Navodila KDD
NAVODILA KDD KDD Centralna klirinško depotna družba d.d. NAVODILA KDD Podatki o dokumentu Ime Navodila KDD Klasifikacijska oznaka 012 Status Veljaven Verzija 1.4 Skrbnik dokumenta Matjaž Titan Datum veljavnosti 25.10.2014 Dostopnost Javno Sledenje Verzija Datum Oseba Opis 1.0 4.10.2012 Uprava, NS Navodila, ki sta jih sprejela uprava in nadzorni svet 4.10.2012. Navodila pričnejo veljati 20.10.2012, uporabljati pa se pričnejo 12.11.2012. 1.1 3.10.2013 Uprava, NS Navodila, ki sta jih sprejela uprava in nadzorni svet 3.10.2013. Navodila pričnejo veljati 18.10.2013, uporabljati pa se pričnejo 1.12.2013. 1.2 26.6.2014 Uprava, NS Spremembe Navodil, ki sta jih sprejela uprava in nadzorni svet 26.6.2014. Spremembe pričnejo veljati 9.7.2014, uporabljati pa se pričnejo 1.9.2014. 1.3 5.9.2014 Uprava, NS Dopolnitve Navodil, ki sta jih sprejela uprava in nadzorni svet 5.9.2014. Dopolnitve pričnejo veljati 23.9.2014, uporabljati se pričnejo prav tako 23.9.2014. 1.4 9.10.2014 Uprava, NS Spremembe Navodil, ki sta jih sprejela uprava in nadzorni svet 9.10.2014. 2/30 NAVODILA KDD KAZALO 1. SPLOŠNE DOLOČBE ................................................................................................................... 6 Predmet navodil .................................................................................................................................... 6 Delovni čas informacijskega sistema centralnega registra .............................................................. 6 Označitev vrednostnih papirjev .......................................................................................................... 6 Pošiljanje dopisov.................................................................................................................................. 6 Komunikacija med KDD in člani....................................................................................................... 6 2. ČLANI KDD............................................................................................................................... 8 Postopki pred sklenitvijo članske pogodbe ....................................................................................... 8 Opravljanje storitev KDD ................................................................................................................... 8 Uporaba storitev KDD ........................................................................................................................ 8 Uporabniška imena ............................................................................................................................... 8 3. RAČUNI VREDNOSTNIH PAPIRJEV ........................................................................................... 10 3.1. Lastnosti računov ............................................................................................................. 10 Račun stranke.......................................................................................................................................10 Hišni račun ...........................................................................................................................................10 Registrski račun ...................................................................................................................................10 Skupni račun in skupni skrbniški račun ...........................................................................................11 3.2. Odprtje računa ................................................................................................................. 11 Vpis podatkov o imetniku računa in določitev številke računa ...................................................11 Posebej o odprtju računa stranke .....................................................................................................11 Posebej o odprtju registrskega računa .............................................................................................12 3.3. Zaprtje računa .................................................................................................................. 12 Pogoj za zaprtje računa ......................................................................................................................12 Zaprtje računov, če je registrski član izključen ...............................................................................12 3.4. Vodenje računov .............................................................................................................. 12 Vpis podatkov o zakonitem zastopniku ..........................................................................................12 Dodelitev številke KID ......................................................................................................................12 Avtomatično spreminjanje podatkov ...............................................................................................13 4. VPISI, KI SPREMINJAJO ŠTEVILO VREDNOSTNIH PAPIRJEV ..................................................... 14 4.1. Izdaja vrednostnih papirjev .............................................................................................. 14 Podatki pri hkratni izdaji ....................................................................................................................14 4.2. Izbris vrednostnih papirjev .............................................................................................. 14 Podatki pri hkratnem izbrisu .............................................................................................................14 Obvestilo o izbrisu ..............................................................................................................................14 4.3. Zamenjava vrednostnih papirjev ...................................................................................... 15 3/30 NAVODILA KDD Smiselna uporaba.................................................................................................................................15 Podatki pri hkratni zamenjavi ...........................................................................................................15 Deponiranje delnic in denarja pri materialnih statusnih preoblikovanjih ..................................15 Denarna izplačila .................................................................................................................................15 5. VPISI, KI NE SPREMINJAJO ŠTEVILA VREDNOSTNIH PAPIRJEV ................................................ 17 5.1. Skupne določbe ................................................................................................................ 17 Predmet urejanja ..................................................................................................................................17 Vrste vpisov .........................................................................................................................................17 Posredovanje inštrukcij s strani registrskega člana.........................................................................18 Vnašanje inštrukcij neposredno s strani KDD...............................................................................19 5.2. Prenosi vrednostnih papirjev ........................................................................................... 19 Uparjanje inštrukcij .............................................................................................................................19 Preklic dvostranskih nalogov ............................................................................................................19 Kriteriji ustreznosti vrednostnih papirjev pri prenosih med računi istega imetnika ................20 Kriteriji ustreznosti vrednostnih papirjev pri prenosih med računi različnih imetnikov.........20 Posebna pravila za nekatere prenose................................................................................................21 Posebna pravila za prenose vrednostnih papirjev proti plačilu kupnine zanje..........................22 Recikliranje dvostranskih nalogov ....................................................................................................22 5.3. Pravice tretjih in druga pravna dejstva ............................................................................ 22 Kriteriji ustreznosti vrednostnih papirjev pri pravicah tretjih......................................................22 Kriteriji ustreznosti vrednostnih papirjev pri drugih pravnih dejstvih .......................................23 5.4. Dostopnost podatkov o statusu inštrukcije ..................................................................... 23 Dostopnost podatkov o statusu inštrukcije ....................................................................................23 6. POSTOPKI V PRIMERU PREVZEMNE PONUDBE ....................................................................... 24 Komunikacija in obveščanje v primeru prevzemne ponudbe......................................................24 Sklenitev pogodbe o storitvah v zvezi s prevzemom ....................................................................24 Deponiranje denarnih sredstev .........................................................................................................24 Deponiranje že izdanih nadomestnih vrednostnih papirjev.........................................................25 Številka ponudbe in posredovanje izjave o sprejemu prevzemne ponudbe ..............................25 Posredovanje prejemnega dela naloga .............................................................................................25 Obvestila o preklicu oziroma o izidu prevzemne ponudbe .........................................................25 Ravnanje v primeru, da izplačila ni mogoče opraviti.....................................................................25 Ravnanje z bančno garancijo .............................................................................................................26 Izračun obveznosti pri nadomestni ponudbi ..................................................................................26 Rok vračila ............................................................................................................................................26 Smiselna uporaba.................................................................................................................................26 7. PRIDOBIVANJE PODATKOV IZ EVIDENC, KI JIH VODI KDD..................................................... 27 4/30 NAVODILA KDD Splošne določbe...................................................................................................................................27 Delniške knjige in knjige imetnikov drugih imenskih vrednostnih papirjev..............................27 Knjiga upravičencev do izplačil ........................................................................................................27 Potrdila za izvrševanje pravic po 67. členu ZNVP ........................................................................27 Izpis stanja na računih ........................................................................................................................27 Letni izpis stanja na računih ..............................................................................................................28 Evidenca izdanih vrednostnih papirjev ...........................................................................................28 8. KONČNA DOLOČBA.................................................................................................................. 29 Končna določba ..................................................................................................................................29 5/30 NAVODILA KDD 1. SPLOŠNE DOLOČBE Predmet navodil 1. člen Ta navodila urejajo izvedbene postopke glede vodenja centralnega registra, z izjemo tistega dela, ki je urejen z drugimi navodili, ter natančneje določajo pogoje opravljanja storitev KDD s tem v zvezi. Delovni čas informacijskega sistema centralnega registra 2. člen (1) Informacijski sistem centralnega registra deluje vsak dan od 7.00 do 18.00 ure, z izjemo sobot, nedelj, 1. januarja, velikega petka, velikonočnega ponedeljka, 1. maja, 25. decembra in 26. decembra. (2) KDD lahko v posameznem primeru podaljša delovni čas informacijskega sistema centralnega registra za posredovanje vseh oziroma posameznih vrst inštrukcij in drugih sporočil, če jih člani zaradi znatno povečanega števila sicer ne bi mogli posredovati pravočasno. Označitev vrednostnih papirjev 3. člen (1) Mednarodni standard, ki se uporablja za označitev enolične identifikacije posamezne vrste (genusa) medsebojno zamenljivih vrednostnih papirjev, je ISO 6166 (ISIN koda). (2) KDD vsaki vrsti vrednostnih papirjev določi tudi nespremenljivo CFI kodo na podlagi mednarodnega standarda ISO 10962. (3)Kadar gre za spremembo podatka, ki ga vsebuje posamezna vrsta vrednostnih papirjev, in je to spremembo mogoče izvesti brez zamenjave vrednostnih papirjev, se sprememba opravi na podlagi zahteve člana-izdajatelja. Član-izdajatelj je takšno zahtevo dolžan posredovati, če je od spremembe podatka odvisna ustreznost izračunavanja kakšnega parametra teh vrednostnih papirjev. Pošiljanje dopisov 4. člen (1) KDD pošilja dopise, namenjene osebam, ki so v centralnem registru vpisane kot imetniki ali kot drugi upravičenci, na njihov naslov za pošiljanje pošte, če je ta vpisan v centralnem registru, sicer pa na naslov stalnega prebivališča oziroma poslovni naslov, ki je za posamezno osebo vpisan v centralnem registru. (2) Velja, da je oseba dopis prejela tri delovne dni po tem, ko je bil dopis poslan, razen če je izkazano, da ga je prejela že pred tem. Komunikacija med KDD in člani 5. člen (1) Komunikacija med KDD in člani, ki ni predmet standardiziranega pošiljanja v informacijski sistem centralnega registra, poteka po elektronski poti z uporabo elektronskega naslova KDD [email protected] in elektronskega naslova člana, ki ga član določi v ta namen, razen če ta ali druga navodila za posamezen primer določajo drugače. (2) Če zaradi izpada delovanja komunikacijskih povezav ali drugih izrednih okoliščin komunikacija po elektronski poti ni mogoča, poteka komunikacija po faksu. Če je članov faks izklopljen, zaseden ali v okvari, se šteje, da je član obvestilo prejel ob uri, ko je KDD prvič poskusila poslati obvestilo po faksu. 6/30 NAVODILA KDD (3) Član mora KDD nemudoma obvestiti o okoliščini, ki je pomembna za njegovo uporabo informacijskega sistema centralnega registra ali za opravljanje storitev KDD v razmerju do njega. (4) Registrski član mora za komunikacijo s KDD določiti tudi eno ali več kontaktnih oseb. 7/30 NAVODILA KDD 2. ČLANI KDD Postopki pred sklenitvijo članske pogodbe 6. člen (1) KDD se mora glede zahteve za sprejem v registrsko oziroma poravnalno članstvo opredeliti v 30 dneh od prejema zahteve. (2) Osebi, ki jo KDD namerava sprejeti za registrskega oziroma poravnalnega člana, KDD v roku iz prvega odstavka tega člena posreduje v podpis pogodbo o registrskem oziroma poravnalnem članstvu. Če gre za članstvo z omejenim dostopom, KDD določi tudi vrste računov, ki jih bodoči član lahko vodi. (3) Osebi, ki je KDD ne namerava sprejeti za registrskega oziroma poravnalnega člana, KDD pošlje obrazloženo zavrnitev. (4) Z osebo, ki je KDD ne namerava sprejeti za člana-izdajatelja, KDD postopa v skladu z določbami poglavja 11.2.4 ZTFI. Opravljanje storitev KDD 7. člen (1) KDD začne opravljati storitve za registrskega oziroma poravnalnega člana po tem, ko je sklenjena pogodba o ustrezni vrsti članstva ter ko član vzpostavi tehnične pogoje za opravljanje storitev v skladu s tehničnimi navodili. (2) KDD začne opravljati storitve za člana-izdajatelja po tem, ko je sklenjena pogodba o članstvu izdajatelja. (3) KDD mora registrskim in poravnalnim članom zagotavljati pomoč pri uporabi informacijskega sistema centralnega registra prek elektronskega sistema za pomoč uporabnikom. Uporaba storitev KDD 8. člen (1) Registrski oziroma poravnalni član lahko storitve KDD uporablja preko ene ali več članskih kod, ene ali več delovnih postaj ter enega ali več uporabniških imen. Delovne postaje in uporabniška imena so vezane na posamezno člansko kodo. (2) Storitve KDD lahko preko registrskega oziroma poravnalnega člana uporabljajo tudi osebe, ki niso zaposlene ali najete s strani registrskega ali poravnalnega člana (posredna udeležba), vendar mora registrski ali poravnalni član o tem predhodno obvestiti KDD. Registrski oziroma poravnalni član ostane v razmerju do KDD za ravnanja teh oseb v celoti odgovoren, kot da bi šlo za osebe, zaposlene ali najete s strani njega samega. (3) Če je to potrebno zaradi ustreznega upravljanja s tveganji, lahko KDD od člana zahteva, da za namene nestandardne uporabe storitev KDD s strani oseb, ki niso zaposlene ali najete s strani registrskega ali poravnalnega člana (posredna udeležba), uporablja ločeno člansko kodo ali ločeno uporabniško ime. (4) Določbe drugega in tretjega odstavka tega člena o posredni udeležbi se smiselno uporabljajo tudi v primeru zagotavljanja nestandardne uporabe storitev KDD drugim centralnim depotnim družbam. Uporabniška imena 9. člen (1) Uporabniško ime, ki omogoča dostop do informacijskega sistema centralnega registra, KDD dodeli osebi, za katero registrski oziroma poravnalni član to zahteva ter za vrsto dostopa, za katero član to zahteva. 8/30 NAVODILA KDD Zahteva mora biti podana na predpisanem obrazcu, priložen pa ji mora biti elektronski medij, na katerem je zapisan javni ključ kvalificiranega digitalnega potrdila, izdanega za to osebo. Registrski oziroma poravnalni član mora zagotoviti, da uporabniškega imena ne uporablja nobena druga oseba razen tiste, kateri je bilo dodeljeno. (2) KDD uporabniško ime aktivira po tem, ko oseba, ki ji je bilo uporabniško ime dodeljeno, izpolni pogoje v zvezi s kvalificiranim digitalnim potrdilom, določene v tehničnih navodilih. (3) KDD uporabniško ime onemogoči najpozneje naslednji delovni dan po prejemu tovrstne zahteve člana. Dostop do informacijskega sistema centralnega registra je onemogočen tudi v primeru, če oseba, ki ji je bilo uporabniško ime dodeljeno, neha izpolnjevati pogoje v zvezi s kvalificiranim digitalnim potrdilom, določene v tehničnih navodilih. (4) KDD za osebe iz prvega odstavka tega člena organizira ustrezni program usposabljanja za uporabo informacijskega sistema centralnega registra: 1. če član to zahteva pred dodelitvijo novega uporabniškega imena, 2. če KDD pomembneje nadgradi oziroma spremeni funkcionalnosti informacijskega sistema centralnega registra. 9/30 NAVODILA KDD 3. RAČUNI VREDNOSTNIH PAPIRJEV 3.1. LASTNOSTI RAČUNOV Račun stranke 10. člen (1) Račun stranke je račun, ki ima sledeče lastnosti: 1. označen je s črko »C«, 2. za njegovo odprtje oziroma zaprtje je potrebno sporočilo registrskega člana, 3. vodi ga registrski član. (2) Ne glede na 1. točko prvega odstavka tega člena so posebne oblike računa stranke označene z drugimi črkami, in sicer s črko »P« (račun za gospodarjenje), s črko »U« (skrbniški račun, fiduciarni račun) oziroma s črko »T« (račun za prevzem). (3) V breme oziroma v dobro računa za prevzem se lahko opravijo samo vpisi v zvezi s postopkom prevzema po ZPre-1. Vpisov, ki se v skladu s temi navodili opravljajo v breme oziroma v dobro računa za prevzem, ni dovoljeno opravljati v breme oziroma v dobro drugih vrst računov. (4) Ne glede na 3. točko prvega odstavka tega člena fiduciarnega računa KDD, v dobro katerega so vpisani vrednostni papirji, ki so predmet skrbniških storitev KDD, ne vodi registrski član. Vrednostni papirji na fiduciarnem računu KDD se v razmerju do upnikov KDD štejejo za vrednostne papirje oseb, za katere KDD opravlja skrbniške storitve. Hišni račun 11. člen (1) Hišni račun je račun, ki ima sledeče lastnosti: 1. označen je s črko »H«, 2. za njegovo odprtje oziroma zaprtje je potrebno pisno sporočilo registrskega člana, 3. vodi ga registrski član, ki je njegov imetnik. (2) V breme oziroma v dobro hišnega računa ni dovoljeno opraviti vpisov v zvezi s postopkom prevzema po ZPre-1, ki se opravljajo v breme oziroma v dobro računa za prevzem, ter alocirati borznih poslov. Registrski račun 12. člen (1) Registrski račun je račun, ki ima naslednje lastnosti: 1. označen je s črko »R«, 2. za njegovo odprtje oziroma zaprtje ni potrebno sporočilo registrskega člana, 3. ne vodi ga noben registrski član, 4. gre za prehodni račun, dokler imetnik vrednostnih papirjev ne izbere registrskega člana, ki bo vodil njegov račun stranke, ter vrednostnih papirjev ne prenese na tak račun stranke. (2) Vrednostni papirji se lahko prenesejo v breme registrskega računa samo, če gre za prenos v dobro računa istega imetnika oziroma imetnikovega univerzalnega pravnega naslednika, ki ga vodi registrski član. (3) Vrednostni papirji se lahko prenesejo v dobro registrskega računa samo v sledečih primerih: 10/30 NAVODILA KDD 1. zaradi izdaje vrednostnih papirjev, kadar je izdajo v skladu s pravili in navodili treba opraviti na isti račun, v dobro katerega so določeni vrednostni papirji že vpisani ali v breme katerega se določeni vrednostni papirji izbrišejo, ter je ta račun, v dobro katerega so določeni vrednostni papirji že vpisani ali v breme katerega se določeni vrednostni papirji izbrišejo, registrski račun, 2. če je to nujno zaradi izvršitve odločbe državnega organa, ker sicer ta odločba s prenosom vrednostnih papirjev v dobro obstoječega ali novoodprtega računa druge vrste ne bi bila ustrezno izvršena, 3. zaradi prenehanja registrskega članstva osebe, ki je vodila račun vrednostnih papirjev, če vrednostnih papirjev ni mogoče prenesti na račun pri drugem registrskem članu, 4. zaradi prenosa v breme računa imetnika, ki ga vodi registrski član, če je imetnik pravna oseba in je bil nad imetnikom začet stečajni postopek, 5. zaradi prenosa v breme računa imetnika, ki ga vodi registrski član, če gre za imetnika, ki je fizična oseba, pa ti vrednostni papirji niso uvrščeni v trgovanje na organiziranem trgu in jih je imetnik ali univerzalni pravni prednik imetnika pridobil od izdajatelja ali od univerzalnega pravnega prednika izdajatelja pred 01.01.2012, pa z njimi na noben način še ni razpolagal, ob pogoju, da ima tak imetnik v zvezi s temi vrednostnimi papirji poravnane vse obveznosti do registrskega člana, 6. če je to nujno zaradi popravka predhodnega pomotnega prenosa. (4) Vrednostni papirji, vpisani v dobro registrskega računa, so poleg prenosov iz drugega odstavka tega člena lahko predmet zgolj sledečih vpisov: 1. vpisov na podlagi odločb državnih organov, 2. vpisa imetnikove blokade. (5) Vsak imetnik ima lahko samo en registrski račun. Skupni račun in skupni skrbniški račun 13. člen (1) Skupni račun in skupni skrbniški račun sta pomožna računa, ki imata sledeče lastnosti: 1. označena sta s črko »G« (skupni račun) oziroma s črko »V« (skupni skrbniški račun), 2. za njuno odprtje oziroma zaprtje je potrebno pisno sporočilo registrskega člana, 3. vodi ju registrski član. (2) Skupni račun oziroma skupni skrbniški račun se uporabljata samo v zvezi z alokacijo borznih poslov. 3.2. ODPRTJE RAČUNA Vpis podatkov o imetniku računa in določitev številke računa 14. člen (1) Ob odprtju računa je potrebno v centralni register vnesti podatke o imetniku računa. (2) KDD ob odprtju računa določi številko računa po vnaprej določenem algoritmu. To velja tudi za odprtje skupnega računa. Posebej o odprtju računa stranke 15. člen (1) KDD odpre račun stranke na podlagi sporočila registrskega člana za odprtje računa, ki vsebuje podatke o imetniku računa. 11/30 NAVODILA KDD (2) Če se podatki o imetniku ne ujemajo s podatki, s katerimi razpolaga KDD, KDD računa stranke ne odpre. Posebej o odprtju registrskega računa 16. člen KDD odpre registrski račun, če je to potrebno zaradi prenosa vrednostnih papirjev v primerih iz tretjega odstavka 12. člena teh navodil. 3.3. ZAPRTJE RAČUNA Pogoj za zaprtje računa 17. člen Račun je mogoče zapreti le, če v njegovo dobro niso vpisani nobeni vrednostni papirji. Zaprtje računov, če je registrski član izključen 18. člen (1) Če je registrski član izključen iz registrskega članstva, mora v dveh mesecih od izključitve poskrbeti za prenos vseh vrednostnih papirjev v breme računov, ki jih vodi, ter za prenehanje pooblastil s strani vseh zastavnih upnikov za razpolaganje z zastavljenimi vrednostnimi papirji. (2) V roku iz prvega odstavka tega člena mora registrski član poslati KDD tudi ustrezna sporočila za zaprtje vseh računov, ki jih vodi. (3) Za vsak začet mesec zamude z izpolnitvijo obveznosti iz tega člena mora registrski član KDD plačati pogodbeno kazen v višini še enkratnega zneska nadomestila za članstvo, kot ga bremeni že sicer. 3.4. VODENJE RAČUNOV Vpis podatkov o zakonitem zastopniku 19. člen (1) Če imetnik računa nima poslovne sposobnosti ali ima omejeno poslovno sposobnost, se lahko pri računu vodijo tudi podatki o zakonitem zastopniku iz prvega odstavka 28. člena pravil. (2) Določba prvega odstavka tega člena se smiselno uporablja tudi za druge upravičence. Dodelitev številke KID 20. člen (1) Če dodelitev številke KID zahteva oseba, ki je vpisana v centralni register prebivalstva, mora v zahtevi navesti svojo EMŠO ter podatke iz prvega odstavka 28. člena pravil. (2) Če dodelitev številke KID zahteva oseba, ki ni vpisana v centralni register prebivalstva oziroma v poslovni register, mora zahtevi priložiti listino, na podlagi katere je mogoče preveriti pravilnost podatkov iz 2. do 4. točke prvega odstavka 28. člena pravil. (3) Če dodelitev številke KID osebi, ki ni vpisana v centralni register prebivalstva oziroma v poslovni register, zahteva registrski član, mora sam preveriti pravilnost podatkov o tej osebi iz 2. do 4. točke prvega odstavka 28. člena pravil. 12/30 NAVODILA KDD (4) Če se dodelitev številke zahteva zaradi odprtja fiduciarnega računa, mora biti to v zahtevi izrecno navedeno. Avtomatično spreminjanje podatkov 21. člen Avtomatično spreminjanje podatkov v centralnem registru na podlagi elektronskega zajemanja podatkov iz centralnega registra prebivalstva oziroma poslovnega registra opravlja KDD vsaj enkrat tedensko. 13/30 NAVODILA KDD 4. VPISI, KI SPREMINJAJO ŠTEVILO VREDNOSTNIH PAPIRJEV 4.1. IZDAJA VREDNOSTNIH PAPIRJEV Podatki pri hkratni izdaji 22. člen (1) Pri hkratni izdaji mora član-izdajatelj za vsako osebo, kateri naj se izdajo vrednostni papirji, navesti: 1. podatke iz 1. do 4. točke prvega odstavka 28. člena pravil, 2. število vrednostnih papirjev, ki naj se izdajo tej osebi, 3. številko računa te osebe, na katerega naj se ti vrednostni papirji izdajo, pri čemer ne sme iti za registrski račun, ter 4. če naj se izdajo vrednostni papirji, obremenjeni s pravico tretjega: vse tiste podatke o pravici tretjega, ki bi jih morala vsebovati inštrukcija registrskega člana, če bi se vpis pravice tretjega opravil na njeni podlagi. (2) Prvi odstavek tega člena se ne uporablja za dodatno izdajo vrednostnih papirjev, ki se opravi v korist imetnikov že izdanih vrednostnih papirjev iste vrste. Namesto podatkov iz prvega odstavka tega člena mora član-izdajatelj v takem primeru navesti razmerje, v katerem naj se dodatni vrednostni papirji izdajo, ter presečni dan, po stanju na katerega se določijo upravičenci do novih vrednostnih papirjev. Bremena, vpisana na že izdanih vrednostnih papirjih na računu posameznega imetnika, se v ustreznem razmerju vpišejo tudi na dodatno izdano količino istovrstnih vrednostnih papirjev. Prejšnji stavek ne velja za pravice tretjih (četrti odstavek 30. člena) v primeru izdaje dodatnih delnic zaradi povečanja osnovnega kapitala iz sredstev družbe. 4.2. IZBRIS VREDNOSTNIH PAPIRJEV Podatki pri hkratnem izbrisu 23. člen (1) Pri hkratnem izbrisu mora član-izdajatelj za vsako osebo, v breme računa katere naj se vrednostni papirji izbrišejo, navesti: 1. podatke iz 1. do 4. točke prvega odstavka 28. člena pravil, 2. število vrednostnih papirjev, ki naj se izbrišejo v breme računa te osebe, ter 3. če ima oseba več računov in predmet izbrisa niso vsi vrednostni papirji, ki jih ima ta oseba: številko računa, v breme katerega naj se vrednostni papirji izbrišejo. (2) Prvi odstavek tega člena se ne uporablja za izbris vseh vrednostnih papirjev določene vrste iz centralnega registra. (3) Prvi odstavek tega člena se ne uporablja za izbris vrednostnih papirjev, ki se opravi v breme vseh imetnikov v določenem razmerju. Namesto podatkov iz prvega odstavka tega člena mora član-izdajatelj v takem primeru navesti razmerje, v katerem naj se vrednostni papirji izbrišejo. Obvestilo o izbrisu 24. člen (1) Če se delnice izbrišejo zaradi preoblikovanja člana-izdajatelja v drugo pravnoorganizacijsko obliko ali prenehanja člana-izdajatelja v postopku materialnega statusnega preoblikovanja, pri katerem prevzemna družba ni izdajateljica delnic v centralnem registru, KDD člana-izdajatelja oziroma prevzemno družbo obvesti o osebah, v breme računov katerih so bile delnice izbrisane, skupaj s podatki o številu izbrisanih delnic pri vsakem imetniku ter o morebitnih bremenih, vpisanih na teh delnicah ob njihovem izbrisu. 14/30 NAVODILA KDD (2) KDD o izbrisu delnic obvesti tudi osebe, ki so bile v zvezi s posameznim bremenom na teh delnicah ob njihovem izbrisu vpisane kot upravičenci. 4.3. ZAMENJAVA VREDNOSTNIH PAPIRJEV Smiselna uporaba 25. člen (1) Za zamenjavo vrednostnih papirjev se smiselno uporabljajo določbe teh navodil glede izdaje in izbrisa. (2) Določbe tega poglavja 4.3. glede denarnih izplačil pri zamenjavi delnic zaradi materialnega statusnega preoblikovanja se smiselno uporabljajo tudi takrat, kadar ob materialnem statusnem preoblikovanju v centralnem registru ne pride do zamenjave, temveč zgolj do izdaje delnic iz razloga, ker prevzeta oziroma prenosna družba ni član-izdajatelj KDD. Podatki pri hkratni zamenjavi 26. člen (1) Člani-izdajatelji, ki so udeleženi pri zamenjavi, morajo navesti razmerje, v katerem naj se vrednostni papirji zamenjajo. Bremena, vpisana na vrednostnih papirjih, ki so predmet izbrisa zaradi zamenjave, se v ustreznem razmerju vpišejo na vrednostne papirje, ki so predmet izdaje zaradi zamenjave. (2) Če je zamenjava vrednostnih papirjev povezana z denarnimi izplačili, morajo člani-izdajatelji, ki so udeleženi pri zamenjavi, navesti ta denarna izplačila, in sicer izražena na posamezno delnico, ter denarne račune upravičencev, skupaj z morebitnimi drugimi podatki, potrebnimi za izplačilo. Deponiranje delnic in denarja pri materialnih statusnih preoblikovanjih 27. člen (1) Če naj bi bile za izročitev delničarjem prevzete oziroma prenosne družbe uporabljene lastne delnice prevzemne družbe, mora prevzemna družba te delnice predhodno deponirati pri KDD, s tem da jih bremen proste prenese v dobro fiduciarnega računa KDD za skrbniške storitve. O deponiranih delnicah KDD izda potrdilo. Ob zamenjavi delnic KDD te delnice uporabi za izročitev delničarjem prevzete oziroma prenosne družbe. (2) Če so zaradi izvedbe materialnega statusnega preoblikovanja potrebna kakšna denarna izplačila, KDD po sklenitvi pogodbe o zamenjavi delnic izračuna skupni znesek izplačil, upoštevaje stanje centralnega registra ob izdelavi izračuna. Člani-izdajatelji, udeleženi pri materialnem statusnem preoblikovanju, morajo izračunani znesek v osmih dneh od prejema poziva KDD nakazati na fiduciarni denarni račun KDD za skrbniške storitve, sicer lahko KDD od pogodb o zamenjavi odstopi. O deponiranem znesku KDD izda potrdilo. Denarna izplačila 28. člen (1) Če je bilo stanje centralnega registra ob zamenjavi delnic različno od tistega, ki ga je KDD upoštevala ob izračunu skupnega zneska izplačil, ter je zaradi razlik v stanju dejansko potrebni skupni znesek izplačil višji, morajo člani-izdajatelji, udeleženi pri materialnem statusnem preoblikovanju, razliko do višjega zneska nakazati na fiduciarni denarni račun KDD za skrbniške storitve v dveh delovnih dneh od prejema poziva KDD. 15/30 NAVODILA KDD (2) KDD denarna izplačila opravi v osmih dneh od zamenjave delnic oziroma v osmih dneh od plačila razlike do višjega skupnega zneska izplačil, če morajo člani-izdajatelji plačati to razliko. V osmih dneh od zamenjave delnic KDD vrne tudi morebitno razliko med nižjim dejansko potrebnim skupnim zneskom izplačil in višjim sprva deponiranim zneskom v ta namen. (3) Ne glede na drugi odstavek tega člena KDD ne opravi denarnih izplačil tistim osebam, za katere ji niti člani-izdajatelji niti te osebe same niso sporočili njihovih denarnih računov ali drugih podatkov, potrebnih za izplačilo. Takim osebam KDD opravi izplačilo v osmih dneh po tem, ko od članov-izdajateljev prejme vse potrebne podatke. (4) Deponirani znesek, ki ostane neizplačan ob koncu leta, v katerem terjatve upravičencev do denarnih izplačil zastarajo, KDD vrne članu-izdajatelju, ki je znesek sprva nakazal. 16/30 NAVODILA KDD 5. VPISI, KI NE SPREMINJAJO ŠTEVILA VREDNOSTNIH PAPIRJEV 5.1. SKUPNE DOLOČBE Predmet urejanja 29. člen (1) To poglavje ureja tiste vpise v centralnem registru, ki ne spreminjajo skupnega števila vrednostnih papirjev določene vrste, ki so vpisani v centralnem registru. (2) Ne glede na prvi odstavek tega člena to poglavje ne ureja vpisov, ki so povezani s poravnavo borznih poslov, kakor tudi ne vpisov, povezanih s prevzemno ponudbo. Vpisi, povezani s poravnavo borznih poslov oziroma s prevzemno ponudbo, so podrobneje urejeni z Navodili KDD za poravnavo borznih poslov oziroma z določbami 6. poglavja teh navodil. (3) Kadar je v tem poglavju določeno, da je nek vpis možen ali da nek vpis ni možen, to pomeni opis standardnega načina delovanja informacijskega sistema, ne pa tudi pravne ocene o dopustnosti ali nedopustnosti posameznega vpisa. Pravno dopustnost oziroma nedopustnost konkretnega ravnanja mora v vsakem primeru oceniti tisti, ki želi na določen način ravnati. Vrste vpisov 30. člen (1) Vpisi, ki ne spreminjajo skupnega števila vrednostnih papirjev določene vrste, vpisanih v centralnem registru, so: 1. prenosi vrednostnih papirjev med različnimi računi vrednostnih papirjev, 2. vpisi in izbrisi bremen na vrednostnih papirjih. (2) Prenosi vrednostnih papirjev med različnimi računi vrednostnih papirjev so: 1. prenosi med računi istega imenika, 2. prenosi med računi različnih imetnikov. (3) Bremena na vrednostnih papirjih so: 1. pravice tretjih, 2. druga pravna dejstva. (4) Pravice tretjih so: 1. zastavna pravica, 2. užitek, 3. predkupna pravica, 4. odkupna pravica, 5. prepoved razpolaganja. (5) Druga pravna dejstva so: 1. začasna odredba, 2. odločba nadzornega organa, 3. sodna izvršba, 4. davčna ali carinska izvršba (v nadaljevanju: davčna izvršba), 5. imetnikova blokada. 17/30 NAVODILA KDD (6) Sodna izvršba je bodisi nepravnomočen ali pravnomočen sklep sodišča o izvršbi zaradi izročitve vrednostnih papirjev bodisi nepravnomočen ali pravnomočen sklep sodišča o izvršbi na vrednostne papirje za izterjavo denarne terjatve. (7) Omejena prenosljivost vrednostnih papirjev, ki je značilna za celotno vrsto vrednostnih papirjev, ni niti pravica tretjega niti drugo pravno dejstvo, temveč je sestavina samega vrednostnega papirja. Pravila tega poglavja veljajo enako za prosto prenosljive kot tudi za omejeno prenosljive vrednostne papirje, s tem da mora tisti, ki v centralni register vnaša nalog za vpis v zvezi z omejeno prenosljivimi vrednostnimi papirji, oceniti, ali je dovoljenje izdajatelja za tak vpis potrebno, in če je potrebno, ali je tudi dano. Posredovanje inštrukcij s strani registrskega člana 31. člen (1) Inštrukcija, ki jo v centralni register posreduje registrski član, mora imeti sledeče sestavine: 1. vrsto inštrukcije, 2. vrednostne papirje, na katere se nanaša, pri čemer ne sme iti za vrednostne papirje, glede katerih ravnokar poteka korporacijsko dejanje, 3. številko računa oziroma podračuna vrednostnih papirjev, na katerega se nanaša; če gre za izročitveni ali prejemni del naloga za prenos, mora vsak del naloga vsebovati tako številko izvornega kot številko ciljnega računa oziroma podračuna; to ne velja, če gre za prenos v breme ali v dobro registrskega računa, 4. količino vrednostnih papirjev, na katere se nanaša. (2) Izročitveni in prejemni deli nalogov za prenos, razen če gre za prenos v breme ali v dobro registrskega računa, morajo imeti tudi sledeče sestavine: 1. trgovalni dan (t.j. dan sklenitve posla, ki naj se s prenosom vrednostnih papirjev izpolnjuje), 2. predvideni dan izvedbe prenosa (t.j. dan, na katerega naj KDD prvič poskuša opraviti prenos), pri čemer ta ne more biti pred trgovalnim dnem, 3. v primeru, da gre za dolžniške vrednostne papirje: namesto količine vrednostnih papirjev, na katere se nanaša (4. točka prvega odstavka tega člena), nominalni znesek vrednostnih papirjev, na katere se nanaša, 4. v primeru, da gre za inštrukcijo, pri kateri naj se prenos vrednostnih papirjev opravi proti plačilu kupnine zanje: znesek kupnine, izražen v evrih; v takem primeru mora izročitveni del naloga za prenos vsebovati tudi denarni račun, na katerega naj bo znesek nakazan; če naj bo znesek nakazan v dobro denarnega računa, ki je v centralnem registru pri posameznem računu vrednostnih papirjev vnaprej določen za prejem plačil za vrednostne papirje, prenesene v breme tega računa vrednostnih papirjev, potem ga pri vnosu izročitveni del naloga za prenos ni potrebno ponovno vnašati. (3) Enostranski nalog za vpis pravice tretjega mora vsebovati tudi podatke, ki jih za posamezno vrsto pravice tretjega zahteva zakon. (4) Enostranski nalog za spremembo ali izbris pravice tretjega ter izročitveni in prejemni del naloga za prenos vrednostnih papirjev zaradi izvršitve pravice tretjega morajo vsebovati tudi šifro te pravice. (5) Morebitni zahtevki, temelječi na okoliščini, da je bil trgovalni dan pred presečnim dnem ali da je bil dejanski dan izvedbe prenosa poznejši od predvidenega, se ne uveljavljajo preko KDD. (6) Po prejemu inštrukcije KDD oceni, ali je primerna (jo validira). Če inštrukcija ni primerna, je KDD ne upošteva. Okoliščina, da je predvideni dan izvedbe prenosa ob posredovanju inštrukcije že minil, ni razlog za neupoštevanje inštrukcije. (7) Drugih sestavin inštrukcije poleg obveznih sestavin KDD ne upošteva. (8) Prvi, drugi, tretji, četrti in peti odstavek tega člena se smiselno uporabljajo tudi, kadar inštrukcijo v centralni register vnese neposredno KDD. Pri tem so za vpise na podlagi odločb državnih organov lahko vrednostni papirji, na katere se inštrukcija nanaša, določeni tudi kot vsi vrednostni papirji na vseh računih 18/30 NAVODILA KDD določenega imetnika ali kot posamezni vrednostni papirji na vseh računih določenega imetnika ali kot vsi vrednostni papirji na posameznem računu določenega imetnika. Vnašanje inštrukcij neposredno s strani KDD 32. člen (1) Inštrukcije, ki jih v centralni register vnaša neposredno KDD, KDD poskusi vnesti v centralni register najpozneje naslednji delovni dan po izpolnitvi pogojev za tak vnos, če gre za prenos vrednostnih papirjev, vpis pravice tretjega ali vpis drugih pravnih dejstev v okviru postopka izvršbe ali zavarovanja ali v okviru postopka nadzora, sicer pa najpozneje peti delovni dan po izpolnitvi pogojev za tak vnos. (2) Pogoji za poskus vnosa inštrukcije iz prvega odstavka tega člena so: 1. KDD so bili posredovani vsi podatki, ki so potrebni za to, da je inštrukcija v skladu s pravili in navodili primerna, 2. KDD je bilo plačano nadomestilo, če je v tarifi v zvezi z vnosom posamezne vrste inštrukcije to predvideno. 5.2. PRENOSI VREDNOSTNIH PAPIRJEV Uparjanje inštrukcij 33. člen (1) KDD upari izročitveni in prejemni del dvostranskega naloga, ki se ujemata v vseh sestavinah. (2) Ne glede na določbo prvega odstavka tega člena KDD upari tudi izročitveni in prejemni del naloga, če se glede zneska kupnine razlikujeta za 2 evra ali manj pri zneskih do 100.000 evrov oziroma za 25 evrov ali manj pri zneskih od 100.000 evrov dalje, vsakokrat primerjaje z nižjim navedenim zneskom. V takem primeru velja znesek kupnine iz prejemnega dela naloga. (3) Če bi bilo posamezno inštrukcijo mogoče upariti z več različnimi inštrukcijami, se jo upari s tisto, ki jo je KDD prvo prejela. (4) KDD poskuša inštrukcijo upariti takoj po njeni validaciji. (5) Če uparjanje iz četrtega odstavka tega člena ni uspešno, poskuša KDD inštrukcijo upariti še do izteka 20 delovnih dni po predvidenem dnevu izvedbe prenosa oziroma 20 delovnih dni po prejemu inštrukcije, če je bila inštrukcija prejeta že po izteku predvidenega dne izvedbe prenosa. (6) Če prejeta inštrukcija ni uparjena niti v obdobju iz petega odstavka tega člena, jo KDD izbriše. Inštrukcija je veljavno uparjena, tudi če je uparjena po izteku obdobja iz petega odstavka tega člena, še preden bi bila izbrisana. Preklic dvostranskih nalogov 34. člen (1) Registrski član, ki je posredoval inštrukcijo in je bila ta že uparjena po 33. členu teh navodil, lahko dvostranski nalog, ki je nastal z uparjenjem, enostransko prekliče le v primeru, če bi rad sprostil vrednostne papirje, rezervirane po prvem odstavku 38. člena teh navodil, pa je že potekel predvideni dan izvedbe prenosa in do prenosa vrednostnih papirjev ni prišlo iz razloga, ker zanje ni bila plačana kupnina. (2) Registrski član opravi preklic iz prvega odstavka s pisno izjavo. (3) Registrska člana, ki sta posredovala inštrukciji in sta bili ti že medsebojno uparjeni po 33. členu teh navodil, lahko dvostranski nalog, ki je nastal z uparjenjem, pa še ni bil vnesen v centralni register, 19/30 NAVODILA KDD sporazumno prekličeta tako, da vsak od njiju v centralni register posreduje sporočilo o preklicu. Če so bili vrednostni papirji že rezervirani, se sporazumni preklic dvostranskega naloga opravi s pisno izjavo. (4) Dvostranski nalog, ki je bil preklican po prvem ali tretjem odstavku tega člena, se izbriše. Dvostranski nalog, ki še ni bil vnesen v centralni register, se izbriše tudi v primeru, če se je pričela izvedba korporacijskega dejanja, zaradi katerega bodo vrednostni papirji, na katere se nanaša dvostranski nalog, izbrisani iz centralnega registra. Kriteriji ustreznosti vrednostnih papirjev pri prenosih med računi istega imetnika 35. člen (1) Prenosi vrednostnih papirjev med računi istega imetnika so: 1. prenosi med računi istega imetnika pri istem registrskem članu, 2. prenosi med računi istega imetnika pri različnih registrskih članih, 3. prenosi v breme oziroma v dobro registrskega računa imetnika ter v dobro oziroma v breme računa imetnika pri registrskem članu. (2) Prenosi vrednostnih papirjev med računi istega imetnika so možni ne glede na vpisane pravice tretjih. (3) Prenosi vrednostih papirjev iz 1. in 2. točke prvega odstavka tega člena niso možni, če je na njih vpisano katero koli drugo pravno dejstvo. (4) Prenosi vrednostnih papirjev iz 3. točke prvega odstavka tega člena so možni ne glede na vpisana druga pravna dejstva, razen če je takšno pravno dejstvo imetnikova blokada. (5) Prenosi vrednostnih papirjev med računi istega imetnika ne vplivajo na bremena, vpisana na vrednostnih papirjih, ki so predmet prenosa, če ni v teh ali drugih navodilih določeno drugače. Kriteriji ustreznosti vrednostnih papirjev pri prenosih med računi različnih imetnikov 36. člen (1) Prenosi vrednostnih papirjev med računi različnih imetnikov so: 1. prenosi med računi različnih imetnikov pri istem registrskem članu, 2. prenosi med računi različnih imetnikov pri različnih registrskih članih, 3. prenosi med registrskimi računi različnih imetnikov. (2) Prenosi v breme registrskega računa enega imetnika in v dobro računa drugega imetnika pri registrskem članu niso možni, razen če gre za prenos zaradi univerzalnega pravnega nasledstva. (3) Prenosi vrednostnih papirjev med računi različnih imetnikov so možni ne glede na vpisane pravice tretjih. Ne glede na navedeno prenosi med računi različnih imetnikov niso možni: 1. če je na vrednostnih papirjih vpisana prepoved razpolaganja, 2. če naj bi bil prenos vrednostnih papirjev opravljen proti plačilu kupnine zanje. (4) Prenosi vrednostnih papirjev med računi različnih imetnikov niso možni, če je na njih vpisano katero koli drugo pravno dejstvo. (5) Prenosi vrednostnih papirjev med računi različnih imetnikov ne vplivajo na bremena, vpisana na vrednostnih papirjih, ki so predmet prenosa, če ni v teh ali drugih navodilih določeno drugače. 20/30 NAVODILA KDD Posebna pravila za nekatere prenose 37. člen (1) Ne glede na določbe tretjega in četrtega odstavka 36. člena teh navodil so prenosi med računi različnih imetnikov možni ne glede na vpisane pravice tretjih in ne glede na vpisana druga pravna dejstva v sledečih primerih: 1. če gre za prenos vrednostnih papirjev na račun univerzalnega pravnega naslednika ali delnega univerzalnega pravnega naslednika, 2. če gre za prenos zaradi izvršitve zastavne pravice, pridobljene izven postopka sodne ali davčne izvršbe, razen če je v centralnem registru vpisana začasna odredba na prepoved izvršitve te zastavne pravice, 3. če gre za prenos zaradi izvršitve sklepa sodišča o izvršbi zaradi izročitve vrednostnih papirjev ali če gre za prenos zaradi izvršitve sklepa sodišča o izvršbi na vrednostne papirje za izterjavo denarne terjatve, v obeh primerih pa le pod pogojem, da je v centralnem registru vpisan pravnomočen sklep sodišča o taki izvršbi, 4. če gre za prenos zaradi izvršitve sklepa davčnega organa o izvršbi, pod pogojem, da je v centralnem registru vpisana ta davčna izvršba, razen če je na istih vrednostnih papirjih poleg davčne izvršbe, ki je podlaga za prenos, že vpisan sklep sodišča o izvršbi na vrednostne papirje za izterjavo denarne terjatve, ki ima boljši vrstni red od davčne izvršbe, ki je podlaga za prenos. (2) Ob prenosu iz 2., 3. ali 4. točke prvega odstavka tega člena se izbriše breme, ki je bilo podlaga za prenos, in vsa druga pravna dejstva, ki so bila na vrednostnih papirjih, ki so predmet prenosa, vpisana s slabšim vrstnim redom, kot je bila vpisana zastavna pravica, sodna izvršba oziroma davčna izvršba, ki je bila podlaga za prenos. (3) Ob prenosu iz 2. ali 3. točke prvega odstavka tega člena se izbrišejo vse pravice tretjih, ki so bile na vrednostnih papirjih, ki so predmet prenosa, vpisane s slabšim vrstnim redom, kot je bila vpisana zastavna pravica oziroma sodna izvršba, ki je bila podlaga za prenos. (4) Ob prenosu iz 3. ali 4. točke prvega odstavka tega člena se izbrišejo tudi vsa druga pravna dejstva, ki so bila na vrednostnih papirjih, ki so predmet prenosa, vpisana z boljšim vrstnim redom, kot je bila vpisana sodna izvršba oziroma davčna izvršba, ki je bila podlaga za prenos, razen pravnega dejstva druge davčne izvršbe, če gre za prenos zaradi izvršitve sklepa davčnega organa o izvršbi. (5) Ob prenosu iz 3. točke prvega odstavka tega člena zaradi izvršitve sklepa o izvršbi na vrednostne papirje za izterjavo denarne terjatve se izbrišejo tudi vse pravice tretjih, ki so bile na vrednostnih papirjih, ki so predmet prenosa, vpisane z boljšim vrstnim redom, kot je bila vpisana sodna izvršba, ki je bila podlaga za prenos. (6) Ob prenosu iz 3. točke prvega odstavka tega člena zaradi izvršitve sklepa sodišča o izvršbi zaradi izročitve vrednostnih papirjev ter ob prenosu iz 4. točke prvega odstavka tega člena se izbriše tudi prepoved razpolaganja, ki je bila na vrednostnih papirjih, ki so predmet prenosa, vpisana z boljšim vrstnim redom, kot je bila vpisana sodna izvršba oziroma davčna izvršba, ki je bila podlaga za prenos. (7) Če pride v skladu z določbami prvega do četrtega odstavka 36. člena teh navodil do prenosa vrednostnih papirjev zaradi uresničitve odkupne ali predkupne pravice, se ob prenosu ta odkupna oziroma predkupna pravica izbriše. (8) Opustitev vrednostnih papirjev ni mogoča, če bi zaradi opustitve količina vrednostnih papirjev določene vrste, vpisana na računu za opustitev, presegla 5 odstotkov celotne količine vrednostnih papirjev te vrste, vpisanih v centralnem registru. 21/30 NAVODILA KDD Posebna pravila za prenose vrednostnih papirjev proti plačilu kupnine zanje 38. člen (1) Kadar naj se na podlagi dvostranskega naloga prenos vrednostnih papirjev opravi proti plačilu kupnine zanje, poskuša KDD neposredno po nastanku naloga na računu, v breme katerega naj bi bil opravljen prenos vrednostnih papirjev, rezervirati zadostno količino ustreznih vrednostnih papirjev. Rezervirani vrednostni papirji ne morejo biti predmet drugih vpisov. Po rezervaciji vrednostnih papirjev KDD dvostranskemu nalogu dodeli referenčno številko za plačilo kupnine. Če je v samem nalogu določeno, naj se prenos prvič poskuša opraviti šele na določen poznejši dan, poskuša KDD zadostno količino ustreznih vrednostnih papirjev prvič rezervirati šele na ta dan. (2) Celotni znesek kupnine mora biti plačan na klirinški poravnalni račun KDD s sklicevanjem na referenčno številko iz prvega odstavka tega člena. (3) KDD prejeti znesek kupnine iz drugega odstavka tega člena nakaže na denarni račun iz 4. točke drugega odstavka 31. člena teh navodil še isti dan, kot jo je prejela, razen če je predvideni dan izvedbe prenosa že minil in je bil izročitveni del naloga za prenos vrednostnih papirjev preklican. Za plačilo kupnine, ki ga KDD prejme po 16.00 uri, se šteje, da je bilo prejeto šele s pričetkom naslednjega delovnega dne. Recikliranje dvostranskih nalogov 39. člen (1) Če prvi poskus opraviti prenos vrednostnih papirjev na podlagi dvostranskega naloga ni bil uspešen, ker na računu oziroma podračunu vrednostnih papirjev, v breme katerega naj bi se opravil prenos, ni bilo zadostne količine ustreznih vrednostnih papirjev oziroma ni bila plačana kupnina zanje v skladu s temi navodili, KDD dvostranski nalog reciklira (ponovno poskuša opraviti prenos na njegovi podlagi) vsak delovni dan od vključno predvidenega dne izvedbe prenosa dalje, vse dokler dvostranski nalog ni v skladu s 34. členom teh navodil izbrisan iz centralnega registra. (2) Ob recikliranju naloga KDD ne spreminja nobene sestavine naloga. To velja tudi za znesek kupnine pri dvostranskem nalogu za prenos dolžniških vrednostnih papirjev proti plačilu kupnine zanje. (3) Če je pri posameznem računu oziroma podračunu vrednostnih papirjev hkrati predmet recikliranja več dvostranskih nalogov, ki se vsi nanašajo na vrednostne papirje z isto enolično identifikacijo, KDD pri ponovnih poskusih opravljanja prenosov najprej poskuša opraviti prenose na podlagi nalogov, glede katerih še nobena od strani v centralni register ni posredovala sporočila o preklicu. Pri tem znotraj vsake skupine nalogov upošteva vrstni red, določen po trenutku uparjenja naloga, tako da KDD najprej poskusi opraviti prenos na podlagi prej uparjenega naloga. Neuspešno opravljeni poskus prenosa na podlagi prej uparjenega naloga ni ovira za prenos na podlagi pozneje uparjenega naloga. 5.3. PRAVICE TRETJIH IN DRUGA PRAVNA DEJSTVA Kriteriji ustreznosti vrednostnih papirjev pri pravicah tretjih 40. člen (1) Vpisi pravic tretjih so možni ne glede na že vpisane pravice tretjih. Ne glede na navedeno vpisi pravic tretjih niso možni, če je na vrednostnih papirjih vpisana prepoved razpolaganja. (2) Vpisi pravic tretjih niso možni, če je na vrednostnih papirjih že vpisano drugo pravno dejstvo. (3) Podatke o zastavi je možno spremeniti ne glede na vpisane pravice tretjih in ne glede na vpisana druga pravna dejstva. (4) Izbris pravice tretjega je možen ne glede na vpisane pravice tretjih in ne glede na vpisana druga pravna dejstva. 22/30 NAVODILA KDD (5) Ne glede na četrti odstavek tega člena izbris zastavne pravice ni možen, če je v centralnem registru vpisana začasna odredba na prepoved izvršitve te zastavne pravice. Kriteriji ustreznosti vrednostnih papirjev pri drugih pravnih dejstvih 41. člen (1) Vpisi drugih pravnih dejstev so možni ne glede na že vpisane pravice tretjih in ne glede na vpisana druga pravna dejstva. (2) Ne glede na določbo prvega odstavka vpis imetnikove blokade ni možen, če je na vrednostnih papirjih že vpisana kakšna pravica tretjih, razen če je ta pravica užitek, ali če je na vrednostnih papirjih že vpisano kakšno drugo pravno dejstvo. (3) Podatke o drugem pravnem dejstvu, razen če je to imetnikova blokada, je možno spremeniti ne glede na vpisane pravice tretjih in ne glede na vpisana druga pravna dejstva. (4) Izbris drugega pravnega dejstva je možen ne glede na vpisane pravice tretjih in ne glede na vpisana druga pravna dejstva. 5.4. DOSTOPNOST PODATKOV O STATUSU INŠTRUKCIJE Dostopnost podatkov o statusu inštrukcije 42. člen (1) KDD registrskemu članu omogoča elektronsko preverjanje podatkov o statusu inštrukcije, ki jo je posredoval v centralni register. Možni statusi inštrukcije so: 1. neupoštevana inštrukcija, 2. validirana inštrukcija (upoštevana, a neuparjena inštrukcija), 3. uparjena inštrukcija (uparjena inštrukcija, vendar vpis še ni bil opravljen), 4. uparjena inštrukcija, glede katere je ena stran posredovala sporočilo o preklicu, 5. inštrukcija, na podlagi katere je bil opravljen vpis, 6. izbrisana inštrukcija (inštrukcija, ki je bila izbrisana, ne da bi bil opravljen vpis na njeni podlagi). (2) Poleg statusa inštrukcije iz 1., 3. in 6. točke prvega odstavka KDD navede tudi razlog za takšen status. (3) Osebo ali organ, ki je želel, da bi KDD neposredno vnesla inštrukcijo v centralni register, KDD obvesti o vneseni inštrukciji oziroma o razlogu, zaradi katerega vnos inštrukcije ni bil opravljen. 23/30 NAVODILA KDD 6. POSTOPKI V PRIMERU PREVZEMNE PONUDBE Komunikacija in obveščanje v primeru prevzemne ponudbe 43. člen (1) Namesto elektronskega naslova iz prvega odstavka 5. člena se pri komunikaciji glede prevzema med KDD in člani KDD oziroma KDD in prevzemnikom uporablja elektronski naslov [email protected]. (2) O dogodkih in okoliščinah iz prvega odstavka 101. člena pravil mora prevzemnik obvestiti KDD najpozneje naslednji dan po nastanku dogodka oziroma okoliščine, če ni v ZPre-1 ali teh navodilih za posamezen primer določeno drugače. (3) O dogodkih in okoliščinah iz drugega odstavka 101. člena pravil mora KDD obvestiti prevzemnika najpozneje tretji delovni dan po nastanku dogodka oziroma okoliščine, če ni v ZPre-1 ali teh navodilih za posamezen primer določeno drugače. Sklenitev pogodbe o storitvah v zvezi s prevzemom 44. člen (1) Pogodba o storitvah v zvezi s prevzemom se sklene na podlagi zahteve prevzemnika. (2) V zahtevi mora prevzemnik navesti sledeče podatke: − enolično identifikacijo vrednostnih papirjev, na katere se nanaša prevzemna ponudba, − izbranega pooblaščenega člana, njegovo kontaktno osebo ter telefonsko številko, številko faksa in naslov elektronske pošte te osebe, − kontaktno osebo, kontaktno številko faksa in kontaktni naslov elektronske pošte prevzemnika, − številko računa stranke, katerega imetnik je prevzemnik in v dobro katerega se naj prenesejo vrednostni papirji ciljne družbe, če bo prevzemna ponudba uspešna, − nadomestilo, ki ga ponuja prevzemnik za vrednostne papirje, na katere se nanaša ponudba. (3) Če prevzemnikova zahteva ne obsega vseh podatkov iz drugega odstavka, ga KDD pozove, da zahtevo ustrezno dopolni. (4) KDD skupaj s pogodbo o storitvah v zvezi s prevzemom prevzemniku posreduje tudi poziv za plačilo nadomestila. (5) Prevzemnik mora podpisano pogodbo vrniti ter nadomestilo plačati v dveh delovnih dneh po prejemu poziva. O sklenitvi pogodbe in o plačilu nadomestila izstavi KDD prevzemniku potrdilo. Deponiranje denarnih sredstev 45. člen (1) Pri izračunu zneska iz prvega odstavka 105. člena pravil KDD upošteva vse izdane vrednostne papirje ciljne družbe z enolično identifikacijo, ki jo je navedel prevzemnik, poleg teh pa tudi dodatno količino leteh, ki bi po podatkih, s katerimi razpolaga KDD ob sklenitvi pogodbe o storitvah v zvezi s prevzemom, še lahko bila izdana pred iztekom roka za sprejem prevzemne ponudbe. (2) Od celotnega števila vrednostnih papirjev iz prvega odstavka tega člena KDD odšteje vrednostne papirje, katerih imetnik je prevzemnik in pri katerih je vpisana prepoved razpolaganja v korist KDD. (3) Prepoved razpolaganja iz drugega odstavka tega člena KDD izbriše: 1. če je prevzemna ponudba uspešna: ob tem, ko izpolni obveznosti akceptantov do prevzemnika v skladu s 121. členom pravil, 24/30 NAVODILA KDD 2. če prevzemna ponudba ni uspešna: ob tem, ko vrne vrednostne papirje ciljne družbe akceptantom v skladu s 129. členom pravil. (4) Za deponiranje dodatnega zneska v primeru naknadno višje ponujene cene (3. točka tretjega odstavka 30. člena ZPre-1) se smiselno uporabljajo določbe glede deponiranja denarnih sredstev pred objavo prevzemne ponudbe. (5) Če prevzemnik izpolni svojo obveznost deponirati znesek z izročitvijo bančne garancije v skladu s četrtim odstavkom 36. člena ZPre-1 in KDD bančno garancijo unovči, mora prevzemnik plačati tudi stroške v zvezi z unovčenjem bančne garancije, in sicer v treh delovnih dneh od prejema obračuna KDD. Deponiranje že izdanih nadomestnih vrednostnih papirjev 46. člen (1) Za izračun števila že izdanih nadomestnih vrednostnih papirjev iz prvega odstavka 107. člena pravil se smiselno uporablja 45. člen teh navodil. (2) Če zmnožek števila vrednostnih papirjev ciljne družbe iz prvega odstavka 45. člena teh navodil in ponujenega menjalnega razmerja ni celo število, se vzame prvo višje celo število od zmnožka. (3) Pooblaščeni član mora KDD obvestiti o deponiranju že izdanih nadomestnih vrednostnih papirjev. Številka ponudbe in posredovanje izjave o sprejemu prevzemne ponudbe 47. člen (1) KDD po prejemu obvestila iz 110. člena pravil določi številko prevzemne ponudbe. (2) Akceptantov član mora akceptantovo izjavo o sprejemu prevzemne ponudbe pooblaščenemu članu poslati po faksu. Posredovanje prejemnega dela naloga 48. člen Pooblaščeni član mora v centralni register posredovati prejemni del naloga iz prvega odstavka 115. člena pravil najpozneje naslednji delovni dan po tem, ko prejme akceptantovo izjavo o sprejemu prevzemne ponudbe, oziroma akceptantovega člana v istem roku po faksu obvestiti o razlogih, zaradi katerih prejemnega dela naloga ne bo posredoval v centralni register. Obvestila o preklicu oziroma o izidu prevzemne ponudbe 49. člen (1) O preklicu prevzemne ponudbe mora prevzemnik KDD obvestiti najkasneje na dan objave preklica. (2) O izidu prevzemne ponudbe mora prevzemnik KDD obvestiti v istem roku, kot mora obvestilo o tem objaviti. Ravnanje v primeru, da izplačila ni mogoče opraviti 50. člen (1) Če posameznemu akceptantu ni mogoče opraviti izplačila, ker manjkajo za to potrebni podatki, lahko potrebne podatke KDD sporoči bodisi akceptant sam bodisi pooblaščeni član. 25/30 NAVODILA KDD (2) Če niti akceptant niti pooblaščeni član potrebnih podatkov KDD ne sporočita, KDD ob koncu leta, v katerem izteče rok za zastaranje akceptantove terjatve, ustrezni znesek vrne prevzemniku. Ravnanje z bančno garancijo 51. člen (1) Če je prevzemnik svojo obveznost deponirati denarna sredstva izpolnil z izročitvijo bančne garancije v skladu s četrtim odstavkom 36. člena ZPre-1, ga KDD pozove, da v dveh delovnih dneh deponira znesek v višini vsote denarnih terjatev vseh akceptantov. (2) Če prevzemnik v dveh delovnih dneh po prejemu poziva deponira izračunani znesek, mu KDD vrne deponirano bančno garancijo, sicer pa jo predloži na unovčenje. (3) Če banka iz kateregakoli razloga odkloni izplačila na podlagi bančne garancije ali če ne opravi izplačila v treh delovnih dneh od predložitve na unovčenje, KDD o tem nemudoma obvesti prevzemnika in agencijo. Izračun obveznosti pri nadomestni ponudbi 52. člen (1) Če zmnožek števila vrednostnih papirjev posameznega akceptanta in ponujenega menjalnega razmerja ni celo število, se za količino nadomestnih vrednostnih papirjev, do katerih je akceptant upravičen, vzame prvo nižje celo število od navedenega zmnožka. (2) Za količino vrednostnih papirjev ciljne družbe, glede katerih je posamezni akceptant sprejel prevzemno ponudbo, vendar zaradi ponujenega menjalnega razmerja zanje ne prejme protivrednosti v obliki nadomestnih vrednostnih papirjev, je upravičen do razlike v ceni. Rok vračila 53. člen KDD opravi pravna dejanja iz 126. do 129. člena pravil v osmih dneh, odkar se izpolnijo pogoji zanje. Smiselna uporaba 54. člen (1) Za kombinirano, alternativno oziroma naknadno ponudbo ter za postopke v zvezi s spremenjeno oziroma konkurenčno prevzemno ponudbo se smiselno uporabljajo določbe teh navodil o denarni oziroma nadomestni ponudbi. (2) O spremembi prevzemne ponudbe mora prevzemnik obvestiti KDD najpozneje dva delovna dneva pred objavo spremembe. 26/30 NAVODILA KDD 7. PRIDOBIVANJE PODATKOV IZ EVIDENC, KI JIH VODI KDD Splošne določbe 55. člen (1) Način pridobivanja podatkov iz evidenc, ki jih vodi KDD, določajo tehnična navodila, razen če je določen že s temi navodili. (2) Pogoj za pridobitev podatkov iz evidenc, ki jih vodi KDD, je plačilo nadomestila, določenega s tarifo. (3) Poleg podatkov, katerih pridobivanje je izrecno urejeno z določbami 7. poglavja teh navodil, je iz evidenc, ki jih vodi KDD, mogoče pridobiti tudi druge podatke, če so za to izpolnjeni zakonski pogoji. Za pridobivanje teh podatkov se smiselno uporabljajo določbe 7. poglavja teh navodil. Delniške knjige in knjige imetnikov drugih imenskih vrednostnih papirjev 56. člen (1) Pridobitev javnih podatkov iz delniške knjige oziroma knjige drugih imenskih vrednostnih papirjev mora KDD vsakomur omogočiti najpozneje v dveh delovnih dneh. (2) Če podatke potrebuje član-izdajatelj vrednostnih papirjev, na katere se poizvedba nanaša, mora KDD pridobitev podatkov, vključno z enoličnimi identifikacijami fizičnih oseb, omogočiti najpozneje naslednji delovni dan. Knjiga upravičencev do izplačil 57. člen Pridobitev podatkov iz knjige upravičencev do izplačil mora KDD članu-izdajatelju vrednostnih papirjev, na katere se poizvedba nanaša, omogočiti najpozneje naslednji delovni dan. Potrdila za izvrševanje pravic po 67. členu ZNVP 58. člen (1) Če izdajatelj zahteva izdajo potrdil za izvrševanje pravic po 67. členu ZNVP, mora navesti, ali naj se potrdila izdajo imetnikom ali upravičencem do izplačil iz vrednostnih papirjev. (2) KDD potrdila za izvrševanje pravic po 67. členu ZNVP izda najpozneje naslednji delovni dan. Izpis stanja na računih 59. člen (1) KDD mora izpis stanja na računih izdati imetniku vrednostnih papirjev oziroma registrskemu članu (tretji odstavek 83. člena ZNVP) najpozneje naslednji delovni dan. (2) Drugi osebi, ki je po zakonu upravičena do podatkov o stanju na računih, mora KDD izpis stanja izdati najpozneje v dveh delovnih dneh. V zahtevi za izpis stanja mora biti imetnik enolično identificiran. (3) Na izpisu stanja na računih mora KDD ustrezno ločiti vrednostne papirje, ki so vpisani v dobro registrskega računa, od vseh ostalih vrednostnih papirjev. Pri vrednostnih papirjih, ki so vpisani v dobro registrskega računa, mora KDD jasno zapisati sledeče opozorilo: »Z vrednostnimi papirji, ki se nahajajo na registrskem računu, imetnik ne more razpolagati, dokler ne izbere člana KDD, ki bo vodil račun vrednostnih papirjev, ter vrednostne papirje z registrskega računa prenese na tak račun. Ker registrski računi ne izpolnjujejo evropskih standardov za izvajanje korporacijskih dejanj, bo uveljavitev navedenih standardov lahko imela negativni učinek na izvrševanje pravic iz vrednostnih papirjev, vpisanih na teh računih.« 27/30 NAVODILA KDD Letni izpis stanja na računih 60. člen (1) Letni izpis stanja na računih je izpis stanja na imetnikovih računih po stanju na zadnji dan preteklega leta. (2) Izpis iz prvega odstavka tega člena se lahko izda bodisi v pisni bodisi v elektronski obliki. (3) Obliko, v kateri želi prejeti posamezni letni izpis stanja, izbere imetnik kadar koli v letu. Šteje se, da je imetnik, ki je pravna oseba, kakor tudi drug imetnik, ki je z matično številko vpisan v poslovnem registru, izbral izdajo letnega izpisa stanja v tiskani obliki. Možnost, da tak imetnik pridobi letni izpis stanja tudi v elektronski obliki, s tem ni omejena. (4) Izdaja letnega izpisa stanja je brezplačna. Evidenca izdanih vrednostnih papirjev 61. člen (1) Pridobitev podatkov iz evidence izdanih vrednostnih papirjev mora KDD vsakomur omogočiti najpozneje v dveh delovnih dneh. (2) Informacije o evidenci izdanih vrednostnih papirjev (enolične identifikacije in oznake vrst vrednostnih papirjev, vpisanih v evidenco, ter člani, ki so njihovi izdajatelji) so vsakomur takoj dostopne na spletnih straneh. 28/30 NAVODILA KDD 8. KONČNA DOLOČBA Končna določba 62. člen (1) Ta navodila začnejo veljati petnajsti dan po objavi na spletnih straneh, uporabljati pa se začnejo z dnem, ki ga določi uprava KDD. (2) Z uveljavitvijo teh navodil prenehajo veljati Navodila klirinškodepotne družbe za vodenje centralnega registra z dne 21.12.2004 (s poznejšimi spremembami in dopolnitvami), Navodila klirinškodepotne družbe o članih z dne 21.12.2004 (s poznejšimi spremembami), Navodila klirinškodepotne družbe za sočasno izpolnitev zunajborznih poslov z dne 21.12.2004 (s poznejšimi spremembami in dopolnitvami) ter Navodila klirinškodepotne družbe o postopkih v zvezi s prevzemno ponudbo po ZPre-1 z dne 12.09.2007. Navodila iz prejšnjega stavka se uporabljajo do začetka uporabe teh navodil. ------------------Sklep o dopolnitvi Navodil KDD, ki sta ga sprejela uprava in nadzorni svet dne 03.10.2013, je vseboval tudi naslednjo določbo: »Ta dopolnitev prične veljati petnajsti dan po njeni objavi na spletnih straneh KDD, uporabljati pa se prične z dnem, ki ga določi uprava KDD.« Uprava KDD je za pričetek uporabe dopolnitve določila 01.12.2013. ------------------Sklep o spremembah Navodil KDD, ki sta ga sprejela uprava in nadzorni svet dne 26.06.2014, je vseboval tudi naslednjo določbo: »Te spremembe pričnejo veljati petnajsti dan po njihovi objavi na spletnih straneh KDD, uporabljati pa se pričnejo s 01.09.2014.« ------------------Sklep o dopolnitvah Navodil KDD, ki sta ga sprejela uprava in nadzorni svet dne 05.09.2014, je vseboval tudi naslednjo določbo: »Te dopolnitve začnejo veljati petnajsti dan po objavi na spletnih straneh KDD. Dopolnitev 3. člena se prične uporabljati z uveljavitvijo teh dopolnitev, dopolnitev 22. člena pa šele z dnem, ki ga določi uprava KDD.« Uprava KDD je za pričetek uporabe dopolnitve 22. člena določila 23.09.2014. ------------------- 29/30 NAVODILA KDD Sklep o spremembah Navodil KDD, ki sta ga sprejela uprava in nadzorni svet dne 09.10.2014, je vseboval tudi naslednjo določbo: »Te spremembe začnejo veljati petnajsti dan po objavi na spletnih straneh KDD.« 30/30
© Copyright 2024