ניירות ערך
תעריפון לתאגידים ניירות ערך מספר סעיף 4.1 4.1.1 תאור העמלה קניה/מכירה של ני"ע הנסחרים בבורסה של ת"א כולל הצעת רכש/מכר 4.1.2הנסחרים בחו"ל בהוראה הניתנת באמצעות הבנק ,בני"ע מסוג:מניות, ,Warrants & ETFs 4.1.2.1 הנסחרים בבורסות ארה"ב, כולל עסקאות RVP/DVP )למעט (Penny Stocks בהוראה הניתנת ישירות לברוקר בני"ע מסוג:מניות, ,Warrants & ETFs 4.1.2.2 הנסחרים בבורסות ארה"ב, כולל עסקאות RVP/DVP )למעט (Penny Stocks מניות Penny Stocks 4.1.2.3הנסחרות בבורסות BB OTCבארה"ב כולל עסקאות RVP/DVP 4.1.2.4אופציות CALL & PUTעל מניות ומדדים • • • • • • • • )העמלות נקובות בש"ח ,אלא אם צוין אחרת( גובה העמלה מועד הוצאות סכום/ גביה מינ' /מקס' נוספות שיעור ** 0.78% מינ' 40.0 - ,0.80%מינ' $40.0 - +עד 4סנט ליחידה 0.80% מינ' - $40.0 1.0% מינ' - $40.0 $10.0 לאופציה מינ' - $40.0 הוצאות צד ג' ומיסים לפי החיוב בפועל, למעט עמלת סוכן עמלת סוכן, הוצאות צד ג' ומיסים לפי החיוב בפועל הוצאות צד ג' ומיסים לפי החיוב בפועל, למעט עמלת סוכן ח-ן 960/ )אסמכתא( הערות למטה 001174 קניה – 803 מכירה 804 - 1,2,3 רכיב אחוזי 003436 רכיב סנט למניה 003444 1,4,5,6 ,7,8 003436 1,4,6,8 003460 1,4,6,8 003452 1,4 בכל עסקה בני"ע סכום העמלה לא יעלה על 25%משווי העסקה. בגין כל ביצוע חלקי של הוראת קניה/מכירה של ני"ע )למעט ביצועים חלקיים באותו שער במהלך אותו שלב מסחר( תיגבה עמלה נפרדת )לרבות עמלת מינימום(. בגין קניה/מכירה של "קרן מחקה" ,כהגדרתה בתקנות השקעות נאמנות משותפות בנאמנות )סיווג קרנות לצורך פרסום( ,התשס"ז- ,2007תיגבה עמלת קניה/מכירה של ני"ע הנסחרים בבורסה של ת"א. בגין כל ביצוע חלקי של הוראת קניה/מכירה של ני"ע )למעט ביצועים חלקיים באותו שער( תיגבה עמלה נפרדת )לרבות עמלת מינימום(. יחידה = מניהETF/WARRANT/ מניות :Penny Stocksמניות הנסחרות בבורסות מעבר לדלפק OTC BULLETIN BOARDבשער שווה או נמוך מ $1-למניה. רכיב העמלה בסנטים ליחידה יהיה עפ"י המדרג הבא: מחיר ני"ע עד 1 :$1סנט .מעל $1ועד 2 : $2סנט .מעל $2ועד 3 : $10סנט .מעל 4 :$10סנט . Receive Vs. Payment - RVP ,Delivery Vs. Payment - DVP ** מועד גביית העמלה הינו ביום ביצוע הפעולה ,אלא אם צוין אחרת. עמוד מס' 24 תעריפון לתאגידים ניירות ערך )המשך( מספר סעיף 4.1.2.5 4.1.2.6 4.1.2.7 4.1.2.8 4.1.2.9 4.1.3 תאור העמלה מניות,Warrants & ETFs , הנסחרים בבורסות באירופה כולל עסקאותRVP/DVP מניות,Warrants & ETFs , הנסחרים בבורסות בחו"ל, למעט ארה"ב ואירופה כולל עסקאותRVP/DVP אג"ח חו"ל ,עסקאות במוצרים מובנים -מסוג Structured ) Notesלמעט פיקדונות הבנק( כולל עסקאות RVP /DVP קרנות חו"ל חוזים עתידיים/אופציות על חוזים עתידיים )העמלות נקובות בש"ח ,אלא אם צוין אחרת( גובה העמלה הוצאות מועד סכום/ מינ' /מקס' נוספות גביה ** שיעור 1.0% מינ' – 80.0 EUR 1.0% מינ' – $100.0 0.90% מינ'$250.0- 1.5% מינ' $100.0 - $40.0 לחוזה/ אופציה על חוזה מינ' $50.0 - אופציות מעו"ף קניה/מכירה/כתיבה )לרבות עסקות קסטודיאן( 5.0% מהפרמיה מינ' 13.0 - לאופ' 0.25% מינ' 13.0 - .1 .2 .3 .4 .5 .6 עמלת סוכן, הוצאות צד ג' ומיסים לפי החיוב בפועל הוצאות צד ג' ומיסים לפי החיוב בפועל עמלת סוכן, עמלת קרן, הוצאות צד ג' ומיסים לפי החיוב בפועל הוצאות צד ג' ומיסים לפי החיוב בפועל, למעט עמלת סוכן ח-ן 960/ )אסמכתא( הערות למטה 008411 1,2,3 008438 1,2,3 1,2,3 008446 1,2 008454 2 006508 005005 005013 קניה 805 - מכירה 806 - 1,4,5,6 כתיבה 807 - (803)003770 מהתמורה מימוש הכספית בכל עסקה בני"ע סכום העמלה לא יעלה על 25%משווי העסקה. בגין כל ביצוע חלקי של הוראת קניה/מכירה של ני"ע )למעט ביצועים חלקיים באותו שער( תיגבה עמלה נפרדת )לרבות עמלת מינימום(. .Receive VS Payment - RVP ,Delivery VS Payment - DVP נכס בסיס לאופציות על מדד מעו"ף = מדד עדכני .100 X נכס בסיס לאופציות על שער הדולר = שער הדולר באגורות .10,000 X - 005005לאופציות על מדד מעו"ף - 005013 ,לאופציות על שער הדולר. למעט אופציות במחיר מימוש – 1ש"ח ,שם תיגבה עמלה בשיעור המקובל בקניה/מכירה של ני"ע הנסחרים בבורסת ת"א. ** מועד גביית העמלה הינו ביום ביצוע הפעולה ,אלא אם צו ין אחרת. עמוד מס' 25 תעריפון לתאגידים ניירות ערך )המשך( מספר סעיף 4.1.4.2 4.1.4.4 4.1.4.5 .1 .2 תאור העמלה )העמלות נקובות בש"ח ,אלא אם צוין אחרת( גובה העמלה הוצאות מינ'/ סכום/ מועד גביה ** נוספות מקס' שיעור עמלת הפצת קרן מסוג ,1 כהגדרתה בתקנות השקעות משותפות בנאמנות )עמלת הפצה( ,התשס"ו2006- עמלת הפצת קרן מסוג ,3 כהגדרתה בתקנות השקעות משותפות בנאמנות )עמלת הפצה( ,התשס"ו2006- עמלת הפצת קרן מסוג ,4 כהגדרתה בתקנות השקעות משותפות בנאמנות )עמלת הפצה( ,התשס"ו2006- 0.20%לשנה ממחיר הפדיון היומי 0.35%לשנה ממחיר הפדיון היומי 0.10%לשנה ממחיר הפדיון היומי ח-ן 960/ )אסמכתא( הערות למטה 1,2 בתחילת כל חודש עבור החודש הקודם 1,2 1,2 במקרים המותרים לפי תקנות השקעות משותפות בנאמנות )עמלת הפצה( ,התשס"ו.2006- "מחיר הפדיון היומי" לעניין זה – מחיר הפדיון של היחידה כמשמעותו בחוק השקעות משותפות בנאמנות ,התשנ"ד – 1994שפורסם לאותו יום ,ואם לא פורסם מחיר פדיון לאותו יום – מחיר הפדיון שפורסם לאחרונה לפני אותו יום ** .מועד גביית העמלה הינו ביום ביצוע הפעולה ,אלא אם צוין אחרת. עמוד מס' 26 תעריפון לתאגידים ניירות ערך )המשך( )העמלות נקובות בש"ח ,אלא אם צוין אחרת( גובה העמלה מועד הוצאות ח-ן 960/ מינ'/ סכום/ מספר גביה תאור העמלה נוספות )אסמכתא( מקס' שיעור סעיף ** מק"מ/אג"ח ממשלתית קצרה 4.1.5 )שהונפקה במקור לתקופה של עד שנה( קניית/מכירת/פדיון של מק"מ/אג"ח 005072 מינ' - 0.11% 4.1.5.1ממשלתית קצרה )שהונפקה במקור )(803 19.0 לתקופה של עד שנה( בבורסת ת"א 0.5% קניית מק"מ/אג"ח ממשלתית קצרה 005080 מינ' - משווי ) 4.1.5.2שהונפקה במקור לתקופה של עד שנה( )(726 26.0 ההקצאה בהנפקה 003924 26.0 4.1.6הוראת קניה/מכירה שלא בוצעה )(942 4.1.8הנפקות 0.7% 005099 מינ' - 4.1.8.1הזמנת ני"ע בהנפקה משווי )(810 ההקצאה 40.0 0.5% 005102 מינ' - משווי 4.1.8.2קניית אג"ח ממשלתיות בהנפקה )(727 26.0 ההקצאה 003401 4.1.9חוזים עתידיים בבורסה בת"א לכל 20.0 )(813 קניה/מכירה/כתיבה חוזה .1 .2 .3 .4 הערות למטה 1 1 2,3 1 4 בכל עסקה בני"ע סכום העמלה לא יעלה על 25%משווי העסקה. לקוחות שיבצעו עסקות בניירות ערך באמצעות "הבינלאומי און ליין" ייהנו מפטור מלא מעמלת אי ביצוע עבור הוראות קניה, מכירה ,שינוי וביטול. העמלה תיגבה גם במקרים הבאים: עבור ביטול ההוראה ע"י הלקוח באותו יום מסחר )כולל הוראות עם תוקף(. .3.1 עבור שינוי הוראה -העמלה תיגבה פעם ביום ,גם אם במהלך אותו יום ,יינתנו לאותו נייר ערך מספר הוראות שינוי )כולל .3.2 הוראות עם תוקף(. עבור שינוי/שינויים בהוראה שיש בסופה ביצוע או ביצוע חלקי -לא תגבה עמלה. .3.3 ביטול שנעשה ביוזמת הבנק -ללא עמלה. .3.4 הוראות ביטול/שינוי לקרנות נאמנות -ללא עמלה. .3.5 -003533חוזים על שער הדולר – 003401 ,חוזים על מדד מעו"ף. ** מועד גביית העמלה הינו ביום ביצוע הפעולה ,אלא אם צוין אחרת. עמוד מס' 27 תעריפון לתאגידים ניירות ערך )המשך( מספר סעיף 4.2 .3 .4 .5 דמי ניהול פיקדון ני"ע 4.2.1 עבור ני"ע הנסחרים בבורסה של ת"א 4.2.2 עבור ני"ע הנסחרים בחו"ל 4.3 העברת ני"ע לחשבון אחר של אותו לקוח )תעריף להעברה(: בבנק בבנק אחר 4.3.1 )עמלה בפיקוח( .1 .2 תאור העמלה )העמלות נקובות בש"ח ,אלא אם צוין אחרת( גובה העמלה מועד הוצאות סכום/ גביה מינ' /מקס' נוספות שיעור ** ח-ן 960/ )אסמכתא( הערות למטה 1 0.20% לרבעון מינ' לנייר/פעולה – 8.0 מינ' לפיקדון 30.0 - מקס' לנייר/פעולה - 10,000 מקס' לפיקדון- 10,000 סוף רבעון 0.20% לרבעון מינ' לנייר/פעולה – 8.0 מינ' לפיקדון 30.0 - מקס' לנייר/פעולה 8,500מקס' לפיקדון8,500 - סוף רבעון פטור 5.0 ני"ע זרים- עמלת קורספ' 003045 רבעוני )(943 שוטף 2,3,4 006362 )(943 2,3,5 003916 )(782 כולל ני"ע זרים ,קרנות נאמנות ,מלווה קצר מועד וני"ע אחרים ,זהב ,בונדס ,אופציות מעו"ף )עפ"י שווי כספי כפי שמופיע בתיק לקוח(. העמלה )למעט עמלות מינימום/מקסימום( נגבית בסוף כל רבעון לפי שווי ניירות הערך ביום האחרון של הרבעון ובהתאם למספר ימי האחזקה של ניירות הערך. במקרה של מכירה/פדיון/מימוש/המרה/העברה של ני"ע במהלך הרבעון ובעת ביצוע איחוד ופיצול הון ,תיגבה העמלה ביום ביצוע הפעולה הנ"ל עפ"י שווי ניירות הערך באותו יום ובהתאם למספר ימי האחזקה של ניירות הערך. בגין כל ביצוע חלקי של הוראת מכירה של ני"ע כאמור )למעט ביצועים חלקיים באותו שער במהלך אותו שלב מסחר( תגבנה בנפרד עמלות דמי ניהול פיקדון ני"ע )לרבות עמלת מינימום( ועמלת דנ"ח – רישום פעולה בחשבון. פטור לכותב אופציות מעוף. מלקוחות אמריקאיים הפועלים בניירות ערך זרים ,נגבית עמלת סוכן שנתית – עפ"י החיוב בפועל. ** מועד גביית העמלה הינו ביום ביצוע הפעולה ,אלא אם צוין אחרת. עמוד מס' 28 תעריפון לתאגידים ניירות ערך )המשך( מספר סעיף 4.3.2 4.3.3 4.4 4.4.1 4.4.1.2 4.4.1.3 4.4.2 4.5 4.5.1 4.5.2 4.5.4 .1 .2 .3 .4 .5 .6 .7 )העמלות נקובות בש"ח ,אלא אם צוין אחרת( גובה העמלה מועד סכום/ גביה מינ' /מקס' תאור העמלה שיעור ** מינ' – 7.0 לחשבון של לקוח אחר בבנק 0.25% מקס' – 88.0 )תעריף לנייר( מינ' – 26.0 לחשבון של לקוח אחר בבנק 0.10% מקס' – 500.0 אחר )תעריף לנייר( המרה ,מימוש והקצאה המרת אג"ח ושטרי הון מינ' 24.0 - 0.50% למניות ,מימוש אופציות למניות ,המרת תעודות סל $50.0 המרת ניירות ערך דואליים לפעולה המרת מניות דואליות מסוג ADRבלבד הקצאת מניות הטבה ו/או יחידות הטבה בקרנות נאמנות תשלום ריבית ,דיבידנד ופדיון תשלומי ריבית ,דיבידנד ופדיון של ני"ע )לרבות מלווה מדינה ומלווה של"ג( המופקדים בבנק למשמרת תשלומי ריבית ,דיבידנד ופדיון של ני"ע )כולל מלווה של"ג( בדלפק תשלומים בגין אג"ח מסוג בונדס $50.0לפעולה 6 +סנט למניית ADR 10.50 הוצאות נוספות ח-ן 960/ )אסמכתא( ני"ע זרים- עמלת קורספ' 004157 )(783 004149 )(784 הוצאות צד ג' ומיסים לפי החיוב בפועל, למעט עמלת סוכן הערות למטה 003940 )(944 1,5 003940 )(944 7 003835 )(944 6,7 004017 )(944 5 1,2 0.50% מינ' – 9.1 003169 )(944 3,5 1.00% מינ' 47.0 - 003169 )(944 1,4 003169 )(883 1,5 1.00% בכל עסקה בני"ע סכום העמלה לא יעלה על 25%משווי העסקה. תשלומי ריבית על מלוות חובה עד 10ש"ח -פטורים. למעט פדיון מלווה של"ג. פדיון מוקדם של מלווה של"ג ,מפאת גיל ,עד סכום פדיון של 150ש"ח -פטור. בתשלומים כגון :ריבית ,דיבידנד ,הטבה ,פדיון ,המרה ,מימוש וכד' תגבנה בנוסף הוצאות מיוחדות הנגבות ע"י צד ג' ,לפי החיוב בפועל. ADR = American Depository Receipt "המרת ני"ע דואליים" = המרה מני"ע הנסחר בארץ לני"ע הנסחר בחו"ל ולהיפך ,וכן בין ני"ע הנסחרים בחו"ל. ** מועד גביית העמלה הינו ביום ביצוע הפעולה ,אלא אם צוין אחרת. עמוד מס' 29 תעריפון לתאגידים ניירות ערך )המשך( מספר סעיף 4.6 תאור העמלה )העמלות נקובות בש"ח ,אלא אם צוין אחרת( גובה העמלה מועד הוצאות מינ'/ סכום/ גביה נוספות מקס' שיעור ** פעולות נוספות בני"ע מניות 6.0%לשנה אג"ח/מק"מ 2.4%לשנה 4.6.1 השאלת ני"ע לצורך מכירה בחסר 4.6.2 הפקדה/משיכה של ני"ע 0.25% עמלת קסטודיאן 0.01% 4.7 4.8 4.9 ח-ן 960/ )אסמכתא( הערות למטה טיפול בתביעה ייצוגית בני"ע זרים – מלקוח המצטרף לתביעה :עד שנת 1994 טיפול בתביעה ייצוגית בני"ע זרים – מלקוח המצטרף לתביעה :משנת 1994והלאה 001271 )(972 מינ' - 11.0מקס' 100.0מינ' – 20.0 לני"ע מקס' – 500.0 לני"ע 004025 )(810 004122 )(781 550.0 100.0 ** מועד גביית העמלה הינ ו ביום ביצוע הפעולה ,אלא אם צוין אחרת. עמוד מס' 30
© Copyright 2024