para Capacitación en Microfinanciamiento S.C.
Avenida de las Torres 131 Col. Olivar de los Padres C.P. 01780, México D.F.
Teléfonos: 55+ 56 28 88 00 y 55+ 56 28 88 09
www.colcami.org.mx
Contenido
INTRODUCCION ........................................................................................................................................ 1
1. Objetivos del Diplomado. ..................................................................................................................... 1
1.1
Objetivo General: ..................................................................................................................... 1
1.2 Objetivos Generales: ...................................................................................................................... 1
1.3 Perfil de los asistentes. .................................................................................................................. 2
2. Experiencia de COLCAMI ...................................................................................................................... 2
2.1 La misión de COLCAMI ................................................................................................................... 2
2.2 Experiencia en Capacitación y Asistencia Técnica.......................................................................... 2
3. Metodología Didáctica. ........................................................................................................................ 3
3.1 Fases del método didáctico............................................................................................................ 3
3.2 Materiales didácticos. .................................................................................................................... 4
3.3 Entregables..................................................................................................................................... 4
4. Inversión ............................................................................................................................................... 4
5. Propuesta temática-Grandes Temas ................................................................................................... 6
6. Curriculum de los expertos ................................................................................................................. 8
Consorcio Latinoamericano para Capacitación en Microfinanciamiento S.C.
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INTRODUCCION
Actualmente, México presenta uno de los mercados más dinámicos dentro del sector de las Finanzas
Populares en el mundo, experimentando un rápido crecimiento con nuevos integrantes de todos los
perfiles.
El lavado de dinero (también conocido como lavado de capitales, lavado de activos, blanqueo de
capitales u operaciones con recursos de procedencia ilícita o legitimación de capitales) es una
operación que consiste en hacer que los fondos o activos obtenidos a través de actividades ilícitas
aparezcan como el fruto de actividades lícitas y circulen sin problema en el sistema financiero. Para
que exista blanqueo de capitales, es precisa la previa comisión de un acto delictivo de tipo grave, y la
obtención de unos beneficios ilegales que quieren ser introducidos en los mercados financieros u
otros sectores económicos.
1. Objetivos del Diplomado.
1.1 Objetivo General:
Contribuir con las autoridades en la certificación de los responsables del cumplimiento en prevención
de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
Preparar a los asistentes para que cuenten con los conocimientos necesarios que los apoye para
lograr aprobar el examen de certificación que será aplicado por la CNBV
1.2 Objetivos Generales:
 Capacitar a los oficiales de cumplimiento y funcionarios responsables de la prevención,
detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en el tema de
lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
 Proporcionar a los ejecutivos que asistan, una importante plataforma de conocimientos
teórico-prácticos del conjunto de ordenamientos jurídicos que implican este delito.
 Conocer la estructura del Sistema Financiero Mexicano e Internacional y los instrumentos
diseñados, que dan las bases y lineamientos generales para la regulación de este delito.
 Obtener una visión global del fenómeno y las mejores prácticas nacionales e internacionales
para combatir este ilícito.
 Conocer y desarrollaran los procedimientos que permiten a la institución conocer a su cliente
para detectar riesgos.
 Analizarán y participar en el diseño de una política de prevención de las Instituciones para las
cuales prestan sus servicios profesionales.
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Este Diplomado se impartirá en 4 módulos los cuales, sumaran créditos y, si el asistente cumple con 96
créditos, puede obtener un diploma expedido por la Universidad Anáhuac México Sur y COLCAMI,
cumpliendo con la reglamentación establecida por la Vicerrectoría Académica de la UAMS y la SEP.
Nombre del “Diplomado”:
“DIPLOMADO PARA LA CERTIFICACION DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO”
1.3 Perfil de los asistentes.
Este Diplomado está dirigido a los oficiales de cumplimiento, directores, consejeros, directores de
administración, auditores, ejecutivos relacionados con el área de prevención de PLD, riesgos,
auditoría, legal, promoción, y a todos los interesados en el tema.
2. Experiencia de COLCAMI
2.1 La misión de COLCAMI
COLCAMI es un consorcio propiedad de la Universidad Anáhuac México Sur, que tiene 17 años
operando en temas de Capacitación, Asistencia Técnica e Investigación.
Para cumplir sus objetivos, COLCAMI integra una plantilla de consultores de las más diversas
disciplinas, y siempre con experiencia práctica en el tema de su especialidad.
2.2 Experiencia en Capacitación y Asistencia Técnica
COLCAMI ofrece una serie de cursos y talleres de capacitación especializados a través de un Programa
de Fortalecimiento Institucional, el cual abarca las principales áreas funcionales de cualquier
institución y la finalidad es la de proporcionar una capacitación integral.
El Programa de Fortalecimiento Institucional ha permitido a más de 1000 instituciones de diferente
tipología, de más de 15 países de América Latina, aumentar, tanto su capacidad funcional como su
elegibilidad.
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Este programa constituye un sistema de herramientas para el desarrollo institucional y la formación
de los recursos humanos en todos los niveles de la organización, y se ofrece como respuesta al
desafío de fortalecimiento institucional, competitividad y excelencia de las entidades través de los
siguientes productos y servicios:
i.
ii.
iii.
iv.
v.
vi.
vii.
viii.
ix.
Cursos y talleres de capacitación y fortalecimiento institucional
Diplomados especializados
Asesoría de procesos
Asistencia técnica
Mejora continua
Desarrollo de estudios especiales
Viajes de capacitación y observación
Investigación
Publicaciones
3. Metodología Didáctica.
3.1 Fases del método didáctico.
Fase de autoestudio. El participante a los módulos, recibirá los materiales diseñados por el cuerpo
docente de COLCAMI en forma de lecturas, cuestionarios y guías. Estos materiales deberán ser
estudiados como requisito indispensable.
Fase presencial. Los módulos tendrán la duración necesaria dependiendo el tema, para cubrir el
temario de los eventos programados, los eventos se llevarán a cabo en aula en la localidad que la
institución decida. COLCAMI pone a disposición de AMSOFIPO las instalaciones de La Universidad
Anáhuac del Sur, la cual cuenta con toda la infraestructura para impartir los módulos de manera
óptima.
Fase de evaluación. COLCAMI con el apoyo de sus instructores y la colaboración de los participantes,
medirá el impacto de los conocimientos adquiridos y aplicados en la práctica, con la ayuda de
estudios de caso, ejercicios, dinámicas y discusiones que se generen durante el taller o curso a fin de
incorporar su resultado a las mejores experiencias y prácticas en el tema objeto de la capacitación.
Al término de cada módulo se aplicara un examen el cual deberá ser aprobado con una calificación
mínima de 8. De no aprobarse se dará un lapso de un mes para presentar en segunda vuelta el
examen siendo esta una segunda y última oportunidad para aprobar el módulo.
Al finalizar el Diplomado se aplicara un examen final midiendo el grado de aprendizaje y dando una
probabilidad muy cercana a la aprobación del examen para la certificación aplicado por la CNBV.
Por Ser ésta una Certificación en forma de “Diplomado” cumpliendo con el número de créditos por 96
horas mínimas reglamentarias por la Vicerrectoría Académica de la UAMS y la SEP, se entregará un
“Diploma” con valor curricular expedido por La Universidad Anáhuac del Sur, y COLCAMI.
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Para obtener el Diploma, los inscritos deberán cumplir con una asistencia mínima de 80% y acreditar
los exámenes modulares con una calificación mínima de 8. De no cumplir con lo anterior recibirán en
lugar de diploma constancia de participación.
3.2 Materiales didácticos.
Por política interna, los materiales son una serie de documentos que profundizan en el conocimiento
adquirido en aula y tienen como objetivo servir como apoyo documental en el desarrollo de las
actividades relacionadas con el tema específico. El contenido de estos materiales es propiedad de
COLCAMI y está registrado legalmente.
Los materiales serán proporcionados a los asistentes en formas de lecturas, estudios de caso,
bibliografía, entre otras fuentes. Todo el material utilizado en la exposición de cada módulo por parte
de los expertos, será subido a la plataforma tecnológica de COLCAMI con la finalidad de que cada
asistente baje esos materiales y los guarde en un USB que se les será proporcionado como parte de
su material al inicio del Diplomado.
3.3 Entregables.
COLCAMI entregará a cada asistente:
Carpeta de curpiel tamaño carta
Bolígrafo
Cuaderno para tomar notas
USB de 8 GB.
Material didáctico impreso
Presentaciones en la plataforma tecnológica de COLCAMI a disposición para bajarlas en el USB
Bibliografía en la plataforma tecnológica de COLCAMI a disposición para bajarlas en el USB
Lecturas en la plataforma tecnológica de COLCAMI a disposición para bajarlas en el USB
Estudios de caso en la plataforma tecnológica de COLCAMI a disposición para bajarlas en el USB
4. Inversión
“DIPLOMADO PARA LA CERTIFICACION DEL
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO”
Duración: 96 horas
Inversión por cada asistente
$38,000.00 más IVA
(Treinta y ocho mil pesos 00/100 más IVA)
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Incluye:
Material didáctico disponible en la plataforma de la Universidad Anáhuac México Sur,
material didáctico impreso, material didáctico para tomar notas.
Carpeta de curpiel con bolígrafo y usb de 8gb.
Por Ser ésta una Certificación en forma de “Diplomado” cumpliendo con el número de créditos por 96
horas mínimas reglamentarias por la Vicerrectoría Académica de la UAMS y la SEP, se entregará un
“Diploma” con valor curricular expedido por La Universidad Anáhuac del Sur, y COLCAMI.
Para obtener el Diploma, los inscritos deberán cumplir con una asistencia mínima de 80% y acreditar
los exámenes modulares con una calificación mínima de 8. De no cumplir con lo anterior recibirán en
lugar de diploma constancia de participación.
Lugar:
Universidad Anáhuac del Sur
Avenida de las Torres 131 Col. Olivar de los Padre
México D.F. C.P.01780
Tel: 56 28 88 00
Cómo llegar: http://web.uas.mx/web/pdf/Mapa-UAS-2013.pdf
Horario:
El Diplomado se impartirá:
Viernes de 18:00 hrs. a 22:00 hrs. y sábados de 9:00 hrs. a 13:00 hrs.
Los exámenes serán en línea
Iniciando el 27 de marzo, 2015 - finalizando el 2 de julio, 2015
(Ver programación del Diplomado)
Contacto:
Adriana Piñera Martel
[email protected]
Norma Arellano Uribe
[email protected]
Emilio Illanes Díaz Rivera
[email protected]
Teléfono:
56 28 88 00 ext. 242 y 255
56 28 88 09 directo
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5. Propuesta temática-Grandes Temas
DIPLOMADO PARA LA CERTIFICACION DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Módulo
1
Tema/ Subtema
Objetivo
Introducción a la prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
Horas
Expositor
FECHAS 2015
23
I
Inteligencia financiera y gobierno
antilavado
Antecedentes y bases de un sistema
PLD/FT en su institución.
4
César Juárez PwC ,
MARZO 27, 2015
II
Organismos internacionales en
materia de PLD/FT
Antecedentes y bases de PLD en el
Mundo.
4
Regina Martha UIF-SHCP
MARZO 28, 2015
III
Entidades Financieras integrantes del
Sistema Financiero Mexicano.
Funcionamiento del Sistema
Financiero en México, productos y
servicios ofrecidos por sector
IV
El sistema financiero mexicano
Fundamentos legales del Sistema
Financiero Méxicano, facultades de las
autoridades y obligaciones en materia
de PLDFT por sector.
8
ABRIL 11 Y 17, 2015
Examen
3
ABRIL 23, 2015
Sesión de preguntas preparatorias
para el examen de certificación
2
Examen del módulo 1
Programa Integral de Prevención de Lavado de Dinero
Antonio Salinas PWC
4
39
I
Identifica y conoce a tu cliente (KYC)
Importancia, mecanismos y diseñode
las políticas de PLD
II
Áreas Internas de cumplimiento
Estructura, funcionamiento, desarrollo
y supervisión de las actividades
propias
4
Herramientas de apoyo para
implementación de metodologías de
PLDIdentificación de las herramientas,
optimizando su uso y elaboración de
elementos de apoyo
IV
Análisis, Dictaminación y Reportes de
Operaciones
Monitoreo, seguimiento,
identificación, investigación y reporte
de las operaciones
12
Examen
3
3
I
16
ABRIL 25, 2015
Antonio Nava y Karla
Sotomayor
MAYO 8, 9, 15 Y 16 2015
Miguel Ruiz Gecitec
MAYO 22, 23 Y 29 2015
JUNIO 4, 2015
Enfoque Penal del delito
15
Enfoque Penal del delito
Sesión de preguntas preparatorias
para el examen de certificación
ABRIL 24, 2015
Antonio Nava y Karla
Sotomayor
Administración y Gestión de Riesgos,
Examen del módulo 2
Martín Montealegre PWC
4
III
Sesión de preguntas preparatorias
para el examen de certificación
ABRIL 10, 2015
Alberto Bringas Banco
Azteca
Examen del módulo 3
Bases para su identificación,
monitoreo y medidas de control Marco
regulatorio particular
12
Examen
3
Omar Curiel UAS
JUNIO 5, 6 Y 12
2015
JUNIO 18, 2015
4
I
Medidas de Control - Auditoría PLDFT
Conocimientos básicos para realizar
auditorías, respecto de la efectividad
del régimen de pld/ft
Auditoría y Control
Sesión de preguntas preparatorias
para el examen de certificación
19
Examen del módulo 4
TOTAL HORAS
Examen
8
8
Cesar Juarez
Antonio Nava
3
96
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JUNIO 19 Y 20, 2015
JUNIO 26 Y 27, 2015
JULIO 2, 2015
6. Curriculum de los expertos
César Juárez
Sénior Manager de Auditoría al Sector Financiero en PwC, tiene más de 15 años de experiencia en
administración de riesgos, control tributario y supervisión regulatoria para el sector financiero.
Fue Vicepresidente Asociado en la Unidad Anti lavado para Latinoamérica, Subdirector de Inteligencia
Financiera en la SHCP para Cambios y remesas a nivel nacional, Subdirector de Control Tributario para SOFOM
ENR a nivel nacional en el SAT, entre otros.
César es Maestro en Mercados Financieros por el IEB – Universidad Complutense en Madrid, Maestro en
Administración de Empresas en la Universidad Anáhuac y Licenciado en Contaduría Pública en la Universidad
Anáhuac.
Regina Martha
Consejera General Jurídica para Mitsui Power Development and Management Americas (MPA), Directora de
Normatividad y Relaciones Internacionales en la Unidad de Inteligencia Financiera | SHCP, Asesora en la
Procuraduría General de la República, entre otros.
Regina es Maestra en Derecho por la Universidad Panamericana con Diploma de Administración por la
Universidad de Yale y Diploma en Liderazgo estratégico por la Universidad de Northwestern – Kellog.
Alberto Bringas
Director de AML Compliance para Banco Azteca, tiene más de 12 años de experiencia en derecho financiero.
Fue Director de Normatividad Nacional en la Unidad de Inteligencia Financiera | SHCP, Subdirector de
Regulación para el Grupo Financiero Banamex, entre otros.
Alberto es licenciado en Derecho de la Universidad del Valle de México
Martin Montalegre
Sénior Manager de Prevención de Lavado de Dinero en PwC, tiene más de 29 años de experiencia en auditoria
interna, gobierno corporativo, planeación financiera, entre otros.
Fue Vice Presidente de Control Interno en Banco Santander y estuvo a cargo de la supervisión anti lavado para
Colombia, Venezuela, Panama y Curazao.
Martin es Contador Público de la UNAM
Antonio Nava
Socio director de Nava, Monterrubio y Asociados S.C. Consultor independiente en temas de regulación
financiera. Colaboró en la CNBV como perito contable, supervisor general de organizaciones auxiliares de
crédito y sociedades de ahorro y préstamo. Especialista en temas de Lavado de Dinero, procesos de crédito y
sanas prácticas, auditoría de cumplimiento. Conferencista en temas de PLD/FT.
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Miguel Ruíz
Socio director en GECITEC con más de 15 años de experiencia en control, planeación estratégica y prevención
del lavado de dinero.
Ha sido Director de Análisis Estratégico en la Unidad de Inteligencia Financiera | SHCP
Miguel es Maestro en Dirección de Empresas por el IPADE y Actuario por el ITAM en 1993
Omar Curiel
Licenciado en Derecho por la Universidad Autónoma de Baja California, tiene maestría en Derecho, con
especialidad en Derecho Fiscal, por la Universidad Nacional Autónoma de México. Es especialista en Derecho
Tributario por la Universidad de Salamanca, España. Maestro de Derecho Financiero y Fiscal desde 1996 en
diversas instituciones, entre ellas la Universidad La Salle, la Universidad del Valle de México y la Universidad
Anáhuac del Sur, en la Ciudad de México, en donde también fue coordinador de la Escuela de Derecho. Ha
trabajado en el desarrollo de programas educativos para organismos internacionales. Fue subdirector de
asuntos fiscales, y después subdirector de profesionalización de la Comisión Nacional de Derechos Humanos.
Autor del libro “Principios Tributarios”, publicado por editorial ISEF. Participó en la reforma al Código Fiscal de la
Federación realizada en el año 2000.
Karla Sotomayor
Karla Sotomayor cuenta con más de 16 años de experiencia en el ámbito de cumplimiento regulatorio y
aplicación de la ley. Sus conocimientos abarcan prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo,
así como técnicas de investigación, rastreo de fraude y asuntos relacionados con due diligence.
En el transcurso de su trayectoria profesional ocupó altos cargos en la supervisión bancaria y en la procuración
de justicia. En la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, se desempeñó como Directora Ge
neral Adjunta de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y en la Procuraduría General
de la República fungió como Asesora del Titular de la Unidad Especializada contra la Delincuencia Organizada y
Coordinadora de Asesores del Titular de la Unidad Especializada contra el Lavado de Dinero, siendo un
elemento clave en la creación de ésta última.
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