005 Roman Izjava o neodvisnosti člana NS družbe Izjava o neodvisnosti člana NS družbe ROMAN MAČEK Podpisani (-a) Roman Maček skladno z 8. točko 17.2 člena Kodeka upravljanja javnih delniških družb z dne 08.12.2009 (v nadaljevanju: Kodeks) vezano na moje članstvo v nadzornem svetu družbe DRI, upravljanje investicij d.o.o., Ljubljana, Kotnikova 40, izjavljam, da imam za opravljanje funkcije člana (ice) nadzornega sveta dovolj izkušenj in znanja ter se izrekam glede potencialnih nasprotij interesov iz priloge C v Kodeksu. Prosimo označite, ali trditev drži ali ne drži. Pri presojanju resničnosti trditve se uporabljajo kriteriji iz priloge C Kodeksa: a) Ne opravljam funkcije izvršnega direktorja ali člana uprave družbe ali povezane družbe in nisem opravljal takšne funkcije v zadnjih petih letih. DRŽI NE DRŽI b) Nisem zaposlen v družbi ali povezani družbi in nisem bil na takšnem položaju v zadnjih treh letih. DRŽI NE DRŽI c) Ne prejemam večjih dodatnih prejemkov iz družbe ali povezane družbe, razen plačila, ki ga prejemam kot član nadzornega sveta. DRŽI NE DRŽI d) Nisem večinski (-a) delničar (-ka) in tudi ne zastopam večinskega/večinskih delničarjev. DRŽI NE DRŽI e) Z družbo ali povezano družbo nimam oziroma v zadnjem letu nisem imel (-a) pomembnih poslovnih stikov tako neposredno kot tudi ne kot partner, delničar, direktor ali vodilni delavec organa. DRŽI f) NE DRŽI Nisem in tudi v zadnjih treh letih nisem bil(-a) partner(-ica) ali uslužbenec (uslužbenka) sedanjega ali nekdanja zunanjega revizorja v družbi ali povezani družbi. DRŽI NE DRŽI g) Nisem izvršni (-a) direktor (-ica) ali član (-ica) uprave druge družbe, v kateri je izvršni direktor ali član uprave družbe član nadzornega sveta. Prav tako nisem kako drugače povezan (-a) z izvršnimi direktorji oziroma člani uprave preko sodelovanja v drugih družbah ali organih. DRŽI NE DRŽI h) V nadzornem svetu nisem več kot tri mandate (ali več kot 12 let). DRŽI i) NE DRŽI Nisem bližnji družinski član članov uprave ali oseb, ki so v položajih, omenjenih v točkah od a) do h). DRŽI NE DRŽI 1 005 Roman Izjava o neodvisnosti člana NS družbe Poleg zgornjih navedb tudi • nisem član (-ica) širšega poslovodska povezane družbe in DRŽI • NE DRŽI nisem sodeloval (-a) pri sestavljanju vsebine predloga letnega poročila družbe. DRŽI NE DRŽI Nasprotje interesov obstaja, kadar je nepristransko in objektivno izvajanje nalog oziroma odločanje člana nadzornega sveta ali uprave ogroženo zaradi vključevanja njegovega osebnega ekonomskega interesa, interesov družine, njenih čustev, politične ali nacionalne (ne) naklonjenosti ali kakršnih koli drugih povezanih interesov z drugo fizično ali pravno osebo. Ali na vaše odločanje, skladno z zgornjo definicijo nasprotja interesov, vpliva še kakšno dejstvo, ki ni bilo navedeno zgoraj? NE DA Prosim obrazložite, če ste odgovorili z DA: _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ Glede na izkazana potencialna nasprotja interesov se izrekam za: Prosimo, da ustrezno obkrožite. a) neodvisnega (-o) člana (-ico) nadzornega sveta b) odvisnega člana (-ico) nadzornega sveta Opomba: člani nadzornega sveta se smatrajo za neodvisne, če izpolnjujejo vse kriterije neodvisnosti (vse trditve, navedene zgoraj, držijo). S svojim podpisom dovoljujem objavo podpisane izjave na spletnih straneh družbe. Datum: 16.09.2014 Podpis: _____________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________ 2 006 Roman Izjava o razkritju nasprotja interesov IZJAVA O RAZKRITJU IN IZOGIBANJU NASPROTJA INTERESOV Spodaj podpisani (-a) , Roman Maček _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________ rojen (-a) 28.08.1962 ________________________________________________________________________________ stanujoč (-a) v Celju , __________________________________________________________________________________ Rimska cesta 8, 3270 Laško _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ v funkciji član nadzornega sveta kot predstavnik delavcev _______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ v družbi DRI upravljanje investicij d.o.o., Kotnikova ulica 40, 1000 Ljubljana, v skladu s 2. odstavkom 59. čl. Zakona o Slovenskem državnem holdingu (ZSDH-1) izjavljam, da nisem v kakršnem koli nasprotju interesov, kot to izhaja iz 59. čl. ZSDH-1 in 26. – 40. čl. Zakona o integriteti in preprečevanju korupcije (ZintPK). Določila ZSDH-1 in ZintPK so priloga te izjave. V Ljubljani, 16.09.2014 _____________________________________________________________________________ Podpis: _______________________________________________________________________________________