Møteinnkalling Utvalg: Møtested: Møtedato: Tid: Leksvik kommunestyre Rissa rådhus, storsalen 09.02.2017 09:00 Forfall meldes på elektronisk skjema https://www.rissa.kommune.no/politikk/ På bakgrunn av dette skjemaet sørger servicekontoret i Rissa for innkalling av varamedlemmer. Varamedlemmer møter kun ved spesiell innkalling. Innkalling er sendt til: Navn Bjørnar Buhaug Steinar Saghaug Camilla Sollie Finsmyr Aud Dagmar Ramdal Randi Hindrum Dahl Raymond Balstad Ragnar Lyng Arvid Penna Steen Malin Lyng Alvin Berg Kurt Håvard Myrabakk Dag-Jøran Ness Knut Ola Vang Merethe Kopreitan Dahl Viggo Lian Torkil Berg Rune Tveiten Anne Berit Skjerve Sæther Wenche Stenkjær Sylvia Elverum Barbro Hølaas Vang Jomar Tømmerdal Jon Normann Tviberg Line Marie Rosvold Fjeldahl Rannveig Skansen Funksjon Varaordfører Ordfører Medlem Medlem Medlem Medlem Medlem Medlem Medlem Medlem Medlem Medlem Medlem Medlem Medlem Medlem Medlem Medlem Medlem Medlem Medlem Medlem Medlem Medlem Medlem Representerer LE-SP LE-H LE-SP LE-SP LE-SP LE-SP LE-H LE-H LE-H LE-H LE-FRP LE-FRP LE-AP LE-AP LE-AP LE-AP LE-AP LE-AP LE-AP LE-AP LE-AP LE-AP LE-KRF LE-V LE-SV Orientering: «Granskning i Leksvik kommune» ved prosjektmedarbeider Gard S. G. Lyng i Revisjon Midt-Norge IKS. -1- Saksnr RS 1/17 PS 1/17 PS 2/17 PS 3/17 PS 4/17 PS 5/17 PS 6/17 PS 7/17 PS 8/17 Sakstittel Referatsak: Referatsaker til Leksvik kommunestyre 09.02.2017 Politiske saker: Overdragelse av aksjer i NTE Holding AS Endring av entrepriseform, basseng og flerbrukshus Leksvik kommune Gransking av inngåelse av arbeidsavtale gjeldende rådmann i Leksvik av 23.06. 2015 - sak fra kontrollutvalget Navn på grunnkrets Valg av medlem, nestleder og leder i Administrasjonsutvalget for Leksvik kommune fra 01.01.2017 Valg av supplerende medlemmer til kontrollutvalget, oppvekstutvalget, helse- og omsorgsutvalget og arealutvalget 2017 Valg av politiske medlemmer til Leksvik Eldreråd Revidering av reglement for møtegodtgjøring av folkevalgte -2- Lukket -3- Arkiv: 033 Dato: 31.01.2017 LEKSVIK KOMMUNE SAKSFRAMLEGG Saksnr 1/17 Møtedato 09.02.2017 Utvalg Leksvik kommunestyre Saksbehandler: Kjersti Lerstad REFERATSAKER TIL LEKSVIK KOMMUNESTYRE 09.02.2017 Vedlegg 1 Protokoll Indre Fosen arealutvalg 25.01.2017 2 Møteprotokoll Kulturutvalget 27.01.2017 Foreløpig møteprotokoll oppvekstutvalget 27.01.2017: 3 1. Saksframlegg skolerute for grunnskolene i Indre Fosen 2017-2018 4 1. Vedtatt SKOLERUTE for Indre Fosen 2017-2018. 5 2. Saksframlegg barnehagevedtekter 6 3. Saksframlegg Indre Fosen PPT 7 4. Saksframlegg Oktaklatre 8 Drøftings- og orienteringssaker Oppvekstutvalget 270117 Sakens bakgrunn og innhold: Vedlagt er protokoller og referater fra politiske utvalg, samt fra interkommunale samarbeidspartnere som postmottaket har mottatt. Møteinnkalling Leksvik eldreråd 07.02.2017: http://einnsyn.fosendrift.no/rissa/Dmb/DmbMeetingDetail?meetingId=3795 Møteinnkalling og protokoll Indre Fosen Ungdomsråd 30.01.2017: https://www.leksvik.kommune.no/artikkel.aspx?MId1=51&AId=280 Møteinnkalling og protokoll Leksvik kontrollutvalg 26.01.2017: https://www.leksvik.kommune.no/artikkel.aspx?MId1=51&AId=250 Møteinnkalling og protokoll Leksvik formannskap 26.01.2017: http://einnsyn.fosendrift.no/leksvik/Dmb/DmbMeetingDetail?meetingId=3805 Møteinnkalling og protokoll arealutvalget Leksvik 25.01.2017: http://einnsyn.fosendrift.no/leksvik/Dmb/DmbMeetingDetail?meetingId=3815 -4- Møteinnkalling og protokoll Leksvik kommunestyre 15.12.2016: http://einnsyn.fosendrift.no/leksvik/Dmb/DmbMeetingDetail?meetingId=3644 Møteinnkalling Indre Fosen Utvikling KF 10.01.2017: http://einnsyn.fosendrift.no/rissa/Dmb/DmbMeetingDetail?meetingId=3795 Møteinnkalling og protokoll Råd for mennesker med nedsatt funksjonsevne 30.11.2017: http://einnsyn.fosendrift.no/leksvik/Dmb/DmbMeetingDetail?meetingId=3816 Rådmannens innstilling: Skriv og referater tas til etterretning. -5- Arealutvalget Indre Fosen Møtedato 25.01.2017 Vedlegg: forslag til møteplan for Arealutvalget 2017 MØTEPLAN FOR 2017 Bakgrunn for saken: Arealutvalget for Indre Fosen må legge møteplan for 2017. Møtedatoer må tilpasses vedtatte møtedatoer for Fellesnemnda/kommunestyrene pga at noen saker skal sendes fra Arealutvalget til Fellesnemnda/kommunestyrene for vedtak. Dette gjelder f.eks. ved behandling av økonomi/handlingsplan, samt ved behandling av arealplaner. Arealutvalget må også bestemme hvor møtene skal gjennomføres. Vurdering/oppsummering: Administrasjonen har satt opp et forslag til møteplan der møtene i Arealutvalget er satt opp ca 14 dager før møtene i Fellesnemda/kommunestyrene. Se vedlegg. Administrasjonen foreslår videre at utvalgsmøtene i 2017 gjennomføres annenhver gang på kommunehuset i Leksvik og rådhuset i Rissa. Dette vil jevne ut kostnadene mellom kommunene knyttet til gjennomføring av møtene. Dersom Indre Fosen får en god avtale med LIV-bygget, kan enkelte møter holdes der. Rådmannens/prosjektleders innstilling: 1. Møteplan for 2017 vedtas som framlagt. 2. Møtene i Arealutvalget i 2017 gjennomføres i utgangspunktet annenhver gang i kommunehuset i Leksvik og rådhuset i Rissa. Behandling i Arealutvalget Indre Fosen 25.01.2017: Rådmannen foreslo endring av noen møtedatoer for å sikre at politiske grupper kan drøfte utvalgssaker samtidig som saker til formannskap drøftes: Dato 25.jan 14.feb 22.mar 25.apr 24.mai 21.jun 29.aug 26.sep 24.okt 16.nov 19.des Sted (kommunehus/rådhus) Leksvik kommunehus Rissa rådhus Leksvik kommunehus Rissa rådhus Leksvik kommunehus Rissa rådhus Leksvik kommunehus Rissa rådhus Leksvik kommunehus Rissa rådhus Leksvik kommunehus -6- Vedtak i Arealutvalget Indre Fosen: 1. Følgende møteplan og møtested for Arealutvalget Indre Fosen 2017 ble vedtatt: Dato 25.jan 14.feb 22.mar 25.apr 24.mai 21.jun 29.aug 26.sep 24.okt 16.nov 19.des Sted (kommunehus/rådhus) Leksvik kommunehus Rissa rådhus Leksvik kommunehus Rissa rådhus Leksvik kommunehus Rissa rådhus Leksvik kommunehus Rissa rådhus Leksvik kommunehus Rissa rådhus Leksvik kommunehus Vedtaket var enstemmig. -7- Møteprotokoll Utvalg: Møtested: Dato: Tid: Kulturutvalget Indre Fosen Møterommet Blåheia, Rissa Rådhus 27.01.2017 08:30 – 13:00 Faste medlemmer som møtte: Navn Barbro Hølaas Vang Vegard Heide Arvid P. Steen Jon Normann Tviberg Jan Stølen Funksjon Leder Nestleder Medlem Medlem Medlem Representerer LE-AP RI-MDG LE-HØ LE-KRF RI-PP Funksjon Medlem Medlem Medlem Representerer RI-SP LE-AP LE-AP Møtte for Representerer Faste medlemmer som ikke møtte: Navn Erling Pedersen Jomar Tømmerdal Viggo Lian Varamedlemmer som møtte: Navn Fra administrasjonen møtte: Navn Kine Larsen Kimo Stilling Kultursjef Merknader: Møteinnkalling hadde ikke nådd fram til Jomar Tømmerdal og Viggo Lian. Her må riktig mailadresser innhentes. Forfall fra Erling Pedersen ble levert litt for sent til at servicetorget hadde mulighet til å kunne skaffe vara. Medlemmene ønsker i tillegg til møteinnkalling i forbindelse til utsending av sakspapirer også egen innkalling i Outlook slik at møtene legger seg direkte inn i kalenderen. Drøftings- og orienteringssaker: DS: Samarbeidsavtaler bibliotekene Det bør skrives nye samarbeidskontrakter for skolene i Leksvik og Rissa da de som er gjeldende er veldig gamle, og i tillegg er de veldig forskjellige. Skolene i Rissa har egne skolebibliotekarer som drifter skolebiblioteket sammen med folkebiblioteket (kombinasjonsbibliotek) med unntak av Fevåg/Hasselvika skole. Skolene i Leksvik har lærere som tar -8- seg av skolebiblioteket i en veldig liten stillingsprosent. Når det gjelder tilgjengelighet både i det fysiske lokalet (betjent og ikke betjent bruk) og i selve biblioteksystemet (brukernavn og passord) er praksisen veldig ulik. For å få til gode samarbeidsavtaler så må dette drøftes med skolene, sånn at vi får felles retningslinjer for samarbeidet med bibliotek og skole. Forslag til avtale: Samarbeidsavtale mellom Indre Fosen Bibliotek og xxx 1. Bibliotekets navn er Indre Fosen Bibliotek. 2. Det opprettes et samarbeidsutvalg for biblioteket bestående av skolenes ledelse og representanter fra biblioteket. Utvalget skal utarbeide retningslinjer for bruk av bibliotektjenesten og ta opp saker av felles interesse, som for eksempel brukeropplæring, klassebesøk, prosjektarbeid, informasjonsflyt og kompetanseheving 3. Indre Fosen Bibliotek har det faglige og administrative ansvaret for driften av biblioteket. Fra 1.januar 2016 er personalressursen fordelt med x% stilling som Indre Fosen Bibliotek dekker, x% stilling som xx skolebibliotek dekker. 4. xx skole overfører hvert år midler til innkjøp av medier og andre ressurser knyttet til elevenes behov. Dette beløpet settes til kr x, som indeksreguleres etter konsumprisindeks. 5. Indre Fosen Bibliotek har sammen med xx skolebibliotek x PC-er på kontor og x PC-er i skranke. Det legges også til rette for stasjonære PC-er til bruk for publikum/skolens elever. 6. Indre Fosen Bibliotek kjøper inn, klargjør og registrerer alle mediene som er plassert i biblioteket i bibliotekets felles database. Læremidler som tilhører skole, merkes særskilt. 7. Bibliotekets åpningstider fastsettes av Indre Fosen Bibliotek i samråd med xx skole. Ut over åpningstidene kan skolene avtale besøk i biblioteket og skolenes personal har ikke tilgang til biblioteket utenom åpningstid dersom ikke bibliotekets personal er til stede. 8. Avtalen gjøres gjeldende fra 1.januar 201x og til 31.12.202x. Avtalen kan evalueres årlig. Hvis ingen av partene senest 6 måneder før avtalens utløp ønsker å reforhandle, evt. Si opp avtalen, vil denne automatisk forlenges med 2 år. 9. Ved eventuelt opphør av avtalen fordeles materialet til respektive eiere. Konklusjon: Utvalgsmedlemmene ser helt tydelig behovet for nye samarbeidsavtaler slik at vi får felles retningslinjer for samarbeidet med bibliotek og skole. Rissaskolene har allerede vært igjennom en drøftingsprosess i rektormøte i forhold til en avtale. Neste steg vil være involvering også fra skolene i Leksvik. Saken må vurderes framlagt også oppvekstutvalget for drøfting. Medlemmene støtter også administrasjonens stansing av den åpne bruken av bibliotekbasen ved Vanvikan skole. Dette er lovstridig og omhandler personvernloven. Her må det finnes gode -9- alternative løsninger for lånerne slik at det er mulig med utlån og innlevering uten å komme inn i selve basen. Testmann Minne skole bør også endre sine rutiner i forhold til utlån slik at det blir gjort riktig i forhold til personvernet. DS: Møteplan 2017 Fredag 27.01 kl.08:30 – 13:00. Møterommet Blåheia, Rissa Rådhus. Onsdag 22.03 kl.08:30 – 13:00 Onsdag 24.05 kl.08:30 – 13:00 Onsdag 26.09 kl.08:30 – 13:00 Onsdag 16.11 kl.08:30 – 13:00 Behandling: I etterkant av utsendelsen til møteinnkalling er det kommet ønske fra både politisk og administrativt hold om å holde utvalgsmøter samme uke som formannskapsmøtene. Det er et poeng for at politiske grupper kan drøfte utvalgssaker samtidig som saker til FSK drøftes. I tillegg er det svært ønskelig å kunne besøke ulike deler av kulturlivet i Indre Fosen. Kunne vært hensiktsmessig å flytte møterommet ut blant våre mange kulturarbeidere. Konklusjon: Møteplan for 2017 blir da som følger; Fredag 27.01 kl.08:30 – 13:00. Møterommet Blåheia, Rissa Rådhus. Onsdag 22.03 kl.08:00 – 15:00 Onsdag 24.05 kl.08:00 – 15:00 Tirsdag 26.09 kl.08:00 – 15:00 Torsdag 16.11 kl.08:00 – 15:00 Kulturadministrasjonen foreslår at «møterommene» framover flyttes fra rådhuset/kommunehuset og ut i «kulturfeltet». Møtested vil i stor grad avhenge av sakene som skal opp til behandling, drøfting og orientering, men sted vil bli kommunisert i god tid før møtedato. Invitasjon om møtedag går ut i Outlook omgående. OS: Frivilligsentral i Indre Fosen Organisering av frivilligsentral i Indre Fosen baserer seg på fase 1 og 2 i arbeidsgruppen Frivilligsentral for Indre Fosen. I tillegg har vi supplert med en brukerundersøkelse som er sendt ut til alle kommuneansatte i Rissa og Leksvik i tillegg til medlemslag, samarbeidspartnere og brukere av sentralene. Dette er brukt som bakteppe for vurderingene som er gjort. En brukerundersøkelse ble ansett som nødvendig for å kunne få et bilde av hvordan ting fungerer i dag og hva brukere/samarbeidspartnere/frivillige ønsker at frivilligsentralen skal være i fremtiden. Det er også tatt med økonomiske betraktinger med tanke på nåværende og framtidige statlige overføringer. I de siste 25 årene er det departementet som har overført statstilskuddet direkte til den enkelt sentral, basert på søknad og rapportering. En av forutsetningene for at man fikk tilskudd var at man i tillegg har lokal finansering, det lokale tilskuddet er det kommunene som har bidratt med -10- enten om man er kommunal eller ikke. Bakgrunnen for dette var at det skal være en felles satsning på Frivilligsentralene. Fra og med 2017 overføres midlene via kommunen. Midlene fordeles særskilt innafor rammetilskuddet i en overgangsperiode på fire år. Regjeringen foreslår at tilskuddet trappes opp i fireårsperioden. Dette betyr altså kun en administrativ endring av utbetaling av tilskudd til frivilligsentralene. Forutsetningen er som før at kommunen gir sitt lokale tilskudd til frivilligsentralen i tillegg til det som kommer fra staten. Tilleggsopplysning som ble glemt framlagt i møtet; «I forslag til statsbudsjett som ble lagt frem 06.10.2016, er rammen til frivilligsentralen økt med 20 millioner, som tilsvarer en økning på kr 47 000,- pr. sentral. Dette er en økning av de kr. 310 000,- som staten har utbetalt til hver Frivilligsentral de siste årene. Det betyr at statstilskuddet som går via kommunen nå er på kr 357 000,- pr sentral». Frivilligsentralene driftes ulikt i våre 2 kommuner. Leksvik Frivilligsentral er kommunal mens Rissa Frivilligsentral er et samvirkeforetak og eies av lag og foreninger i kommunen. Det foregår i dag et visst samarbeid mellom sentralene, og begge er tilknyttet Fosen nettverket - der man møtes for å utveksle ideer og erfaringer. Rissa frivilligsentral har en daglig leder ansatt i 100% stilling, og ingen ansatte ut over dette. Styret består av styreleder som representerer Rissa kommune, og 6 styremedlemmer som representerer medlemslagene. Leksvik frivilligsentral har en daglig leder ansatt i 100% stilling, og ingen ansatte ut over dette. Styret består av 2 medlemmer valgt av Leksvik kommune, 1 representant fra Kroa Produkter AS og 3 representanter fra lag og organisasjoner. Alternativer til organisasjon: a. Dagens organisering opprettholdes b. Leksvik frivilligsentral outsourses og blir privat c. Rissa frivilligsentral blir kommunal d. Leksvik frivilligsentral outsourses og blir privat og Rissa frivilligsentral blir kommunal Rådmannens konklusjon: Rådmannen konkluderer med at dagens organisering opprettholdes da det ikke ligger noen umiddelbar økonomisk eller organisatorisk gevinst i en eventuell endring på nåværende tidspunkt. Det er både fordeler og ulemper med begge driftsformer (privat kontra kommunal). Man bør heller se på samarbeidsformer som bidrar til å styrke sentralenes egenart, og da også i forhold til de ulike aktivitetene og fokusområdene for å kunne utfylle hverandre best mulig. Det er også naturlig at den kommunale ligger under kultursektoren. Kommentarer: Det er en utfordring at de er ulike på sikt da det kan fremstå som litt rotete. I tillegg vil det jo bli en skjevfordeling i forhold til midler. På den andre siden kan sentralene fort miste fokus på arbeidsoppgavene og det eventuelle samarbeidet ved å endre noe nå. Foreslår at rådmannen tar en -11- evaluering på nytt etter 1 år. Utvalget ber i tillegg kulturadministrasjonen om å få styret til Leksvik frivilligsentral opp å gå. OS: Idrettsmat Skal jobbe for: Å spre kunnskap og vise handling for hvordan ernæring fremmer idrettsprestasjoner Å spre kunnskap og vise handling for hvordan sunnere idrettsmenyer kan være forebyggende mot livsstilsykdommer og fedme. Å spre kunnskap og vise handling i arbeidet med å forebygge spiseforstyrrelser. Prosjektet hadde offisiell oppstart januar 2015 Prosjektets eier var i 2015 Rissa IL, men i løpet av 2015 var Stjørna IL, Fjellørnen IL, Stadsbygd IL, Fevåg/Hasselvika IL, Leksvik IL og Vanvikan IL med på å forsøke å se på kioskmenyen sin i forbindelse med blant annet Knøtte- og minicuper i fotball. Prosjektet tilhører ikke et idrettslag eller klubb. Prosjektgruppen som består av medlemmer fra fem idrettslag jobber selvfølgelig for endringer av kostholdtenking i egen klubb, men alt som gjøres i prosjektet legges ut på flere sosiale medier for å kunne være til hjelp til alle som ønsker å jobbe med dette. Målgruppen er hele landet. Sjekk ut hvilke sosiale medier finner dere oss på: https://idrettsmatblogg.com/ https://www.facebook.com/Idrettsmatblogg-957621010958836/ http://idrettsmat.com/?page=mainpage OS: Museums- og historiearbeid – Ner-Killingberg, Grande Landhandel, Voknøya og Museet Kystens Arv Museet Kystens Arv v/Magnus Skoglund Formidlingsbygget er dersom alt går etter planen planlagt åpnet til St. Hans. Hoveddelen er utstilling; bruk og bygging av båter. Auditorium; formidling, kurs og konferanser. Kafé; hjerte i museet som skal gi gode opplevelser. Museet består ikke bare av dette nye formidlingsbygget. Vi har også andre bygninger på området som har en klar funksjon for vår formidling av kystkulturen vår. Dette er et stort lokalt men også regionalt museum. Hva ønsker vi å formidle som museum? Vi har i tillegg til Den Siste Viking et meget aktivt båtbyggeri som er tuftet på «handbåren kunnskap». Vi har også internasjonale prosjekter gående. Har ansatte med bred og høyt aktet kompetanse innen fagfeltene vi jobber innenfor. Leksvik Historielag v/ Sol Five Sæther og Anna-Marie Moan Bygningsmasse bestående av gården Ner-Killingberg og Grande Landhandel. Når det gjelder NerKillingberg er denne en tradisjonell gård med et tradisjonelt gårdstun. Det som er helt spesielt med denne gården er at den er smykket med fantastiske dekorasjoner og møbler inne i stua. Utendørs er -12- det en engelsk landskapshage – ingen har rørt den, så plana nå er å få den tilbake identisk med planter og bed. Stua og hagen ble fredet i 2011. Stiftelsen Leksvikmuseet er blitt stiftet for å kunne søke om eksterne midler til vedlikehold og restaurering. Grande Landhandel er også inne under stiftelsen. Landhandel, butikk og boplass for familien som drev den. Landhandelen står i dag slik den sto den dagen handelen ble «lagt ned» i 1957. Alt er identisk slik det var. I tillegg har vi et fotomuseum i andre etasje. Voknøya v/Morten Fenstad Vår kommunale «vaktmester» med ansvar for tilsyn og forefallende arbeid for husmannsplassen Tobakksvika som ligger på Voknøya. Eiendommen ble gitt som gave til kommunen i 1962. Klausul ved eventuell avhendelse må eiendommen gis tilbake til hovedbruket vederlagsfritt. Eiendommen brukes i dag som «leirskole»destinasjon for blant annet Fosen Folkehøgskole. Tobakksvika er klassifisert som friområde, alle har lov til å oppholde seg her. OS: Svømmehall og Flerbrukshus i Leksvika Bakgrunnen for byggingen er i hovedsak bygget på behovet for et basseng da dagens basseng ikke er godkjent. Her er åpent på dispens ut 2017. Nytt basseng er planlagt vegg i vegg med eksisterende Idrettshall. OS: Skytterstevne – Rissa Skytterlag v/ Magnar Alseth Midt Norsk Mesterskap arrangeres av Rissa Skytterlag 1. – 3. juli 2017. Vi regner med ca. 400 deltakere på stevnet. Det frivillige skyttervesenet er en generasjonsaktivitet. Rissa skytterlag har et meget høyt aktivitetsnivå gjennom året med mange samarbeidspartnere på ulike arrangement, for eksempel Rissa VGS, Åsly skole, Rissa Frivilligsentral m.fl. Rissa Skytterlaget er det største skytterlaget i Indre Fosen både i form av antall medlemmer (170) og antall arrangement. Nybygget ved Rissahallen skal stå ferdig 1.april. Åpen post: UKM er en utfordring. Skolene vil ha besøk av UKM-Koordinator snarest. For lite informasjon er rettet mot skoleungdommen om mønstringen. Elevene vet ikke helt hva det er og trenger inspirasjon til å melde seg på. Ungdomskonsulent – Magnus Galguften har dessverre sagt opp sin stilling som ungdomskonsulent. Stillingen er nå lyst ut internt i organisasjonen. Søknadsfristen går ut 29.01.17. -13- Ekstern kulturbygging – søknadsfristen 1. februar nærmer seg. Så langt har vi mottatt 6 søknader, men vet om minst 4 til som er på tur inn. Arbeidsgruppa vil innstille tildeling i egen sak for Fellesnemnda 09.02.2017. Saken om kulturpris for Leksvik må komme som sak i neste møte. Politiske saker: PS 1/17 Oppnevning av kulturpriskomité for Rissa i gjenværende periode fram mot sammenslåing av kulturprisene. Rådmannens innstilling: 1. For gjenværende periode oppnevnes følgende politiske medlemmer av den kommunale kulturpriskomiteen for Rissa kommune: a. Vegard Heide b. Erling Pedersen c. Jan Stølen 2. I retningslinjene for tildeling byttes Hovedutvalg for oppvekst og kultur ut med kulturutvalget. Behandling: Enstemmig vedtatt. Endelig vedtak: 1. For gjenværende periode oppnevnes følgende politiske medlemmer av den kommunale kulturpriskomiteen for Rissa kommune: a. Vegard Heide b. Erling Pedersen c. Jan Stølen 2. I retningslinjene for tildeling byttes Hovedutvalg for oppvekst og kultur ut med kulturutvalget. PS 2/17 Oppnevning av politiske representanter i kulturfondstyret for Rissa i gjenværende periode fram mot sammenslåing Rådmannens innstilling: 1. For gjenværende periode oppnevnes følgende politiske styremedlemmer i kulturfondstyret for Rissa kommune: 1. Vegard Heide 2. Erling Pedersen 3. Jan Stølen -14- Behandling: Innstillingen ble enstemmig vedtatt med følgende tilleggs-punkt: 1. I kulturfondets vedtekter og retningslinjer for tildeling byttes Hovedutvalg for oppvekst og kultur ut med kulturutvalget. Endelig vedtak: 1. For gjenværende periode oppnevnes følgende politiske styremedlemmer i kulturfondstyret for Rissa kommune: 4. Vegard Heide 5. Erling Pedersen 6. Jan Stølen 2. I kulturfondets vedtekter og retningslinjer for tildeling byttes Hovedutvalg for oppvekst og kultur ut med kulturutvalget. -15- PS 1/2017 Skolerute for grunnskolene i Indre Fosen 2017/2018 Oppvekstutvalget for Indre Fosen. Møtedato: 27.1.2017 Saksbehandler: Finn Yngvar Benestad Vedlegg: 1. Forslag til skolerute 2017/2018 Saksopplysninger: Fylkeskommunene sender hvert år ut en ramme for skoleeiernes utarbeidelse av sine skoleruter. Denne angir de ytre rammene for skoleåret. I prinsippet har hver kommune mulighet til å legge sin egen skolerute. Det skal likevel etterstrebes å komme fram til sammenfallende skoleruter for grunnskoler og videregående skoler, både av hensyn til familier med barn i begge skoleslag, og for å holde skoleskyssutgiftene så lave som mulig. Skoleåret skal bestå av minst 190 skoledager (minimum 38 skoleuker) og skal plasseres innenfor en ramme på 45 sammenhengende uker. Det betyr at elevenes sommerferie skal være minst 7 uker. Indre Fosen kommune blir én kommune i løpet av skoleåret 2017/2018. Rissa og Leksvik kommuner legger derfor felles skolerute for skoleåret 2017/2018. Forslaget er drøftet i felles rektormøte, og ble 29.11.2016 sendt ut på høring til Fagforbundet og Utdanningsforbundet, de videregående skolene, grunnskolene og barnehagene i begge kommuner, og til NordTrøndelag fylkeskommune, AtB og Trønderbilene. Høringsfristen var 16.1.2017. Forslaget til skolerute er vedlagt. Det er i korte trekk slik: Skolestart: mandag 21. august. Høstferie: 9.-13. oktober (uke 41) Skolefri: fredag 24. november (studie- og planleggingsdag for ansatte) Siste skoledag før jul: fredag 22. desember. Første skoledag etter nyttår: onsdag 3. januar Skolefri: onsdag 24. januar (studie- og planleggingsdag for ansatte) Vinterferie: 19.-23. februar (uke 8) Påskeferie: 26.-28. mars (uke 13) Skolefri: 11. mai Siste skoledag: fredag 22. juni. Vi har mottatt følgende forslag til endringer av skoleruta 2017/2018: Utdanningsforbundet ved Testmann Minne skole foreslår skolefri 22. desember og skoledag 24. januar. Studie- og planleggingsdagen 24. januar flyttes til 2. januar. Utdanningsforbundet ved Vanvikan skole foreslår skolefri 22. desember og skoledag 2. januar. Studie- og planleggingsdagen 24. januar flyttes til 18. mai, slik at elevene får skoledag 24. januar og skolefri 18. mai. Utdanningsforbundet ved Åsly skole foreslår skolefri 18. mai og skoledag 2. januar. FAU ved Åsly skole foreslår skolefri 18. mai og skoledag 2. januar. Utdanningsforbundet ved Stadsbygd skole foreslår skolefri 18. mai og skoledag 2. januar. Personalet ved Mælan skole foreslår skolefri 18. mai og skoledag 2. januar. -16- Rissa vgs foreslår skolefri 22. desember og skoledag 2. januar. De må ha skolefri 14. mars (studiedag for lærere i hele fylket). Vurdering: Forslagene til endringer i skoleruta kan sammenfattes slik: De fleste skolene ønsker skolefri fredag 18. mai. Det vil åpne for en lang frihelg, f.o.m torsdag 17. mai t.o.m. mandag 21. mai (2. pinsedag). Det er delte meninger om siste skoledag før jul skal være torsdag 21. eller fredag 22. desember. Rissa-skolene ønsker skolefri onsdag 24. januar – noe som åpner for å legge en studieog planleggingsdag i overgangen mellom første og andre termin. Leksvik-skolene ønsker skoledag 24. januar og åpne for en studie- og planleggingsdag 2. januar eller 18. mai. Grunnskolene i Leksvik har til nå hatt arbeidstidsavtaler der det kun er lagt inn én studie- og planleggingsdag i løpet av skoleåret. Rissa-skolene har hatt to slike studie- og planleggingsdager. En av disse har i mange år vært lagt til overgangen mellom 1. til 2. termin, altså i slutten av januar. Dette er første gangen vi skal vedta felles skolerute for alle grunnskolene i Indre Fosen. Skolene har litt ulike tradisjoner, og ingen skoler vil få det akkurat slik de er vant til i en felles løsning. Rådmannen foreslår derfor et kompromiss ved at vi gjør følgende endringer i forslaget til skolerute for 2017/2018: 24. januar endres fra skolefri til skoledag. 18. mai endres fra skoledag til skolefri. Den fridagen elevene mister 24. januar kan flyttes til 22. desember eller 18. mai. I valget mellom disse dagene er det flest skoler som prioriterer skolefri 18. mai. 18. mai er ofte starten på eksamenstida for 10. trinn. Men det vil være svært overraskende om man legger en eksamensdag eller forberedelsesdag til en «innklemt» fredag mellom 17. mai og pinse. Dersom det likevel skulle skje, må det gjøres en endring på skoleruta, f. eks. ved at 22. desember blir skolefri. Mange skoler foreslår 2. januar som skoledag og 22. desember som skolefri. Dette låser muligheten for å legge den studie- og planleggingsdagen som skolene mister 24. januar, til 2. januar. Studie- og planleggingsdagen må i så fall legges til en annen av elevenes fridager. Da er kun 11. mai eller 18. mai mulige datoer. Begge disse dagene er «innklemte» dager, (etter hhv Kristi Himmelfartsdag og 17. mai), og egner seg dårlig som studie- og planleggingsdager. Rådmannen vil derfor anbefale at 2. januar holdes åpen som en mulig dato for en studie- og planleggingsdag. Dette er første arbeidsdag i Indre Fosen kommune, og dagen kan evt. brukes til en felles oppstart for samtlige ansatte i grunnskolene i den nye kommunen. Plassering av lærernes studie- og planleggingsdager er ikke en del av vedtaket om skoleruta, men det er smart å tenke på mulige plasseringer av disse dagene når skoleruta legges. Rådmannens innstilling: 1. Skoleruta for grunnskolene i Indre Fosen skoleåret 2017/2018 vedtas slik den er framlagt, med følgende endringer: a. 24. januar endres fra skolefri til skoledag. b. 18. mai endres fra skoledag til skolefri. -17- 2. 3. 4. 5. Skoleåret starter mandag 21. august 2017 og siste skoledag er fredag 22. juni 2018. Høstferien legges fast i uke 41 og vinterferien fast i uke 8. Juleferien varer fra og med mandag 25. desember til og med tirsdag 2. januar. Utover offentlige høytidsdager legges det tre enkeltfridager inn i skoleåret: fredag 24. november, fredag 11. mai (dagen etter Kristi Himmelfartsdag) og fredag 18. mai. 6. Skoleruta gjelder elevenes skoledager. Plassering av studie- og planleggingsdager for de ansatte er en del av deres arbeidstidsavtale. Behandling i Oppvekstutvalget Rådmannens innstilling enstemmig vedtatt. Oppvekstutvalgets vedtak: 1. Skoleruta for grunnskolene i Indre Fosen skoleåret 2017/2018 vedtas slik den er framlagt, med følgende endringer: a. 24. januar endres fra skolefri til skoledag. b. 18. mai endres fra skoledag til skolefri. 2. Skoleåret starter mandag 21. august 2017 og siste skoledag er fredag 22. juni 2018. 3. Høstferien legges fast i uke 41 og vinterferien fast i uke 8. 4. Juleferien varer fra og med mandag 25. desember til og med tirsdag 2. januar. 5. Utover offentlige høytidsdager legges det tre enkeltfridager inn i skoleåret: fredag 24. november, fredag 11. mai (dagen etter Kristi Himmelfartsdag) og fredag 18. mai. 6. Skoleruta gjelder elevenes skoledager. Plassering av studie- og planleggingsdager for de ansatte er en del av deres arbeidstidsavtale. -18- Skolerute 2017-2018 for grunnskolene i Indre Fosen UKE M Ti O 33 34 AUG 21 22 23 35 28 29 30 36 SEP 4 5 6 37 11 12 13 38 18 19 20 39 25 26 27 40 OKT 2 3 4 41 9 10 11 42 16 17 18 43 23 24 25 44 NOV 30 31 1 45 6 7 8 46 13 14 15 47 20 21 22 48 27 28 29 49 DES 4 5 6 50 11 12 13 51 18 19 20 52 25 26 27 Sum skoledager høsten 2017: To F 24 31 7 14 21 28 5 12 19 26 2 9 16 23 30 7 14 21 28 25 1 8 15 22 29 6 13 20 27 3 10 17 24 1 8 15 22 29 UKE M Ti O 1 JAN 1 2 3 2 8 9 10 3 15 16 17 4 22 23 24 5 FEB 29 30 31 6 5 6 7 7 12 13 14 8 19 20 21 9 MARS 26 27 28 10 5 6 7 11 12 13 14 12 19 20 21 13 26 27 28 14 APRIL 2 3 4 15 9 10 11 16 16 17 18 17 23 24 25 18 MAI 30 1 2 19 7 8 9 20 14 15 16 21 21 22 23 22 28 29 30 23 JUNI 4 5 6 24 11 12 13 25 18 19 20 Sum skoledager våren 2018: Sum 17/18 37 39 39 To 4 11 18 25 1 8 15 22 1 8 15 22 29 5 12 19 26 3 10 17 24 31 7 14 21 F 5 12 19 26 2 9 16 23 2 9 16 23 30 6 13 20 27 4 11 18 25 1 8 15 22 38 37 Forklaring: Elevdager Kommentar 0 5 5 5 5 5 5 5 0 5 5 5 5 5 4 5 5 5 5 0 84 Skolestart for elevene mandag 21. august Høstferie mandag 9. - fredag 13. oktober (uke 41) Fri fredag 24. november Siste skoledag før jul: fredag 22. desember. Juleferie mandag 25. desember - tirsdag 2. januar Elevdager 3 5 5 5 5 5 5 0 5 5 5 5 0 4 5 5 5 4 3 3 4 5 5 5 5 106 190 Første skoledag etter nyttår: onsdag 3. januar Vinterferie mandag 19. - fredag 23. februar (uke 8) Påskeferie mandag 26. - fredag 30. mars Fri mandag 2. april (2. påskedag) Fri Fri Fri Fri tirsdag 1. mai torsdag 10. mai (Kristi Himmelfartsdag) + fredag 11. mai torsdag 17. mai + fredag 18. mai mandag 21. mai (2. pinsedag) Siste skoledag fredag 22. juni dato Ferie- og fridager dato Vanlige skoledager Vedtatt av Oppvekstutvalget i Indre Fosen 27.1.2017 -19- PS 2/2017 Vedtekter for barnehagene i Indre Fosen (Leksvik og Rissa kommuner) Oppvekstutvalget for Indre Fosen. Møtedato: 27.1.2017 Saksbehandler: Laila Bragstad Vedlegg: 1. Forslag til vedtekter for barnehagene i Indre Fosen (Rissa og Leksvik kommune) 2. Ferieavvikling i barnehagene i Rissa kommune. Brev til Hovedutvalget for oppvekst i Rissa fra SU-lederne i de fem kommunale barnehagene i Rissa, datert 13.11.2017 Saksopplysninger I forbindelse med sammenslåingen av Rissa og Leksvik kommuner, har oppvekstsektoren startet arbeidet med å finne fram til felles rutiner og styringsdokumenter for de forskjellige områdene innen sektoren. På grunn av at barnehageåret og skoleåret differerer fra budsjettog kalenderåret, er det viktig at dette er på plass før nytt barnehage-/skoleår starter 1. august 2017. Særlig sett i lys av at vi i løpet av dette året går fra å være to juridiske enheter til en. I løpet av den gjennomgangen vi har foretatt så langt, har vi funnet at de to kommunene stort sett har likelydende vedtekter og rutiner, men at det også finnes en del forskjeller. Disse forskjellene er det nå viktig å finne en løsning på, og vi ønsker derfor at alle styringsdokumenter blir behandlet i felles Oppvekstutvalg i løpet av første halvdel av 2017. De samme styringsdokumenter vil også bli sendt ut på høring på alle enheter og til alle foreldre, slik at vi får en så god og bred medvirkning som mulig før de vedtas i Fellesnemnda. I dette arbeidet vil det også bli gjennomført felles hovedopptak til barnehagene for disse to kommunene denne våren. Derfor er det første styringsdokumentet som sendes ut på høring Vedtektene for barnehagene i Indre Fosen (Leksvik og Rissa kommuner). Disse vedtektene var stort sett de samme for begge kommunene, men på noen punkter fant vi grunnleggende forskjeller. (Fullstendig forslag til nye vedtekter legges ved.) Vurdering Paragraf (§5 Beskrivelse av barnehagetilbudet) Fra tidligere vedtekter i Rissa kommune Er ikke med i vedtektene for Rissa Fra tidligere vedtekter i Leksvik kommune Beskriver barnehagetilbudet på samme måte som i planene for de enkelte barnehagene Punktet tas bort da det blir dekt av resten av dokumentet. -20- Forslag til felles vedtekter/kommentarer Paragraf §6 Brukermedvirkning Fra tidligere vedtekter i Rissa kommune […] I tillegg skal det i hvert SU inngå et medlem fra sittende Oppvekstutvalg Fra tidligere vedtekter i Leksvik kommune […] I tillegg skal det i hvert SU inngå et eller flere medlemmer fra sittende Komité for Oppvekst og Kultur. Foreldregruppen i barnehagene er i tillegg representert i et kommunalt foreldreutvalg, KFUB, som vil ha minst 2 møter i året. Forslag til felles vedtekter/kommentarer […] I tillegg skal det i hvert SU inngå et medlem/varamedlem fra sittende Oppvekstutvalg. Bestemmelsen om deltakelse i KFUB tas bort da det ikke er fattet noe vedtak om et kommunalt foreldreutvalg for barnehagene i den nye kommunen. Det vil bli fremmet egen sak om dette. Om det skulle bli fattet vedtak om at Indre Fosen skal ha et KFUB (Kommunalt Foreldreutvalg for Barnehagene), vil det bli foretatt en tilføyelse lik den som per i dag står i vedtektene fra Leksvik kommune: «Foreldregruppen i barne-hagene er i tillegg representert i et kommunalt foreldreutvalg, KFUB» §7 Opptak av barn i barnehagen […] Søknadsfrist til hovedopptaket er 20.mars. Dette vil bli kunngjort i lokalpressen og ved oppslag[…] […] Søknadsfrist til hovedopptaket er 15.mars. Dette vil bli kunngjort i lokalpressen og ved oppslag. […] Hovedopptaket skal være ferdig til 1.mai 7.1 Frist for å søke barnehageplass via hovedopptaket er 20.mars. Kommunen vil informere om dette i lokalpressen, på kommunens hjemmesider. Søknadsfrist endres fra 15. til 20. mars av datatekniske årsaker. Måten kunngjøring gjøres på revideres ut i fra dagens forhold hvor det meste av informasjon går via elektroniske kanaler. (8.1 Ankeplass) (Har ikke med dette punktet) Ved opptak til heltidsbarnehage avsettes det 1 ankeplass ved hver avdeling. Plassene holdes ledig til klagefristen har utløpt og eventuelle klager er behandlet. Punktet fjernes da det sjelden eller aldri kommer til bruk. §9 Rett til barnehageplass […] Retten anses som oppfylt dersom man i en periode på maksimum tre måneder tilbys deltidsplass i påvente av heltidsplass […] Retten anses som oppfylt dersom man i en periode på maksimum tre måneder tilbys deltidsplass i påvente av heltidsplass -21- Paragraf Fra tidligere vedtekter i Rissa kommune Fra tidligere vedtekter i Leksvik kommune Forslag til felles vedtekter/kommentarer Punktet fjernes da den ikke kan hjemles i lovverket. §10.3 Betaling ved sykdom Når et barn er fraværende på grunn av sykdom i mer enn tre sammenhengende uker, skal foresatte kun betale halv for det tidsrommet barnet er sykt. Foresatte må da legge fram legeerklæring. Betaling for mat faller bort for perioder med redusert foreldrebetaling. (Har ikke dette punktet) Når et barn er fraværende på grunn av sykdom i mer enn tre sammenhengende uker, skal foresatte kun betale halv pris for det tidsrommet barnet er sykt. Foresatte må da legge fram legeerklæring. Betaling for mat faller bort for perioder med redusert foreldrebetaling. §10.4 Konsekvens er ved manglende betaling Manglende betaling for to måneder medfører oppsigelse av plassen med 14 dagers varsel. Manglende betaling for 3 måneder medfører oppsigelse av plassen med tre ukers varsel. Manglende betaling for to måneder fører til oppsigelse av plassen med 14 dagers varsel. Det skyldige beløpet innfordres på vanlig måte i henhold til kommunale bestemmelser. Her velges fristene fra Rissa kommunes vedtekter. Det skal i alle tilfelle foregå en dialog mellom barnehagen og foreldrene om betalingsevnen endres. Dette er det viktig blir gjort på et så tidlig stadium som mulig slik at etterslepet ikke blir for stort. §10.7 Moderasjon sregler c) barn med spesialpedagogisk hjelp gis redusert foreldrebetaling tilsvarende tildelte timer gitt til direkte spesialpedagogisk hjelp. d) Det kan gis moderasjon etter flere av reglene over for samme barn. c) barn med spesialpedagogisk hjelp gis redusert foreldrebetaling tilsvarende tildelte timer gitt til direkte spesialpedagogisk hjelp. d) Det kan gis moderasjon etter flere av reglene over for samme barn. Disse to punktene fjernes i henhold til revidering av barnehageloven fra og med høsten 2016. §11.1 Åpningstider Barnehagene har maksimal åpningstid 10 timer per dag, og åpner Barnehagene har maksimal åpningstid 10 timer hver dag, og åpner -22- Barnehagene har maksimal åpningstid 10 timer per dag, med unntak Paragraf Fra tidligere vedtekter i Rissa kommune vanligvis kl 07:00 og stenger kl. 17:00. Opphold ut over åpningstid kan i helt spesielle tilfeller avtales med barnehagen hvis styrer finner dette driftsmessig forsvarlig og foreldrene er villige til å betale merkostnadene. Rådmannen avgjør dette i samråd med barnehagestyrerne. Hvis foreldrene ikke har hentet sitt/sine barn innen stengetid, må foreldrene betale et beløp per påbegynt time fastsatt av kommunestyret Julaften, nyttårsaften og onsdag før skjærtorsdag er barnehagen åpen til kl 12.00 dersom det er behov for dette. Fra tidligere vedtekter i Leksvik kommune vanligvis kl. 06:30 og stenger kl. 16:30 (16:50 i Vanvikan) Opphold ut over åpningstid kan i helt spesielle tilfeller avtales med barnehagen hvis styrer finner dette driftsmessig forsvarlig og foreldrene er villige til å betale merkostnadene. Rådmannen avgjør dette i samråd med barnehagestyrerne. Barnehagen er stengt julaften og nyttårsaften. Onsdag før skjærtorsdag er barnehagen åpen til kl. 12:00 dersom det er et behov for dette. Dagene før påske og mellomjula er påmeldingsdager, da må det være minimum 5 barn per dag. Forslag til felles vedtekter/kommentarer av Vanvikan barnehage som har åpent i 10 timer og 20 minutter. Åpningstider fastsettes i den enkelte barnehage. Opphold ut over den enkelte barnehages åpningstid, kan avtales med barnehagen hvis styrer finner dette driftsmessig forsvarlig og foreldrene er villige til å betale merkostnadene. Rådmannen avgjør dette i samråd med barnehagestyrerne. Hvis foreldrene ikke har hentet sitt/sine barn innen stengetid, må foreldrene betale et beløp per påbegynt time. Det er kommunestyret som bestemmer timesatsen. Julaften og nyttårsaften er barnehagen stengt. Onsdag før skjærtorsdag er barnehagen åpen til kl 12.00 dersom det er et behov for det. Dagene før påske og i mellomjula er påmeldingsdager. Vi har valgt å ikke ta med spesifikke åpningstider, da det i en kommune med mange små barnehager er nødvendig å gjøre lokale tilpasninger. Derfor er forslaget å bruke maksimal lengde åpningstid per dag. §11.2 Planleggingsdager Barnehagen har fem planleggingsdager i året. Da er barnehagen stengt. Dagene plasseres fortrinnsvis på fridager for grunnskole-elevene. Barnehagen har fem planleggingsdager i året. Da er barnehagen stengt. Dagene plasseres fortrinnsvis på fridager for grunnskole-elevene. Barnehagen har fem planleggingsdager i året. Da er barnehagen stengt. Dagene plasseres fortrinnsvis på fridager for grunnskoleelevene. Planleggingsdagene skal varsles minst én måned i forveien. Tilføyelse med presisering om at planleggingsdager skal varsles minst en måned i forveien. -23- Paragraf Fra tidligere vedtekter i Rissa kommune Fra tidligere vedtekter i Leksvik kommune Forslag til felles vedtekter/kommentarer §11.3 Ferie Barna skal ha fire uker ferie i løpet av driftsåret. Dette kompenseres med en betalingsfri måned. Ferien kommer i tillegg til de fem planleggingsdagene. Barnehagene i Rissa holder stengt i fire uker sammenhengende om sommeren, fortrinnsvis i uke 28-31. Den enkelte barnehage avgjør – i samråd med SU – innen 1.april når de fire ferieukene legges. […] Barna skal ha fire uker ferie i løpet av driftsåret. Dette kompenseres med en betalingsfri måned. Ferien kommer i tillegg til de fem planleggingsdagene. Barnehagene i Leksvik holder stengt i fire uker sammenhengende om sommeren i uke 28-31. Barna skal ha fire uker ferie i løpet av barnehageåret. Dette kompenseres med én betalingsfri måned. Ferien kommer i tillegg til de fem planleggingsdagene. De kommunale barnehagene holder stengt i fire uker sammenhengende om sommeren, fortrinnsvis i uke 28-31. For å sikre en hensiktsmessig bemanning i sommermånedene, skal foreldre/foresatte innen 1. mai hvert år på fastsatt skjema gi melding om hvilke dager/uker i løpet av sommeren deres barn blir borte fra barnehagen – i tillegg til de fire ferieukene barnehagen er stengt. Denne meldingen er bindende. Det har vært forskjellig praksis i de to kommunene i forhold til ferieavvikling. I begge kommunene har barnehagene holdt stengt 4 uker sammenhengende på sommeren. Dette har i Leksvik kommune vært fastsatt til uke 28-31, mens det i Rissa er vedtatt «fortrinnsvis» disse fire ukene, men at det har vært opp til SU ved den enkelte barnehage å avgjøre dette. I Leksvik kommune har man valgt å ikke gjøre dette punktet tilgjengelig for vurdering, da man har ønsket å gjøre ferieukene så forutsigbare som mulig for foreldrene. Man har også klart å samkjøre dette med de to skolenes SFO, slik at både SFO og barnehager har sommerstengt de samme fire ukene. Denne ordningen ønsker man å videreføre, da den har vist seg å fungere godt i Leksvik. Før budsjettbehandling 2017 mottok Rissa kommune brev fra representanter fra barnehagenes samarbeidsutvalg i Rissa. I brevet ytres ønske om at ferieavviklingen i barnehagen tas opp til diskusjon og de ønsker at Rissa kommune skal bevilge tilstrekkelig med midler til barnehage slik at barnehagene får større fleksibilitet i ferieavviklingen. De ønsker at barnehagene holder stengt i 2 eller 3 uker i fellesferien. Det vil få forholdsvis store konsekvenser økonomisk om man bestemmer seg for å holde sommeråpne barnehager. I en utredning for et par år siden, fant man ut at to ekstra sommeråpne uker ville koste Rissa kommune ca kr 400 000. I og med at vedtektene vil gjelde Indre Fosen kommune, vil kostnadene øke ytterligere siden det må regnes inn to barnehager til. -24- Paragraf Fra tidligere vedtekter i Fra tidligere vedtekter i Forslag til felles Rissa kommune Leksvik kommune vedtekter/kommentarer I tillegg må man påregne økte renholdskostnader. Disse er ikke iberegnet prisen. Ekstra sommeråpne uker vil ikke bare påvirke økonomien. Ettersom man ved sommeråpne barnehager ikke kan avvikle sommerferie samtidig for barna og alt pedagogisk personale, vil også den faglige og pedagogiske kvaliteten i barnehagen bli påvirket. Det pedagogiske personalet vil måtte avvikle ferie over en lengre periode, noe som vil svekke den pedagogiske tilstedeværelsen i barnehagen i den perioden ferieavviklingen foregår. Når voksne og barn tar ut sin ferie samtidig, unngår man dette. Det har vært forskjellig praksis i forhold til åpningstider på julaften og nyttårsaften. I Rissa har barnehagene hatt åpent fram til kl 12 disse dagene ved behov, mens det i Leksvik har vært stengt. Det har imidlertid vært svært lav påmelding til disse dagene. Forslaget er derfor å endre praksisen slik at det blir likt i de to kommunene, og at barnehagene holder stengt disse to dagene. Rådmannens innstilling 1. Vedtekter for barnehagene i Indre Fosen (Leksvik og Rissa kommuner) vedtas som framlagt. 2. De vedtatte vedtektene endrer automatisk navn til Vedtekter for barnehagene i Indre Fosen fra og med kommunesammenslåingen 01.01.2018. Behandling i Oppvekstutvalget: Daniel Fenstad, H: § 6: I siste setning erstattes «medlemmer» med «medlemmer/varamedlemmer» Rannveig Skansen, SV: § 11.1: Første setning får denne ordlyden: «Barnehagene har maksimal åpningstid 10 timer per dag, med unntak av Vanvikan barnehage som har åpent inntil 10 timer og 20 minutter.» Aud Dagmar Ramdal, SP: § 11.1: Siste setning i paragrafen har falt ut. Den skal ha denne ordlyden: «Dagene før påske og i mellomjula er påmeldingsdager.» Daniel Fenstad, H: Nytt punkt 3 i innstillingen: § 11.3: Administrasjonen legger fram ulike alternativer til ferieavvikling, og hva de koster, til behandlingen i fellesnemnda 9.2.2017. Avstemning: Alle kulepunktene enstemmig vedtatt. Oppvekstutvalgets innstilling: 1. Vedtekter for barnehagene i Indre Fosen (Leksvik og Rissa kommuner) vedtas som framlagt, med følgende endringer: a. § 6: I siste setning erstattes «medlemmer» med «medlemmer/varamedlemmer». b. § 11.1: Første setning får denne ordlyden: «Barnehagene har maksimal åpningstid 10 timer per dag, med unntak av Vanvikan barnehage som har åpent inntil10 timer og 20 minutter.» c. § 11.1: Siste setning i paragrafen har falt ut. Den skal ha denne ordlyden: «Dagene før påske og i mellomjula er påmeldingsdager.» -25- 2. De vedtatte vedtektene endrer automatisk navn til Vedtekter for barnehagene i Indre Fosen fra og med kommunesammenslåingen 01.01.2018. Merknad: Administrasjonen legger fram ulike alternativer til ferieavvikling, og hva de koster, til behandlingen i fellesnemnda 9.2.2017, jfr. § 11.3. -26- PS 3/2017 Organisering av pedagogisk-psykologisk tjeneste i Indre Fosen kommune fra 1.1.2018 Oppvekstutvalget for Indre Fosen. Møtedato: 27.1.2017 Saksbehandler: Finn Yngvar Benestad Vedlegg: 1. Pedagogisk-psykologisk tjeneste i Indre Fosen. Organisering av PP-tjenesten i Indre Fosen kommune fra 1.1.2018. Saksopplysninger: I følge opplæringsloven § 5-6 skal hver kommune ha en pedagogisk-psykologisk tjeneste (forkortelse: PPT eller PP-tjenesten). PP-tjenesten i en kommune kan organiseres i samarbeid med andre kommuner, men det er ikke lov å basere seg på å kjøpe tjenester. PP-tjenesten skal være faglig uavhengig i forhold til den kommunen den økonomisk og organisatorisk hører inn under. Leksvik og Rissa kommuner har per i dag hver sin måte å organisere sin PP-tjeneste på. Leksvik kommune samarbeider med Inderøy kommune om PP-tjenesten. De to kommunene er likestilte deltakere i PPT Inderøy og Leksvik IKS. PP-tjenesten har lokaler i Inderøy rådhus, som en del av familiesenteret i Inderøy kommune. Rissa kommune har egen PP-tjeneste, organisert som en del av oppvekstsektoren, men lokalisert i Rissa helsetun sammen med barneverntjenesten, helsestasjonen, psykisk helse og fysio- og ergoterapitjenesten. Rissa kommune samarbeider med de fem andre Fosen-kommunene i Sør-Trøndelag om to regionale PPT-stillinger. Disse to stillingene bistår de lokale PP-tjenestene på systemnivå innenfor lese-, skrive- og matematikkvansker og sosio-emosjonelle vansker. Ved overgang til Indre Fosen kommune er det behov for å finne en felles løsning for PPtjenesten. Prosjektleder for Indre Fosen kommune bestilte i november 2016 en utredning med anbefaling om den mest hensiktsmessige måten å organisere PP-tjenesten på i den nye kommunen. Oppvekstsjefene i Leksvik og Rissa kommune har samarbeidet om utredningen. Som et ledd i utredningsarbeidet er det gjennomført samtaler med samtlige ansatte i de to PPtjenestene – først med PPT Inderøy og Leksvik IKS, og deretter med Rissa PPT. Det er også sendt ut spørreskjema til alle barnehager, skoler og samarbeidspartnere for PP-tjenestene i de to kommunene. I spørreskjemaet spør vi om hvilke treffpunkter de ulike enhetene har med PP-tjenesten i dag, og hvilke treffpunkter de ønsker å ha med PP-tjenesten i framtida. Vi ber hver enkelt enhet om å si hvilken løsning de ønsker for PP-tjenesten i Indre Fosen kommune, med begrunnelse. Utredningen er drøftet i arbeidsgruppa for oppvekst i Indre Fosen i møte 13.1.2017. Vurdering -27- PP-tjenesten skal hjelpe barnehager og skoler med kompetanse- og organisasjonsutvikling slik at de er bedre i stand til å inkludere det enkelte barn og den enkelte elev i fellesskapet. PPtjenesten skal også kartlegge, gi råd og utarbeide sakkyndig vurdering for de barn og elever som har behov for det. For å utføre sitt oppdrag må PP-tjenesten være faglig kompetent, være tilgjengelig og bidra til helhet og sammenheng, arbeide forebyggende og bidra til tidlig innsats i barnehage og skole. Utredningen gir en mer utfyllende beskrivelse av de forventninger og krav som stilles til PPtjenesten. Vi ser i realiteten for oss tre mulige måter å organisere PP-tjenesten på i Indre Fosen kommune: 1. Indre Fosen kommune går inn som en part i det interkommunale selskapet som Inderøy og Leksvik kommune har etablert. 2. Det etableres en egen PP-tjeneste i Indre Fosen kommune. 3. Det etableres en egen PP-tjeneste i Indre Fosen kommune, og det regionale PPTsamarbeidet med de andre kommunene i Fosen opprettholdes. Under vurderingen av alternativene i utredningen (kapittel 3.5), har vi valgt å se på de to første alternativene. Om Indre Fosen skal være med i det regionale PPT-samarbeidet med resten av Fosen-regionen, kan vurderes av en arbeidsgruppe som skal arbeide med å rigge den vedtatte løsningen. Alternativ 1: IKS-løsning sammen med Inderøy kommune Et IKS bestående av Inderøy og Indre Fosen kommuner vil gi en robust PP-tjeneste, med ansatte med lang erfaring og høy kompetanse. PP-tjenestens tyngdepunkt vil ligge utenfor Indre Fosen kommune og i en annen region enn Fosen. For å unngå for mye reisevirksomhet, vil det være aktuelt å ha ett kontor i Rissa sentrum i tillegg til kontoret i Straumen. For å oppleves som en enhet, bør de to kontorene ha regelmessige møtepunkter, f. eks. to ganger per måned. Kontakten ellers kan foregå per telefon eller Skype. Samarbeidet med det øvrige støtteapparatet vil kunne bli noe fragmentert, i og med at kontoret på Inderøya er samlokalisert med en helsetjeneste som ikke har noe med Indre Fosen kommune å gjøre. Deltakelse i barnehage- og skolebasert utviklingsarbeid vil også bli kun delvis, i og med at man skal forholde seg til to kommuner i to ulike regioner, som ikke nødvendigvis er samkjørt på alle områder. Alternativ 2: Egen PP-tjeneste i Indre Fosen kommune PP-tjenesten vil bli stor nok, selv om den blir mindre enn om vi slår oss sammen med Inderøy. PP-tjenesten får sitt tyngdepunkt i sentrum av den nye kommunen. -28- Kommunen får mulighet til å bygge opp en PP-tjeneste med en kompetanse som svarer til kommunens behov for individ- og systemrettet arbeid overfor barn og elever. PP-tjenesten vil bli en egen enhet i oppvekstsektoren, og leder for PP-tjenesten vil gå inn i oppvekstsektorens ledergruppe. PPT-ledelsen får jevnlig og nær kontakt med ledelsen for de enhetene man skal jobbe med, og mulighetene for å gjøre gode, strategiske valg, vil være store. PP-tjenesten vil samlokaliseres med helsestasjon, barneverntjeneste, kommunepsykolog og fysio-ergoterapitjenesten ved Rissa helsetun. Samlokalisering med resten av støtteapparatet til barn og unge kan være til stor hjelp i det daglige, tverrfaglige forebyggende og helsefremmende arbeidet i kommunen. PP-tjenesten vil få en naturlig plass i arbeidet med barnehage- og skolebasert kompetanseutvikling, og det vil være lettere å bli enige om satsingsområder i oppvekstsektoren når alle kan bidra som likeverdige parter. Spørreundersøkelsen Det kom inn 25 besvarelser på spørreundersøkelsen om PP-tjenesten i Indre Fosen. I vedlegg til utredningen er det en oversikt over alle høringsuttalelsene. 84 % av de som svarte, sier at de ønsker en egen PP-tjeneste i Indre Fosen. Blant dem som ønsker denne løsningen, finner vi samtlige skoler og barnehager i Indre Fosen, med unntak av Leksvik barnehage, som ikke tar stilling til spørsmålet. Begrunnelsene varierer, men det legges stor vekt på nærhet, tilgjengelighet og tilstedeværelse, tverrfaglig samarbeid på systemog individnivå og muligheter til deltakelse i utviklingsprosjekter. Det uttrykkes forventning om at PP-tjeneste i egen kommune vil jobbe tett opp mot barnehager og skoler. Behandling i arbeidsgruppa for oppvekst Arbeidsgruppa for oppvekst i Indre Fosen består av de to oppvekstsjefene, ledere i barnehager, skoler, voksenopplæring og flyktningetjeneste og de hovedtillitsvalgte fra Fagforbundet og Utdanningsforbundet i Leksvik og Rissa. PP-tjenesten er også representert i arbeidsgruppa, men trer først inn i gruppa etter at det er fattet vedtak om organiseringsform for PPT. I møte 13.1.2017 anbefalte Arbeidsgruppa for oppvekst i Indre Fosen at det etableres en egen PP-tjeneste i den nye kommunen. Rådmannen / prosjektleder for Indre Fosen kommune slutter seg til denne konklusjonen og til at utgifter til å etablere egen PP-tjeneste i den nye kommunen dekkes innenfor vedtatt prosjektbudsjett for utvikling av Indre Fosen kommune. Rådmannens innstilling: 1. Indre Fosen kommune etablerer en egen pedagogisk-psykologisk tjeneste (PPT) i Indre Fosen kommune. Dette er i tråd med konklusjonen i utredningen om organisering av PP-tjenesten i Indre Fosen kommune, anbefalinger fra Arbeidsgruppa for oppvekst i Indre Fosen kommune og de tilbakemeldinger som har kommet fra brukergruppen og samarbeidende parter. 2. En egen PP-tjeneste vil bidra til at -29- - PP-tjenesten kan rigges for å dekke kommunens behov for individ- og systemrettet arbeid overfor barn og elever som trenger det, - PP-tjenesten blir lett tilgjengelig for barnehager og skoler, - PP-tjenesten blir en naturlig del av kommunens oppvekstsektor, der PPT-leder inngår i sektorens ledergruppe, - PP-tjenesten blir en viktig deltaker i det tverrfaglige forebyggende og helsefremmende arbeidet i kommunen. 3. For å sikre den faglige bredden og dybden som trengs for å bygge opp en robust PPtjeneste i Indre Fosen kommune, skal minimum de midler som i dag stilles til disposisjon for PP-tjenesten i Rissa og Leksvik kommuner, videreføres til PPTarbeidet i Indre Fosen kommune. 4. Det skal settes ned ei arbeidsgruppe for PPT under Arbeidsgruppa for oppvekst i Indre Fosen. Arbeidsgruppa for PPT får i oppgave å jobbe med PPT-delen av omstillingsplanen for oppvekstsektoren i Indre Fosen. Det skal blant annet utarbeides rutiner og retningslinjer for de ulike arbeidsoppgavene som skal utføres i PP-tjenesten i Indre Fosen. Det skal også jobbes med rekruttering, herunder å ta stilling til om Indre Fosen kommune skal knytte seg til de regionale PPT-stillingene i Fosen. Arbeidsgruppa for PPT ledes av en prosjektleder som har frikjøpt tid for å lede dette arbeidet. Utgiftene dekkes innenfor vedtatt prosjektbudsjett for utvikling av Indre Fosen kommune. Målet er at Indre Fosen PPT skal være i full drift fra 1.1.2018. Behandling: Rådmannens innstilling enstemmig vedtatt. Oppvekstutvalgets innstilling: 1. Indre Fosen kommune etablerer en egen pedagogisk-psykologisk tjeneste (PPT) i Indre Fosen kommune. Dette er i tråd med konklusjonen i utredningen om organisering av PP-tjenesten i Indre Fosen kommune, anbefalinger fra Arbeidsgruppa for oppvekst i Indre Fosen kommune og de tilbakemeldinger som har kommet fra brukergruppen og samarbeidende parter. 2. En egen PP-tjeneste vil bidra til at - PP-tjenesten kan rigges for å dekke kommunens behov for individ- og systemrettet arbeid overfor barn og elever som trenger det, - PP-tjenesten blir lett tilgjengelig for barnehager og skoler, - PP-tjenesten blir en naturlig del av kommunens oppvekstsektor, der PPT-leder inngår i sektorens ledergruppe, - PP-tjenesten blir en viktig deltaker i det tverrfaglige forebyggende og helsefremmende arbeidet i kommunen. 3. For å sikre den faglige bredden og dybden som trengs for å bygge opp en robust PPtjeneste i Indre Fosen kommune, skal minimum de midler som i dag stilles til disposisjon for PP-tjenesten i Rissa og Leksvik kommuner, videreføres til PPTarbeidet i Indre Fosen kommune. -30- 4. Det skal settes ned ei arbeidsgruppe for PPT under Arbeidsgruppa for oppvekst i Indre Fosen. Arbeidsgruppa for PPT får i oppgave å jobbe med PPT-delen av omstillingsplanen for oppvekstsektoren i Indre Fosen. Det skal blant annet utarbeides rutiner og retningslinjer for de ulike arbeidsoppgavene som skal utføres i PP-tjenesten i Indre Fosen. Det skal også jobbes med rekruttering, herunder å ta stilling til om Indre Fosen kommune skal knytte seg til de regionale PPT-stillingene i Fosen. Arbeidsgruppa for PPT ledes av en prosjektleder som har frikjøpt tid for å lede dette arbeidet. Utgiftene dekkes innenfor vedtatt prosjektbudsjett for utvikling av Indre Fosen kommune. Målet er at Indre Fosen PPT skal være i full drift fra 1.1.2018. -31- PS 4/2017 Forespørsel fra Matematikkbølgen AS om å delta i et samarbeid om utviklingen av klatreskulpturen «Oktaklatre». Oppvekstutvalget for Indre Fosen. Møtedato: 27.1.2017 Saksbehandler: Finn Yngvar Benestad Vedlegg: 1. Oktaklatre beskrivelse Saksopplysninger: Matematikkbølgen på Amborneset har henvendt seg til Rissa og Leksvik kommuner med en forespørsel om de to kommunene, eller Indre Fosen kommune, vil samarbeide med dem om en mulig OFU-kontrakt. OFU står for offentlige forsknings- og utviklingskontrakter, og er en tilskuddsordning administrert av Innovasjon Norge. OFU-kontraktene skal bidra til utvikling av nye produkter og løsninger ved å skape et forpliktende samarbeid mellom norske leverandører og offentlige virksomheter. Matematikkbølgen AS har fått etableringsstipend fase 2 for å kommersialisere noen av sine produkter, blant annet klatrestrukturen Oktaklatre. Oktaklatre er en skulptur og et lekeapparat og kan samtidig brukes til å lære matematikk. Den dekker mange ideer knyttet til geometri, tallbehandling, romforståelse og visualisering. Modellen er beregnet for uteområder i skoler og barnehager, parker og offentlige anlegg. Matematikkbølgen planlegger å søke om OFU-midler i forbindelse med modellen, og da trenger de en tredjepart som er en offentlig instans og som vil være med på søknaden. De ønsker en samarbeidspartner i nærområdet. Dovre kommune har også vist interesse for å være med i samarbeidet. Matematikkbølgen skriver: «I en OFU skal en offentlig partner ta minst 20% av kostnadene i prosjektet. Deretter dekker IN (Innovasjon Norge, vår anmerkning) inntil 45% av leverandørbedriftens kostnader. Eksempel: Dersom prosjektets totale budsjett er på 1.000.000, - og dere (både Dovre og Rissa/Leksvik) bidrar med timeinnsats/penger til en verdi av 200.000,-, så sitter vi igjen med en kostnad på 800.000,- selv. Innovasjon Norge kan da dekke 45% av 800.000,- (se tabell under). Det betyr at 55% av 800.000, - (i dette eksemplet) må dekkes av oss. Noe av denne summen kan skje i form av egen timeinnsats. -32- Samarbeidspartner Hvis dere vil være med på dette prosjektet, må dere som deltagere forplikte dere til å kjøpe en modell av oss til en på forhånd avtalt pris. I dette tilfellet kr 100000 for Oktaklatre. Modellen kommer til å koste mellom 150000 og 200000 kr når den kommer for salg. Det er sånn sett et godt tilbud for dere. Dere må også bruke timer på å dele kunnskap med oss i form av veiledning og kvalitetssikring. På den måten får vi utviklet, utprøvd og undersøkt læringseffekt av modellen. Skolene må si seg villige til å tilrettelegge for oss og være med på utprøving og undersøkelser av produktet. Vi leverer modellen. Dere må sette av plass til modellen og klargjøre underlag. Vi vil gjennom samarbeidet undersøke hvilken effekt det har for elever og lærere å ha en slik modell på skolen. Vi vil utvikle og utprøve opplegg og aktiviteter som fremmer matematikklæring gjennom en undersøkende tilnærming og hvor elever og lærere får anledning til å utforske og oppdage mønster, system og sammenhenger. Skolene vil få besøk av oss hvor vi gjennomfører og tester ut opplegg og aktiviteter med elevene. Vi vil holde kurs for lærerne og også gjennomføre foreldremøter, slik at foreldre/foresatte også er involvert i og kjent med prosjektet. Oktaklatre Oktaklatre er en modell som gir anledning til mange rike og åpne oppgaver innenfor geometri, målinger, romforståelse, tallbehandling og tallforståelse for alle nivå. Det er ikke en modell som kan brukes bare en gang og til et spesielt emne i matematikk, men en modell som kan utforskes og hvor elever og lærere stadig kan oppdage noe nytt i tilknytning til modellen. Mange sammenhenger mellom områdene i matematikk vil kunne styrkes og bearbeides. Med en modell ute og tilsvarende materiell i en mindre målestokk som kan brukes inne, vil vi sikre en god overføring mellom teori og praksis, hvor skriftliggjøring er en viktig del av prosessen. Verdiskaping Matematikkbølgen må kunne synliggjøre et verdiskapingspotensial i Norge og gjerne også internasjonalt. Vi må kunne si noe om hvor mange arbeidsplasser som kan bli skapt som følge av gjennomføring av prosjektet. Tilleggseffekt Vi vil bruke prosjektet til å lage film for å gi tips, inspirasjon og ideer til undervisningen og for markedsføring av modellen. Vi vil gjennom prosjektet forsøke å skape medieoppmerksomhet. Vi vil skrive artikler for fagtidsskrifter, aviser mm og bruke sosiale medier aktivt gjennom prosessen. Fremdrift Vi håper dere ser verdien av å være med på prosjektet og at dere vil være en samarbeidspartner i en søknad. Vi har avtalt et møte med Innovasjon Norge i midten av januar hvor vi legger frem og diskuterer søknaden.» Oktaklatre-modellen er nærmere beskrevet i vedlegget. -33- Vurdering Rissa og Leksvik kommuner planlegger i løpet av de nærmeste årene flere store investeringsprosjekter innen kultur- og oppvekstsektoren. Blant annet planlegges nybygg og rehabilitering ved Mælan skole, ny flerbrukshall i Leksvika og ny barnehage i Vanvikan. Alle disse stedene kan det være aktuelt å bruke Oktaklatre i uteområdet, som lekeapparat og pedagogisk hjelpemiddel. I Rissa er ideen om å innarbeide en klatrestruktur i uteområdet på skolen forelagt styringsgruppa for rehabilitering/nybygg Mælan skole. I møte 21.12.2016 uttaler styringsgruppa at den ønsker at Mælan skole skal delta i dette utviklingsprosjektet. Skolen er – som de andre barnehagene og skolene i Indre Fosen – med i realfagskommunesatsinga, og ser på dette som en god videreføring av denne satsinga. I Leksvik har man avventet en behandling i utvalget før man drøfter videre deltakelse i utviklingsprosjektet. Rådmannen vil foreslå at Indre Fosen deltar i utviklingsprosjektet med to bidrag a kr 100 000. Den ene klatreskulpturen plasseres ved Mælan skole som en del av skolens uteområde. Den andre plasseres i Vanvikan eller Leksvik – på en plass der klatreskulpturens pedagogiske potensiale kommer til best mulig utnyttelse. Kommunens egenandel i utviklingsprosjektet tas av de midler som er satt av til utvikling av uteområdene i de aktuelle byggeprosjektene der Oktaklatre-strukturen skal plasseres. Rådmannens innstilling 1. Rissa og Leksvik kommuner (Indre Fosen kommune etter 1.1.2018) ønsker å inngå i samarbeid med Matematikkbølgen AS om en offentlig forsknings- og utviklingskontrakt (OFU). Målet er å utvikle en spennende og vakker utestruktur kalt Oktaklatre – en lekeinnretning som også skaper matematisk tenkning og undring. 2. Indre Fosen bidrar til finansieringen av prosjektet ved å kjøpe to Oktaklatre-strukturer a kr 100 000. En plasseres ved Mælan skole og en i Vanvikan eller Leksvik. 3. Kommunens egenandel i utviklingsprosjektet tas av de midler som settes av til utvikling av uteområdene i de aktuelle byggeprosjektene der Oktaklatre-strukturen skal plasseres. 4. Matematikkbølgen AS utvikler og utprøver opplegg og aktiviteter som fremmer matematikklæring hvor barn, elever og lærere får anledning til å utforske og oppdage mønster, system og sammenhenger. Matematikkbølgen AS gjennomfører og tester ut opplegg og aktiviteter med barna/elevene, og tilbyr kurs for lærerne. De kan også delta på foreldremøter, slik at foreldre/foresatte er involvert i og kjent med prosjektet. 5. Kommunen bidrar med å utveksle kunnskap med Matematikkbølgen AS i form av veiledning og kvalitetssikring, for å utvikle og undersøke læringseffekten av modellen. Behandling i Oppvekstutvalget: Rådmannens innstilling enstemmig vedtatt. Hovedutvalgets innstilling: 1. Rissa og Leksvik kommuner (Indre Fosen kommune etter 1.1.2018) ønsker å inngå i samarbeid med Matematikkbølgen AS om en offentlig forsknings- og -34- 2. 3. 4. 5. utviklingskontrakt (OFU). Målet er å utvikle en spennende og vakker utestruktur kalt Oktaklatre – en lekeinnretning som også skaper matematisk tenkning og undring. Indre Fosen bidrar til finansieringen av prosjektet ved å kjøpe to Oktaklatre-strukturer a kr 100 000. En plasseres ved Mælan skole og en i Vanvikan eller Leksvik. Kommunens egenandel i utviklingsprosjektet tas av de midler som settes av til utvikling av uteområdene i de aktuelle byggeprosjektene der Oktaklatre-strukturen skal plasseres. Matematikkbølgen AS utvikler og utprøver opplegg og aktiviteter som fremmer matematikklæring hvor barn, elever og lærere får anledning til å utforske og oppdage mønster, system og sammenhenger. Matematikkbølgen AS gjennomfører og tester ut opplegg og aktiviteter med barna/elevene, og tilbyr kurs for lærerne. De kan også delta på foreldremøter, slik at foreldre/foresatte er involvert i og kjent med prosjektet. Kommunen bidrar med å utveksle kunnskap med Matematikkbølgen AS i form av veiledning og kvalitetssikring, for å utvikle og undersøke læringseffekten av modellen. -35- Protokoll Oppvekstutvalget 27.01.2017 Drøftingssaker Ekstern skolevurdering ved Fevåg/Hasselvika skole, framlegging av rapport. Rektor Olav Gilde presenterte bakgrunnen for valg av vurderingstema, et kort resymé av rapporten og den handlingsplanen som skolen vil jobbe etter i etterkant av den eksterne skolevurderingen i november 2016. Oppvekstutvalget syntes dette ga et interessant innblikk i skolen. De ønsker å få innblikk i skolens evaluering av de tiltak som planlegges gjennomført. Omstillingsplan for Oppvekstsektoren i Indre Fosen 2017 Oppvekstsjef Finn Yngvar Benestad gikk gjennom oppstillingsplanen for 2017, med hovedvekt på barnehage og grunnskole. Oppvekstsektoren vil også få ansvar for PPT og Integrering og opplæring (IO), og det utarbeides tilsvarende planer for disse områdene. Disse omstillingsplanene kan vi komme tilbake til utover våren, når man har kommet lenger i arbeidet. PPT og IO er nye i oppvekstsektoren, og det etableres egne arbeidsgrupper som skal jobbe med disse omstillingsplanene. Møteplan for oppvekstutvalget 2017: Med forbehold om Fellesnemndas vedtak om møteplan for utvalgene, vil Oppvekstutvalget følge denne møteplanen: Torsdag 16.3 - Dette tidspunktet avviker fra forslaget til felles møteplan, fordi oppvekstsjefen er opptatt hele den aktuelle uka. (Han skal representere Rissa kommune i en sak for Fosen tingrett.) Fredag 21.4 Tirsdag 23.5 Tirsdag 20.6 Tirsdag 29.8 Tirsdag 26.9 Tirsdag 24.10 Torsdag 16.11 Møtene begynner kl 9:00. Oppvekstsjef og leder blir enige om hvor møtene skal være. Utvalgsmedlemmene ytrer ønske om at møtene kan holdes ute på enhetene, slik at man blir bedre kjent i den nye kommunen. Orienteringssaker Orientering fra arbeidsgruppene i Leksvik kommune Basseng/flerbrukshus: Aud Dagmar ønsker å gi en fyldig informasjon om dette prosjektet i neste møte. De har kommet til forprosjektstadiet. Ny barnehage/skole i Vanvikan: Stor joker: Ny videregående skole. Tomta der dagens Vanvikan skole ligger, kan være et tomtealternativ for vgs. Asplan Viak skal utarbeide en mulighetsstudie innen midten av mars. Man vet heller ikke hvor stor skolen skal være, om det blir 1-7 eller 1-10-skole. Barnehagelokalene i Vanvikan er veldig dårlige, og fordelt på to lokaliteter. Skal barnehage og skole bygges sammen? Skal Borgly inn i samme prosjekt? -36- Testmann Minne skole: Arbeidsgruppa er midlertidig ute av drift, inntil avgjørelsen med Leksvik vgs er tatt. Må se skolen i sammenheng med flerbrukshus og basseng. Åpen post: Gerda Husby: Skoleskyssen fra Nordsetra til Mælan skole besørges av AtB. De setter opp en drosje fra Åfjord som kjører fram til Krinsvatnet, og en annen drosje som henter på den andre siden av bommen. Barnet må gå over brua selv. Gerda har vanskelig for å se at det er penger i dette. Det er ikke en verdig behandling av barnet. Oppvekstutvalget ber rektor ved Mælan skole om å ta tak i denne saken. Reidar Gullesen: Orienterte om idedugnad om Hysnes Ung 26.1.2017. Dette er tenkt som et tilbud til ungdom som har falt ut eller står i fare for å falle ut av skolesystemet og arbeidslivet. -37- Arkiv: Dato: 02.02.2017 LEKSVIK KOMMUNE SAKSFRAMLEGG Saksnr 1/17 Møtedato 09.02.2017 Utvalg Leksvik kommunestyre Saksbehandler: Vigdis Bolås OVERDRAGELSE AV AKSJER I NTE HOLDING AS Vedlegg 1 2017-01-09 Overdragelsesavtale 2 2017-01-09 Aksjonæravtale 3 2017-01-09 Vedtekter NTE Holding AS 4 2017-01-09 Retningslinjer for Eiermøtet 5 2017-01-09 Instruks for Arbeidsutvalget 6 2017-01-09 Retningslinjer for valgkomitéen i NTE AS 7 Saksprotokoll , 28042016, Sak 26_16, Framtidig eierskap i NTE Holding AS Sakens bakgrunn og innhold: I forbindelse med sammenslåingen av Nord-Trøndelag Fylkeskommune og Sør-Trøndelag Fylkeskommune ble det i april 2016, på nærmere bestemte vilkår, besluttet å overføre eierskapet til aksjene i Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk Holding AS (heretter "NTE") vederlagsfritt fra Nord-Trøndelag Fylkeskommune til kommunene i Nord-Trøndelag ("Kommunene"). Fylkestingsvedtaket følger vedlagt. Siden fylkestingets behandling har en styringsgruppe vært bredt involvert arbeidet. Styringsgruppa har bestått av åtte ordførere, samt representanter fra fylkeskommunen og NTE. Gruppen har blitt ledet av fylkesrådsleder Anne Marit Mevassvik, og har hatt jevnlige arbeidsmøter fram til desember 2016. Arbeidsgruppen står samlet bak innholdet i vedlagte dokumenter. Videre framdriftsplan Det er lagt opp til at overføringen av aksjene fra Fylkeskommunen til Kommunene skal skje med virkning fra 1. januar 2018. For å sikre tilstrekkelig tid for gjennomføring, må Fylkestinget i Nord-Trøndelag senest i april 2017 treffe endelig beslutning om gjennomføringen, herunder godkjenne endelige avtaler og tilhørende dokumenter (herunder instrukser og retningslinjer). For å sikre overholdelse av denne fristen, vil Fylkeskommunen be om at Kommunene så snart som mulig og senest innen 20. mars 2017 treffer vedtak i respektive organer som -38- aksepterer vilkårene for overdragelsen av aksjene. Fylkestinget har videre bestemt at dersom den respektive kommune ikke har fremlagt vedtak om godkjennelse innen 31. mars 2017, kan Nord-Trøndelag Fylkeskommune bestemme at den aktuelle kommunen ikke skal motta aksjer i NTE. Den aktuelle kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE skal i så tilfelle fordeles mellom de andre Kommunene i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. Dersom Kommunene vedtar avtalepakken innen de nevnte fristene, er det lagt opp til signering fra hver representant hos Kommunene i mai 2017, og signering fra Fylkeskommunen deretter. OVERORDNET OM EIERSTYRINGEN I NTE Den mest åpenbare forandringen ved overføringen av aksjene fra fylkeskommunen til kommunene, er at NTE skifter eier. NTE vil gå fra å ha én eier, Fylkeskommunen, til å ha mange mindre eiere, der ingen av eierne har en eierpost av en slik størrelse at det gir dem bestemmende innflytelse på selskapet. Eierskapet i NTE vil være ny virksomhet for Kommunene. Kombinasjonen av at NTE er en av landets største produsenter og distributører av fornybar energi mv. og at energibransjen er en til dels komplisert bransje preget av en rivende utvikling, medfører at det å være eier i NTE vil være krevende både på kort, men ikke minst på lengre, sikt. Det er viktig at Kommunene er innforstått med at eierskapet til NTE innebærer et stort ansvar og forpliktelser. For å ivareta dagens profesjonelle eierstyring av NTE, bør det etableres klare prinsipper for eierskapsutøvelsen. Eierstyringsmodellen som er valgt, er valgt ut ifra det perspektivet at Kommunene skal gis mulighet til å videreføre NTE som et ledende selskap innen energibransjen. Samtidig må Kommunene også gis mulighet til å håndtere og tilpasse seg endrede rammebetingelser for NTE og samfunnet for øvrig. Mange av forpliktelsene eierskapet bringer med seg, kommer til uttrykk i de ulike dokumentene. Det må imidlertid legges til grunn at det både kan og vil oppstå situasjoner som det ikke er tatt høyde for i avtaleverket. Dersom slike situasjoner skulle oppstå, forplikter avtaleverket aksjonærene til å opptre lojalt og ansvarsfullt slik at man ikke risikerer at intensjonene og formålet med overføringen av aksjene ikke overholdes. BETINGELSER FOR GJENNOMFØRINGEN AV OVERDRAGELSEN Innledning Overdragelsen innebærer en overføring av aksjene i NTE fra fylkeskommunen til Kommunene. En del betingelser må være oppfylt for at kommunen skal få aksjene overdratt til seg. Noen av de viktigste betingelsene gjelder begrensninger på hvem som kan eie aksjene og på utdeling og bruk av utbytte. Eierbegrensninger Eierbegrensninger For å bevare eierskapet til NTE i den region som i dag tilsvarer Nord-Trøndelag fylke, er det satt som vilkår for overdragelsen av aksjene at Kommunene aksepterer en begrensning i omsetteligheten til de aksjene de får overført ("Eksisterende Aksjer"). Disse begrensningene innebærer blant annet at aksjene i NTE som Kommunene får overført til seg bare kan eies av -39- og selges videre til de Kommunene og/eller selskapene som er heleid av Kommunene og som er hjemmehørende i den region som i dag tilsvarer Nord-Trøndelag fylke. Uavhengig av disse begrensningene, kan NTEs generalforsamling, med aksjelovens til enhver tid gjeldende flertallskrav, beslutte gjennomført en emisjon eller kapitalforhøyelse, hvor nye aksjer kan tegnes og eies av også andre eiere enn Kommunene ("Nye Aksjer"). Forkjøpsrett Ved enhver overdragelse av aksjer (både Eksisterende Aksjer og Nye Aksjer) fra en Aksjonær eller ved overdragelse av en tredjedel eller mer av aksjene/andelene (ved én samlet eller ved flere transaksjoner som til sammen representerer overdragelse av en tredjedel eller mer) i en aksjonær som eier aksjer (enten direkte eller indirekte) i NTE, har de øvrige Kommunene forkjøpsrett. Forkjøpsretten må gjøres gjeldende for alle aksjer som retten samtidig kan gjøres gjeldende for. Om forkjøpsretten utløses ved (slik direkte eller indirekte) overdragelse av aksjer/andeler i vedkommende aksjonær, må forkjøpsretten gjøres gjeldende for samtlige aksjer vedkommende Kommune eier i NTE og som kan omsettes til den som utøver forkjøpsretten. Dersom forkjøpsretten benyttes av to eller flere Kommuner, fordeles aksjene mellom dem i forhold til det antall aksjer den enkelte eier i selskapet fra før. Dersom det ikke er mulig å dele aksjene forholdsmessig, overtas den eller de overskytende aksjer etter loddtrekning. Utøvelse av forkjøpsretten skal, med mindre Kommunene blir enige om noe annet, følge aksjelovens prosedyre. Medsalgsrett Dersom en Kommune har til hensikt å selge eller overdra sine Eksisterende Aksjer, enten direkte eller indirekte gjennom avhendelse av aksjer/andeler i et selskap som på sin side (enten direkte eller indirekte) eier vedkommende aksjonærs aksjer i NTE, til en av de øvrige Kommunene, kan de øvrige Kommunene også kreve å få selge en like stor forholdsmessig andel av sine Eksisterende Aksjer til samme pris og på samme betingelser. Dersom erververen ikke er villig til å kjøpe de øvrige Kommunenes Eksisterende Aksjer også, skal det gjennomføres et forholdsmessig salg av de aktuelle Eksisterende Aksjer som er gjort gjenstand for medsalgsrett. Denne medsalgsretten gjelder ikke ved salg av Nye Aksjer. Særskilt om utbytte fra NTE og selskapets egenkapital Utbyttemodell Det er bestemt at NTE årlig skal utbetale utbytte til aksjonærene innenfor rammene av gjeldende bestemmelser i aksjeloven og i overdragelsesavtalen, og at utbytte fra NTE, fra og med regnskapsåret 2017 (utbetalt i 2018) og for senere år, skal være basert på NTEs årsresultat. Første utbytte til kommunene vil komme fra og med regnskapsåret 2018 (utbetalt i 2019). Overdragelse av aksjene forutsetter at Kommunene forplikter seg til å forholde seg til den vedtatte utbyttestrategien (jf. punkt 9.2 i Overdragelsesavtalen) frem til og med 10 år etter overdragelsen av aksjene. Utbyttestrategien innebærer bl.a. at Kommunene ikke kan omgå de vedtatte utbyttebegrensningene ved å beslutte ekstraordinært uttak av utbytte. Videre må Kommunene forplikte seg til å anvende utdelt utbytte etter følgende prinsipper: -40- • Utbyttemidlene forutsettes å inngå som del av hver enkelt kommunes virksomhet, de skal bare kunne benyttes til utviklingstiltak og forvaltes atskilt fra Kommunenes øvrige midler. • Utbyttemidlene skal i henhold til dette legges over i kommunale/regionale næringsfond og/eller egne kommunale fond for samfunnsutvikling med definerte formål og vedtekter. • Forvaltningen av utbyttemidlene skal følge Kommunenes eget finansregelverk i henhold til lov og forskrifter, og dessuten være i samsvar med regelverk om statsstøtte og andre EØS-rettslige begrensninger. Erklæringer Det er også et vilkår for overdragelse at Kommunene/Fylkeskommunen så snart som mulig signerer erklæringer om at de rettigheter NTE og dets datterselskaper har rett til å anlegge, etablere og/eller i forhold til allerede eksisterende anlegg mv. på/i kommunale eiendommer skal kunne videreføres av NTE og dets datterselskaper på de samme vilkår og betingelser som gjelder pr. dags dato. Erklæringen følger som vedlegg 1 til Overdragelsesavtalen og inngår dermed som en del av avtalepakken som må aksepteres i forbindelse med overføringen. Hva skjer dersom en kommune enten ikke aksepterer vilkårene for overdragelse eller bryter disse? Dersom én eller flere av Kommunene ikke aksepterer vilkårene for overdragelsen av aksjene slik disse er fastsatt i vedtak fra Fylkestinget eller i tilhørende nevnte selskapsdokumentasjon (vedtekter, aksjonæravtaler, styreinstruks mv.), kan Fylkestinget bestemme at den aktuelle kommunen ikke skal motta aksjer i NTE. Den aktuelle kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE skal i så tilfelle fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. SENTRALE DOKUMENTER Kort om hoveddokumentene Som ledd i overdragelsen av aksjene fra NTE til Kommunene, vil Kommunene måtte være part i flere hoveddokumenter. Dokumentene, med tillegg av diverse andre selskapsdokumenter m.v., utgjør én samlet pakke noe som innebærer at alle dokumentene må vedtas uten forbehold eller lignende av hver enkelt kommune for å få aksjene overført. Hovedinnholdet i de viktigste dokumentene, utover det som allerede beskrevet, er som følger; Overdragelsesavtale Overdragelsesavtalen regulerer selve overdragelsen av aksjene i NTE fra Fylkeskommunen til Kommunene. Avtalen inneholder blant annet bestemmelser om betingelser for gjennomføring, beskrivelse av selve overdragelsen, forpliktelser etter gjennomføringen, omsetningsbegrensninger, konsekvenser av brudd på avtalen mv. Aksjonæravtale Aksjonæravtalen regulerer forholdet mellom Kommunene som aksjonærer i selskapet. Avtalen regulerer hvordan Kommunene skal styre og forvalte sine aksjer i NTE/NTE- -41- konsernet fremover. Avtalen inneholder blant annet bestemmelser om stemmegivning på generalforsamling, omsetningsbegrensninger, ansvarsfordelingen mellom de sentrale organer mv. Vedtekter Selskapets vedtekter inneholder bestemmelser om grunnleggende forhold i selskapet. Visse bestemmelser er obligatoriske etter aksjeloven, men det er også er anledning å regulere andre forhold i tillegg til dem loven foreskriver så lenge de ikke strider med ufravikelige rettsregler. Reglene er, innenfor lovens rammer, bindende for selskapet selv. Vedtektene skal registreres i Foretaksregisteret og er offentlige tilgjengelige. Eksempler på forhold som reguleres i tillegg til lovens minimumskrav er selskapets bedriftsforsamling, bestemmelser om erverv av aksjer (herunder forkjøpsrett) og styrets sammensetning. Eier- og styringsorganer og eierstyringsdokumenter Innledning Det er vedtatt å etablere nye "eier- og styringsorgan" i forbindelse med overdragelsen av aksjene til Kommunene. Vurderingen av hvilke organer som skal opprettes har vært gjenstand for en grundig prosess, der styringsgruppen har kommet med innspill. Det i denne forbindelse utarbeidet instrukser og retningslinjer for å klargjøre og regulere ansvarsområdene og myndigheten i denne forbindelse. Nedenfor gis en beskrivelse av de viktigste oppgavene til de ulike organene og de dokumentene som regulerer de enkeltes ansvarsområde og myndighet. Eiermøtet Eiermøtet skal fungere som et forum mellom aksjonærene. Formålet med Eiermøtet er utveksling av informasjon og synspunkter mellom Kommunene som aksjonærer og med NTE, samt koordinering av eierskapet i NTE. Eiermøtet skal også sørge for utarbeidelse av Eiermelding som skal utarbeides ved vesentlige endringer i de langsiktige føringer for NTE. Eiermøtet skal bestå av alle aksjonærene i NTE. Hver aksjonær kan møte med inntil tre representanter. Hver enkelt aksjonær (kommune) kan møte med ordfører, rådmann og en valgt politisk representant. Eiermøte skal som hovedregel arrangeres to ganger i året; ett vårmøte i forkant av ordinær generalforsamling i NTE og ett høstmøte. Det er bestemt at høstmøtet skal ha et faglig innhold relatert til NTEs virksomhet. Ytterligere eiermøter kan arrangeres ved behov. Retningslinjene for Eiermøtet beskriver nærmere Eiermøtets oppgaver, valg- og stemmeregler, og avholdelsen av disse mv. Arbeidsutvalget Arbeidsutvalget skal bestå av tre medlemmer som er valgt av Eiermøtet, som også velger hvem som skal være lederen av Arbeidsutvalget. Formålet med Arbeidsutvalget er at utvalget skal fungere som et sekretariat for Eiermøtet og derved sikre en forsvarlig gjennomføring av Eiermøtene. Dette innebærer at Arbeidsutvalget skal forberede Eiermøtene, herunder fastsette agendaen m.v.. Det er også forutsatt at lederen av Arbeidsutvalget skal fungere som Kommunenes kontaktperson med NTE. Instruksen til Arbeidsutvalget klarlegger myndighet og ansvarsområdet til Arbeidsutvalget nærmere. -42- Valgkomitéen i NTE Valgkomitéen skal blant annet avgi innstilling til bedriftsforsamlingen om valg av aksjonærvalgte styremedlemmer med varamedlemmer i NTE. Medlemmer i Arbeidsutvalget utgjør aksjonærenes kandidater til valgkomitéen i NTE. Lederen av Arbeidsutvalget er kandidat til ledervervet i valgkomitéen. Retningslinjene for komiteens arbeid beskriver nærmere valgkomiteens arbeidsoppgaver og myndighet. Rådmannens innstilling: 1. Leksvik kommune er kjent med, og aksepterer de begrensninger som er beskrevet for gjennomføringen av overdragelsen. 2. Leksvik kommune slutter seg fullt og helt til, og innretter seg etter følgende dokumenter: a. Overdragelsesavtale b. Aksjonæravtale c. Vedtekter d. Retningslinjer for eiermøtet e. Instruks for arbeidsutvalget f. Retningslinjer for valgkomi h. teen -43- _______________________________________________________________________ AVTALE OM AKSJEOVERDRAGELSE _______________________________________________________________________ mellom Nord-Trøndelag fylkeskommune og kommunene i Nord-Trøndelag om overdragelse av aksjene i Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk Holding AS ("Selskapet") org. nr. 992 462 841 -44- Utkast pr. 9.1.2017 AVTALE OM AKSJEOVERDRAGELSE Det er i dag, den [●] 20[●], inngått følgende avtale om overdragelse av aksjer mellom (1) Nord-Trøndelag fylkeskommune, registrert i Foretaksregisteret med organisasjonsnummer 938 967 091 ("Fylkeskommunen" eller "NordTrøndelag fylkeskommune"); og (2) [kommunene i Nord-Trøndelag som er angitt i Vedlegg 1], ("Kommunene" eller "kommunene i Nord-Trøndelag", og sammen med Fylkeskommunen "Partene") 1. BAKGRUNN 1.1 Nord-Trøndelag fylkeskommune eier samtlige aksjer i Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk Holding AS, et aksjeselskap registrert i Foretaksregisteret med organisasjonsnummer 992 462 841 (heretter kalt "Selskapet"). Selskapet har en aksjekapital på NOK [●] fordelt på [●] aksjer, hver pålydende verdi NOK [●] ("Aksjene"). 1.2 Nord-Trøndelag fylkeskommune, som tidligere eneaksjonær, har ved vedtak av [●] blitt slått sammen med Sør-Trøndelag fylkeskommunene til Trøndelag fylkeskommune ("Sammenslåingen"). Nord-Trøndelag fylkeskommune opphører som selvstendig rettssubjekt med virkning fra og med [●]. 1.3 På bakgrunn av vedtak den [●], har fylkestinget i Nord-Trøndelag fylkeskommune vedtatt at eierskapet i Selskapet skal overdras vederlagsfritt til kommunene i Nord-Trøndelag ("Overdragelsen") på de betingelser som fremkommer i denne aksjeoverdragelsesavtalen ("Avtalen"). Kommunene ønsker og aksepterer å overta Aksjene på de betingelser Nord-Trøndelag fylkeskommune stiller i denne forbindelse. 1.4 Denne Avtalen nedfeller således de vilkår og betingelser som Partene er blitt enige om i forbindelse med Kommunenes overtakelse av Aksjene fra Fylkeskommunen. 2. DEFINISJONER 2.1 Med mindre annet fremgår av sammenhengen skal ord og uttrykk med stor bokstav i denne Avtalen ha den betydningen som er angitt nedenfor: "Aksjene" er definert i punkt 1.1. "Aksjonæravtalen" betyr aksjonæravtalen inngått mellom Kommunene den [●] 20[●]. "Avtaledato" betyr datoen Avtalen er inngått, slik denne er angitt innledningsvis i Avtalen. "Avtalen" er definert i punkt 1.3. "Fylkeskommunen" er definert i innledningen til Avtalen. "Gjennomføringen" er definert i punkt 6. "Gjennomføringsdatoen" betyr den dag Gjennomføringen faktisk finner sted. "Kommunene" er definert i innledningen til Avtalen. Side 2 av 15 -45- Utkast pr. 9.1.2017 "Nye Aksjer" er definert i punkt 10. "Overdragelsen" er definert i punkt 1.3. "Partene" er definert i innledningen til Avtalen. "Rettsetterfølger" regionen). betyr Trøndelag fylkeskommune (den sammenslåtte "Sammenslåingen" er definert i punkt 1.2. "Selskapet" er definert i punkt 1.1. "Vedlegg" betyr vedlegg til denne Avtalen. 3. OVERDRAGELSE 3.1 Fylkeskommunen overdrar Aksjene vederlagsfritt til Kommunene på de vilkår og betingelser som følger av denne Avtalen. 3.2 Dersom en eller flere av Kommunene ikke aksepterer og/eller vesentlig misligholder en eller flere forpliktelser i denne Avtalen, skal de øvrige Kommunene ha rett til vederlagsfritt å overta aksjene fra den aktuelle Kommune, jf. punkt 5.1(xi) eller 11. 4. FORPLIKTELSER I PERIODEN FREM TIL GJENNOMFØRING 4.1 Fylkeskommunen skal besørge at de søknader mv. som betingelsene i punkt 5 nødvendiggjør, sendes snarest mulig, og senest innen [60] virkedager fra undertegnelse av denne Avtalen. 4.2 Kommunene skal besørge at hver Kommune snarest mulig signerer erklæringer, som angitt i Vedlegg 2, om at de rettigheter Selskapet og dets datterselskaper har til å anlegge, etablere og/eller til allerede eksisterende anlegg mv. på/i kommunale eiendommer skal kunne videreføres av Selskapet og dets datterselskaper på de samme vilkår og betingelser som gjelder pr. dags dato. 1 5. BETINGELSER FOR GJENNOMFØRING 5.1 Fylkeskommunens forpliktelse til å overdra Aksjene og gjennomføre denne Avtalen, er betinget av at følgende vilkår er oppfylt eller frafalt skriftlig av Fylkeskommunen på Gjennomføringsdatoen: (i) Relevante konsesjonsmyndigheter meddeler unntak fra konsesjonsbehandling og forkjøpsrett etter industrikonsesjonslovens § 1 femte ledd på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og Selskapet, subsidiært ervervskonsesjon etter industrikonsesjonsloven på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og/eller Selskapet, og eventuelt andre nødvendige konsesjoner/samtykker/tillatelser innvilges på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og/eller Selskapet; 2 1 2 Dette er et nytt forhold sml. med fylkestingsvedtaket Eventuelt ny § 3 annet ledd dersom forenklingene i lovverket blir vedtatt før signering Side 3 av 15 -46- Utkast pr. 9.1.2017 (ii) At Kommunene så langt det rettmessig kan la seg gjøre fraskriver seg eventuelle rettigheter, klageadgang, forkjøpsretter og eventuelle andre rettigheter Kommunene måtte få, eller som måtte oppstå, som følge av eller i forbindelse med Overdragelsen; (iii) At Overdragelsen ikke får skattemessige konsekvenser for Nord-Trøndelag fylkeskommune og/eller Selskapet; (iv) At Overdragelsen ikke påvirker Selskapets og/eller dets datterselskapers ansatte sitt arbeidsforhold; (v) At alle av Selskapets og dets datterselskapers vesentlige kontraktsmotparter har samtykket til Overdragelsen i den grad det er nødvendig og at samtykke til Overdragelsen ikke får innvirkning av betydning på Selskapets og dets datterselskapers drift og rettigheter under slike kontraktsforpliktelser; (vi) At Kommunene forholder seg til nylig vedtatte utbyttestrategi for en 10årsperiode (som regulert i Avtalen) og binder seg til den vedtatte implementeringen av aksjonæravtaler og andre eiermessige begrensinger; (vii) At Kommunene har organisert seg gjennom et eierorgan for å sikre at overtakelse av eierskapet kan gjennomføres med fokus på NTE-konsernets beste; (viii) At det ikke har skjedd noen vesentlige lovendringer lovlighetskontroll som kan få innvirkning på Overdragelsen; eller pågår (ix) At det ikke har inntruffet vesentlige endringer i lov og forskrifter, eller i Selskapets og dets datterselskapers virksomhet eller konsernets rammebetingelser, som får innvirkning på betingelsene og forutsetningene for Overdragelsen; (x) At det er fremlagt nødvendige signerte erklæringer fra Kommunene som fremkommer i punkt 4.2 ; og 3 (xi) At Kommunene innen 31. mars 2017 har truffet vedtak i respektive kommunestyrer som aksepterer vilkårene for Overdragelsen, herunder avgir fullmakt, i den form og innhold som fremgår av Vedlegg [●], til fylkesrådsleder i Fylkeskommunen for å sikre nødvendig gjennomføring av Overdragelsen på vegne av den respektive Kommune, slik disse fremgår av denne Avtalen og tilhørende dokumentasjon (vedtekter, aksjonæravtale mv.). Dersom den respektive Kommunen ikke har fremlagt slikt vedtak fra kommunestyret innen 1. april 2017, kan Fylkeskommunen bestemme at den aktuelle Kommunen ikke skal motta aksjer i Selskapet. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i Selskapet skal i så tilfelle fordeles mellom de andre Kommunene i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer . 4 5.2 3 4 Fylkeskommunen står fritt til, og har full rett til, å frafalle deler av eller alle betingelsene som omfattes av dette punkt 5. Dette er et nytt vilkår sml. med fylkestingsvedtaket Dette er et nytt vilkår sml. med fylkestingsvedtaket Side 4 av 15 -47- Utkast pr. 9.1.2017 6. GJENNOMFØRINGEN 6.1 Overdragelsen gjennomføres med virkning fra det seneste tidspunkt av (i) 1. januar 2018, eller (ii) én måned etter at betingelsene i punkt 5 er oppfylt eller frafalt av Fylkeskommunen ("Gjennomføringen"). 6.2 Gjennomføringen skal finne sted i lokalene til [Nord-Trøndelag fylkeskommune/Selskapet]. På Gjennomføringen møter fylkesrådsleder i Fylkeskommunen som fullmaktshaver (jf. pkt. 5.1 (xi) ovenfor) på vegne av Kommunene. 6.3 Som ledd i Gjennomføringen skal Kommunene, ved fylkesrådsleder i Fylkeskommunen som fullmaktshaver, fremlegge en melding til Selskapet om sitt erverv av Aksjene, herunder som vilkår at omsetningsbegrensningene jf. punkt 10.1, 10.2 og 10.3 skal inntas i aksjeeierboken, jf. aksjeloven § 4-12. 6.4 Som ledd i Gjennomføringen skal Fylkeskommunen: 6.5 (i) fremlegge en melding i henhold til aksjeloven § 4-10, underskrevet på vegne av Selskapet, om at Kommunene er innført i Selskapets aksjeeierbok som eier av Aksjene, vedlagt en kopi av aksjeeierboken til Selskapet med Kommunene innført som eier av Aksjene; (ii) overlevere til Kommunene kopi av undertegnet generalforsamlingsprotokoll hvor det fremgår at Selskapets vedtekter er endret til å være likelydende med det utkast til vedtekter som fremkommer av Vedlegg [●] til denne Avtalen; og (iii) fremlegge skriftlig erklæring og dokumentasjon på at betingelsene i punkt 5 er oppfylt eller frafalt. I tillegg skal Partene som ledd i Gjennomføringen sørge for inngåelse/vedtagelse av følgende dokumenter; (a) Aksjonæravtalen vedlagt denne Avtalen; (b) Retningslinjer for eiermøtet vedlagt denne Avtalen; (c) Instruks for arbeidsutvalget vedlagt denne Avtalen; og (b) Retningslinjer for valgkomiteen i Selskapet vedlagt denne Avtalen. 6.6 Ingen av handlingene som er beskrevet i punktene 6.3 - 6.5 skal anses gjennomført med mindre alle de andre handlingene som er beskrevet i de nevnte punktene også blir gjennomført. 7. GARANTIER FRA NORD-TRØNDELAG FYLKESKOMMUNE 7.1 Fylkeskommunen avgir ingen garantier overfor Kommunene Fylkeskommunen har kompetanse til å inngå denne Avtalen. 8. GARANTIER FRA KOMMUNENE I NORD-TRØNDELAG utover at Kommunene avgir overfor Fylkeskommunene de garantier som følger av dette punkt 8. Garantiene skal anses avgitt både pr. Avtaledatoen og pr. dagen for Gjennomføringen. 8.1 Kommunene og kompetanse Side 5 av 15 -48- Utkast pr. 9.1.2017 De enkelte Kommunenes eierselskap, dersom opprettet, er et gyldig stiftet og eksisterende norsk aksjeselskap. Kommunene har den nødvendige myndighet og kompetanse til å inngå Avtalen og til å oppfylle sine forpliktelser etter Avtalen. De nødvendige kommunale vedtak for godkjennelse av inngåelsen av Avtalen er gyldig truffet. Avtalen er rettslig bindende for Kommunene. 8.2 Ingen konflikter eller godkjennelser 8.2.1 Verken inngåelsen av Avtalen, oppfyllelsen av Kommunenes plikter etter Avtalen eller Gjennomføringen vil utgjøre et brudd på (i) noe vedtak truffet av Kommunens politiske organer, (ii) noen avtale som Kommunene er part i eller bundet av eller (iii) gjeldende lover. 8.2.2 Overtagelsen av Aksjene fra Fylkeskommunen i henhold til denne Avtalen krever ikke godkjennelse eller tillatelse fra noen offentlig myndighet eller noen annen person, bortsett fra eventuelle unntak eller godkjennelse etter industrikonsesjonsloven. 9. FORPLIKTELSER ETTER GJENNOMFØRINGEN 9.1 Innledning 9.1.1 Overdragelsen av Aksjene til Kommunene gjøres basert på de vilkår og betingelser som fremgår av denne Avtalen. De vilkår og betingelser som listes opp i dette punkt 9 gjelder som betingelser for Kommunenes eierskap av aksjer i Selskapet. Ved signeringen av Avtalen har således Kommunene akseptert de vilkår og betingelser som fremkommer av Avtalen. 9.1.2 Dette punkt 9 har til formål å regulere Kommunenes gjensidige rettigheter og forpliktelser som aksjonærer i Selskapet. 9.2 Selskapets utbytteplan 9.2.1 Utbyttemodell Den 3. mars 2016 i sak 9/16 vedtok Fylkeskommunen å gjøre endringer i den tidligere utbyttemodellen. Bakgrunnen var å dekke Selskapets finansielle behov, og for å bidra til at lønnsomme investeringer kan gjennomføres, samtidig som hensynet til Fylkeskommunens tjenesteproduksjon ble ivaretatt. Det ble derfor vedtatt at et ansvarlig lån på 2 milliarder kroner skulle avvikles ved at 1,8 milliarder kroner ble konvertert til egenkapital i Selskapet i desember 2016. Videre skal 100 millioner kroner nedbetales i desember 2017 til Nord-Trøndelag fylkeskommune. Deretter skal 50 millioner kroner nedbetales i desember 2018 og 50 millioner kroner nedbetales i desember 2019 til Trøndelag fylkeskommune. Selskapet skal årlig utbetale utbytte til Aksjonærene innenfor rammene av gjeldende bestemmelser i aksjeloven og denne Avtalen. Utbytte fra Selskapet, fra og med regnskapsåret 2017 (utbetalt i 2018) og for senere år, skal være basert på Selskapets årsresultat. Før det kan utbetales utbytte, skal det aktuelle årsresultatet for vedkommende år reduseres med et beløp som tilsvarer inflasjonsjustert (i henhold til endringene i konsumprisindeksen for det samme år) egenkapital (med tillegg for ansvarlig lån) for selskapet samme år. Etter at årsresultatet er justert i henhold til foregående setning, er utbytteforventingen av det skal kunne utdeles minimum 25 % som utbytte av det overskytende årsresultatet. Side 6 av 15 -49- Utkast pr. 9.1.2017 Illustrerende eksempel: Årsresultat (etter skatt) for inntektsåret 2017 = 500 000 Endringer i konsumprisindeksen for 2017 = 3 % Bokført egenkapital (inkl. ansvarlig lån) 31. desember 2017 = 5 000 000 Inflasjonsjustert egenkapital = 150 000 Utbytteforventning = 87 500 Utbytte for regnskapsåret 2017, utbetalt i 2018, skal tilfalle Trøndelag fylkeskommune. Kommunene forplikter seg frem til og med 10 år etter Gjennomføringsdatoen å forholde seg til den vedtatte utbyttestrategien. Det innebærer herunder bl.a. at Kommunene ikke har anledning til å foreta kapitalnedsettelser eller andre lignende transaksjoner som kan innebære en utdeling fra Selskapet, med mindre det foretas i forbindelse med en fisjon eller annen deling av Selskapet, i Selskapet for å motta utbytte, og kan videre heller ikke benytte midler fra en kapitalnedsettelse til et nytt aksjonærlån til Selskapet frem til og med 31. desember 2028. 9.2.2 Anvendelse av utbytte Kommunene aksepterer følgende betingelser og forplikter seg til å anvende utbytte etter følgende prinsipper: Utbyttemidlene forutsettes å inngå som del av hver enkelt Kommunes virksomhet, brukes til utviklingstiltak og forvaltes atskilt fra Kommunenes øvrige midler. Utbyttemidlene skal i henhold til dette legges over i kommunale/regionale næringsfond og/eller egne kommunale fond for samfunnsutvikling med definerte formål og vedtekter. Forvaltningen av utbyttemidlene skal følge Kommunenes eget finansregelverk i henhold til lov og forskrifter, og dessuten være i samsvar med regelverk om statsstøtte og andre EØS-rettslige begrensninger. 10. OMSETNINGSBEGRENSNINGER OG SÆRSKILT OM OVERDRAGELSE AV AKSJER MELLOM KOMMUNEAKSJONÆRENE 10.1 Det er særskilte omsetningsbegrensninger på de Aksjene som etter Avtalen er overdratt vederlagsfritt til kommunene i Nord-Trøndelag og som eies av Kommunene etter Gjennomføringsdatoen ("Eksisterende Aksjer"). 10.2 Eksisterende Aksjer kan bare eies av Kommunene og/eller selskaper som er heleid av Kommunene og som er hjemmehørende i den region som i dag tilsvarer Nord-Trøndelag fylke ("Kommuneaksjonærene"). 10.3 Eksisterende Aksjer kan bare selges videre til medlemmer som er i gruppen av de aksjonærer som benevnes som Kommuneaksjonærene, jf. punkt 10.2 ovenfor. 10.4 Uavhengig av omsetningsbegrensningene nevnt i punkt 10.1, 10.2 og 10.3 ovenfor, kan Selskapets generalforsamling med aksjelovens til enhver tid gjeldende flertallskrav beslutte gjennomført en emisjon eller kapitalforhøyelse, hvor nye aksjer kan tegnes og eies av også andre eiere enn Kommuneaksjonærene ("Nye Aksjer"). Side 7 av 15 -50- Utkast pr. 9.1.2017 10.5 Omsetningsbegrensningene jf. punkt 10.1, 10.2 og 10.3, gjelder ikke for Nye Aksjer, uavhengig av om de tegnes av Kommuneaksjonærene eller andre eiere enn Kommuneaksjonærene. 10.6 Kommuneaksjonærene har, uavhengig av det som fremkommer ovenfor, plikt til å sørge for at omsetningsbegrensningene på Eksisterende Aksjer jf. punkt 10.1, 10.2 og 10.3, eller den forholdsmessige delen av Eksisterende Aksjer ved konvertering/omgjøring/ombytting av disse til nye aksjer i forbindelse med fisjon, fusjon, kapitalnedsettelse, kapitalforhøyelse eller på en annen måte, ivaretas gjennom inngåelse av aksjonæravtale og/eller ved påtegning av omsetningsbegrensningen på de nye aksjer eller i aksjeeierbok eller på annen egnet måte. Dersom Kommuneaksjonærene på dette tidspunktet allerede har eller erverver Nye Aksjer, skal den forholdsmessige andelen av aksjer tilsvarende Kommuneaksjonærens (beholdning av) Nye Aksjer imidlertid være uten omsetningsbegrensninger. 10.7 Medsalgsrett mv. Dersom en Kommuneaksjonær har til hensikt å selge eller overdra sine Eksisterende Aksjer, enten direkte eller indirekte gjennom avhendelse av aksjer/andeler i et selskap som på sin side (enten direkte eller indirekte) eier vedkommende aksjonærs aksjer i Selskapet, til en av de øvrige Kommuneaksjonærene, kan de øvrige Kommuneaksjonærene også kreve å få selge like stor forholdsmessig andel av sine Eksisterende Aksjer til samme pris og samme betingelser. Dersom erververen ikke er villig til å kjøpe de øvrige Kommuneaksjonærenes Eksisterende Aksjer også, skal det gjennomføres et forholdsmessig salg av de aktuelle Eksisterende Aksjer som er gjort gjenstand for medsalgsrett. Dersom de øvrige Kommuneaksjonærene ønsker å utøve sin medsalgsrett må dette skje ved skriftlige varsel til den selgende Kommuneaksjonær senest 20 virkedager etter at varsel om salg av Eksisterende Aksjer har kommet frem. Dersom det på et senere tidspunkt besluttes at det ikke skal gjelde forkjøpsrett ved salg mv. av aksjer i Selskapet, skal det i avtaleforholdet mellom Kommuneaksjonærene likevel være forkjøpsrett til de Eksisterende Aksjer i henhold til den bestemmelse som gjelder for forkjøpsrett i Aksjonæravtalen per dags dato. 10.8 Særlig om sammenslåing og/eller deling av kommuner Dersom en Kommuneaksjonær enten (i) slår seg sammen med en annen Kommuneaksjonær eller sammen med en kommune utenfor dagens NordTrøndelag, eller (ii), deles opp i to eller flere rettsetterfølgere, vil eierskapet til Eksisterende Aksjer følge videre til den nye rettsetterfølgeren (basert på avtale disse imellom) uten at det utløser rettigheter, bl.a. heller ikke forkjøpsrett eller eventuelt lignende løsningsretter, for de øvrige Kommuneaksjonærene etter denne Avtalen. Dette punkt 10.8 gjelder, uavhengig av om vilkårene i pkt. 5.1 ovenfor er oppfylte eller ikke, allerede med virkning fra inngåelsen av denne Avtalen. 10.9 Partene er enige om å forholde seg til og opptre lojalt ved gjennomføringen av denne Avtalen, herunder bestemmelsene i dette pkt. 10. Om det skulle oppstå situasjoner som eventuelt ikke er direkte regulert i dette pkt. 10 forplikter Partene seg til å utvise forsiktighet og opptre varsomt slik at man ikke risikerer at intensjonene og formålet med denne Avtalen ikke overholdes. Side 8 av 15 -51- Utkast pr. 9.1.2017 11. KONSEKVENSER AV BRUDD PÅ VILKÅR FOR OVERDRAGELSEN MV. 11.1 Dersom en eller flere av Kommunene vesentlig misligholder én eller flere forpliktelser i denne Avtalen, skal de øvrige Kommunene ha rett til vederlagsfritt å overta aksjene fra den aktuelle Kommune. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i Selskapet skal i så tilfelle fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. 12. MELDINGER Med mindre noe annet følger av Avtalen skal enhver melding eller notis som gis i forbindelse med denne Avtalen gis skriftlig til følgende adresser: Fylkeskommunen: [ ] [ ] [ ] E-post: For: [ [ ] ] Kommunene: [ ] [ ] [ ] E-post: For: [ [ ] ] Selskapet: [ ] [ ] [ ] E-post: For: [ [ ] ] 13. DIVERSE BESTEMMELSER 13.1 Hver av Partene skal dekke sine egne kostnader i forbindelse med planlegging, fremforhandling og gjennomføring av denne Avtalen. 13.2 Denne Avtalen er ikke ment å etablere noen rettigheter, med unntak for det som fremkommer av pkt. 13.5 nedenfor, for andre enn Fylkeskommunen, Kommunene og Selskapet. 13.3 En unnlatelse av, eller forsinkelse med, å gjøre gjeldende rettigheter etter denne Avtalen skal ikke betraktes som et frafall av disse rettighetene. Side 9 av 15 -52- Utkast pr. 9.1.2017 13.4 Med mindre annet fremgår av denne Avtalen, skal unntak fra, endringer i eller tillegg til bestemmelsene i denne Avtalen være skriftlige og undertegnet av alle Parter og Selskapet. Om det imidlertid skjer endringer i Selskapets eierskap som innebærer at det kommer inn nye aksjonærer som til sammen vil eie 1/3 eller mer Nye Aksjer, kan punkt 9.2 likevel endres med det krav til flertall blant Kommuneaksjonærene som kreves for å endre Aksjonæravtalen, dog slik at også Selskapet må samtykke til en eventuell slik endring. 13.5 Den enhet som blir Fylkeskommunens rettsetterfølger ved sammenslåingen av Nord- og Sør-Trøndelag fylkeskommune, vil bli direkte part i denne Avtalen ved gjennomføringen av slik sammenslåing, og med de samme rettigheter og forpliktelser som Fylkeskommunen. 14. FORHOLDET TIL OG VEDTEKTER AKSJEOVERDRAGELSESAVTALEN, AKSJONÆRAVTALE I tillegg til denne Avtalen gjelder Aksjonæravtalen og Selskapets vedtekter. Ved motstrid mellom denne Avtalen, Aksjonæravtalen og Selskapets vedtekter, gjelder det som fremgår av denne Avtalen, deretter Aksjonæravtalen og Selskapets vedtekter i nevnte rekkefølge. 15. LOVVALG Alle forhold som vedrører Avtalen skal være underlagt norsk rett. 16. TVISTELØSNING 16.1 Enhver tvist vedrørende Avtalen som ikke avklares i minnelighet skal løses ved voldgift i henhold til lov om voldgift av 14. mai 2004, nr. 25 med senere endringer eller fornyelser. 16.2 Voldgiftssaken skal føres i Steinkjer kommune med mindre Partene blir enige om noe annet. 16.3 Voldgiftsforhandlingene og voldgiftsrettens avgjørelser er underlagt taushetsplikt. Taushetsplikten står tilbake for informasjonsplikt i medhold av lov, forskrift og/eller børsregler. 17. AVTALEEKSEMPLARER Avtalen er undertegnet i [●] eksemplarer, hvorav hver av Partene beholder ett eksemplar. [SIGNATURSIDE FØLGER] Side 10 av 15 -53- Utkast pr. 9.1.2017 For [ ] For: [ ] Signatur: _________________________ Signatur: _________________________ Navn med blokkbokstaver: Navn med blokkbokstaver: For [ For: [ ] ] Signatur: _________________________ Signatur: _________________________ Navn med blokkbokstaver: Navn med blokkbokstaver: For [ For: [ ] ] Signatur: _________________________ Signatur: _________________________ Navn med blokkbokstaver: Navn med blokkbokstaver: For [ For: [ ] ] Signatur: _________________________ Signatur: _________________________ Navn med blokkbokstaver: Navn med blokkbokstaver: For [ For: [ ] ] Signatur: _________________________ Signatur: _________________________ Navn med blokkbokstaver: Navn med blokkbokstaver: For [ For: [ ] ] Signatur: _________________________ Signatur: _________________________ Navn med blokkbokstaver: Navn med blokkbokstaver: For [ For: [ ] ] Signatur: _________________________ Signatur: _________________________ Navn med blokkbokstaver: Navn med blokkbokstaver: For Nord-Trøndelag Elekstrisitetsverk Holding AS (punkt 9, 10 og 13): Side 11 av 15 -54- Utkast pr. 9.1.2017 Signatur: _________________________ Navn med blokkbokstaver: Side 12 av 15 -55- Utkast pr. 9.1.2017 Vedlegg 1 – Oversikt over aksjonærer og eierandel Kommune Eierandel Antall aksjer 12,73 % [●] Namsos 7,73 % [●] Meråker 4,64 % [●] Stjørdal 13,26 % [●] Frosta 1,86 % [●] Leksvik 2,44 % [●] 11,34 % [●] Verdal 8,80 % [●] Verran 3,03 % [●] Namdalseid 1,38 % [●] Snåase / Snåsa 2,13 % [●] Lierne 2,10 % [●] 2,42 % [●] Namsskogan 4,43 % [●] Grong 3,96 % [●] Høylandet 1,13 % [●] Overhalla 2,61 % [●] Fosnes 1,00 % [●] Flatanger 1,04 % [●] Vikna 2,86 % [●] Nærøy 3,55 % [●] Leka 1,00 % [●] Inderøy 4,55 % [●] 100,00 % [●] Steinkjer Levanger Raarvihke Røyrvik Sum / Side 13 av 15 -56- Utkast pr. 9.1.2017 Vedlegg 1 – Erklæring Erklæring [Nord-Trøndelag fylkeskommune/Relevant kommune] ("[Fylkeskommunen/Kommunen]") er kjent med at Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk Holding AS, dets datterselskaper og deres rettsetterfølger(e) (heretter samlet benevnt "NTE"), har, med mindre annet er avtalt, vederlagsfri og stedsevarig rett til å ha, drifte, vedlikeholde og fornye de anlegg (som for eksempel produksjonsanlegg, infrastruktur, nettanlegg og fiberanlegg) som per dags dato er etablert/anlagt på/i [Fylkeskommunens/Kommunens]eiendom. Partene erklærer at alle slike rettigheter som NTE måtte ha per dags dato, enten rettighetene er skriftlig eller muntlig avtalt, eventuelt ervervet ved faktisk bruk eller på annen måte, videreføres uendret av inngåelsen/gjennomføringen av Overdragelsesavtalen av [dato]. I den grad slike rettigheter ikke er tinglyste, forplikter videre [Fylkeskommunen/Kommunen] seg til å medvirke til at rettighetene kan bli tinglyste om NTE skulle ønske det. Eventuell tinglysning skjer på NTEs regning. Dersom [Fylkeskommunen/Kommunen] initierer og/eller medvirker til endringer som kan ha virkning for NTEs rett til fremføring og drift av ethvert anlegg (som for eksempel produksjonsanlegg, infrastruktur, nettanlegg og fiberanlegg), som per Gjennomføringsdatoen fra NTEs side er anlagt over [fylkeskommunal/kommunal] eiendom, skal [Fylkeskommunen/Kommunen] holde NTE skadesløs som et resultat av dette. Dersom offentligrettslige reguleringer som følge av NTEs virksomhet eller NTE selv initierer og/eller medvirker til endringer som kan ha virkning for NTEs rett til fremføring og drift av ethvert anlegg (som for eksempel produksjonsanlegg, infrastruktur, nettanlegg og fiberanlegg), som per Gjennomføringsdatoen fra NTEs side er anlagt over [fylkeskommunal/kommunal] eiendom skal NTE selv dekke enhver kostnad forbundet med dette. [Sted, den [●]] For [Relevant kommune/Nord-Trøndelag fylkeskommune] __________________ Navn: Tittel: Side 14 av 15 -57- Utkast pr. 9.1.2017 Vedlegg 2 – Fullmakt [Relevant kommune] FULLMAKT Det vises til at Nord-Trøndelag fylkeskommune har vedtatt at eierskapet i NordTrøndelag Elektrisitetsverk Holding AS, organisasjonsnummer 992 462 841, ("Selskapet"), skal overdras vederlagsfritt til kommunene i Nord-Trøndelag ("Overdragelsen"). Begrepet "Overdragelsesdokumentene", slik dette er benyttet i denne fullmakten, omfatter blant annet følgende dokumenter: - Overdragelsesavtale mellom Nord-Trøndelag fylkeskommune, kommunene i Nord-Trøndelag og [Relevant kommune]; Selskapet, - Aksjonæravtale mellom kommunene i Nord-Trøndelag; - Vedtekter for Selskapet; - Retningslinjer for Eiermøtet; - Instruks for Arbeidsutvalget; og - Retningslinjer for Valgkomitéen. [Relevant kommune], organisasjonsnummer [●], ("Fullmaktsgiver") gir herved [fylkesrådsleder i Nord-Trøndelag] ("Fullmektig") fullmakt til å gjøre følgende på vegne av Fullmaktsgiver: (i) forhandle, inngå og undertegne Overdragelsesdokumentene; (ii) gjennomføre Overdragelsen; (iii) forhandle, inngå og undertegne alle andre avtaler og dokumenter som Fullmektigen etter eget skjønn anser nødvendige eller hensiktsmessige forbindelse med forholdene nevnt (i) – (ii) ovenfor; (iv) gjøre alt annet som Fullmektigen etter eget skjønn anser nødvendig eller hensiktsmessig forbindelse med forholdene nevnt (i) – (ii) ovenfor; (v) [delegere kompetansen som er gitt i denne fullmakten til andre.] Fullmaktsgiveren skal holde Fullmektigen skadesløs for alle tap og kostnader Fullmektigen måtte bli påført som følge av at de har benyttet seg av denne fullmakten. Fullmakten skal automatisk opphøre å gjelde [●] 2018 med mindre Fullmaktsgiveren trekker den tilbake før dette. Fullmakten skal være underlagt norsk rett. Denne fullmakten ble gitt av Fullmaktsgiveren den [●] 2017. For [Relevant kommune] __________________ Navn: Tittel: Side 15 av 15 -58- _______________________________________________________________________ AKSJONÆRAVTALE _______________________________________________________________________ mellom aksjonærene i Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk AS ("Selskapet") org. nr. 992 462 841 vedrørende deres rettigheter og forpliktelser som aksjonærer i Selskapet -59- Utkast pr. 09.01.2017 AKSJONÆRAVTALE Det er i dag, den [●] 20[●], inngått følgende aksjonæravtale ("Avtalen") mellom [Aksjonærene i Selskapet som er angitt i Vedlegg 1] (heretter kalt "Aksjonærene"). 1. BAKGRUNN 1.1 Aksjonærene har [●] inngått avtale om overdragelse av 100 % av aksjene i Selskapet ("Overdragelsesavtalen"), hvoretter de sammen blir eiere av samtlige aksjer i Selskapet. Oversikt over eierandel og antall aksjer følger av Vedlegg 1. 1.2 Avtalens formål er å regulere Aksjonærenes forpliktelser som aksjonærer i Selskapet. 1.3 Aksjonærenes intensjon er å bidra til en best mulig industriell og finansiell utvikling av Selskapet. 2. GENERELLE PRINSIPPER 2.1 Hver Aksjonær skal gjøre det som med rimelighet kan forventes for å fremme og utvikle Selskapets virksomhet til Selskapets beste. 2.2 Hver Aksjonær skal utøve sine stemmerettigheter og øvrige aksjonærrettigheter på en slik måte at Avtalen blir korrekt gjennomført i tråd med Aksjonærenes intensjoner. 2.3 Alle beslutninger som fattes i Selskapet skal være begrunnet i Selskapets egne forretningsmessige interesser, og ikke i Aksjonærenes særinteresser. 3. VEDTEKTER gjensidige rettigheter og Selskapets vedtekter pr. dags dato er vedlagt Avtalen som Vedlegg 2. 4. EIERMØTE OG ARBEIDSUTVALG OPPRETTET AV KOMMUNENE 4.1 Formål Aksjonærene har valgt å etablere et eiermøte som et forum mellom Aksjonærene ("Eiermøtet") med det formål å utveksle informasjon og synspunkter mellom Aksjonærene og med Selskapet, samt koordinere eierskapet i Selskapet. Eiermøtet kan ikke treffe beslutninger utover det som fremgår av de nevnte retningslinjene. Beslutninger som berører Selskapet kan uansett bare treffes av de ordinære selskapsorganer, slik som generalforsamlingen, bedriftsforsamlingen og styret mv., i henhold til aksjeloven, Selskapets vedtekter og denne Avtalen. 4.2 Organisering mv. Eiermøtet består av alle Aksjonærene. Aksjonærene har utarbeidet retningslinjer for Eiermøtet, som blant annet inneholder bestemmelser om opprettelse, organisering, valg av leder og valg medlemmer til et arbeidsutvalg mv. Retningslinjene er vedlagt denne Avtalen Vedlegg [●] og skal vedtas av Eiermøtet. Side 2 av 7 -60- Utkast pr. 09.01.2017 Aksjonærene har videre opprettet et arbeidsutvalg ("Arbeidsutvalget") som skal fungere som et sekretariat for Eiermøtet. Arbeidsutvalget skal blant annet forberede Eiermøtet, forberede valg av aksjonærrepresentanter til bedriftsforsamlingen, og innhente vurderinger og utredninger som er nødvendige for Eiermøtet. Aksjonærene har utarbeidet retningslinjer for Arbeidsutvalget, som er vedlagt denne Avtalen i Vedlegg [●]. 5. AVTALER MELLOM AKSJONÆRENE OG SELSKAPET Enhver avtale mellom Selskapet og en av Aksjonærene og/eller selskap som tilknyttet part skal inngås på vanlige forretningsmessige vilkår i overensstemmelse med armlengdes avstand-prinsippet, og til konkurransedyktige priser og betingelser for øvrig. Med "tilknyttet part" menes en fysisk eller juridisk person som, direkte eller indirekte, (i) har en ikke uvesentlig innflytelse over en Aksjonær, (ii) er underlagt en Aksjonærs bestemmende innflytelse, eller (iii) er underlagt bestemmende innflytelse fra en fysisk eller juridisk person som har bestemmende innflytelse over vedkommende Aksjonær. 6. OMSETNING AV AKSJER 6.1 Styresamtykke Enhver overdragelse av aksjer i Selskapet krever samtykke fra Selskapet. Samtykke kan bare nektes når det foreligger saklig grunn for det. At en aksjonær ikke vil tiltre Avtalen eller at overdragelsen vil være i strid med vedtektene, konsesjonsregler eller lovgivning, vil alltid være saklig grunn til å nekte samtykke. Aksjonærene forplikter seg til at Selskapets vedtekter inneholder et slikt samtykkekrav for erverv av aksjer i Selskapet. Erververe som ikke får samtykke, kan ikke kreve sine aksjer innløst av Selskapet. 6.2 Forkjøpsrett Ved enhver overdragelse av aksjer fra en Aksjonær eller ved overdragelse av en tredjedel eller mer av aksjene/andelene (ved én samlet eller ved flere transaksjoner som til sammen representerer overdragelse av en tredjedel eller mer) i en aksjonær som eier aksjer (enten direkte eller indirekte) i Selskapet, har de øvrige aksjonærene forkjøpsrett. Forkjøpsretten må gjøres gjeldende til alle aksjer som retten samtidig kan gjøres gjeldende for. Om forkjøpsretten utløses ved (slik direkte eller indirekte) overdragelse av aksjer/andeler i vedkommende aksjonær, må forkjøpsretten gjøres gjeldende for samtlige aksjer vedkommende aksjonær eier i Selskapet og som kan omsettes til den som utøver forkjøpsretten. Dersom forkjøpsretten benyttes av to eller flere aksjonærer, fordeles aksjene mellom dem i forhold til det antall aksjer den enkelte eier i selskapet fra før. Dersom det ikke er mulig å dele aksjene forholdsmessig, overtas den eller de overskytende aksjer etter loddtrekning. Utøvelse av forkjøpsretten skal, med mindre Aksjonærene blir enige om noe annet, følge aksjelovens prosedyre. En Aksjonær kan ikke gjøre forkjøpsretten gjeldende i et tilfelle der den samme Aksjonæren utøver medsalgsretten etter Overdragelsesavtalen punkt [10]. 6.3 Særlige konsesjonsrettslige forhold Side 3 av 7 -61- Utkast pr. 09.01.2017 Selskapet eier indirekte aksjer og andeler i vannkraftselskaper som har konsesjoner etter industrikonsesjonsloven. Gjeldende regler i industrikonsesjonsloven setter begrensninger for privat medeierskap i slike vannkraftselskaper. Aksjonærene er enige om at dersom industrikonsesjonsloven eller Olje- og energidepartementets praksis endres slik at kravet om reelt offentlige eierskap gis en videre eller snevrere utstrekning, skal Aksjonærene behandles likt basert på sin forholdsmessige andel av de eide aksjer i Selskapet. Dersom det utstedes Nye Aksjer i Selskapet (jf. Overdragelsesavtalen punkt [10]) er Aksjonærene enige om at muligheten til å selge Nye Aksjer skal fordeles likt mellom Aksjonærene basert på Aksjonærenes til enhver tid forholdsmessige eierandel av Nye Aksjer innenfor den gjeldende konsesjonslovgivningen. 6.4 Pantsettelse mv. Ingen av Aksjonærene har rett til å pantsette eller på annen måte etablere sekundærrettigheter i sine aksjer i Selskapet. 7. VARIGHET. ENDRINGER Med mindre annet fremgår kan Avtalen endres eller sies opp med tilslutning fra minst to tredjedeler så vel av de avgitte stemmer som av den aksjekapital som er representert på generalforsamlingen. Enhver endring i Avtalen, inklusive eventuell tiltredelse av nye parter, skal dokumenteres skriftlig i form av et tillegg til Avtalen. 8. DIVERSE BESTEMMELSER 8.1 Nye aksjonærer Dersom Selskapet som følge av kapitalutvidelser, fusjoner, overdragelse eller overføringer av aksjer får flere aksjonærer enn Aksjonærene, skal slike nye aksjonærer kun godkjennes dersom de skriftlig tiltrer Avtalen. Avtalens bestemmelser skal i så tilfelle gjennomgås for å foreta de endringer en slik utvidelse av kretsen av parter vil nødvendiggjøre. 8.2 Motstrid Avtale/vedtekter I tilfelle motstrid mellom Selskapets vedtekter og denne Avtales bestemmelser, skal denne Avtale, i forholdet Aksjonærene imellom, gå foran. 8.3 Stemmegivning Aksjonærene forplikter seg til å ta de nødvendige initiativ, samt innrette sin stemmegivning i Selskapets generalforsamling, slik at Avtalens bestemmelser og de intensjoner som ligger til grunn for denne, blir gjennomført. Aksjonærene skal videre gjøre Avtalen kjent for de personer de utpeker til å representere dem i Selskapets styre og besørge at disse, gjennom sin stemmegivning og de initiativer de tar i styret, bidrar til at Avtalens bestemmelser og intensjoner blir gjennomført. 9. MISLIGHOLD 9.1 En Aksjonær som misligholder denne Avtalen slik at en annen part blir påført et økonomisk tap, er erstatningsansvarlig for det tap som øvrige blir påført i samsvar med alminnelige regler om erstatning ved kontraktsbrudd. 10. LOVVALG OG TVISTELØSNING Side 4 av 7 -62- Utkast pr. 09.01.2017 10.1 Alle forhold som vedrører Avtalen skal være underlagt norsk rett. 10.2 Enhver tvist vedrørende Avtalen som ikke avklares i minnelighet skal løses ved voldgift i henhold til lov om voldgift av 14. mai 2004, nr. 25 med senere endringer eller fornyelser. 10.3 Voldgiftssaken skal føres i Steinkjer kommune med mindre Partene blir enige om noe annet. 10.4 Voldgiftsforhandlingene og voldgiftsrettens avgjørelser er underlagt taushetsplikt. Taushetsplikten står tilbake for informasjonsplikt i medhold av lov, forskrift og/eller børsregler. 11. AVTALEEKSEMPLARER Avtalen er undertegnet i [●] eksemplarer, hvorav hver av Aksjonærene beholder ett eksemplar. [SIGNATURSIDE FØLGER] Side 5 av 7 -63- Utkast pr. 09.01.2017 For [ ] For: [ ] Signatur: _________________________ Signatur: _________________________ Navn med blokkbokstaver: Navn med blokkbokstaver: For [ For: [ ] ] Signatur: _________________________ Signatur: _________________________ Navn med blokkbokstaver: Navn med blokkbokstaver: For [ For: [ ] ] Signatur: _________________________ Signatur: _________________________ Navn med blokkbokstaver: Navn med blokkbokstaver: For [ For: [ ] ] Signatur: _________________________ Signatur: _________________________ Navn med blokkbokstaver: Navn med blokkbokstaver: For [ For: [ ] ] Signatur: _________________________ Signatur: _________________________ Navn med blokkbokstaver: Navn med blokkbokstaver: For [ For: [ ] ] Signatur: _________________________ Signatur: _________________________ Navn med blokkbokstaver: Navn med blokkbokstaver: For [ For: [ ] ] Signatur: _________________________ Signatur: _________________________ Navn med blokkbokstaver: Navn med blokkbokstaver: Side 6 av 7 -64- Utkast pr. 09.01.2017 Vedlegg 1 – Oversikt over aksjonærer og eierandel Kommune Eierandel Antall aksjer 12,73 % [●] Namsos 7,73 % [●] Meråker 4,64 % [●] Stjørdal 13,26 % [●] Frosta 1,86 % [●] Leksvik 2,44 % [●] 11,34 % [●] Verdal 8,80 % [●] Verran 3,03 % [●] Namdalseid 1,38 % [●] Snåase / Snåsa 2,13 % [●] Lierne 2,10 % [●] 2,42 % [●] Namsskogan 4,43 % [●] Grong 3,96 % [●] Høylandet 1,13 % [●] Overhalla 2,61 % [●] Fosnes 1,00 % [●] Flatanger 1,04 % [●] Vikna 2,86 % [●] Nærøy 3,55 % [●] Leka 1,00 % [●] Inderøy 4,55 % [●] 100,00 % [●] Steinkjer Levanger Raarvihke Røyrvik Sum / Side 7 av 7 -65- Utkast pr. 09.01.2017 VEDTEKTER FOR NORD-TRØNDELAG ELEKTRISITETSVERK AS (NTE AS) (Sist endret i ekstraordinær generalforsamling [●]) §1 Navn (firma) Selskapets foretaksnavn er Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk AS. Selskapets sekundære foretaksnavn skal være NTE AS. 1 §2 Kontorkommune Selskapets forretningskontor er i Steinkjer kommune. §3 Formål og ansvarsområde Selskapet har til formål selv, gjennom deltakelse i eller ved samarbeid med andre selskaper, å planlegge, prosjektere, oppføre og drive energianlegg, telekommunikasjon og transportsystemer for energi, kjøpe og selge energi, samt enhver annen virksomhet i Norge og i utlandet som står i naturlig sammenheng med dette formålet. Selskapet skal drive sin virksomhet etter forretningsmessige prinsipper. Gjennom en effektiv ressursutnyttelse skal selskapets kunder sikres produkter og tjenester til konkurransedyktige priser og riktig kvalitet. §4 Selskapets aksjekapital Selskapets aksjekapital er kr [750 000 000] fordelt på [2 961] aksjer, hver pålydende kr [253 292,806484296]. §5 Erverv av aksjer Enhver overdragelse av aksjer i selskapet krever samtykke fra selskapet. Samtykke kan bare nektes når det foreligger saklig grunn for det. At overdragelsen vil være i strid med vedtektene, konsesjonsregler eller lovgivning, vil alltid være saklig grunn til å nekte samtykke. Erververe som ikke får samtykke, kan ikke kreve sine aksjer innløst av selskapet. §6 Forkjøpsrett Ved enhver overdragelse av aksjer fra en aksjonær eller ved overdragelse av en tredjedel eller mer av aksjene/andelene (ved én samlet eller ved flere transaksjoner som til sammen representerer overdragelse av en tredjedel eller mer) i en aksjonær som eier aksjer (enten direkte eller indirekte) i Selskapet, har de øvrige aksjonærene forkjøpsrett. Forkjøpsretten må gjøres gjeldende til alle aksjer i selskapet som retten samtidig kan gjøres gjeldende for. Om forkjøpsretten utløses ved (slik direkte eller indirekte) overdragelse av aksjer/andeler i vedkommende aksjonær, må forkjøpsretten gjøres gjeldende for samtlige aksjer vedkommende aksjonær eier i Selskapet og som kan omsettes til den som utøver forkjøpsretten. Dersom forkjøpsretten benyttes av to eller flere aksjonærer, fordeles aksjene mellom dem i forhold til det antall aksjer den enkelte eier i selskapet fra før. 1 Kommentar: Forutsatt samtykke fra selskapet "NTE AS" på Nordfjordeid -66- Dersom det ikke er mulig å dele aksjene forholdsmessig, overtas den eller de overskytende aksjer etter loddtrekning. §7 Styret, valg og sammensetning Selskapet ledes av et styre på syv medlemmer. Bedriftsforsamlingen velger styret, styrets leder og nestleder. Inntil en tredjedel, men minst to styremedlemmer, med varamedlemmer, velges blant selskapets ansatte. I tillegg kan én observatør til styret velges blant selskapets ansatte. Observatøren har tale- og møterett, men ikke stemmerett og teller ikke i forhold til bestemmelsene om styrets beslutningsdyktighet. Daglig leder kan ikke være medlem av styret. Valgperioden er to år. Valgperioden for leder og nestleder er ett år. §8 Styrets myndighet og oppgaver Styret har myndighet til å treffe avgjørelser i alle saker som gjelder selskapet og dets virksomhet innen rammen av selskapets formål. Styret skal føre løpende tilsyn med virksomheten og har ansvar for at foretakets oppgaver utføres i henhold til lov, forskrifter og øvrige pålegg. Styret tilsetter daglig leder. For øvrig plikter styret å føre tilsyn med daglig leders utøvelse av sitt lederskap. Daglig leder deltar i styrets møter med forslags- og talerett, men uten stemmerett. §9 Firma Selskapets firma tegnes av styrets leder og daglig leder i fellesskap. Styret kan meddele prokura. § 10 Bedriftsforsamling Selskapet skal ha en bedriftsforsamling på 18 medlemmer med personlige varamedlemmer. Medlemmer og varamedlemmer velges for fire år om gangen. 12 medlemmer med vararepresentanter velges av generalforsamlingen. Seks medlemmer og vararepresentanter for disse velges av og blant de ansatte etter forskrifter i medhold av aksjelovens bestemmelser om de ansattes rett til representasjon i aksjeselskapers styre og bedriftsforsamling. De ansatte i selskapets konsernselskaper har stemmerett og er valgbare ved valg av (ansatte-) representanter til bedriftsforsamlingen. Bedriftsforsamlingen velger sin leder og nestleder blant sine medlemmer. Medlem av selskapets bedriftsforsamlingen. styre og daglig leder kan ikke være medlem av Bedriftsforsamlingen innkalles av dens leder, når minst 1/6 av bedriftsforsamlingens medlemmer eller når styret krever det. Bedriftsforsamlingen er beslutningsdyktig når mer enn halvparten av medlemmene er til stede. 2 -67- I bedriftsforsamlingen har hver møtende en stemme. Avgjørelser fattes med simpelt flertall blant de møtende, dog slik at mer enn 1/3 av bedriftsforsamlingens medlemmer må stemme for beslutningen. Ved stemmelikhet har møteleder dobbeltstemme. Styrets leder og daglig leder har rett til å møte som observatør med talerett i bedriftsforsamlingen. Bedriftsforsamlingen møtes minst to ganger i året, og skal: - Velge medlemmer til styret samt styrets leder og nestleder - Føre tilsyn med styrets og daglig leders forvaltning av selskapet - Avgi uttalelse til generalforsamlingen om styrets forslag til resultatregnskap og balanse bør godkjennes, og om styrets forslag til anvendelse av overskudd eller dekning av tap Etter forslag fra styret treffer bedriftsforsamlingen avgjørelse i saker som gjelder: - Investeringer av betydelig omfang i forhold til selskapets ressurser - Rasjonalisering eller omlegging av driften som vil medføre større endring eller omdisponering av arbeidsstyrken. § 11 Valgkomité Valgkomiteen består av Funksjonstiden er fire år. tre medlemmer valgt av bedriftsforsamlingen. Valgkomiteen skal forberede styrevalg for bedriftsforsamlingen. § 12 Generalforsamling Ordinær generalforsamling holdes hvert år innen utgangen av juni måned. I den ordinære generalforsamling skal følgende spørsmål behandles og avgjøres: a. Godkjennelse av årsregnskapet og årsberetningen, herunder disponeringen av årsresultatet. b. Andre saker som hører inn under generalforsamlingen. § 13 Særskilte bestemmelser Ved forslag om vedtektsendringer, skal innkalling til generalforsamling sendes med minimum to ukers varsel. Styret skal utarbeide en instruks (for styret) som nærmere regulerer ansvarsfordelingen mellom de besluttende organer i selskapet. Instruksen og endringer av den skal godkjennes av generalforsamlingen. Møtene i generalforsamling og bedriftsforsamling skal normalt være åpne. General/bedriftsforsamlingen kan vedta å lukke møtene når dette er nødvendig av forretningsmessige hensyn. § 14 Forholdet til aksjeloven 3 -68- Aksjelovens regler gjelder og supplerer vedtektene. I tilfelle motstrid mellom vedtektene og aksjelovens bestemmelser skal vedtektene gå foran så langt det er tillatt etter aksjeloven. 4 -69- Utkast pr. 09.01.2017 RETNINGSLINJER FOR EIERMØTET I NORD-TRØNDELAG ELEKTRISITETSVERK AS (vedtatt av [Eiermøtet] den [●]) 1. FORMÅL Disse retningslinjene er vedtatt av Eiermøtet i Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk AS, org. nr. 992 462 841 ("Selskapet"). Aksjonærene har valgt å etablere et eiermøte som et forum mellom aksjonærene ("Eiermøtet"). Formålet med Eiermøtet er utveksling av informasjon og synspunkter mellom Aksjonærene og med Selskapet, samt koordinering av eierskapet i Selskapet. Disse retningslinjene skal bidra til å klarlegge myndigheten og ansvarsområdene for Eiermøtet og forholdet til øvrige organer tilknyttet Selskapet. 2. SAMMENSETNING OG VALG Eiermøtet består av alle aksjonærene i Selskapet. Hver aksjonær kan møte med inntil tre representanter. Aksjonærer som er kommuner kan møte med ordfører, rådmann og en valgt politisk representant. Aksjonærene i Selskapet har opprettet et arbeidsutvalg ("Arbeidsutvalget") bestående av tre medlemmer valgt av Eiermøtet. Lederen av Arbeidsutvalget, eller den han utpeker i stedet for seg, er leder for Eiermøtet og vil også være aksjonærenes kandidat som møteleder på generalforsamlingen. Styreleder og daglig leder i Selskapet har rett, men ikke plikt, til å delta i og uttale seg på alle Eiermøter med mindre annet blir besluttet i den enkelte sak. 3. INNKALLING TIL OG AVHOLDELSE AV EIERMØTE Det arrangeres som hovedregel Eiermøte to ganger i året, ett vårmøte i forkant av ordinær generalforsamling i Selskapet og ett høstmøte. Høstmøtet skal ha faglig innhold relatert til Selskapets virksomhet. Arbeidsutvalget er ansvarlig for å fastsette agenda for Eiermøtene. Ved fastsettelse av agendaen skal Arbeidsutvalget konferere med Selskapets styre og, dersom Arbeidsutvalget selv finner det hensiktsmessig, med aksjonærene. Hele eller deler av Eiermøtet kan lukkes ved behov. Det vil kunne være behov for å lukke Eiermøtet ved behandling av saker av konkurransemessig betydning eller av sensitiv art. Eiermøtet avgjør om det er behov for å lukke møtet eller ikke. Ved behov arrangeres ytterligere Eiermøter. I tillegg kan aksjonærer som minst representerer 10 % av aksjekapitalen kalle inn til Eiermøte. Selskapets styre skal også ha anledning til å kalle inn til Eiermøte ved behov. -70- Utkast pr. 09.01.2017 Eiermøter skal normalt innkalles med minst seks ukers varsel. Innkalling kan imidlertid skje med kortere varsel ved hastesaker og lederen for Arbeidsutvalget finner dette ubetenkelig. Dog skal innkallingen normalt være lang nok til at aksjonærene får tid til å forberede seg og ta stilling til sakene omhandlet i innkallingen. Arbeidsutvalget ved utvalgets leder sender ut innkallingen. Innkallingen skal inneholde forslag til agenda og tilhørende saksdokumenter. Kopi av innkallingen sendes styrets leder og daglig leder i Selskapet. Leder av Arbeidsutvalget, eller den lederen utpeker, fører protokoll fra Eiermøtene, som også skal oversendes samtlige representanter til orientering. 4. EIERMØTETS OPPGAVER Eiermøtet skal ha en koordinerende rolle vedrørende utøvelse av eierskapet i Selskapet. Eiermøtet skal sørge for utarbeidelse av Eiermelding med bred involvering med Selskapet. Eiermelding lages ikke årlig, men ved vesentlige endringer i de langsiktige føringer for Selskapet. Eiermøtet utarbeider og vedtar instruks for Arbeidsutvalget. Arbeidsutvalget består av tre personer valgt av Eiermøtet. Leder av Arbeidsutvalget skal være en ordfører fra aksjonærene. 5. VALG- OG STEMMEREGLER Eiermøtet treffer beslutninger om valg av leder og valg av medlemmer til Arbeidsutvalget. Medlemmene i Arbeidsutvalget skal utgjøre et bredt sammensatt utvalg. Ved valg av medlemmene skal det legges vekt på ulike forhold, herunder medlemmets kompetanse, geografi og kjønn. Hver aksjonær stemmer etter sin forholdsmessige eierandel i Selskapet. For aksjonærer som er kommuner, er det ordføreren, eller den ordføreren utpeker, i hver enkelt kommune som utøver stemmeretten på vegne av vedkommende aksjonær. Beslutninger som nevnt i pkt. 5.1 ovenfor krever flertall fra de avgitte stemmer. Med unntak for pkt. 7.1 og 8.1 nedenfor, treffes ingen øvrige beslutninger i Eiermøtet enn som nevnt i pkt. 5.1. 6. KOSTNADSFORDELING OG GODTGJØRELSE Aksjonærene dekker alle påløpte kostnader i forbindelse med Eiermøtene. Ved behov stiller Selskapet egne møterom eller andre kontorfasiliteter til disposisjon for gjennomføringen av Eiermøtene. Eventuell godtgjørelse til Arbeidsutvalget fastsettes av Eiermøtet og dekkes av aksjonærene i fellesskap. Godtgjørelsen skal reflektere Arbeidsutvalgets ansvar, kompetanse, tidsbruk og arbeidets kompleksitet. 7. ENDRINGER -71- Utkast pr. 09.01.2017 Beslutning om å endre disse retningslinjene treffes av Eiermøtet. Beslutningen krever flertall av de avgitte stemmer. 8. OPPHØR AV EIERMØTET Beslutning om at Eiermøtet skal opphøre som organ treffes av Eiermøtet. Beslutningen krever tilslutning fra minst to tredeler, så vel av de avgitte stemmer, som av den aksjekapital som er representert på Eiermøtet. 9. FORHOLDET TIL AKSJONÆRAVTALE, VEDTEKTER OG RETNINGSLINJER I tillegg til disse retningslinjene gjelder den til enhver tid gjeldende aksjonæravtale mellom aksjonærene sammen med Selskapets vedtekter. Ved motstrid mellom gjeldende aksjonæravtale, vedtekter og disse retningslinjene, gjelder det som fremgår av gjeldende aksjonæravtale, deretter Selskapets vedtekter, og disse retningslinjene i nevnte rekkefølge. *** For Eiermøtet i Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk AS ________________________ ________________________ ________________________ ________________________ ________________________ ________________________ -72- Utkast pr. 09.01.2017 INSTRUKS FOR ARBEIDSUTVALGET FOR EIERSKAPET NORD-TRØNDELAG ELEKTRISITETSVERK AS (vedtatt av Eiermøte den [●]) 1. FORMÅL Denne instruksen er vedtatt av eiermøtet ("Eiermøtet") i Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk AS, org. nr. 992 462 841 ("Selskapet"). Aksjonærene i Selskapet har opprettet et arbeidsutvalg ("Arbeidsutvalget") som skal fungere som et sekretariat for Eiermøtet. Formålet med instruksen er å klarlegge myndigheten og ansvarsområdene for Arbeidsutvalget. Retningslinjene skal bidra gjennomføring av Eiermøtet. 2. til at Arbeidsutvalget sikrer en forsvarlig SAMMENSETNING OG VALG Arbeidsutvalget består av tre medlemmer valgt av Eiermøtet. Eiermøtet velger hvem som skal være leder av Arbeidsutvalget. Lederen av Arbeidsutvalget skal være en ordfører fra aksjonærene. Medlemmene av Arbeidsutvalget velges for to år med mulighet for gjenvalg. Første gang det velges medlemmer til Arbeidsutvalget, velges ett av medlemmene for kun ett år for å unngå at alle medlemmene potensielt byttes samtidig ved neste valg. Ved valg av lederen av Arbeidsutvalget i et valgår skal lederen velges straks etter at kommunene har hatt sitt konstituerende kommunestyre. Medlemmene i Arbeidsutvalget skal utgjøre et bredt sammensatt utvalg. 3. INNKALLING TIL OG AVHOLDELSE AV MØTER I ARBEIDSUTVALGET Arbeidsutvalgets leder kaller inn til møter. Møter i Arbeidsutvalget avholdes ved behov og skal normalt innkalles skriftlig. Det enkelte medlem i Arbeidsutvalget kan til enhver tid kreve avholdt møte i Arbeidsutvalget. Møter i Arbeidsutvalget skal normalt innkalles med minst syv dagers varsel. Innkalling kan imidlertid skje med kortere varsel dersom Arbeidsutvalgets leder finner dette hensiktsmessig. Dog skal innkallingen normalt være lang nok til at medlemmene i Arbeidsutvalget får tid til å forberede seg og ta stilling til sakene omhandlet i innkallingen. 4. ARBEIDSUTVALGETS OPPGAVER OG SAKSBEHANDLINGSREGLER Eiermøtet Arbeidsutvalget er ansvarlig for å kalle inn til og avholde Eiermøtet. 1 -73- Utkast pr. 09.01.2017 Arbeidsutvalget er i tillegg også ansvarlig for å forberede Eiermøtet, herunder å fastsette agenda for Eiermøtet. Ved fastsettelse av agendaen, skal Arbeidsutvalget konferere med Selskapets styre og, dersom Arbeidsutvalget selv finner det hensiktsmessig, med aksjonærene. Arbeidsutvalget innhenter bistand til forberedelser, vurderinger og utredninger etter behov. Bistand fra Selskapet er vederlagsfritt. Dersom Arbeidsutvalget ønsker å benytte annen bistand enn fra Selskapet dekkes dette av aksjonærene. Bedriftsforsamling Arbeidsutvalget forbereder valg av aksjonærrepresentanter som skal sitte i Selskapets bedriftsforsamling og som velges av generalforsamlingen. Valgkomité Medlemmer i Arbeidsutvalget utgjør aksjonærenes kandidater til valgkomitéen i Selskapet. Lederen av Arbeidsutvalget er kandidat til ledervervet i valgkomitéen. Generalforsamling Lederen av Arbeidsutvalget er generalforsamlingen i Selskapet. aksjonærenes kandidat til møteleder på Informasjon og kontaktpunkt Lederen av Arbeidsutvalget skal fungere som aksjonærenes kontaktperson med Selskapet. Lederen av Arbeidsutvalget har ansvar for å legge til rette for informasjonsflyt mellom aksjonærene og Arbeidsutvalget, samt mellom aksjonærene og Selskapet. Dette begrenser ikke annen kontakt mellom Selskapet og aksjonærene. Lederen av Arbeidsutvalget uttaler seg utad på vegne av aksjonærene om de spørsmål som angår aksjonærene i fellesskap. Godtgjørelse Eventuell godtgjørelse til Arbeidsutvalget fastsettes av Eiermøtet og dekkes av aksjonærene i fellesskap. 5. FORHOLDET TIL AKSJONÆRAVTALE, VEDTEKTER OG INSTRUKSER I tillegg til denne instruksen gjelder den til enhver tid gjeldende aksjonæravtale mellom aksjonærene sammen med Selskapets vedtekter og retningslinjer for Eiermøtet. Ved motstrid mellom gjeldende aksjonæravtale, Selskapets vedtekter, retningslinjer for Eiermøtet og denne instruksen, gjelder det som fremgår av gjeldende aksjonæravtale, deretter Selskapets vedtekter, retningslinjer for Eiermøtet, og denne instruksen i nevnte rekkefølge. *** [Signaturside følger] 2 -74- Utkast pr. 09.01.2017 For Eiermøtet ________________________ ________________________ ________________________ ________________________ ________________________ ________________________ 3 -75- Utkast pr. 9.1.2017 RETNINGSLINJER FOR VALGKOMITÉEN I NORD-TRØNDELAG ELEKTRISITETSVERK AS Fastsatt av bedriftsforsamlingen i Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk AS ("Selskapet") den [●] i medhold av vedtektene § [11]) 1. OPPGAVER Valgkomitéen skal ha følgende oppgaver: 2. (i) Å avgi innstilling til bedriftsforsamlingen om valg av aksjonærvalgte styremedlemmer i Selskapet. Videre skal Valgkomitéen avgi innstilling om fastsettelse av godtgjørelse til medlemmer av styret, bedriftsforsamlingen og Valgkomitéen. (ii) Valgkomitéen kan, foruten selv å vurdere aktuelle styrekandidater, også etterspørre forslag til potensielle styrekandidater fra aksjonærene, styrets medlemmer og kan også hente inn råd og anbefalinger fra andre. Ettersom noen av aksjonærene er direkte representert i valgkomiteen, bør komiteen særlig sørge for å henvende seg også til de øvrige aksjonærene. Det er viktig at prosessen er transparent og at det gis informasjon. (iii) Vurdere alle forslag til aksjonærvalgte medlemmer som innkommer til valgkomiteen innen [●] det aktuelle år. Valgkomitéen kan også vurdere forslag som innkommer senere. (iv) Valgkomitéen kan be om at daglig leder, foruten å anmode om forslag til aktuelle kandidater, stiller til minst ett møte med Valgkomitéen før Valgkomitéen avgir sin endelige innstilling. (v) Det sittende styret bør holdes godt informert om valgprosessen. Valgkomitéen skal gjøre seg kjent med resultater av styrets egen vurdering. Hvis nødvendig skal Valgkomitéen gjennomføre intervjuer med styrets medlemmer. (vi) Før Valgkomiteen avgir sin innstilling, skal den orientere styrets leder og daglig leder. SAMMENSETNING, VALG OG GODTGJØRELSE Valgkomitéen skal bestå av tre medlemmer valgt av bedriftsforsamlingen. Medlemmer i arbeidsutvalget, som er opprettet av aksjonærene, er aksjonærenes kandidater til Valgkomitéen i Selskapet. Leder av dette arbeidsutvalget er kandidat til ledervervet i Valgkomitéen. Aksjonærene skal gjøres kjent med Valgkomitéens sammensetning og fristen for å fremme forslag til Valgkomitéen. Valgkomitéens medlemmer velges av bedriftsforsamlingen for fire år om gangen, likevel slik at ved første gangs valg velges ett av medlemmene for to år. Bedriftsforsamlingen velger leder for Valgkomitéen. Ved suppleringsvalg velges de nyvalgte for resten av valgperioden. 1 -76- Utkast pr. 9.1.2017 Bedriftsforsamlingen fastsetter godtgjørelse til Valgkomitéen på bakgrunn av Valgkomitéens innstilling. Ved fastsettelsen skal det legges vekt på oppgavenes karakter, medlemmenes kompetanse og deres tidsbruk. Valgkomitéens kostnader bæres av Selskapet. Administrasjonen i Selskapet stilles til disposisjon for komiteen i den praktiske gjennomføring av møter, innhenting av data om kandidater og til skriving og arkivering av eventuell protokoll fra møtene. 3. SAKSBEHANDLINGSREGLER Valgkomitéen er beslutningsdyktig når Valgkomitéens leder og minst ett ytterligere medlem er til stede. Samtlige medlemmer skal gis anledning til å delta i behandlingen. Møter i Valgkomitéen avholdes etter skriftlig innkalling fra lederen og dessuten når et medlem, styrets leder eller daglig leder i Selskapet ber om det. Det skal føres referat/protokoll fra Valgkomitéens møter som underskrives av de tilstedeværende medlemmer. Referat/protokoll skal også gjøres kjent for, ved påtegning, de eventuelt ikke tilstedeværende medlemmene. Valgkomitéen skal legge vekt på at styrets medlemmer har tilstrekkelige forutsetninger til å foreta selvstendige vurderinger av ledelsens saksfremlegg og Selskapets virksomhet. Herunder skal Valgkomitéen så langt det er mulig bl.a. påse at: Styret er sammensatt slik at det kan ivareta aksjonærenes interesser og Selskapets behov for kompetanse og mangfold; Styret kan fungere godt som kollegialt organ; Styrets sammensetning så langt det er mulig sikrer en bred representasjon av aksjonærene; Styret kan handle uavhengig av særinteresser; Flertallet av de aksjonærvalgte medlemmene er uavhengige av ledende ansatte, vesentlige forretningsforbindelser og aksjonærene; og Ledende ansatte ikke er medlem av styret. Ordførere, varaordførere eller andre folkevalgte med tilhørighet til en av aksjonærene ikke er medlem av styret. Valgkomitéen bør over tid balansere behovene for kontinuitet og fornyelse i styret. Det skal være slik representasjon fra hvert kjønn som fremgår av de til enhver tid relevante bestemmelser i kommuneloven og aksjeloven om dette. Det skal videre etterstrebes at styremedlemmene er uavhengige overfor Selskapet, herunder styret og ledende ansatte. De aktuelle kandidatene må være forespurt om de er villige til å påta seg vervet som styremedlem eller varamedlem. 4. KRAV TIL INNSTILLING INNSTILLING/BEHANDLING AV VALGKOMITÉENS 2 -77- Utkast pr. 9.1.2017 Valgkomitéens innstilling skal være skriftlig begrunnet. Innstillingen skal angi funksjonstid og kort opplyse om kandidatenes kompetanse, kapasitet og uavhengighet. Det bør også opplyses om hvor lenge kandidatene eventuelt har hatt verv i Selskapet med konsernselskaper eller tilknyttede selskaper, eventuelle andre oppdrag for Selskapet og om vesentlige posisjoner eller oppdrag i andre selskaper og organisasjoner. Når Valgkomitéens innstilling er klar, skal denne meddeles medlemmer av det sittende styret og daglig leder samtidig som innstillingen oversendes til bedriftsforsamlingen for vedtak. Valgkomitéens innstilling bør sendes ut senest 14 dager før valg finner sted. Valgkomitéens leder, eller den han/hun måtte bemyndige, fremlegger og redegjør for innstillingen i det møtet bedriftsforsamlingen skal velge styremedlemmer og varamedlemmer. Innstillingen undertegnet av Valgkomitéens medlemmer skal vedlegges protokollen fra bedriftsforsamlingen. 5. ENDRINGER Endringer i disse retningslinjene fastsettes av bedriftsforsamlingen etter forslag fra bedriftsforsamlingen eller Valgkomitéen selv. ***** For bedriftsforsamlingen i Nord-Trøndelag Elektrisitetsverk AS ________________________ ________________________ ________________________ ________________________ ________________________ ________________________ 3 -78- Nord-Trøndelag Fylkeskommune SAKSPROTOKOLL Framtidig eierskap i NTE Holding AS Arkivsak-dok. Saksbehandler 14/05535 Even Ystgård Saksgang 1 Fylkesrådet i Nord-Trøndelag 2 Komite for plan og økonomi 3 Fylkestinget i Nord-Trøndelag Møtedato 05.04.2016 26.04.2016 28.04.2016 Saknr 57/16 11/16 26/16 Fylkestinget i Nord-Trøndelag har behandlet saken i møte 28.04.2016 sak 26/16 Fylkestingets vedtak 1. På de vilkår som fremkommer i dette vedtaket vedtar Fylkestinget at eierskapet i NTE Holding AS overdras vederlagsfritt til kommunene i NordTrøndelag ("Kommunene"). Eierskapet i NTE Holding AS skal fordeles mellom Kommunene etter fordelingsnøkkelen i punkt 2 nedenfor ("Overdragelsen"). Som vilkår for Overdragelsen må Kommunene akseptere en begrensning i aksjenes omsettelighet. Salg av aksjer i NTE Holding AS kan kun skje til andre kommuner som er, eller har vært, aksjonærer i NTE Holding AS. Omsetningsbegrensningene, med eventuelle tilhørende samt øvrige forutsatte vilkår, skal innføres i relevante juridiske dokumenter og avtaleverk. Fylkestinget gir fylkesrådet v/fylkesrådsleder fullmakt til å vurdere og utrede hvordan eierskapet og aksjene i NTE Holding AS skal overdras til Kommunene. Dette på en måte som medfører at overtakelse av eierskapet kan gjennomføres med fokus på NTE-konsernets beste, herunder vurdere etablering av et eget eierorgan for Kommunene. Arbeidet forutsettes påbegynt omgående og gjennomføres så raskt som praktisk mulig. 2. Fylkestinget vedtar følgende fordeling av aksjer i NTE Holding AS: 1 -79- Kommune 1702 Steinkjer 1703 Namsos 1711 Meråker 1714 Stjørdal 1717 Frosta 1718 Leksvik 1719 Levanger 1721 Verdal 1724 Verran 1725 Namdalseid 1736 Snåase Snåsa 1738 Lierne 1739 Raarvihke Røyrvik 1740 Namsskogan 1742 Grong 1743 Høylandet 1744 Overhalla 1748 Fosnes 1749 Flatanger 1750 Vikna 1751 Nærøy 1755 Leka 1756 Inderøy Eierandel 12,73 % 7,73 % 4,64 % 13,26 % 1,86 % 2,44 % 11,34 % 8,80 % 3,03 % 1,38 % 2,13 % 2,10 % 2,42 % 4,43 % 3,96 % 1,13 % 2,61 % 1,00 % 1,04 % 2,86 % 3,55 % 1,00 % 4,55 % Dersom en eller flere av Kommunene ikke aksepterer vilkårene for Overdragelsen slik disse er fastsatt i vedtak fra Fylkestinget eller i tilhørende nevnte selskapsdokumentasjon (vedtekter, aksjonæravtaler, styreinstruks mv.), vil ikke den aktuelle Kommunen motta aksjer i NTE Holding AS. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE Holding AS skal i så tilfelle fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. 3. Brudd på bestemmelser i dette vedtaket om Overdragelsen eller brudd på bestemmelser om begrensinger for aksjenes omsettelighet som vedtaket (eller senere vedtak) forutsetter, medfører at aksjeeieren får en plikt til vederlagsfritt å overføre aksjene, eller en pengesum tilsvarende aksjenes virkelige verdi, til de andre Kommunene. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE Holding AS, eller en pengesum tilsvarende aksjenes virkelige verdi, skal fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. Bestemmelser om regulering av fortrinnsrett, forkjøpsrett, og nærmere beregning og prinsipper om aksjenes virkelige verdi ved en slik overføring, vil bli inntatt i dokumenter opplistet i punkt 5. 4. Fylkestinget vedtar som forutsetninger for dette vedtaket og som betingelser for at gjennomføringen av Overdragelsen ("Gjennomføringen") skal finne sted at følgende betingelser er oppfylt: 2 -80- a. At det er truffet endelig vedtak, godkjent av Stortinget, om at NordTrøndelag fylkeskommune fra 1. januar 2018 enten (i) har opphørt som eget selvstendig rettssubjekt, (ii) har slått seg sammen med en annen fylkeskommune, (iii) er reetablert som nytt offentlig organ/institusjon, eller (iv) på annen måte har endret organisasjonsform som følge av lovendringer. b. Relevante konsesjonsmyndigheter meddeler unntak fra konsesjonsbehandling og forkjøpsrett etter industrikonsesjonslovens § 1 femte ledd på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS, subsidiært ervervskonsesjon etter industrikonsesjonsloven på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS, og eventuelt andre nødvendige samtykker/tillatelser etter industrikonsesjonsloven på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS. c. At eventuelle øvrige nødvendige konsesjoner/tillatelser innvilges på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS i forbindelse med Overdragelsen. d. At Kommunene så langt det rettmessig kan la seg gjøre fraskriver seg eventuelle rettigheter, klageadgang, forkjøpsretter og eventuelle andre rettigheter Kommunene måtte få, eller som måtte oppstå, som følge av eller i forbindelse med Overdragelsen. e. At Overdragelsen ikke får skattemessige konsekvenser for NordTrøndelag fylkeskommune eller NTE Holding AS. f. At Overdragelsen ikke påvirker NTE-konsernets ansatte sitt arbeidsforhold. g. At alle av NTE-konsernets vesentlige kontraktsmotparter har samtykket til Overdragelsen i den grad det er nødvendig og at samtykke til Overdragelsen ikke får innvirkning på NTE-konsernets drift og rettigheter under slike kontraktsforpliktelser. h. At Kommunene forholder seg til nylig vedtatte utbyttestrategi for en 10årsperiode og binder seg til den vedtatte implementeringen av aksjonæravtaler og andre eiermessige begrensinger. i. At Kommunene har organisert seg, dersom det er aktuelt, gjennom et eierorgan for å sikre at overtakelse av eierskapet kan gjennomføres med fokus på NTE-konsernets beste. j. At det ikke har skjedd noen vesentlige lovendringer eller pågår lovlighetskontroll som kan få innvirkning på Overdragelsen. Det planlegges for at Overdragelsen kan gjøres gjeldende med virkning fra og med 1. januar 2018. Tidspunktet for Gjennomføringen planlegges til én måned etter at alle betingelsene i punkt 4 er oppfylt eller på et tidspunkt nærmere fastsatt av fylkeskommunen. Overdragelsen betinges av at det ikke har inntruffet vesentlige endringer i lov og forskrifter, eller i NTE-konsernets virksomhet eller konsernets rammebetingelser, som får innvirkning på betingelsene og forutsetningene for Overdragelsen. 3 -81- Fylkeskommunen står fritt til, og har full rett til, å frafalle deler av eller alle betingelsene som omfattes av dette punkt 4. 5. Fylkestinget ber fylkesrådet v/fylkesrådsleder avklare sentrale juridiske forhold knyttet til Overdragelsen, herunder utarbeide nødvendige dokumenter for NTE Holding AS som blant annet; a. Utrede og eventuelt opprette et eget eierorgan b. Aksjeeierbøker c. Nye vedtekter d. Aksjonæravtaler e. Styreinstrukser f. Avtaleverk mellom aksjonærer g. Andre tilhørende og relevante dokumenter knyttet til Overdragelsen. Dokumentene i punkt 5 skal forelegges for Kommunene og styret i NTE Holding AS senest 2 måneder før Overdragelsen finner sted. Alle dokumenter som får innvirkning for NTE-konsernet må aksepteres av styret i NTE Holding AS. 6. Fylkestinget ber fylkesrådet v/fylkesrådsleder om å ivareta alle forhold knyttet til eiers rolle for å gjennomføre de nærmere prosesser knyttet til Overdragelsen og fylkesrådet v/fylkesrådsleder gis fullmakt til å utferdige og presisere de nærmere betingelser og prinsipper som følger av dette vedtaket. 7. Fylkestinget ber om at styret i NTE Holding AS i forbindelse med Overdragelsen skal ha mulighet til å kommentere og uttale seg om spørsmål og forhold som kan berøre NTE-konsernets rettsstilling og drift. 8. Fylkestinget anbefaler overfor Kommunene som nye eiere: a. At Kommunene viderefører vedtatte vekststrategi. b. At framtidig utbytte fra selskapet brukes til utviklingsrettede tiltak, og at man vurderer muligheten for å bruke deler av framtidig utbytte til større utviklingstiltak på tvers av kommunegrenser 9. I tråd med de nærmere betingelser og prinsipper som følger av dette vedtaket forutsettes Fylkestinget i april 2017, eller når det ansees hensiktsmessig, å få fremlagt grunnlag for og således deretter eventuelt godkjenne og treffe endelig vedtak om Overdragelsen og det fremtidige eierskapet i NTE Holding AS. Fylkestinget forventer at fylkesrådet til dette vedtaket har utarbeidet og lagt frem samtlige endelige avtaler og med tilhørende øvrige dokumenter som må godkjennes av Fylkestinget, herunder redegjørelse om eierorgan og hvordan Kommunene skal ivareta sitt framtidige eierskap i NTE Holding AS. Fylkestingets behandling Saken ble sluttbehandlet 28. april Følgende hadde ordet i saken: Tomas Hallem (Sp), Erik Fløan (H), Torgeir Strøm (SV), Egil Haugbjørg (V), Bjørn Engen (Ap), Åste Marie Lande Lindau (KrF), Anne Kolstad (SV), Steinar Aspli (Sp), 4 -82- Egil Haugbjørg (V), Torgeir Strøm (SV) (Silje Sjøvold (H), Tommy Reinås (MdG), Bjørn Arild Gram (Sp)), Hege Nordheim-Viken (Sp), Torgeir Strøm (SV), og Bjørn Arild Gram (Sp) FORSLAG Tomas Hallem (Sp) Alternativt forslag til 3.avsnitt i punkt 1 (ny/endret tekst uthevet): Fylkestinget gir fylkesrådet v/fylkesrådsleder fullmakt til, i nært samarbeid med Kommunene, å vurdere og utrede hvordan eierskapet og aksjene i NTE Holding AS skal overdras til Kommunene. Dette på en måte som medfører at overtakelse av eierskapet kan gjennomføres med fokus på NTE-konsernets beste, herunder etablering av et eget eierorgan for Kommunene. Arbeidet forutsettes påbegynt omgående og gjennomføres så raskt som praktisk mulig. Fylkestinget anmoder om at fylkeskommunen med sin eierskapserfaring bidrar til at eierskapsoverføringen blir god, og at fylkestingets intensjoner og forutsetninger knyttet til aksjeoverdragelsen blir fulgt opp. Alternativt forslag til 1.setning og tabell i punkt 2: Fylkestinget vedtar følgende fordeling av aksjer i NTE Holding AS: (Vekting 70 – 20 – 10 på hhv. folketall, naturkapital og lik fordeling) KOMMUNE: 1702 Steinkjer 1703 Namsos 1711 Meråker 1714 Stjørdal 1717 Frosta 1718 Leksvik 1719 Levanger 1721 Verdal 1724 Verran 1725 Namdalseid 1736 Snåase Snåsa 1738 Lierne 1739 Raarvihke Røyrvik 1740 Namsskogan 1742 Grong 1743 Høylandet 1744 Overhalla 1748 Fosnes 1749 Flatanger 1750 Vikna 1751 Nærøy 1755 Leka 1756 Inderøy SUM EIERANDEL: 12,04 % 7,35 % 5,51 % 12,29 % 1,77 % 2,34 % 10,65 % 8,32 % 3,37 % 1,36 % 2,25 % 2,37 % 2,99 % 5,59 % 4,61 % 1,10 % 2,47 % 1,00 % 1,01 % 2,71 % 3,45 % 1,00 % 4,46 % 100,00 % 5 -83- Nytt punkt 10: Fylkestinget viser til at kraftkommunene mottar konsesjonskraft-inntekter som en del av kompensasjonen for nedbygde naturverdier. Verdien av konsesjonskraft som i dag ikke brukes i den enkelte kommune tilfaller fylkeskommunen. Fylkestinget vil at disse verdiene skal tilbakeføres til utviklingstiltak i de aktuelle kommunene gjennom egne fondsløsninger, for å sikre støtte til lokal verdiskaping i tråd med intensjonen. Torgeir Strøm (SV): Tillegg i pkt 1, 3. avsnitt: Dette på en måte som medfører at overtakelsen av eierskapet kan gjennomføres med fokus på KOMMUNENES OG NTE-konsernets beste,...... Nytt pkt 2: Fylkestinget slutter seg til Region Namdal sitt forslag om fordeling av aksjer i NTE Holding AS: 1. 15% flatt / likt fordelt på kommunene. 2. 22% fordelt etter naturkapital / konsesjonskraft + 3 % på vindkraft. 3. 60% fordelt etter kommunenes folketall. Ingen kommuner skal ha en eierandel under 1%. 6 -84- Tilleggspunkt: Det etableres et felles investeringsfond hvor alle utbytteinntekter fra NTE samles. Kommunene søker fondet for bruk til infrastrukturtiltak og større utviklingsprosjekt som er kommuneoverskridende. Ingen kommuner skal etter en eventuell sammenslåing ha mer enn 15% av eierskapet i NTE. 7 -85- Alle eierkommuner bør kjøpe tiltrengt energi gjennom NTE. Egil Haugbjørg (V) 2. Nytt alternativt punkt: Fylkestinget vedtar følgende fordeling av aksjer i NTE Holding AS: Namsskogan Lierne Røyrvik Grong Snåsa Steinkjer Namsos Overhalla Verran Inderøy Leksvik Meråker Vikna Nærøy Verdal Levanger Stjørdal Frosta Namdalseid Flatanger Fosnes Høylandet Leka Totalt 4,08 3,07 6,62 4,01 2,08 10,84 6,94 2,72 3,83 4,31 2,46 5,90 2,97 3,45 7,44 9,53 11,05 2,03 1,60 1,36 1,15 1,42 1,12 100,00 Dersom en eller flere av Kommunene ikke aksepterer vilkårene for Overdragelsen slik disse er fastsatt i vedtak fra Fylkestinget eller i tilhørende nevnte selskapsdokumentasjon (vedtekter, aksjonæravtaler, styreinstruks mv.), vil ikke den aktuelle Kommunen motta aksjer i NTE Holding AS. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE Holding AS skal i så tilfelle fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. 5. Tilføyelse til innstillingen: I de nye vedtektene til NTE Holding AS, gis eierne en generell forkjøpsrett til aksjenes pålydende verdi. I tillegg legges det inn et krav om ¾ dels flertall på generalforsamlingen, for endring av vedtektene, fusjoner, mv. NTFK forholder seg i tillegg retten til subsidiær forkjøpsrett for Trøndelagsregionen til samme betingelser, om aksjer i NTE Holding AS skulle bli solgt til andre enn eksisterende eiere i selskapet. (Disse kommunene og deres rettsetterfølgere.) 8 -86- VOTERING Komiteens innstilling punkt 1 SV tillegg i punk 1, 3. avsnitt Sp alternativ i punk 1, 3.avsnitt Komiteens innstilling punkt 2 Sp alternativt punkt 2 V alternativt punkt 2 SV alternativt punkt 2 Komiteen innstilling punkt 3 Komiteens innstilling punkt 4 Komiteens innstilling punkt 5 V tillegg punkt 5 SV tillegg punkt Sp tillegg SVs tillegg del 1 SV tillegg del 2 Fylkesrådets innstilling punkt 6-9 Enstemmig vedtatt Avvist med 33 mot 2 stemmer Avvist med 25 mot 10 stemmer Vedtatt med 23 mot 12 stemmer Avvist med 25 mot 10 stemmer Avvist med 33 mot 2 stemmer Avvist med 30 mot 5 stemmer Enstemmig vedtatt Enstemmig vedtatt Enstemmig vedtatt Avvist med 34 mot 1 stemme Avvist med 33 mot 2 stemmer Avvist med 22 mot 13 stemmer Avvist med 33 mot 2 stemmer Avvist med 33 mot 2 stemmer Enstemmig vedtatt Komite for plan og økonomi har behandlet saken i møte 26.04.2016 sak 11/16 Saksordfører Tomas Hallem. la fram saken. FORSLAG Tomas Hallem (Sp) Alternativt forslag til 3.avsnitt i punkt 1 (ny/endret tekst uthevet): Fylkestinget gir fylkesrådet v/fylkesrådsleder fullmakt til, i nært samarbeid med Kommunene, å vurdere og utrede hvordan eierskapet og aksjene i NTE Holding AS skal overdras til Kommunene. Dette på en måte som medfører at overtakelse av eierskapet kan gjennomføres med fokus på NTE-konsernets beste, herunder etablering av et eget eierorgan for Kommunene. Arbeidet forutsettes påbegynt omgående og gjennomføres så raskt som praktisk mulig. Fylkestinget anmoder om at fylkeskommunen med sin eierskapserfaring bidrar til at eierskapsoverføringen blir god, og at fylkestingets intensjoner og forutsetninger knyttet til aksjeoverdragelsen blir fulgt opp. Alternativt forslag til 1.setning og tabell i punkt 2: Fylkestinget vedtar følgende fordeling av aksjer i NTE Holding AS: (Vekting 70 – 20 – 10 på hhv. folketall, naturkapital og lik fordeling) KOMMUNE: 1702 Steinkjer 1703 Namsos EIERANDEL: 12,04 % 7,35 % 9 -87- 1711 Meråker 1714 Stjørdal 1717 Frosta 1718 Leksvik 1719 Levanger 1721 Verdal 1724 Verran 1725 Namdalseid 1736 Snåase Snåsa 1738 Lierne 1739 Raarvihke Røyrvik 1740 Namsskogan 1742 Grong 1743 Høylandet 1744 Overhalla 1748 Fosnes 1749 Flatanger 1750 Vikna 1751 Nærøy 1755 Leka 1756 Inderøy SUM 5,51 % 12,29 % 1,77 % 2,34 % 10,65 % 8,32 % 3,37 % 1,36 % 2,25 % 2,37 % 2,99 % 5,59 % 4,61 % 1,10 % 2,47 % 1,00 % 1,01 % 2,71 % 3,45 % 1,00 % 4,46 % 100,00 % Nytt punkt 10: Fylkestinget viser til at kraftkommunene mottar konsesjonskraft-inntekter som en del av kompensasjonen for nedbygde naturverdier. Verdien av konsesjonskraft som i dag ikke brukes i den enkelte kommune tilfaller fylkeskommunen. Fylkestinget vil at disse verdiene skal tilbakeføres til utviklingstiltak i de aktuelle kommunene gjennom egne fondsløsninger, for å sikre støtte til lokal verdiskaping i tråd med intensjonen. Torgeir Strøm (SV): Tillegg i pkt 1, 3. avsnitt: Dette på en måte som medfører at overtakelsen av eierskapet kan gjennomføres med fokus på KOMMUNENES OG NTE-konsernets beste,...... Nytt pkt 2: Fylkestinget slutter seg til Region Namdal sitt forslag om fordeling av aksjer i NTE Holding AS: 1. 15% flatt / likt fordelt på kommunene. 2. 22% fordelt etter naturkapital / konsesjonskraft + 3 % på vindkraft. 3. 60% fordelt etter kommunenes folketall. Ingen kommuner skal ha en eierandel under 1%. 10 -88- Tilleggspunkt: Det etableres et felles investeringsfond hvor alle utbytteinntekter fra NTE samles. Kommunene søker fondet for bruk til infrastrukturtiltak og større utviklingsprosjekt som er kommuneoverskridende. Ingen kommuner skal etter en eventuell sammenslåing ha mer enn 15% av eierskapet i NTE. 11 -89- Alle eierkommuner forplikter seg til å kjøpe tiltrengt energi gjennom NTE. Egil Haugbjørg (V) 2. Nytt alternativt punkt: Fylkestinget vedtar følgende fordeling av aksjer i NTE Holding AS: Namsskogan Lierne Røyrvik Grong Snåsa Steinkjer Namsos Overhalla Verran Inderøy Leksvik Meråker Vikna Nærøy Verdal Levanger Stjørdal Frosta Namdalseid Flatanger Fosnes Høylandet Leka Totalt 4,08 3,07 6,62 4,01 2,08 10,84 6,94 2,72 3,83 4,31 2,46 5,90 2,97 3,45 7,44 9,53 11,05 2,03 1,60 1,36 1,15 1,42 1,12 100,00 Dersom en eller flere av Kommunene ikke aksepterer vilkårene for Overdragelsen slik disse er fastsatt i vedtak fra Fylkestinget eller i tilhørende nevnte selskapsdokumentasjon (vedtekter, aksjonæravtaler, styreinstruks mv.), vil ikke den aktuelle Kommunen motta aksjer i NTE Holding AS. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE Holding AS skal i så tilfelle fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. 5. Tilføyelse til innstillingen: I de nye vedtektene til NTE Holding AS, gis eierne en generell forkjøpsrett til aksjenes pålydende verdi. I tillegg legges det inn et krav om ¾ dels flertall på generalforsamlingen, for endring av vedtektene, fusjoner, mv. NTFK forholder seg i tillegg retten til subsidiær forkjøpsrett for Trøndelagsregionen til samme betingelser, om aksjer i NTE Holding AS skulle bli solgt til andre enn eksisterende eiere i selskapet. (Disse kommunene og deres rettsetterfølgere.) 12 -90- VOTERING Fylkesrådets innstilling punkt 1 SV tillegg i punk 1, 3. avsnitt Sp alternativ i punk 1, 3.avsnitt Fylkesrådets punkt 2 Sp alternativt punkt 2 V alternativt punkt 2 SV alternativt punkt 2 Fylkesrådets innstilling punkt 3 Fylkesrådets innstilling punkt 4 Fylkesrådets innstilling punkt 5 V tillegg punkt 5 SV tillegg punkt 5 Sp tillegg SVs tillegg del 1 SV tillegg del 2 Fylkesrådets innstilling punkt 6-9 Enstemmig vedtatt Avvist med 10 mot 1 stemme Avvist med 8 mot 3 stemmer Vedtatt med 7 mot 4 stemmer Avvist med 9 mot 2 stemmer Avvist med 10 mot 1 stemme Avvist med 10 mot 1 stemme Enstemmig vedtatt Enstemmig vedtatt Enstemmig vedtatt Avvist med 10 mot 1 stemme Avvist med 10 mot 1 stemme Avvist med 7 mot 4 stemmer Avvist med 9 mot 2 stemmer Avvist med 10 mot 1 stemme Enstemmig vedtatt KOMITEINNSTILLING 1. På de vilkår som fremkommer i dette vedtaket vedtar Fylkestinget at eierskapet i NTE Holding AS overdras vederlagsfritt til kommunene i NordTrøndelag ("Kommunene"). Eierskapet i NTE Holding AS skal fordeles mellom Kommunene etter fordelingsnøkkelen i punkt 2 nedenfor ("Overdragelsen"). Som vilkår for Overdragelsen må Kommunene akseptere en begrensning i aksjenes omsettelighet. Salg av aksjer i NTE Holding AS kan kun skje til andre kommuner som er, eller har vært, aksjonærer i NTE Holding AS. Omsetningsbegrensningene, med eventuelle tilhørende samt øvrige forutsatte vilkår, skal innføres i relevante juridiske dokumenter og avtaleverk. Fylkestinget gir fylkesrådet v/fylkesrådsleder fullmakt til å vurdere og utrede hvordan eierskapet og aksjene i NTE Holding AS skal overdras til Kommunene. Dette på en måte som medfører at overtakelse av eierskapet kan gjennomføres med fokus på NTE-konsernets beste, herunder vurdere etablering av et eget eierorgan for Kommunene. Arbeidet forutsettes påbegynt omgående og gjennomføres så raskt som praktisk mulig. 2. Fylkestinget vedtar følgende fordeling av aksjer i NTE Holding AS: 13 -91- Kommune 1702 Steinkjer 1703 Namsos 1711 Meråker 1714 Stjørdal 1717 Frosta 1718 Leksvik 1719 Levanger 1721 Verdal 1724 Verran 1725 Namdalseid 1736 Snåase Snåsa 1738 Lierne 1739 Raarvihke Røyrvik 1740 Namsskogan 1742 Grong 1743 Høylandet 1744 Overhalla 1748 Fosnes 1749 Flatanger 1750 Vikna 1751 Nærøy 1755 Leka 1756 Inderøy Eierandel 12,73 % 7,73 % 4,64 % 13,26 % 1,86 % 2,44 % 11,34 % 8,80 % 3,03 % 1,38 % 2,13 % 2,10 % 2,42 % 4,43 % 3,96 % 1,13 % 2,61 % 1,00 % 1,04 % 2,86 % 3,55 % 1,00 % 4,55 % Dersom en eller flere av Kommunene ikke aksepterer vilkårene for Overdragelsen slik disse er fastsatt i vedtak fra Fylkestinget eller i tilhørende nevnte selskapsdokumentasjon (vedtekter, aksjonæravtaler, styreinstruks mv.), vil ikke den aktuelle Kommunen motta aksjer i NTE Holding AS. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE Holding AS skal i så tilfelle fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. 3. Brudd på bestemmelser i dette vedtaket om Overdragelsen eller brudd på bestemmelser om begrensinger for aksjenes omsettelighet som vedtaket (eller senere vedtak) forutsetter, medfører at aksjeeieren får en plikt til vederlagsfritt å overføre aksjene, eller en pengesum tilsvarende aksjenes virkelige verdi, til de andre Kommunene. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE Holding AS, eller en pengesum tilsvarende aksjenes virkelige verdi, skal fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. Bestemmelser om regulering av fortrinnsrett, forkjøpsrett, og nærmere beregning og prinsipper om aksjenes virkelige verdi ved en slik overføring, vil bli inntatt i dokumenter opplistet i punkt 5. 4. Fylkestinget vedtar som forutsetninger for dette vedtaket og som betingelser for at gjennomføringen av Overdragelsen ("Gjennomføringen") skal finne sted at følgende betingelser er oppfylt: 14 -92- a. At det er truffet endelig vedtak, godkjent av Stortinget, om at NordTrøndelag fylkeskommune fra 1. januar 2018 enten (i) har opphørt som eget selvstendig rettssubjekt, (ii) har slått seg sammen med en annen fylkeskommune, (iii) er reetablert som nytt offentlig organ/institusjon, eller (iv) på annen måte har endret organisasjonsform som følge av lovendringer. b. Relevante konsesjonsmyndigheter meddeler unntak fra konsesjonsbehandling og forkjøpsrett etter industrikonsesjonslovens § 1 femte ledd på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS, subsidiært ervervskonsesjon etter industrikonsesjonsloven på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS, og eventuelt andre nødvendige samtykker/tillatelser etter industrikonsesjonsloven på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS. c. At eventuelle øvrige nødvendige konsesjoner/tillatelser innvilges på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS i forbindelse med Overdragelsen. d. At Kommunene så langt det rettmessig kan la seg gjøre fraskriver seg eventuelle rettigheter, klageadgang, forkjøpsretter og eventuelle andre rettigheter Kommunene måtte få, eller som måtte oppstå, som følge av eller i forbindelse med Overdragelsen. e. At Overdragelsen ikke får skattemessige konsekvenser for NordTrøndelag fylkeskommune eller NTE Holding AS. f. At Overdragelsen ikke påvirker NTE-konsernets ansatte sitt arbeidsforhold. g. At alle av NTE-konsernets vesentlige kontraktsmotparter har samtykket til Overdragelsen i den grad det er nødvendig og at samtykke til Overdragelsen ikke får innvirkning på NTE-konsernets drift og rettigheter under slike kontraktsforpliktelser. h. At Kommunene forholder seg til nylig vedtatte utbyttestrategi for en 10årsperiode og binder seg til den vedtatte implementeringen av aksjonæravtaler og andre eiermessige begrensinger. i. At Kommunene har organisert seg, dersom det er aktuelt, gjennom et eierorgan for å sikre at overtakelse av eierskapet kan gjennomføres med fokus på NTE-konsernets beste. j. At det ikke har skjedd noen vesentlige lovendringer eller pågår lovlighetskontroll som kan få innvirkning på Overdragelsen. Det planlegges for at Overdragelsen kan gjøres gjeldende med virkning fra og med 1. januar 2018. Tidspunktet for Gjennomføringen planlegges til én måned etter at alle betingelsene i punkt 4 er oppfylt eller på et tidspunkt nærmere fastsatt av fylkeskommunen. Overdragelsen betinges av at det ikke har inntruffet vesentlige endringer i lov og forskrifter, eller i NTE-konsernets virksomhet eller konsernets rammebetingelser, som får innvirkning på betingelsene og forutsetningene for Overdragelsen. 15 -93- Fylkeskommunen står fritt til, og har full rett til, å frafalle deler av eller alle betingelsene som omfattes av dette punkt 4. 5. Fylkestinget ber fylkesrådet v/fylkesrådsleder avklare sentrale juridiske forhold knyttet til Overdragelsen, herunder utarbeide nødvendige dokumenter for NTE Holding AS som blant annet; a. Utrede og eventuelt opprette et eget eierorgan b. Aksjeeierbøker c. Nye vedtekter d. Aksjonæravtaler e. Styreinstrukser f. Avtaleverk mellom aksjonærer g. Andre tilhørende og relevante dokumenter knyttet til Overdragelsen. Dokumentene i punkt 5 skal forelegges for Kommunene og styret i NTE Holding AS senest 2 måneder før Overdragelsen finner sted. Alle dokumenter som får innvirkning for NTE-konsernet må aksepteres av styret i NTE Holding AS. 6. Fylkestinget ber fylkesrådet v/fylkesrådsleder om å ivareta alle forhold knyttet til eiers rolle for å gjennomføre de nærmere prosesser knyttet til Overdragelsen og fylkesrådet v/fylkesrådsleder gis fullmakt til å utferdige og presisere de nærmere betingelser og prinsipper som følger av dette vedtaket. 7. Fylkestinget ber om at styret i NTE Holding AS i forbindelse med Overdragelsen skal ha mulighet til å kommentere og uttale seg om spørsmål og forhold som kan berøre NTE-konsernets rettsstilling og drift. 8. Fylkestinget anbefaler overfor Kommunene som nye eiere: a. At Kommunene viderefører vedtatte vekststrategi. b. At framtidig utbytte fra selskapet brukes til utviklingsrettede tiltak, og at man vurderer muligheten for å bruke deler av framtidig utbytte til større utviklingstiltak på tvers av kommunegrenser 9. I tråd med de nærmere betingelser og prinsipper som følger av dette vedtaket forutsettes Fylkestinget i april 2017, eller når det ansees hensiktsmessig, å få fremlagt grunnlag for og således deretter eventuelt godkjenne og treffe endelig vedtak om Overdragelsen og det fremtidige eierskapet i NTE Holding AS. Fylkestinget forventer at fylkesrådet til dette vedtaket har utarbeidet og lagt frem samtlige endelige avtaler og med tilhørende øvrige dokumenter som må godkjennes av Fylkestinget, herunder redegjørelse om eierorgan og hvordan Kommunene skal ivareta sitt framtidige eierskap i NTE Holding AS. Stiklestad 26. april 2016 16 -94- Tomas Hallem Komiteleder/Saksordfører (sign) Fylkesrådets innstilling til vedtak: 1. På de vilkår som fremkommer i dette vedtaket vedtar Fylkestinget at eierskapet i NTE Holding AS overdras vederlagsfritt til kommunene i NordTrøndelag ("Kommunene"). Eierskapet i NTE Holding AS skal fordeles mellom Kommunene etter fordelingsnøkkelen i punkt 2 nedenfor ("Overdragelsen"). Som vilkår for Overdragelsen må Kommunene akseptere en begrensning i aksjenes omsettelighet. Salg av aksjer i NTE Holding AS kan kun skje til andre kommuner som er, eller har vært, aksjonærer i NTE Holding AS. Omsetningsbegrensningene, med eventuelle tilhørende samt øvrige forutsatte vilkår, skal innføres i relevante juridiske dokumenter og avtaleverk. Fylkestinget gir fylkesrådet v/fylkesrådsleder fullmakt til å vurdere og utrede hvordan eierskapet og aksjene i NTE Holding AS skal overdras til Kommunene. Dette på en måte som medfører at overtakelse av eierskapet kan gjennomføres med fokus på NTE-konsernets beste, herunder vurdere etablering av et eget eierorgan for Kommunene. Arbeidet forutsettes påbegynt omgående og gjennomføres så raskt som praktisk mulig. 2. Fylkestinget vedtar følgende fordeling av aksjer i NTE Holding AS: 17 -95- Kommune 1702 Steinkjer 1703 Namsos 1711 Meråker 1714 Stjørdal 1717 Frosta 1718 Leksvik 1719 Levanger 1721 Verdal 1724 Verran 1725 Namdalseid 1736 Snåase Snåsa 1738 Lierne 1739 Raarvihke Røyrvik 1740 Namsskogan 1742 Grong 1743 Høylandet 1744 Overhalla 1748 Fosnes 1749 Flatanger 1750 Vikna 1751 Nærøy 1755 Leka 1756 Inderøy Eierandel 12,73 % 7,73 % 4,64 % 13,26 % 1,86 % 2,44 % 11,34 % 8,80 % 3,03 % 1,38 % 2,13 % 2,10 % 2,42 % 4,43 % 3,96 % 1,13 % 2,61 % 1,00 % 1,04 % 2,86 % 3,55 % 1,00 % 4,55 % Dersom en eller flere av Kommunene ikke aksepterer vilkårene for Overdragelsen slik disse er fastsatt i vedtak fra Fylkestinget eller i tilhørende nevnte selskapsdokumentasjon (vedtekter, aksjonæravtaler, styreinstruks mv.), vil ikke den aktuelle Kommunen motta aksjer i NTE Holding AS. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE Holding AS skal i så tilfelle fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. 3. Brudd på bestemmelser i dette vedtaket om Overdragelsen eller brudd på bestemmelser om begrensinger for aksjenes omsettelighet som vedtaket (eller senere vedtak) forutsetter, medfører at aksjeeieren får en plikt til vederlagsfritt å overføre aksjene, eller en pengesum tilsvarende aksjenes virkelige verdi, til de andre Kommunene. Den aktuelle Kommunens opprinnelige andel av aksjer i NTE Holding AS, eller en pengesum tilsvarende aksjenes virkelige verdi, skal fordeles til de andre Kommunene etter deres relevante andel i henhold til den vedtatte fordelingen av aksjer. Bestemmelser om regulering av fortrinnsrett, forkjøpsrett, og nærmere beregning og prinsipper om aksjenes virkelige verdi ved en slik overføring, vil bli inntatt i dokumenter opplistet i punkt 5. 4. Fylkestinget vedtar som forutsetninger for dette vedtaket og som betingelser for at gjennomføringen av Overdragelsen ("Gjennomføringen") skal finne sted at følgende betingelser er oppfylt: 18 -96- a. At det er truffet endelig vedtak, godkjent av Stortinget, om at NordTrøndelag fylkeskommune fra 1. januar 2018 enten (i) har opphørt som eget selvstendig rettssubjekt, (ii) har slått seg sammen med en annen fylkeskommune, (iii) er reetablert som nytt offentlig organ/institusjon, eller (iv) på annen måte har endret organisasjonsform som følge av lovendringer. b. Relevante konsesjonsmyndigheter meddeler unntak fra konsesjonsbehandling og forkjøpsrett etter industrikonsesjonslovens § 1 femte ledd på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS, subsidiært ervervskonsesjon etter industrikonsesjonsloven på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS, og eventuelt andre nødvendige samtykker/tillatelser etter industrikonsesjonsloven på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS. c. At eventuelle øvrige nødvendige konsesjoner/tillatelser innvilges på vilkår tilfredsstillende for Nord-Trøndelag fylkeskommune og NTE Holding AS i forbindelse med Overdragelsen. d. At Kommunene så langt det rettmessig kan la seg gjøre fraskriver seg eventuelle rettigheter, klageadgang, forkjøpsretter og eventuelle andre rettigheter Kommunene måtte få, eller som måtte oppstå, som følge av eller i forbindelse med Overdragelsen. e. At Overdragelsen ikke får skattemessige konsekvenser for NordTrøndelag fylkeskommune eller NTE Holding AS. f. At Overdragelsen ikke påvirker NTE-konsernets ansatte sitt arbeidsforhold. g. At alle av NTE-konsernets vesentlige kontraktsmotparter har samtykket til Overdragelsen i den grad det er nødvendig og at samtykke til Overdragelsen ikke får innvirkning på NTE-konsernets drift og rettigheter under slike kontraktsforpliktelser. h. At Kommunene forholder seg til nylig vedtatte utbyttestrategi for en 10årsperiode og binder seg til den vedtatte implementeringen av aksjonæravtaler og andre eiermessige begrensinger. i. At Kommunene har organisert seg, dersom det er aktuelt, gjennom et eierorgan for å sikre at overtakelse av eierskapet kan gjennomføres med fokus på NTE-konsernets beste. j. At det ikke har skjedd noen vesentlige lovendringer eller pågår lovlighetskontroll som kan få innvirkning på Overdragelsen. Det planlegges for at Overdragelsen kan gjøres gjeldende med virkning fra og med 1. januar 2018. Tidspunktet for Gjennomføringen planlegges til én måned etter at alle betingelsene i punkt 4 er oppfylt eller på et tidspunkt nærmere fastsatt av fylkeskommunen. Overdragelsen betinges av at det ikke har inntruffet vesentlige endringer i lov og forskrifter, eller i NTE-konsernets virksomhet eller konsernets rammebetingelser, som får innvirkning på betingelsene og forutsetningene for Overdragelsen. 19 -97- Fylkeskommunen står fritt til, og har full rett til, å frafalle deler av eller alle betingelsene som omfattes av dette punkt 4. 5. Fylkestinget ber fylkesrådet v/fylkesrådsleder avklare sentrale juridiske forhold knyttet til Overdragelsen, herunder utarbeide nødvendige dokumenter for NTE Holding AS som blant annet; a. Utrede og eventuelt opprette et eget eierorgan b. Aksjeeierbøker c. Nye vedtekter d. Aksjonæravtaler e. Styreinstrukser f. Avtaleverk mellom aksjonærer g. Andre tilhørende og relevante dokumenter knyttet til Overdragelsen. Dokumentene i punkt 5 skal forelegges for Kommunene og styret i NTE Holding AS senest 2 måneder før Overdragelsen finner sted. Alle dokumenter som får innvirkning for NTE-konsernet må aksepteres av styret i NTE Holding AS. 6. Fylkestinget ber fylkesrådet v/fylkesrådsleder om å ivareta alle forhold knyttet til eiers rolle for å gjennomføre de nærmere prosesser knyttet til Overdragelsen og fylkesrådet v/fylkesrådsleder gis fullmakt til å utferdige og presisere de nærmere betingelser og prinsipper som følger av dette vedtaket. 7. Fylkestinget ber om at styret i NTE Holding AS i forbindelse med Overdragelsen skal ha mulighet til å kommentere og uttale seg om spørsmål og forhold som kan berøre NTE-konsernets rettsstilling og drift. 8. Fylkestinget anbefaler overfor Kommunene som nye eiere: a. At Kommunene viderefører vedtatte vekststrategi. b. At framtidig utbytte fra selskapet brukes til utviklingsrettede tiltak, og at man vurderer muligheten for å bruke deler av framtidig utbytte til større utviklingstiltak på tvers av kommunegrenser 9. I tråd med de nærmere betingelser og prinsipper som følger av dette vedtaket forutsettes Fylkestinget i april 2017, eller når det ansees hensiktsmessig, å få fremlagt grunnlag for og således deretter eventuelt godkjenne og treffe endelig vedtak om Overdragelsen og det fremtidige eierskapet i NTE Holding AS. Fylkestinget forventer at fylkesrådet til dette vedtaket har utarbeidet og lagt frem samtlige endelige avtaler og med tilhørende øvrige dokumenter som må godkjennes av Fylkestinget, herunder redegjørelse om eierorgan og hvordan Kommunene skal ivareta sitt framtidige eierskap i NTE Holding AS. 20 -98- Arkiv: 000 Dato: 31.01.2017 LEKSVIK KOMMUNE SAKSFRAMLEGG Saksnr 2/17 Møtedato 09.02.2017 Utvalg Leksvik kommunestyre Saksbehandler: Jan Helge Grydeland ENDRING AV ENTREPRISEFORM, BASSENG OG FLERBRUKSHUS, LEKSVIK KOMMUNE Vedlegg 1 Notat-entrepriseform-170127 (002) Sakens bakgrunn og innhold: I kommunestyrets sak 61/16, 15.12.16, ble det i nest siste strekpunkt valgt entrepriseform for det videre arbeidet med nytt basseng og flerbrukshus i Leksvik. Vedtaket, det nest siste strekpunktet var som følger: «- Leksvik kommune benytter Generalentreprise + bassengteknisk entreprise som egen kontrakt, men hvor generalentreprenøren ivaretar framdriftskoordineringen for den bassengtekniske leveransen.» Bakgrunnen for valget var en utredning/drøfting og anbefaling av entrepriseform utført av Dag Voll, daglig leder av TALDE Prosjektstyring AS. En av hovedargumentene for å velge nettopp denne entrepriseformen var kompleksiteten rundt den delen som dreier seg om den basseng-tekniske delen. I ettertid har valg av entrepriseform vært en del diskutert, blant annet i valgte styringsgruppe for basseng og flerbrukshus. Leksvik kommune ved ordfører og saksbehandler har gjennomført et møte med Rune Gjermo ved eiendom på NTFK og Dag Voll, for å se på andre mulige entrepriseformer som samtidig ivaretar den sikkerheten vi ønsker ved et prosjekt av størrelse, kompleksitet og kostnader som basseng og flerbrukshus. En alternativ entrepriseform som fortsatt ivaretar kommunens behov for trygghet knyttet til ansvars- og risikoplassering blant annet i forhold til de økonomiske rammene som er bevilget, og kompleksiteten ved selve bassengdelen, er «Totalentreprise med samspill». Denne entrepriseformen vil fortsatt ivareta og sikre kvalitet, ikke minst i forhold til framtidige levetidskostnader, og som nevnt over, de økonomiske rammene. -99- Vurdering: Det er viktig for Leksvik kommune at vi har trygghet og styring på selve byggingen og ikke minst de økonomiske rammene på prosjektet basseng og flerbrukshus. En totalentreprise med samspill og tiltransport av rådgivere etter samspillsfasen er en gjennomføringsmodell som fortsatt ivaretar styringsgruppens ønske om en entydig risiko- og ansvarsplassering i gjennomføringsfasen. Styringsgruppen har drøftet saken og er enig i forslaget om at vedtaket i sak 61/16 endres. Rådmannens innstilling: Vedtaket om entrepriseform i K-sak 61/16, den 15.12.16, nest siste strekpunkt, endres fra Generalentreprise + bassengteknisk entreprise som egen kontrakt, til Totalentreprise med samspill jfr. saksframlegget og vedlagt utredning. -100- -101- -102- -103- LEKSVIK KOMMUNE Arkiv: 033 Dato: 30.01.2017 SAKSFRAMLEGG Saksnr 3/17 Møtedato 09.02.2017 Utvalg Leksvik kommunestyre Saksbehandler: Kjersti Lerstad GRANSKING AV INNGÅELSE AV ARBEIDSAVTALE GJELDENDE RÅDMANN I LEKSVIK AV 23.06. 2015 - SAK FRA KONTROLLUTVALGET Vedlegg 1 Referat fra kontrollutvalgets møte 26.01.2017 2 Granskning - Arbeidsavtale med rådmann i Leksvik kommune av 23. juni 2015 – sluttbehandling Sakens bakgrunn og innhold: Leksvik kontrollutvalg ved leder Torkil Berg har sendt denne saken til behandling i kommunestyret: Kontrollutvalget i Leksvik kommune behandlet sak 02/17; ARBEIDSAVTALE MED RÅDMANN I LEKSVIK KOMMUNE AV 23. JUNI 2015 – SLUTTBEHANDLING i møte 26. januar 2017. Behandlingen er gjennomført i henhold til kommuneloven § 77 og forskrift for kontrollutvalg. Innledning: Kommunestyret i Leksvik kommune har i sak 47/16 fattet følgende vedtak: «Bestilling til Kontrollutvalget – Gransking av inngåelse av arbeidsavtale gjeldende rådmann i Leksvik av 23.06. 2015». Med bakgrunn i de avvik som er funnet ved inngåelse av arbeidsavtale datert 23.06.2015 med rådmannen, ber Leksvik kommunestyre kontrollutvalget iverksette en gransking av de faktiske forhold. 1. Leksvik kommunestyre ber kontrollutvalget iverksette en gransking i forbindelse med inngåelse av arbeidsavtale gjeldende rådmannen i Leksvik av 23.06.2015. 2. Kommunestyret ber om at granskingen blant annet må omhandle de faktiske forhold rundt inngåelsen av avtalen, herunder om det er lagt til grunn et lovlig mandat og myndighet for -104- inngåelsen av avtalen, samt om avtaleinngåelsen er i tråd med relevant lov- og regelverk. 3. Kommunestyret vil tilrå kontrollutvalget å søke nødvendig bistand for å få gjennomført granskingen. Saksopplysninger: Kontrollutvalget behandlet bestillingen fra kommunestyret i sak 18/16, i møte 22. september 2016. Kontrollutvalget fattet følgende vedtak i sak 18/16: Kontrollutvalget gjennomfører granskning i henhold til vedtak av Leksvik kommunestyre i sak 47/16. Kontrollutvalget sender ut forespørsel om pris/ kostnader til fem aktuelle leverandører. Kontrollutvalget vil ta en beslutning om valg av leverandør i primo uke 41/2016. Kontrollutvalget vil snarest etter valg av leverandør, legge fram sak for kommunestyret – bevilgning for å dekke kostnadene ved granskningen. Kontrollutvalget vil utforme mandat i samråd med valgt leverandør. Ved kontrollutvalgets behandling av mottatte tilbud på gjennomføring av granskningen, ble felles tilbud fra KomRev Trøndelag IKS og Revsjon Midt-Norge IKS valgt, med Revisjon Midt-Norge IKS som formell tilbyder/ tjenesteleverandør. I møte med Revisjon Midt-Norge IKS den 20. oktober 2016 ble tidsplan og rammer for gjennomføringen av granskningen besluttet. Det ble videre avtalt at Revisjon Midt-Norge IKS skulle presentere granskningsrapporten for både kontrollutvalget og kommunestyret i forbindelse med deres behandling av granskningen. Mandatet gitt til Revisjon Midt-Norge IKS er gjengitt i sin helhet på side 6 i granskningsrapporten: Følgende spørsmål skulle besvares i granskningen: Undersøke de faktiske forhold knyttet til inngåelse av avtale av 23.06.2015, herunder: o Er inngåelsen av avtalen skjedd i tråd med lover og lokale regler og retningslinjer? Har rådmannens lønnsjusteringer i perioden 2013-2016 skjedd i tråd med lokale reglement og retningslinjer? Foreligger det en signert og gyldig ansettelsesavtale fra 2013, og hvis ikke: hvorfor ikke? Endelig har vi (les: Revisjon Midt-Norge), basert på innspill fra KU, sett det nødvendig å redegjøre for prosessen da 2015-avtalen ble kjent sommeren 2016, og knytte noen kommentarer til denne. Behandling i kontrollutvalget: Revisjon Midt-Norge IKS presenterte granskningsrapporten for kontrollutvalget. En legger til grunn at rådmannens opprinnelige arbeidsavtale av 2013, ikke ble signert. Arbeidsforholdet må likevel anses gyldig inngått mellom partene. Det er kritikkverdig at ikke Leksvik kommune har håndtert en så viktig arbeidsavtale på en bedre måte, samt sørget for at den ble skriftlig inngått i tråd med arbeidsmiljøloven og arkivert i kommunens systemer. -105- Justeringene av rådmannens lønn i 2014 og 2015 skjedde ikke i tråd med Leksvik kommunens delegasjonsreglement. Myndigheten til å forhandle om og fastsette rådmannens lønn lå til det politiske forhandlingsutvalget, og de var ikke involvert i noen av forhandlingene. Granskningen viser at aktiviteten i forhandlingsutvalget i den aktuelle perioden har vært svært lav, og at utvalget fra tidligere hadde praksis for å være involvert i fastsettelsen av rådmannens lønn. Kontrollutvalget støtter påpekningen i rapporten om at både rådmannen, personalsjefen og utvalgsmedlemmene burde ha sørget for at utvalget ble involvert i større grad også i 2014 og 2015. Arbeidsavtalen av 23.6.2015 ble inngått av Dretvik, tidligere ordfører Strøm og tidligere varaordfører Winge. Strøm og Winge hadde ikke myndighet til å inngå denne avtalen på vegne av Leksvik kommune eller den nye kommunen. Det tok nesten et år fra avtalen ble inngått, til noen andre ble kjent med den. Avtalen ble heller ikke arkivert i tråd med kommunens rutiner, og den ble ikke lagt frem for behandling i relevante politiske organ, verken før eller etter inngåelsen. Kontrollutvalget vil på bakgrunn av rapporten fastslå at arbeidsavtalen med rådmannen datert 23.06.2015 er ugyldig. Arbeidsforholdet mellom kommunen og rådmann Dretvik ansees som gyldig på bakgrunn i kommunestyrevedtak i sak 34/13 av 26. september 2013 og arbeidsavtale av 2013. Vedtak: Kontrollutvalget tar granskningsrapporten fra Revisjon Midt-Norge IKS til etterretning og mener rapporten svarer på kommunestyrets bestilling til kontrollutvalget. Arbeidsavtalen av 2013 ble ikke signert, men anses som gyldig. Justering av rådmannens lønn i 2014 og 2015 skjedde ikke i tråd med kommunens delegasjonsreglement. Avtalen av 23.06.2015 er ikke gyldig inngått, på grunn av manglende personell kompetanse (myndighet). Lover, forskrifter og kommunale reglement må etterleves og det må sørges for at tilstrekkelig opplæring blir gitt til folkevalgte og administrasjonen, i henhold til kommunelovens § 23. Kontrollutvalget mener at både rådmannen og utvalgsmedlemmer må sørge for at forhandlingsutvalget blir involvert i de saker utvalget skal behandle i henhold til gjeldende reglement. Arkivverdige dokumenter må behandles i henhold til arkivloven. Saken oversendes til kommunestyret med innstilling. Innstilling til kommunestyret: Kommunestyret tar granskningsrapporten fra Revisjon Midt-Norge IKS til etterretning og mener rapporten svarer på kommunestyrets bestilling. Arbeidsavtalen av 2013 ble ikke signert, men anses som gyldig. Justering av rådmannens lønn i 2014 og 2015 skjedde ikke i tråd med kommunens delegasjonsreglement. -106- Avtalen av 23.06.2015 er ikke gyldig inngått, på grunn av manglende personell kompetanse (myndighet). Lover, forskrifter og kommunale reglement må etterleves og det må sørges for at tilstrekkelig opplæring blir gitt til folkevalgte og administrasjonen, i henhold til kommunelovens § 23. Kommunestyret pålegger rådmannen og utvalgsmedlemmer å sørge for at forhandlingsutvalget blir involvert i de saker utvalget skal behandle i henhold til gjeldende reglement. Kommunestyret slår fast at arkivverdige dokumenter må og skal behandles i henhold til arkivloven. -107- MØTEBOK FOR LEKSVIK KOMMUNE - KONTROLLUTVALGET J nr: KU L 04/17 Kontrollutvalget hadde møte i Leksvik kommunehus den 26.01.17 Møtet startet kl 09.00 og sluttet kl 12.30 Tilstede på møtet: Torkil Berg Georg Høgsve Frank Robert Asphaug Dagfinn Lerstad Forfall: Anne Berit Skjerve Sæther (varslet) Møtende varamedlemmer: Borgar Tessem Andre til stede: Ordfører Leksvik kommune Frode Singstad, Revisjon Midt-Norge IKS Gard S. G. Lyng, Revisjon Midt-Norge IKS Arvid Lund – sekretær Behandlede saker: 02/17 – 03/17 Leder ønsket velkommen til møte. Ingen merknader til innkallingen. 02/17 GRANSKNING - ARBEIDSAVTALE MED RÅDMANN I LEKSVIK KOMMUNE AV 23. JUNI 2015 – SLUTTBEHANDLING Saksopplysninger: Kommunestyret i Leksvik kommune besluttet i sak 47/16 at det skulle gjennomføres granskning av inngåelsen av arbeidsavtale med Rådmann, avtale av 23. juni 2015. Kontrollutvalget i Leksvik ble gitt oppdraget med å få gjennomført granskningen. Kommunestyret forutsatte at ekstern part ble valgt til å gjennomføre granskningen. Etter anbudsrunde ble Revisjon Midt-Norge IKS og KomRev Trøndelag IKS valgt til å gjennomføre granskningen. I møte med Revisjon Midt-Norge IKS og KomRev Trøndelag IKS 20. oktober 2016 ble tidsplan og rammer for gjennomføringen av granskningen besluttet. Det ble avtalt at Revisjon Midt-Norge IKS og KomRev Trøndelag IKS skulle presentere granskningsrapporten for kontrollutvalget og kommunestyret i forbindelse med deres behandling av granskningen. Behandling i kontrollutvalget: Revisjon Midt-Norge IKS og KomRev Trøndelag IKS presenterte granskningsrapporten for kontrollutvalget. -108- Protokoll fra møte kontrollutvalget i Leksvik den 26.01.17 En legger til grunn at rådmannens opprinnelige arbeidsavtale av 2013, ikke ble signert. Arbeidsforholdet må likevel anses gyldig inngått mellom partene. Det er kritikkverdig at ikke Leksvik kommune har håndtert en så viktig arbeidsavtale på en bedre måte, samt sørget for at den ble skriftlig inngått i tråd med arbeidsmiljøloven og arkivert i kommunens systemer. Justeringene av rådmannens lønn i 2014 og 2015 skjedde ikke i tråd med Leksvik kommunens delegasjonsreglement. Myndigheten til å forhandle om og fastsette rådmannens lønn lå til det politiske forhandlingsutvalget, og de var ikke involvert i noen av forhandlingene. Granskningen viser at aktiviteten i forhandlingsutvalget i den aktuelle perioden har vært svært lav, og at utvalget fra tidligere hadde praksis for å være involvert i fastsettelsen av rådmannens lønn. Kontrollutvalget støtter påpekningen i rapporten om at både rådmannen, personalsjefen og utvalgsmedlemmene burde ha sørget for at utvalget ble involvert i større grad også i 2014 og 2015. Arbeidsavtalen av 23.6.2015 ble inngått av Dretvik, tidligere ordfører Strøm og tidligere varaordfører Winge. Strøm og Winge hadde ikke myndighet til å inngå denne avtalen på vegne av Leksvik kommune eller den nye kommunen. Det tok nesten et år fra avtalen ble inngått, til noen andre ble kjent med den. Avtalen ble heller ikke arkivert i tråd med kommunens rutiner, og den ble ikke lagt frem for behandling i relevante politiske organ, verken før eller etter inngåelsen. Kontrollutvalget vil på bakgrunn av rapporten fastslå at arbeidsavtalen med rådmannen datert 23.06.2015 er ugyldig. Arbeidsforholdet mellom kommunen og rådmann Dretvik ansees som gyldig på bakgrunn i kommunestyrevedtak sak 34/13 av 26. september 2013 og arbeidsavtale av 2013. Vedtak: Kontrollutvalget tar granskningsrapporten fra Revisjon Midt-Norge IKS til etterretning og mener rapporten svarer på kommunestyrets bestilling til kontrollutvalget. Arbeidsavtalen av 2013 ble ikke signert, men anses som gyldig. Justering av rådmannens lønn i 2014 og 2015 skjedde ikke i tråd med kommunens delegasjonsreglement. Avtalen av 23.06.2015 er ikke gyldig inngått, på grunn av manglende personell kompetanse (myndighet). Lover, forskrifter og kommunale reglement må etterleves og det må sørges for at tilstrekkelig opplæring blir gitt til folkevalgte og administrasjonen, i henhold til kommunelovens § 23. Kontrollutvalget mener at både rådmannen og utvalgsmedlemmer må sørge for at forhandlingsutvalget blir involvert i de saker utvalget skal behandle i henhold til gjeldende reglement. Arkivverdige dokumenter må behandles i henhold til arkivloven. Saken oversendes til kommunestyret med innstilling. 2 -109- Protokoll fra møte kontrollutvalget i Leksvik den 26.01.17 Innstilling til kommunestyret: Kommunestyret tar granskningsrapporten fra Revisjon Midt-Norge IKS til etterretning og mener rapporten svarer på kommunestyrets bestilling. Arbeidsavtalen av 2013 ble ikke signert, men anses som gyldig. Justering av rådmannens lønn i 2014 og 2015 skjedde ikke i tråd med kommunens delegasjonsreglement. Avtalen av 23.06.2015 er ikke gyldig inngått, på grunn av manglende personell kompetanse (myndighet). Lover, forskrifter og kommunale reglement må etterleves og det må sørges for at tilstrekkelig opplæring blir gitt til folkevalgte og administrasjonen, i henhold til kommunelovens § 23. Kommunestyret pålegger rådmannen og utvalgsmedlemmer å sørge for at forhandlingsutvalget blir involvert i de saker utvalget skal behandle i henhold til gjeldende reglement. Kommunestyret slår fast at; Arkivverdige dokumenter må og skal behandles i henhold til arkivloven. 03/17 MØTEPLAN 2017 FOR KONTROLLUTVALGET I LEKSVIK KOMMUNE Saksopplysninger: Kontrollutvalget i Leksvik fastsetter sin møteplan for 2017 hvor følgende forhold legges til grunn: • 6 – 8 møter i 2017 • Møteplan 2017 for kontrollutvalget i Leksvik kommune koordineres med møteplan for kommunestyret i Leksvik kommune og møteplan for kontrollutvalget i Rissa kommune. Behandling i kontrollutvalget: Utvalget beslutter egen møteplan for 2017 hvor ovenfor nevnte forhold legges til grunn. Vedtak: Møteplan 2017 for kontrollutvalget i Leksvik kommune: Fredag 3. mars 2017, kl 0900 Mandag 24. april 2017, kl 0900 Fredag 2. juni 2017, kl 0900 Fredag 1. september 2017, kl 0900 Mandag 9. oktober 2017, kl 0900. Fredag 8. desember 2017, kl 0900. 3 -110- Protokoll fra møte kontrollutvalget i Leksvik den 26.01.17 Orienteringer / Drøftingssaker: Orienteringer Ingen Drøfting: Ingen Neste møte er 3. mars 2017, kl 0900. Torkil Berg (sign) Leder i kontrollutvalget Arvid Lund referent 4 -111- GRANSKNING RÅDMANNENS ARBEIDSAVTALER LEKSVIK KOMMUNE JANUAR 2017 - TITTEL - -112- 1 -113- Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS Forord Denne granskningen er gjennomført på oppdrag av Leksvik kommunes kontrollutvalg i perioden oktober 2016 til januar 2017. Revisjon Midt-Norge IKS vil takke alle som har bidratt konstruktivt med informasjon i undersøkelsen. Trondheim, 25.1.2017 Frode Singstad Gard S. G. Lyng Ansvarlig revisor Prosjektmedarbeider - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -114- 3 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS Sammendrag Hovedmålet med denne granskningen har vært å redegjøre for de faktiske forhold rundt inngåelsen av tidligere rådmann Kai Terje Dretviks arbeidsavtale av juni 2015. I tillegg har vi redegjort for om hans opprinnelige arbeidsavtale av 2013 ble skriftlig inngått, og om hans lønnsjusteringer i ansettelsesperioden har skjedd i tråd med lokale reglement. Granskningen er gjennomført ved gjennomgang av en lang rekke dokumenter, notater og diverse korrespondanse, og intervju med sentrale aktører. De mest berørte aktørene har fått mulighet til å lese en foreløpig utgave av rapporten og kommentere den. Når det gjelder rådmannens opprinnelige arbeidsavtale av 2013, legger vi til grunn at den ikke ble signert. Arbeidsforholdet må likevel anses gyldig inngått mellom partene. Aktørene har ulikt syn på hvorfor den ikke ble signert, men granskerne har ikke funnet grunn til å tro at det skulle ligge noen bevisste hensikter bak, fra noen av aktørene. Det er uansett kritikkverdig at ikke Leksvik kommune har håndtert en så viktig arbeidsavtale på en bedre måte. De burde ha sørget for at den ble skriftlig inngått i tråd med arbeidsmiljøloven og arkivert i kommunens systemer. Se mer om dette i kap. 3.1 og 4.1. Justeringene av rådmannens lønn i 2014 og 2015 skjedde ikke i tråd med Leksvik kommunens delegasjonsreglement. Myndigheten til å forhandle om og fastsette rådmannens lønn lå til det politiske forhandlingsutvalget, og de var ikke involvert i noen av forhandlingene. Våre undersøkelser viser at aktiviteten i forhandlingsutvalget i den aktuelle perioden har vært svært lav, og at utvalget fra tidligere hadde praksis for å være involvert i fastsettelsen av rådmannens lønn. Vårt syn er at både rådmannen, personalsjefen og utvalgsmedlemmene burde ha sørget for at utvalget ble involvert i større grad også i 2014 og 2015. Se mer om dette i kap. 3.2 og 4.2. Arbeidsavtalen av 23.6.2015 ble inngått av Dretvik, tidligere ordfører Strøm og tidligere varaordfører Winge. Strøm og Winge hadde ikke myndighet til å inngå denne avtalen på vegne av Leksvik kommune eller den nye kommunen. Våre undersøkelser viser at det tok nesten et år fra avtalen ble inngått, til noen andre ble kjent med den. Avtalen ble ikke arkivert i tråd med kommunens rutiner, og den ble ikke lagt frem for behandling i relevante politiske organ, verken før eller etter inngåelsen. Se mer om dette i kap 3.3 og 4.3. - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -115- 4 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS Innholdsfortegnelse Forord ................................................................................................................................... 3 Sammendrag ......................................................................................................................... 4 1 Mandat ........................................................................................................................... 6 2 Gjennomføring av granskningen..................................................................................... 7 2.1 Metode for datainnsamling og analyse ........................................................................ 7 2.2 Rettslig bakgrunn ........................................................................................................ 8 3 Faktiske forhold .............................................................................................................. 9 3.1 Rådmannens ansettelsesavtale av 2013..................................................................... 9 3.2 Lønnsjusteringer 2013-2015 ......................................................................................11 3.3 Inngåelse av avtalen av 23.6.2015.............................................................................14 4 Vurderinger ...................................................................................................................24 4.1 Rådmannens ansettelsesavtale av 2013....................................................................24 4.2 Lønnsjusteringer 2013-2016 ......................................................................................25 4.3 Inngåelse av avtalen av 2015 ....................................................................................27 5 Kontradiksjon: tilbakemelding fra involverte parter.........................................................31 6 Konklusjon.....................................................................................................................32 Vedlegg 1: avtalen av 23.6.2015 ..........................................................................................33 Vedlegg 2: høringssvar fra Leksvik kommune ......................................................................35 - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -116- 5 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS 1 Mandat Kommunestyret i Leksvik kommune fattet i sak 47/16 i møte den 15.09.2016 følgende vedtak: «Bestilling til Kontrollutvalget – Gransking av inngåelse av arbeidsavtale gjeldende rådmann i Leksvik av 23.06. 2015». Med bakgrunn i de avvik som er funnet ved inngåelse av arbeidsavtale datert 23.06.2015 med rådmannen, ber Leksvik kommunestyre kontrollutvalget iverksette en gransking av de faktiske forhold. 1. Leksvik kommunestyre ber kontrollutvalget iverksette en gransking i forbindelse med inngåelse av arbeidsavtale gjeldende rådmannen i Leksvik av 23.06.2015. 2. Kommunestyret ber om at granskingen blant annet må omhandle de faktiske forhold rundt inngåelsen av avtalen, herunder om det er lagt til grunn et lovlig mandat og myndighet for inngåelsen av avtalen, samt om avtaleinngåelsen er i tråd med relevant lov- og regelverk. 3. Kommunestyret vil tilrå kontrollutvalget å søke nødvendig bistand for å få gjennomført granskingen. Kontrollutvalget vedtok i sak 18/16 å innhente tilbud om gjennomføring av granskningen. Ved brev av 5.10.2016 antok KU et tilbud fremmet i fellesskap av Revisjon Midt-Norge IKS og KomRev Trøndelag IKS. RMN/KRT gjennomførte avklaringsmøte med KU den 20.10.2016. Vår gjennomgang har vært rettet mot å svare på følgende punkter, basert på føringer fra kontrollutvalget i dette møtet: Undersøke de faktiske forhold knyttet til inngåelse av avtale av 23.6.2015, herunder: o Er inngåelsen av avtalen skjedd i tråd med lover og lokale regler og retningslinjer? Har rådmannens lønnsjusteringer i perioden 2013-2016 skjedd i tråd med lokale reglement og retningslinjer? Foreligger det en signert og gyldig ansettelsesavtale fra 2013, og hvis ikke: hvorfor ikke? Endelig har vi, basert på innspill fra KU, sett det nødvendig å redegjøre for prosessen da 2015-avtalen ble kjent sommeren 2016. - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -117- 6 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS 2 Gjennomføring av granskningen Denne granskningen er ikke gjennomført som forvaltningsrevisjon etter koml. § 77 nr. 4. Vi har likevel lagt til grunn RSK001 «Standard for forvaltningsrevisjon» så langt det passer. I tillegg har vi sett hen til «Retningslinjer for private granskninger» fra Advokatforeningen. 2.1 Metode for datainnsamling og analyse 2.1.1 Dokumentasjon Ved denne granskningen har det sentrale datagrunnlaget vært gjennomgang av foreliggende skriftlig dokumentasjon fra prosessen knyttet til inngåelse av arbeidsavtale i 2013, avtale av 23.6.2015 mellom rådmann Kai Terje Dretvik og Leksvik kommune, samt dokumentasjon på justeringer av rådmannens lønn. Dette omfatter en mengde politiske vedtak, interne notater og diverse korrespondanse mellom ulike aktører. 2.1.2 Intervju For å få klarhet i de faktiske forhold, herunder sentrale personers håndtering og handlinger i prosessen har det vært gjennomført intervju med følgende personer (til sammen 9): - Steinar Saghaug, ordfører i Leksvik kommune - Kai Terje Dretvik, rådmann i Leksvik kommune (pt. i permisjon.) - Einar Strøm, tidligere ordfører i Leksvik kommune - Jahn K. Winge, tidligere varaordfører, Leksvik kommune - John Normann Tviberg, medlem (tidligere leder) av forhandlingsutvalget - Dag Gøran Ness, leder (tidligere medlem) av forhandlingsutvalget - Kristin Andreassen, personalsjef i Leksvik kommune - Trude Kjeldstad, tidligere personalsjef i Leksvik kommune - Vigdis Bolås, konstituert rådmann i Leksvik kommune, rådmann i Rissa kommune og prosjektleder for fellesnemnda i Indre Fosen kommune (per telefon). Alle intervju er dokumentert ved skriftlig referat, som informantene har fått anledning til å korrigere i etterkant. I tillegg har Ove Vollan, ordfører i Rissa kommune og Erlend Myking, tidligere rådmann i Leksvik kommune, svart på spørsmål per e-post. - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -118- 7 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS 2.2 Rettslig bakgrunn 2.2.1 Lovregler Følgende lovbestemmelser danner grunnlag for våre vurderinger i kapittel 4: Kommuneloven § 6: Kommunestyret er kommunens øverste organ og treffer vedtak på vegne av kommunen i alle saker, såfremt annet ikke følger av lov eller delegasjonsvedtak fra kommunestyret selv. Kommuneloven § 9: Ordfører er kommunens «rettslige representant», og signerer på vegne av kommunen. Dette innebærer imidlertid etter sikker rett ikke kompetanse til å fatte avgjørelser eller å inngå bindende avtaler på vegne av kommunen. Avtaleloven §§ 10 og 11: Kommunen kan bli rettslig bundet av en avtale som er inngått uten personell kompetanse (rett delegasjon/myndighet), såfremt avtalemotparten var i aktsom god tro. Det betyr at avtalen ikke blir bindende dersom parten forstod eller burde forstå at den han inngikk avtale med, ikke hadde myndighet/fullmakt til å binde kommunen. Arbeidsmiljøloven stiller krav om at det skal inngås skriftlig arbeidsavtale i alle arbeidsforhold, jf. § 14-5. 2.2.2 Lokale reglement Følgende reglement og retningslinjer fra Leksvik kommune danner grunnlag for våre vurderinger i kapittel 4: Delegasjonsreglementet, vedtatt av kommunestyret i sak 55/08 den 23.10.2008. Etiske retningslinjer (Normalreglementet).1 Reglement for godtgjøring til folkevalgte i Leksvik kommune, vedtatt av kommunestyret i sak 7/2008 den 14.2.2008. (Nytt reglement vedtatt i kommunestyret den 17.12.2015.) 1 Kommunen har ikke klart å gjøre rede for når det ble vedtatt, men det ser ut til å være før 2007. - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -119- 8 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS 3 Faktiske forhold Dette kapittelet har en kronologisk oppbygning, slik at vi først redegjør for prosessen inngåelse av arbeidsavtale i 2013, deretter lønnsjusteringer fra ansettelsen, inngåelse av 2015-avtalen og endelig prosessen sommeren 2016 da avtalen ble kjent. 3.1 Rådmannens ansettelsesavtale av 2013 Kai Terje Dretvik ble ansatt av kommunestyret etter en åpen utlysning og en rekrutteringsprosess der kommunen fikk bistand av et rekrutteringsbyrå. Det var flere aktuelle kandidater til stillingen. Forhandlingene om vilkår for ansettelsen skjedde mellom Dretvik og tidligere ordfører og varaordfører, med tidligere personalsjef til stede. Alle de involverte framstiller det som en nokså ordinær ansettelsesprosess, der aktørene raskt ble enig om vilkårene, som senere ble akseptert av et enstemmig kommunestyre. Dretviks lønn ved ansettelsen ble fastsatt til kr 850.000, og tiltredelse var i november 2013. 3.1.1 Prosessen med inngåelse av arbeidsavtale Tidligere personalsjef utarbeidet et utkast til en arbeidsavtale, i tråd med den hun opplevde at partene var enige om. Dretvik mente at dette utkastet ikke ivaretok alle forhold de var enige om ved ansettelsen, og ba personalsjefen om å justere avtaleteksten. Dette skjedde gjennom noen påtegninger for hånd på personalsjefens avtaleutkast. Dette avtaleutkastet, med påtegninger, er lagt frem for granskerne. Avtalen fastsetter blant annet 10 ekstra fridager som kompensasjon for merarbeid og møtevirksomhet utover vanlig arbeidstid. Lønnsbestemmelsen inneholder en klausul om regulering av rådmannens lønn, basert på «resultatene fra de sentrale oppgjør for kommunal sektor». I denne sekvensen har Dretvik gjort påtegning: «inkl. ev. lokale tillegg». Etter avtaleutkastet skulle det utarbeides en egen avtale om resultatmål; vi i revisjonen har ikke fått avklart om denne avtalen ble utarbeidet. Etter dette har Dretvik og tidligere personalsjef noe ulike fremstillinger av hva som skjedde. Ifølge Dretvik ble avtalen så vidt nevnt dem imellom i ulike sammenhenger, men uten at det kom så langt at den ble sluttført og signert. Ifølge tidligere personalsjef forsøkte hun i flere omganger å få snakket med Dretvik om avtalen, slik at den kunne bli undertegnet. Hun opplevde imidlertid at Dretvik oppførte seg unnvikende når avtalen ble nevnt, og syntes det virket som om han forsøkte å trenere en undertegning. Hun opplevde situasjonen som ubehagelig, fordi Dretvik var hennes overordnede. Hun opplevde aldri at det var uenighet om vilkårene for ansettelsen, og hun har ingen formening om hvorfor Dretvik skulle ønske å unngå å signere. Vi har forelagt tidligere personalsjef avtaleutkastet med Dretviks - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -120- 9 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS påtegninger, og hun bekrefter at hun heller ikke kan se at det skulle ha vært uenighet om de forholdene Dretvik har påpekt gjennom sine kommentarer. Vår gjennomgang av avtaleutkastet og disse påtegningene tyder på at de gjelder forhold som allerede var rimelig greit sikret (for eksempel pensjonsordning i KLP), eller av relativt sett mindre betydning sett fra arbeidsgivers ståsted. Dretvik og Strøm fremholder at det var daværende personalsjef som hadde ansvar for å få sluttført avtalen. Begge sier at hun i den aktuelle fasen hadde mye å gjøre, men at de selv heller ikke la noe særlig press på å få sluttført den. Dretvik begrunner dette med at kommunen hadde mange andre oppgaver på agendaen som fremstod viktigere enn signering av rådmannens arbeidsavtale. Både Dretvik, tidligere personalsjef og tidligere ordfører Strøm bekrefter uansett at det aldri ble signert noen ansettelsesavtale i 2013. 3.1.2 Konsekvenser av at avtalen ikke er signert Etter Dretviks syn har det ikke hatt noen åpenbar konsekvens at avtalen ikke var signert, annet enn at arbeidsmiljølovens krav om at arbeidsavtaler skal nedtegnes skriftlig ikke ble fulgt. Strøm er enig i dette. Han mener at arbeidsforholdet ble etablert i tråd med de vilkårene de ble enige om ved ansettelsen, herunder lønnsnivået. Tidligere personalsjef var etter eget utsagn ikke komfortabel med at avtalen forble usignert. I ettertid presiserer hun at hun kanskje skulle ha presset enda hardere på for å få den signert, eventuelt at hun skulle ha utformet en endelig versjon som ivaretok Dretviks påtegninger og levert denne til Dretvik for signering. Noe av det siste hun gjorde før hun sluttet i Leksvik kommune i 2014, var å skanne utkastet til arbeidsavtale med Dretviks påtegninger og sendte til daværende ordfører, med kopi til Dretvik og hele formannskapet, med beskjed om at avtalen ennå ikke var signert.2 Et av formannskapsmedlemmene oppgir at han fulgte opp dette i juni 2015, ved å spørre ordfører Strøm om avtalen var signert. Strøm bekreftet da at avtalen var signert og i orden. Vedkommende oppfattet det slik at dette gjaldt avtalen fra 2013, men det viste seg senere at Strøm da siktet til avtalen av juni 2015. 2 E-post datert 29. juli 2014 - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -121- 10 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS 3.2 Lønnsjusteringer 2013-2015 Dretviks lønn ble ved ansettelsen i 2013 satt til kr 850.000. Lønnen ble senere justert i to omganger: November 2014, med virkning fra 1.5.2014. Ny lønn: kr 880.000, altså en økning på kr 30.000 eller 3,53 %. Juni 2015, med virkning 1.5.2015. Ny lønn: kr 930.000, altså en økning på 50.000 eller 5,68 %. Begge gangene har personalsjef Andreassen gitt lønningskontoret beskjed om lønnsøkningene per e-post.3 I 2014 er den nye lønnen eksplisitt godkjent av daværende ordfører Strøm, på oppfordring fra Andreassen, i epost av 9. desember. I 2015 er innholdet i e-posten fra Andreassen til lønningskontoret, datert 7. oktober, følgende: "KTD skal ha ny årslønn på kr 930.000 med virkning fra 1/5". E-posten viser ikke til grunnlaget for denne lønnsendringen. Det daværende godtgjøringsreglementet i Leksvik bestemte at ordførers lønn skulle være den samme som rådmannens lønn. Det innebærer at tidligere ordfører Strøm hadde krav på kr 850.000 i årslønn fra 21. november 2013, og de samme tilleggene som redegjort for over. Den tidligere rådmannen hadde betydelig mindre i lønn. Vi har fått tall fra lønningskontoret til Leksvik kommune, som viser at Strøms lønn først ble oppjustert fra desember 2014, noe som da medførte en engangs etterbetaling på kr 186 000. Etter dette har Strøm fått utbetalt samme lønn som Dretvik. For øvrig bekrefter tallene fra lønningskontoret at Dretvik og Strøm har fått utbetalt lønn i tråd med det som fremgår i kulepunktene over. Tidligere varaordfører Winge hadde ifølge godtgjøringsreglementet krav på 20 % av rådmannens lønn. 3.2.1 Hvordan har lønnsforhandlingene foregått? Vi har spurt de relevante aktørene om hvordan prosessen ved disse lønnsforhandlingene var. Ifølge Dretvik kom begge lønnsøkningene etter samtaler med ordfører og varaordfører, der han selv orienterte om hva oppgjøret i kommunen for øvrig hadde vært, og hva han anså som et naturlig tillegg for seg selv. Han fremholder at det ikke var snakk om reelle forhandlinger ved noen av lønnsjusteringene, men ordinære lønnsjusteringer. Strøm 3 E-postkorrespondanse rundt disse lønnsøkningen er fremlagt for granskerne. - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -122- 11 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS bekrefter dette inntrykket, og gir uttrykk for at lønnsjusteringene har skjedd som ren automatikk, uten særlige forhandlinger. Tidligere varaordfører Winge fremholder at praksis i kommunen over lengre tid har vært at rådmannen skulle ha samme lønnsutvikling som resten av kommunen, slik at det i realiteten ikke har vært behov for forhandlinger. Både Strøm og Winge bekrefter å ha vært kjent med innholdet i godtgjørelsesreglementet, og dermed klar over at rådmannens lønnsjusteringer fikk direkte betydning for deres godtgjørelse. De presiserer at dette på ingen måte var noe motiv bak deres involveringer i rådmannens arbeidsforhold og lønnsutvikling. 3.2.2 Hvem har vært kjent med forhandlingene? Dretvik sier at det vært åpenhet om rådmannens lønn; så vidt han vet har personalsjefen orientert om hans lønnsoppgjør i AMA4 (der medlemmene i det politiske forhandlingsutvalget er medlemmer), i tillegg til at rådmannens lønn fremgår av kommunens årsmelding. Vi har ettergått disse påstandene så langt det lot seg gjøre. Tviberg, som var leder for AMA i den aktuelle perioden (2011-2015) sier at utvalget ikke ble orientert om endringene i rådmannens lønn. Ness bekrefter dette. Vår gjennomgang av kommunens årsmeldinger viser at det i årsmeldingen for 2015, som ble behandlet i kommunestyret 12. mai 2016, er oppgitt at lønnsutgifter til rådmannen i 2015 var kr 923 233, mot kr 844 692 i 2014. I årsmeldingen for 2014, som ble behandlet i kommunestyret den 7. mai 2015, fremgår det tilsvarende at lønnsutgifter til rådmannen i 2014 var kr 844 692, mot kr 737 370 i 2013. 3.2.3 Forhandlingsutvalgets rolle ved rådmannens lønnsjusteringer og tidligere praksis Delegasjonsreglementet for Leksvik kommune, vedtatt av kommunestyret den 23.10.2008, sier følgende om dette utvalget: POLITISK FORHANDLINGSUTVALG Politisk forhandlingsutvalg består av administrasjonsutvalgets folkevalgte representanter. Politisk forhandlingsutvalg delegeres myndighet til: Forhandle om og fastsette rådmannens lønn i h.h.t. tariffavtalens bestemmelser. 4 Administrasjonsutvalget - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -123- 12 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS Legge premisser og retningslinjer for lokale forhandlinger. Samtlige informanter sier at forhandlingsutvalget ikke har vært involvert ved endringer i Dretviks lønn. Dretvik sier at hans oppfatning var at praksis i Leksvik kommune var at ordfører fastsatte rådmannens lønn. Tidligere ordfører Strøm støtter Dretviks syn. Han mener at forhandlingsutvalget heller ikke hadde noen rolle ved fastsettelse av lønn for den forrige rådmannen. Tidligere praksis i forhandlingsutvalget Vi har forsøkt å kartlegge hva som tidligere har vært forhandlingsutvalgets praksis. De nåværende medlemmene av det politiske forhandlingsutvalget mener at utvalgets rolle har endret seg i løpet av de siste periodene, og at den største endringen skjedde etter at Kjeldstad sluttet som personalsjef i 2014. Mens Kjeldstad var personalsjef deltok utvalget, ifølge deres beskrivelse, i lønnsforhandlinger for kommunens toppledelse. Kjeldstad bekrefter dette. Hun beskriver praksis under den forrige rådmannen slik: All justering av tidligere rådmann Mykings lønn skjedde ved det politiske forhandlingsutvalget. Myking pleide ikke å fremme lønnskrav selv, så Kjeldstad anbefalte en økning i tråd med resultatet av lønnsoppgjøret for de øvrige ansatte i kommunen, ev. noe over for å sikre en viss forskjell mellom rådmann og andre ansatte, til forhandlingsutvalget. Utvalget fattet deretter formelt vedtak som ble protokollført. Vi har sendt en henvendelse til tidligere rådmann Myking, for å høre om hans versjon. Han presiserer at det er vanskelig å være helt presis fordi det er over tre år siden han forlot Leksvik kommune, men sier: Når det gjelder dette spørsmålet mener jeg likevel helt bestemt at lønnsforhandlinger for rådmannen gikk etter vedtatt delegasjonsreglement i alle år, dvs. at det var det politiske forhandlingsutvalget som stod for det. Noen ganger var det nok lederen som forhandlet direkte, men jeg gikk alltid ut i fra at det skjedde etter fullmakt fra de andre i utvalget. Dette mener jeg også skal fremgå av protokoller. Rådmannens lønn ble stort sett fastsatt til slutt, etter de andre forhandlingene var avsluttet. Forhandlingsutvalget deltok også i arbeidet med å legge premissene for det øvrige lønnsoppgjøret. Vi har funnet to protokoller eller skriftlige nedtegnelser på lønnsfastsettelse for tidligere rådmann Myking: i 2009 og 2011. Fra førstnevnte lønnsjustering foreligger det også en - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -124- 13 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS innstilling til et møte i forhandlingsutvalget med rådmannens lønn som tema. Begge protokollene med fastsatt lønn er signert av daværende forhandlingsutvalg. Tidligere varaordfører Winge var leder for det politiske forhandlingsutvalget i en enda tidligere periode. Han sier at han da alltid selv tok initiativ til at utvalget skulle involveres i lønnsforhandlingene. Etter at de øvrige forhandlingene var gjennomført, forhandlet Winge og tidl. rådmann om rådmannens lønn. Disse forhandlingene var ifølge Winge svært enkle, og bestod kun i en justering av rådmannens lønn i tråd med det kommunale oppgjøret forøvrig. Etter at Kjeldstad sluttet i kommunen, har forhandlingsutvalget, ifølge de nåværende medlemmene vi har snakket med, ikke vært involvert i gjennomføring av lønnsoppgjøret, utover at de har blitt orientert av personalsjefen om resultatene på overordnet nivå. Tidligere leder i utvalget tar selvkritikk for at ikke utvalget selv i større grad har tatt initiativ til å kreve seg involvert i lønnsforhandlingene, men mener også at både rådmannen og personalsjefen burde ha lagt til rette for det. Utover de to protokollene fra 2009 og 2011 har vi ikke funnet noe dokumentasjon på møter i det politiske forhandlingsutvalget i form av protokoller eller referat. De nåværende medlemmene vi har snakket med begrunner dette med at utvalget ikke har hatt noen egen sekretær. 3.3 Inngåelse av avtalen av 23.6.2015 3.3.1 Bakgrunn for inngåelsen Den 23.6.2015 ble det inngått en ny avtale; denne er betegnet: «Arbeidsavtale for Kai Terje Dretvik fnr (…)». Avtalen er signert av Dretvik, tidligere ordfører Strøm og tidligere varaordfører Winge. Vi beskriver her Strøm og Winges gjengivelse av bakgrunnen for at denne avtalen ble inngått, slik de forklarer det i intervju. De trekker frem to viktige faktorer som bakgrunn for avtalen: Leksvik kommunes økonomiske situasjon Den kommende kommunesammenslåingen Leksvik kommunes økonomiske situasjon Da Dretvik ble ansatt høsten 2013, hadde Leksvik kommune store økonomiske problemer, og var på ROBEK-lista. Driftsutgiftene for 2013 lå for høyt i forhold til budsjett, og det var behov for kraftige tiltak allerede umiddelbart etter Dretviks ansettelse. Straks etter tiltredelse i november 2013 satte Dretvik i gang innsparingstiltak. Det medførte ifølge informantene at kommunen gikk fra et forventet merforbruk til et positivt resultat på kort tid. Ifølge - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -125- 14 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS informantene skjedde dette uten at det tjenestesøkende publikum merket noe særlig til innstramningene, men de mener at det var meget krevende for organisasjonen. Det ble fra ulike politiske og administrative hold rettet kraftig kritikk mot rådmann. Leksvik kommune ble meldt ut av ROBEK i 2016. Kommunesammenslåingen Prosessen med sammenslåing av Rissa og Leksvik kommuner medførte tunge politiske prosesser, mye møtevirksomhet og mange viktige diskusjoner. Blant de tingene som var viktig å få avklart for Leksvik kommune var: tilhørighet til fylkeskommune eierskapet til NTE plassering av ny videregående skole fordeling av kommunale arbeidsoppgaver og personkabal i ny kommune Bolås og Dretvik var sentrale i utarbeidelsen av intensjonsavtalen mellom kommunene, i samarbeid med de politisk valgte forhandlingsutvalgene fra begge kommuner, der politikere, tillitsvalgte og administrasjon var representert. I intensjonsavtalen ble blant annet plassering av kommunesenter og kommunevåpen fastlagt, og avtalen garanterte at ingen ansatte skulle sies opp som en konsekvens av kommunesammenslåingen. Det står også under punktet om ansatte i intensjonsavtalen at «Nedbemanning forsøkes løst gjennom omplassering og naturlig avgang.» I denne fasen tok Dretvik opp spørsmålet om hvem som skulle være rådmann i den nye kommunen, i samtaler der bare han og Bolås deltok. Bolås sier at hun ønsket en ekstern utlysning og signaliserte det til ordførerne, men ifølge henne ønsket verken ordførerne eller Dretvik det. Slik Bolås beskriver det, var Dretvik forholdsvis rask til å konkludere med at Bolås kunne være rådmann og at han selv kunne tenke seg å jobbe med faget sitt – som kommuneadvokat. Dretvik fremstiller sitasjonen litt annerledes. Han sier at han selv la vekt på at Bolås sa at om hun ikke ble rådmann, kunne hun tenke seg å gjøre noe helt annet, utenfor kommunen. Dretvik vurderte dette slik at det i så fall var en reell mulighet for at det kunne komme en annen rådmann inn i Rissa kommune før sammenslåingsprosessen var sluttført. Dette syntes han var uheldig, da han opplevde samarbeidet med Bolås som godt og nødvendig for å lykkes med å oppfylle ambisjonen om sammenslåing. Uansett var Dretvik og Bolås enige om at de som rådmenn burde gå foran og avklare spørsmålet om hvem som skulle ha topplederjobben i den nye kommunen så tidlig som mulig, for å unngå uro og usikkerhet i organisasjonene om det spørsmålet, og for å vise organisasjonene at det var mulig å komme til enighet om også de vanskelige spørsmålene i - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -126- 15 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS en slik prosess. Det var også nødvendig å få på plass en prosjektleder til kommunesammenslåingen ganske raskt, og de mente det kunne være naturlig at den som ble prosjektleder, også ble rådmann i den nye kommunen. Bakgrunnen for at de ble enige om at Bolås skulle bli rådmann og Dretvik kommuneadvokat var sammensatt, men begge aktørene var uansett enige om at det var en grei løsning for begge parter og for den nye kommunen. Dette ble de enige om i mars/april 2015. Ordførerne ble løpende orientert. Tidligere ordfører Strøm sier at han i ettertid ser at stillingen som rådmann burde ha vært utlyst i markedet. Grunnen til at det ikke ble gjort, var ifølge ham at det var bekvemt og effektivt for kommunene å la rådmennene komme til enighet på denne måten. Ifølge Bolås nevnte Strøm og Dretvik flere ganger i denne prosessen at de ville få på plass en avtale for Dretviks rolle som kommuneadvokat. Bolås sier også at hun forstod at Dretvik ønsket en viss sikkerhet for sin stilling, men hun hadde aldri tenkt at det skulle være snakk om en etterlønnsordning av den typen som står i 2015-avtalen. Bolås sier at hun utover høsten 2015 flere ganger tenkte på om det ble noe mer av den avtalen Dretvik og Strøm hadde snakket om å inngå, men hun kom aldri så langt at hun spurte Dretvik. Strøm gikk som kjent av som ordfører høsten 2015. Bolås trodde derfor ikke det forelå noen avtale, og det kom som en stor overraskelse da den kom for dagen våren etter. Dretvik sier at han informerte Leksvik kommunes forhandlingsutvalg (for kommunesammenslåingen) om enigheten mellom han og Bolås, og at han ville tre tilbake og la Bolås bli rådmann mot at han fikk en sikkerhet for stillingen sin. Winge og Strøm var overbevist om at det frem mot en kommunesammenslåing var avgjørende for Leksvik kommune å sikre seg en topp motivert rådmann som kunne være pådriver for sammenslåingsprosessen. Det var fra deres side bakgrunnen for at avtalen ble inngått. Fra Dretviks side var målet med avtalen av 23.6.15 tredelt: 1) Han ville sikre seg en interessant jobb, 2) en viss lønnsutvikling, og 3) en sikkerhet for sitt arbeidsforhold etter kommunesammenslåingen. Fra hans ståsted var det et vilkår for enigheten med Bolås om å tre tilbake fra en eventuell kamp om å bli rådmann, og dermed spare kommunene for potensiell uro, at han skulle ha en viss sikkerhet for sin stilling. Han ville ha sikkerhet for at ikke rådmannen i den nye kommunen f.eks. skulle fjerne kommuneadvokatstillingen som ledd i innsparinger og konsolideringer av den nye organisasjonen. - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -127- 16 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS 3.3.2 Avtaleinngåelsen Slik Dretvik, Strøm og Winge beskriver prosessen med avtaleinngåelsen, var det ingen reelle forhandlinger om avtalens innhold. Alle bekrefter at det var Dretvik som utformet avtalen. Strøm og Winge gir uttrykk for at de hadde stor tillit til Dretviks juridiske kompetanse, og dermed at avtalen ville bli utformet på en god måte. Avtalen ble ikke gjenstand for kvalitetssikring fra andre enn de involverte partene. Avtalen består av to deler, der del I omhandler Dretviks ansettelsesforhold i Leksvik kommune, mens del II skulle regulere hans ansettelsesforhold som kommuneadvokat i den nye, sammenslåtte kommunen, senere kjent som Indre Fosen. Vi har spurt de involverte aktørene om de mente at Strøm og Winge hadde myndighet til å inngå denne avtalen. Både Strøm og Winge mente at de hadde myndighet til å forplikte Leksvik kommune hva gjelder avtalens del I, men at de i etterkant har blitt i tvil. Dretvik sier at han var av den oppfatning at ordfører og varaordfører hadde myndighet til å forplikte Leksvik kommune, og at han aldri hadde forholdt seg til andre enn ordfører i lignende spørsmål. Derimot er Dretvik usikker på om ordfører og varaordfører hadde delegert myndighet til å forplikte kommunen i slike spørsmål. Han erkjenner at han i ettertid ser at ting kunne ha vært gjort annerledes, men han tror samtidig at avtalens del I i all hovedsak ville ha blitt akseptert av både forhandlingsutvalg og kommunestyre, hvis den hadde blitt lagt frem der. Hva gjelder avtalens del II, har aktørene litt ulikt syn på hvilket rettslig grunnlag Strøm og Winge ev. hadde til å inngå den. Strøm mener at fellesnemnda ikke var et selvstendig juridisk subjekt da avtalen ble signert, slik at det ikke var naturlig å involvere den i avtaleinngåelsen. Winge sier at avtalen var ment å være en del av beslutningsgrunnlaget for fellesnemnda. Han ser det slik at begge kommunene stilte mange vilkår, og at innholdet i denne avtalen skulle være en del av de vilkårene Leksvik kommune stilte. Dretvik ser på del II på noenlunde samme vis som Winge: At avtalen viser resultatet av diskusjonene med Rissa og fordelingen av roller mellom han og Bolås, og at avtalen dermed må ses på som en slags heftelse eller et vilkår som Leksvik kommune skulle ta med seg inn i den nye kommunen. Bolås og Vollan har et helt annet syn på denne saken, og de mener at en avtale som har betydning også for Rissa kommune, ikke kunne ha vært inngått uten at Rissa var involvert. Vollan sier: I og med at avtalen ville ha betydning for både Leksvik kommune og Indre Fosen Kommune, mener jeg det ville være naturlig at Strøm, som både var ordfører i Leksvik og leder for Fellesnemnda, laget avtale med Dretvik - med forbehold om godkjennelse i korrekte organ i henhold til delegasjonsreglement i Leksvik for - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -128- 17 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS perioden fram til 01.01.18; samt begge kommuners delegasjonsreglement og evt. Fellesnemnd for perioden etter 01.01.18 3.3.3 Nærmere om avtalens innhold Som nevnt er avtalen av 23.6.2015 inndelt i to deler. Første del relaterer seg til Dretviks stilling som rådmann i Leksvik kommune. Her fastslås at han er fast ansatt som rådmann fra 1.11.2013. Videre er betingelsene ved ansettelsen beskrevet, i form av en regulering av lønnsutviklingen og ulike goder som tilligger stillingen. Det avtales en etterlønn på 3 år, for det tilfelle at Dretvik «fratrer stillingen som rådmann før pensjonsalder». I avtalens del II heter det at denne del blir aktuell dersom Leksvik kommune opphører å eksistere og Dretvik ved det fratrer stillingen som rådmann. For det tilfelle fastsettes i avtalen at Dretvik tiltrer stilling som kommuneadvokat i den nye kommunen Leksvik kommune blir en del av. Det fastsettes videre lønn og lønnsutvikling tilsvarende 97% av rådmannens lønn, 3 ukers ferie utover lov- og tariffestet ferie, og 4 års etterlønn og kompensasjon for pensjonstap for det tilfelle at Dretvik «fratrer stillingen som kommuneadvokat». 3.3.4 Om partenes forståelse av avtalen Dretvik forklarer at målet med avtalens del I var å sikre en skriftlig arbeidsavtale med Leksvik kommune, som han på det tidspunktet ikke hadde. Strøm og Winge sier at avtalen i all hovedsak uttrykker det de og Dretvik var enige om at den skulle inneholde, men med et unntak: det var ikke deres intensjon at avtalen skulle gi etterlønn for det tilfelle at Dretvik selv sa opp sin stilling. Dretvik presiserer at det fra hans ståsted var bevisst at avtalen skulle inneholde en slik klausul, men at den ikke skulle gi han rett til etterlønn hvis han sa opp av egen, fri vilje, uten at det kom som resultat av for eksempel at arbeidsgiver behandlet han på en måte som gjorde det vanskelig eller umulig å fortsette i stillingen. Han mener at avtalen derfor heller ikke kan forstås slik, fordi kontraktspartene hadde en omforent forståelse for hva avtalens faktiske innhold skulle være. Det som skulle gi grunnlag for etterlønn, var enten usaklig oppsigelse fra kommunens side, eller at han i realiteten ble presset til å si opp for eksempel etter langvarig trakassering, at han ble fratatt myndighet eller på andre måter ble nærmest «mobbet bort». Dretvik nevner den prosessen han har vært utsatt for siden sommeren 2016 som et eksempel på en slik situasjon. I tillegg sier både Strøm og Winge at de i ettertid ser at 4 års etterlønn var i overkant mye, men at 3 år ville vært akseptabelt. Uansett mener både de og Dretvik at et utgangspunkt for - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -129- 18 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS denne avtalen, var at den ikke skulle koste kommunen noe som helst, så lenge de ikke sa opp Dretvik. 3.3.5 Hvem var kjent med avtalen? Fellesnemnda for Indre Fosen kommune hadde et møte den 25.6.2015, der det ble fattet vedtak om at Bolås skulle bli rådmann og Dretvik skulle bli kommuneadvokat i den nye kommunen. Vår gjennomgang viser at avtalen ikke ble lagt fram i dette møtet, og heller ikke i andre politiske utvalg verken i Leksvik eller Rissa kommuner, i tiden etter at avtalen ble inngått. På spørsmål om hva som er normal praksis for arkivering av en slik avtale, svarer Dretvik at det er å legge den inn i ephorte, og at det er personalsjefens ansvar. Dretvik mener også at han ba personalsjefen om å legge den inn i ephorte før jul i 2015. Personalsjefen bekrefter at hun fikk beskjed om dette, men mener at det var mye senere, men likevel før den var offentlig kjent. Våre undersøkelser viser at avtalen er registrert i saksbehandlersystemet med journaldato 08.09.2016, det vil si at det først var i september 2016 at den ble lagt inn der. Verken Strøm, Winge eller Dretvik kan redegjøre for om noen andre ble orientert om avtalen sommeren 2015. De mener likevel at ordfører i Rissa, Ove Vollan, måtte ha forstått at det foregikk drøftelser om vilkår for ansettelse av Dretvik som kommuneadvokat. Dretvik mener at ledelsen i begge kommunene var klar over at han ønsket en sikkerhet for sitt arbeidsforhold, selv om kanskje ikke det konkrete innholdet i avtalen var kjent for alle. Bolås og Vollan har i en skriftlig redegjørelse gjort det klart at de var kjent med at den politiske ledelsen i Leksvik ønsket å få i stand en avtale med Dretvik, både for hans rolle som rådmann i Leksvik og som kommuneadvokat i den nye kommunen, og at de selv hadde uttrykt at det ville være positivt å få i stand en slik avtale. De presiserer likevel at de verken visste noe om de aktuelle vilkårene, eller at det faktisk var signert noen avtale. Tidligere ordfører Strøm sier at det i ettertid er lett å se at avtalen burde ha vært lagt frem for godkjenning i kommunestyrene i Leksvik og Rissa kommuner. 3.3.6 Avtalen blir offentlig kjent Ordfører Saghaug sier at han ble kjent med at det eksisterte en avtale helt i slutten av april i 2016. Foranledningen var at Dretvik orienterte ordføreren om at han hadde tenkt å delta på kompetanseutvikling i løpet av høsten. Saghaugs reaksjon var at det passet dårlig om rådmannen skulle begynne med etterutdanning midt i sammenslåingsprosessen, hvorpå Dretvik fremholdt at han hadde en avtale som bekreftet at han skulle ha anledning til det. Saghaug ba om å få fremlagt denne avtalen. Avtalen ble overlevert av personalsjef Andreassen den 4. mai. - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -130- 19 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS Etter dette beskriver Saghaug at han brukte helga på å vurdere hvordan han skulle håndtere denne avtalen, før han innkalte formannskapet til et møte for å diskutere den. Det var samtidig viktig for Saghaug å snakke med ledelsen i Rissa kommune, for å høre om de var kjent med avtalen. Bolås har i en skriftlig redegjørelse beskrevet at hun ble kjent med avtalen første gang 11. mai 2016, da ordfører Saghaug fortale henne om den. Vollan ble på sin side orientert fra Bolås den 12. mai 2016. Da Bolås ble kjent med avtalen, reagerte hun først og fremst på at det var inngått en avtale der Indre Fosen kommune ble angitt som part, og som hun som rådmann i Rissa kommune (og senere prosjektleder for sammenslåingen) ikke var kjent med. I tillegg sier hun at hun opplevde vilkårene i avtalen – og særlig delen om Indre Fosen - som hinsides all fornuft. Det gjelder særlig etterlønnen på 3 og 4 år, i en tid der kommunene jobbet knallhardt for å spare, nedskalere virksomheten og være moderate i alle sammenhenger. Leksvik var på ROBEK-lista da avtalen ble signert og hadde vært der siden 2012. Hun reagerte også på de andre vilkårene, herunder ferie, lønnsnivå, rett til permisjon, rett til å påta seg private rådgivningsoppdrag utenfor kommunen, fortrinnsrett ved deltagelse på konferanser, eget budsjett til administrative oppgaver osv. Hun sier at det er uakseptabelt med slike vilkår i kommunal virksomhet, og at summen av disse vilkårene hadde gitt stor risiko for at det hadde vært vanskelig for rådmannen å føre kontroll med kommuneadvokatens virksomhet. Vollan sier følgende: Da jeg fikk se avtalen reagerte jeg (som alle andre) med sjokk og vantro. Det var en rekke punkt i avtalen jeg reagerte sterkt på. Ensidigheten; at kommunen kun skulle ha plikter og Dretvik kun ha rettigheter. At han skulle kunne praktisere som advokat ved siden av stillingen. De utvidede pensjonsrettighetene – som ville kunne utløse svært store kostnader. Men det som etter mitt syn var det aller mest ekstreme ved avtalen, var at Dretvik skulle få 4 års etterlønn dersom han selv sa opp. Jeg har jobbet 17 år i næringslivet, og har aldri sett vilkår som er i nærheten av denne avtalen; og selvfølgelig heller ikke i det offentlige 3.3.7 Forhandlinger sommeren 2016 Saghaug valgte å legge frem avtalen for det politiske forhandlingsutvalget, fordi han anså det som deres ansvar å forhandle med rådmannen på vegne av Leksvik kommune. De behandlet avtalen i møte den 25.5, der de blant annet konkluderte med at ordfører fikk i oppdrag å be om en juridisk vurdering av avtalens gyldighet. En slik vurdering ble innhentet - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -131- 20 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS fra KS Advokatene. De konkluderte med at avtalen var ugyldig. Etter dette behandlet forhandlingsutvalget saken på nytt, og sendte saken deretter videre til formannskapet. På denne tiden kom det et brev fra Dretviks advokater i Juristforbundet, som anførte at avtalen av 2015 var gyldig, og som fremholdt at det ikke var grunnlag for videre forhandlinger. Begge disse juridiske vurderingene er beskrevet under. Både det politiske forhandlingsutvalget og formannskapet fattet i løpet av juni og juli vedtak om at de anså 2015-avtalen som ugyldig. Formannskapet nedsatte deretter et forhandlingsutvalg som skulle prøve å komme til enighet med rådmannen om en sluttpakke. Slike forhandlinger ble forsøkt gjennom sommeren 2016, men uten å føre fram. I de innledende møtene sommeren 2016 ble Dretvik ifølge våre informanter tilbudt et års etterlønn, men uten at han ville aksepterte mindre enn tre år, som var i tråd med 2015avtalen. I et nytt møte i formannskapet ble det vedtatt å innstille til kommunestyret om å tilby Dretvik valget mellom en sluttpakke eller å risikere vedtak om mistillit. Det ble imidlertid ikke noe kommunestyremøte, for partene ble enige om å møtes til et forhandlingsmøte i Oslo den 24. august. Før dette hadde Saghaug forsøkt å få i stand et møte siden begynnelsen av juli, men han opplevde at Dretvik og hans advokat var lite villig til å få avholdt et møte i løpet av rimelig tid slik som vedtatt i formannskapet. På møtet i Oslo den 24.8 deltok Saghaug, Vang (opposisjonsleder), Dretvik og begge partenes advokater. Partene kom der til enighet om en permisjonsavtale. Avtalen ble signert av Dretvik. Deretter ble avtalen vedtatt i formannskapet den 1.9, og senere i kommunestyret. 3.3.8 Status for avtalen i dag – slik partene ser det Om gyldighet Partene har ovenfor granskerne gitt uttrykk for ulike syn på hvorvidt avtalen av 23.6.2015 er gyldig inngått mellom partene. Partene har innhentet hver sine vurderinger fra juridiske rådgivere. KS Advokatene ble av Leksvik kommune v/ politisk forhandlingsutvalg bedt om å vurdere gyldigheten av avtalen av 23.6.2015. KS konkluderte med at avtalen ikke var gyldig inngått, og begrunnet dette med: For å kunne forplikte kommunen må man ha gyldig kompetanse, i tråd med kommuneloven § 6. KS mener det ikke foreligger gyldig kompetansevedtak rettet mot daværende ordfører og varaordfører. Kommuneloven § 9 om ordfører som kommunens rettslige representant gir ikke grunnlag for kompetanse til å binde kommunen juridisk. - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -132- 21 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS Fellesnemnda var gitt myndighet til å forhandle betingelser for den nye rådmannen. Der fellesnemnda ikke hadde myndighet må man tilbake til delegasjonsreglementet, evt til kommunestyret for bindende vedtak. KS betviler at en rådmann kan være i aktsom god tro mht en ordførers kompetanse til å forplikte kommunen uten gyldig delegasjonsreglement (jf Høyesterett 29.2.2016) Heller ikke tidsmomentet tilsier at avtalen blir ansett bindende. Dretvik innhentet så vurdering fra Juristforbundet, som konkluderte med at avtalen er gyldig inngått og dermed bindende mellom partene. Juristforbundet har begrunnet dette med: Inngåelse av arbeidsavtale, som den pr 23.6.2015, omfattes ikke av det mandat politisk forhandlingsutvalg hadde/har. Mandatet omfatter kun fastsettelse av lønn for rådmann. Myndighet til å tilsette kommuneadvokat tilligger som utgangspunkt rådmannen. I dette tilfelle anses tilsettingsmyndigheten med rette overført til ordfører og varaordfører. Ordfører og varaordfører anses å ha handlet innenfor sitt myndighetsområde. Dretvik oppgir i intervju at han mener avtalen er gyldig, basert på at det utbetales lønn etter den og at det er den eneste arbeidsavtalen han har. Betydning av kommunestyrets vedtak ved permisjonsavtalen Ved kommunestyrets behandling av permisjonsavtalen ble det tilføyd et punkt i forhold til ved formannskapets behandling: At permisjonsavtalen forutsatte at 2015-avtalen ikke skulle kunne gjøres gjeldende. Det var ifølge ordfører Saghaug helt sentralt for kommunestyret at Dretvik ikke skulle kunne gjøre 2015-avtalen gjeldende etter fullført permisjon. Ifølge Saghaug informerte han derfor Dretvik om at kommunestyret hadde godkjent permisjonsavtalen under forutsetning av at avtalen av 23.6.2015 ikke kunne gjøres gjeldende. Dette skjedde ifølge Saghaug rett etter møtet. Saghaug spurte Dretvik direkte om han var innforstått med dette slik at han kunne signere, eller om de hadde en uenighet. Dretvik svarte, ifølge Saghaug: «Nei, du kan bare signere.» Leksvik kommune sendte brev til Dretvik datert 3.10.2016, vedlagt utskrift av kommunestyrets møtebok av 15.9.2016. I brevet er det vist til klagerett etter forvaltningsloven. Dretvik sier på sin side at han først flere uker etter at kommunestyret i Leksvik vedtok permisjonsavtalen, ble gjort kjent med at kommunestyret hadde satt som forutsetning at - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -133- 22 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS 2015-avtalen ikke kunne gjøres gjeldene. Dretvik anser det som et ensidig krav fra kommunens side, som han ikke har akseptert. Vi har spurt aktørene om gyldighet av 2015-avtalen var tema i drøftelsen av permisjonsavtalen, og om det var aktuelt å skrive i avtalen at 2015-avtalen ikke kunne gjøres gjeldende. Ordfører Saghaug sier at KS-advokatene sa at permisjonsavtalen erstattet 2015avtalen, slik at det ikke var noe poeng. Samtidig sier han at vilkåret i kommunestyrets vedtak kom fordi kommunestyret ikke ville godta noe som helst risiko for at Dretvik senere skulle hevde at 2015-avtalen var gyldig. Dretvik presiserer at det ved forhandlingene om permisjonsavtalen overhodet ikke var snakk om at Dretvik skulle frafalle rettighetene i 2015avtalen, og at han ikke har sagt fra seg rettighetene etter avtalen. Han har i flere omganger forsøkt å få kommunen til å forhandle om vilkårene i 2015-avtalen, men har ikke fått gehør for det. - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -134- 23 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS 4 Vurderinger 4.1 Rådmannens ansettelsesavtale av 2013 Angående rådmannens ansettelsesavtale fra 2013 er vi først og fremst bedt om å undersøke om den foreligger i signert stand, og hvis ikke, hvorfor den ikke ble signert av partene. Det har vi redegjort for foran, og vi oppsummerer det under. Vi knytter likevel noen kommentarer til hva dette innebære rettslig sett. Først redegjør vi for det rettslige utgangspunktet for vurdering av situasjonen. 4.1.1 Rettslig grunnlag Det følger av generelle avtalerettslige prinsipper5 at også avtaler som er inngått muntlig vil være bindende for partene. Videre følger det av langvarig rettspraksis at når partene i en forhandlingssituasjon kan sies å ha blitt enig om det alt overveiende knyttet til avtalens innhold, kan dette regnes som en bindende inngått avtale, selv om det ikke er utferdiget et endelig skriftlig eksemplar av avtalen. Uenighet om mindre forhold hindrer ikke at avtalen som sådan er inngått på bindende måte. Arbeidsmiljøloven stiller krav om at det skal inngås skriftlig arbeidsavtale i alle arbeidsforhold, jf. § 14-5. Kravet til at avtalen skal være «skriftlig» er et formkrav. Det betyr at det er ment å være et krav til hvordan avtales skal utformes; det kan derimot ikke forstås som et krav om at bare skriftlige avtaler er gyldige. For øvrig hviler det et generelt forsvarlighetskrav på kommunens håndtering av alle ansettelsesforhold, og spesielt ved ansettelse av toppledere. Dette innebærer blant annet at kommunen må sørge for ryddige forhold rundt sine ansettelser, herunder nødvendig etterprøvbarhet og åpenhet om ansettelsesforholdene. 4.1.2 Vurderinger Basert på våre undersøkelser anser vi det som klart at det ikke foreligger noen signert arbeidsavtale for Dretvik fra ansettelsen, før sommeren 2015. Etter vår vurdering er dette uheldig, i strid med arbeidsmiljøloven og en klar mangel ved kommunens håndtering av dette arbeidsforholdet. En kommune bør ha ryddighet i sin håndtering av ansettelsesforhold, og det særlig for toppledere. 5 Norske lov av 1687: «En hver er pligtig at efterkomme hvis hand med Mund, Haand og Segl lovet og indgaaet haver.» - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -135- 24 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS Vi registrerer at aktørene har ulikt syn på hvorfor ikke avtalen ble signert. Vi legger til grunn at det aldri ble utferdiget en avtaletekst som var helt i tråd med hva partene ble enige om ved ansettelsen, og at dette var personalsjefens ansvar. Videre registrerer vi hennes forklaring med at hun opplevde det som krevende å få nødvendig dialog med Dretvik for å få fullført avtalen. Uansett var hele daværende formannskap kjent med at Dretvik ikke hadde noen skriftlig arbeidsavtale fra juli 2014. Etter vårt syn burde det ha blitt stilt tydelige krav om at en slik avtale skulle komme i orden. Våre undersøkelser gir ikke grunnlag for noen entydig konklusjon på hvorfor avtalen ikke ble signert. Vi anser det som den mest sannsynlige forklaringen at det rett og slett ikke ble prioritert. Konsekvenser av at avtalen ikke er signert Våre undersøkelser viser at det ikke var uenigheter mellom partene om innholdet i eller vilkårene i ansettelsesavtalen. Ut fra alminnelige avtalerettslige betraktninger kan man dermed legge til grunn at det var etablert en gyldig avtalerettslig binding mellom aktørene, slik at arbeidsforholdet var etablert, selv om avtalen ikke var signert. Det at Dretvik tiltrådte etter avtalen, og partene oppfylte sine forpliktelser basert på den, slik den forelå i utkasts form, er et ytterligere argument for dette. 4.2 Lønnsjusteringer 2013-2016 4.2.1 Rettslig grunnlag Leksvik kommunes delegasjonsreglement legger myndigheten til å «forhandle om og fastsette rådmannens lønn» til det politiske forhandlingsutvalget. Kommunelovens regler gir ikke ordfører myndighet til å binde kommunen uten tydelig delegasjonsvedtak6. Noe slikt delegasjonsvedtak foreligger ikke i Leksvik kommune. 4.2.2 Vurderinger Som vi beskriver foran, har tidligere ordfører og varaordfører forhandlet og fastsatt rådmannens lønn i 2014 og 2015. Dette hadde de ikke myndighet til å gjøre. Det innebærer et klart brudd på kommunelovens prinsipper og på Leksvik kommunes delegasjonsreglement. 6 Kommunelovens § 9, jf. § 6. - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -136- 25 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS Forhandlingsutvalget har ikke vært involvert i de to lønnsfastsettelsene. Lønnsfastsettelsen i 2014 burde åpenbart ha vært gjort av forhandlingsutvalget. Hva gjelder reguleringen i 2015, var den del av en inngåelse av en ny arbeidsavtale. Myndighet til å inngå slik avtale var ikke delegert, og lå derfor til kommunestyret, jf. kap. 4.3 under. Våre undersøkelser viser at aktiviteten i forhandlingsutvalget i den aktuelle perioden i det hele tatt har vært svært begrenset, eller tilnærmet fraværende. På grunnlag av de undersøkelsene vi har gjort, kan vi legge til grunn at forhandlingsutvalget tidligere har hatt en praksis der utvalget har fastsatt rådmannens lønn. I tillegg har de i langt større grad vært involvert i lønnsforhandlingene i kommunen for øvrig. Dette gjaldt fram til Dretvik ble ansatt og tidligere personalsjef Kjeldstad sluttet. Etter vår vurdering er det først og fremst rådmannen, i praksis ved personalsjefen, som må sørge for å legge til rette for at utvalget kan utføre sitt mandat, og at de får saker til behandling. Vi er kritisk til at det ikke har blitt gjort i disse tilfellene. Etter vår vurdering hadde uansett utvalgsmedlemmene også selv anledning til å reagere når de registrerte at lønnsforhandlinger ble gjennomført, men uten at de ble involvert i fastsettelsen av rådmannens lønn. Dette gjelder selv om de ikke var klar over at det faktisk foregikk lønnsforhandlinger med rådmannen, gjennomført av andre. Det burde være påregnelig for dem at rådmannen fikk justert sin lønn, samtidig som det fremkommer av kommunens årsmeldinger at rådmannens lønn har økt hvert år. Endelig mener vi at det er grunn til å se nærmere på dette utvalgets rutiner, og ikke minst sikre at relevante aktører i kommunen har omforent forståelse av utvalgets mandat. Etter vårt syn er utvalgets mandat hva gjelder rådmannens lønn klart: det skal forhandle om og fastsette den. Vi legger til grunn av etterprøvbarheten ved utvalgets virksomhet over tid har vært for dårlig. Utvalget bør sørge for tilstrekkelig dokumentasjon av egen virksomhet, som alle andre politiske organer, i praksis ved å føre protokoller fra sine møter. - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -137- 26 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS 4.3 Inngåelse av avtalen av 2015 4.3.1 Rettslig grunnlag Avtalen av 23.6.2015 er en arbeidsavtale mellom Leksvik kommune og Dretvik. Inngåelse av arbeidsavtale er for kommunen en privatrettslig disposisjon.7 Spørsmålet er hvordan slike avtaler må inngås for at kommunen skal være bundet av dem. Etter kommuneloven § 6 er kommunestyret kommunens øverste organ. Det innebærer at all myndighet utøves med utgangspunkt i kommunestyret. Ved det er kommunestyret rette vedkommende i de tilfeller kommunen skal inngå avtaler, og til å foreta andre rettslige disposisjoner. Kommunestyret kan delegere sin myndighet til andre organ. Dette er i Leksvik kommune gjort gjennom bestemmelser i vedtatt delegasjonsreglement. Det følger av Leksvik kommunes delegasjonsreglement pkt G. «Delegasjon til ordfører» at: Ordfører gis myndighet til å fatte de avgjørelser som ikke kan vente til rette politisk utvalg er samlet og som anses som kurante, såframt loven selv ikke er til hinder for dette. Det følger av lovens system at slike positivt avgrensede myndighetsdelegasjoner skal tolkes strengt, og da som en unntaksregel. Denne tolkningspraksis må følges både ved vurdering av om avgjørelse «kan vente» til riktig politisk organ kan samles, og dermed fatte vedtak på korrekt måte, og om saken kan anses kurant. Kurant er saken dersom den ikke er av prinsipiell betydning, ref. delegasjonsreglementet pkt H om «Delegasjon til rådmannen». Det er allment akseptert at kommuneloven § 9 ikke gir ordfører rett eller legitimasjon til å binde kommunen avtalerettslig. Mandat til politisk forhandlingsutvalg er gitt i delegasjonsreglementets pkt F, som vist til i kap. 4.2.3 over: Politisk forhandlingsutvalg delegeres myndighet til: Forhandle om og fastsette rådmannens lønn i h.h.t. tariffavtalens bestemmelser. Legge premisser og retningslinjer for lokale forhandlinger. 7 Privatrettslige disposisjoner står i motsetning til utøvelse av offentlig myndighet, eksempelvis forvaltningsvedtak av ulike slag. - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -138- 27 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS For de tilfeller der ansatte, folkevalgte eller organ i kommunen går utover sin delegerte fullmakt, er utgangspunktet at kommunen ikke blir avtalemessig bundet. Imidlertid er det i rettspraksis og juridisk teori gitt åpning for at kommunen likevel kan bli bundet gjennom legitimasjon etter reglene i avtaleloven og ulovfestet rett. Det stilles for disse tilfellene krav om at det foreligger et legitimasjonsgrunnlag, og at den andre partene var i aktsom god tro mht avtalepartens myndighet til å inngå bindende avtaler. 4.3.2 Vurderinger Avtalen av 23.6.2015 ble inngått og signert av daværende ordfører og daværende varaordfører. Basert på våre undersøkelser legger vi til grunn at ingen andre enn de tre involverte har vært kjent med at avtalen ble inngått før det hadde gått nesten ett år. De relevante politiske organene er ikke orientert om avtalen, og avtalen er ikke håndtert i tråd med kommunens praksis for arkivering. Spørsmålet om avtalens gyldighet avhenger av om ordfører og varaordfører hadde rettslig kompetanse (myndighet) til å binde kommunen gjennom avtale. Drøftelsen må deles opp etter avtalens to deler: Del I om ansettelse som rådmann i Leksvik kommune, og del II om ansettelse som kommuneadvokat i en ny kommune Leksvik kommune skulle bli del av – senere kjent som Indre Fosen kommune. 4.3.2.1 Gyldighet for avtalens del I – ansettelse som rådmann i Leksvik kommune Vi legger til grunn at kommunestyret ikke har fattet et eget vedtak om fullmakt til ordfører og varaordfører om å forhandle og inngå avtale med kommunens rådmann. Vår forståelse av kommunens delegasjonsreglement er at heller ikke politisk forhandlingsutvalg hadde mandat til å ha en rolle i dette. Det politiske forhandlingsutvalgets myndighet etter delegasjonsreglementet er begrenset til å forhandle om og fastsette rådmannens lønn, og ikke å forhandle om inngåelse av arbeidsavtale. Som tidligere nevnt medfører ikke kommuneloven § 9 at en slik avtaleinngåelse ligger innenfor ordførerens myndighet. Ordføreren hadde altså ikke stillingsfullmakt til å inngå avtalen med Dretvik8. 8 Avtaleloven § 10, andre ledd: «Indtar nogen ifølge avtale med en anden en stilling, som efter lov eller sedvane medfører beføielse for ham til indenfor visse grænser at handle paa den andens vegne, ansees han at ha fuldmagt til at foreta retshandler, som falder indenfor disse grænser.» - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -139- 28 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS Det er granskernes oppfatning at ordfører heller ikke hadde myndighet til å inngå avtalen basert på kommunens delegasjonsreglement. Tidsmomentet (tid til å vente på riktig organ) kan ikke være oppfylt, da Strøm burde ha visst at det ikke forelå noen signert avtale med Dretvik siden november 2013. Videre er det vår oppfatning at inngåelse av denne avtalen ikke var kurant, særlig under hensyntagen til at loven ikke åpner for at ordfører har myndighet uten særskilt delegasjonsvedtak. Spørsmålet videre er om ordfører kan anses å ha vært legitimert til å inngå avtalen. Avtalerettslig binding ved legitimasjon kan begrunnes i for eksempel stillingsfullmakt eller en annen form for fullmakt, som såkalt toleransefullmakt9. Granskernes oppfatning er at det ikke foreligger stillingsfullmakt for ordfører i den aktuelle situasjonen. Det er også vanskelig å se at ordfører (og varaordfører) skulle ha hatt toleransefullmakt til å binde kommunestyret ved en slik avtaleinngåelse. Ved vurderingen må det legges vekt på at kommunestyret på ingen måte synes å ha vært kjent med eller på annen måte blitt informert om at ordfører og varaordfører hadde forhandlinger på gang med rådmannen. Som det heter i sak i Høyesterett fra 2016, avsnitt 71, må de «legitimerende omstendigheter» være skapt av kommunestyret selv, noe som er vanskelig å få øye på i dette tilfellet.10 Ved en vurdering av rådmannens eventuelle beskyttelsesverdige forventninger11 knyttet til om ordfører og varaordfører hadde rett til å forhandle frem en bindende avtale, må man ta utgangspunkt i en objektiv målestokk for kravet til aktsomhet. Samtidig vil en som er spesielt kyndig eller har særlige kvalifikasjoner på det aktuelle området bli målt etter en strengere målestokk enn den alminnelige aktør. For Dretviks vedkommende må det legges vekt på hans utdannelses- og erfaringsbakgrunn, ved at han er utdannet jurist, har praktisert som advokat og har erfaring fra rådmannsstilling tidligere. Man må kunne forvente at en person med denne bakgrunn kjenner de sentrale lovreglene for kommunens beslutningsmyndighet12, herunder å ha studert kommunens delegasjonsreglement. 9 Toleransefullmakt – ulovfestet representasjonsevne, tilfelle der rettsreglene beskytter forventningene hos en tredjemann som ut fra forskjellige omstendigheter i samvirke har hatt grunn til å tro at han handlet med en representant som kunne binde en oppdragsgiver. – ref: Rt 2011 s 410 og HR 201600476. 10 HR 2016-00476-A 11 Aktsom god tro 12 Kommuneloven §§ 6 og 9 - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -140- 29 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS Som følge av denne vurderingen finner vi at ordfører ikke hadde myndighet eller fullmakt til å inngå avtalen av 23.6.2015. Avtalen del I må anses ugyldig. 4.3.2.2 Gyldighet for avtalens del II – ansettelse som kommuneadvokat i ny kommune Spørsmålet er i utgangspunktet som over: Hadde ordfører og varaordfører rettslig kompetanse til å binde den nye kommunen? Etter reglene i inndelingsloven forekommer en overføring av myndighet fra det enkelte kommunestyre ikke før en ny kommune er vedtatt, såfremt det ikke er særskilte vedtak om det. Det er praksis for at kommunestyrene bemyndiger fellesnemnda i forhold til konkrete oppgaver. I vedtak i Leksvik kommunestyre den 18.6.2015 ble fellesnemnda bemyndiget til å fatte beslutning om struktur for prosjektorganisasjonen og hvordan rekruttering av prosjektleder skulle gjennomføres. Poenget her er at kommunestyret i Leksvik kommune ikke har overført myndighet til noen, hverken fellesnemnda eller ordfører og varaordfører, til å forhandle arbeidsavtale for en kandidat til stilling som kommuneadvokat. Det foreligger følgelig ikke noe gyldig kompetansegrunnlag for ordfører og varaordfører til å inngå avtale med rådmannen i Leksvik kommune om tiltredelse i stilling som kommuneadvokat for den nye kommunen. Det er som utgangspunkt rådmannen som ansetter sin egen administrasjon, herunder eventuell tilsettelse i stilling som kommuneadvokat. En slik rettslig handling måtte i så fall være utført av den valgte rådmann i den nye kommunen. Overføring av myndighet, slik det hevdes, til egen kommunes ordfører vil slik ikke føre frem. Dretvik opplyste i intervju at han anser del II i avtalen som slags heftelse eller et vilkår som Leksvik kommune tar med seg inn i den nye kommunen. Fra andre kilder er det klart at avtalen ikke ble fremlagt for fellesnemnda, eller i de to kommunestyrene. Det er heller ikke annet som tyder på at avtalen har blitt vedtatt eller presentert som en type heftelse fra Leksvik kommunes side. Vi finner dermed ikke noe grunnlag for å si at avtalen om stillingen som kommuneadvokat kunne anses som en heftelse eller et vilkår som Leksvik kommune tok med seg inn i den nye kommunen. - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -141- 30 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS 5 Kontradiksjon: tilbakemelding fra involverte aktører For å sikre at våre data har best mulig kvalitet, og videre at de mest involverte aktørene skal ha fått anledning til å komme til orde, har vi gjennomført kontradiksjon i to runder: Faktaverifisering I epost av 21.12.2016 sendte vi et utkast av denne rapporten, kun bestående av kapitlene 1-3 (altså datagrunnlaget, men ikke vurderinger og konklusjoner) for faktaverifisering til Kai Terje Dretvik og Leksvik kommune ved rådmannen. Tilbakemeldingen fra Dretvik var at rapportutkastet i utgangspunktet var bra og gjenga hans bidrag greit, men at han hadde flere konkrete innspill. Også Leksvik kommune ved rådmannen ga noen konkrete innspill. Vi har etterkommet innspillene så langt vi fant det var grunnlag for. Høring En foreløpig utgave av rapporten, inkludert vurderinger og konklusjoner, ble deretter sendt på høring i e-post av 9.1.2017, med 14 dagers høringsfrist. Mottakere var Kai Terje Dretvik, Einar Strøm, Jahn K. Winge og Leksvik kommune ved rådmannen. Innen fristen hadde det kommet ett høringssvar: fra Leksvik kommune. Høringssvaret ligger som vedlegg 2. Høringssvaret har kun medført to mindre korrigeringer av rapporten. - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -142- 31 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS 6 Konklusjon Hovedmålet med denne granskningen har vært å redegjøre for de faktiske forhold rundt inngåelsen av rådmannens arbeidsavtale av 2015. Det har vi gjort i kapittel 3 foran, og våre vurderinger er gjort rede for i kapittel 4. På grunnlag av de faktiske forhold og våre vurderinger, har vi følgende konklusjoner: Rådmannens arbeidsavtale av 2013 ble ikke signert, men arbeidsforholdet må likevel anses gyldig inngått mellom partene. Justeringene av rådmannens lønn i 2014 og 2015 skjedde ikke i tråd med Leksvik kommunens delegasjonsreglement. Myndighet til å forhandle om og fastsette rådmannens lønn lå til det politiske forhandlingsutvalget, som ikke var involvert. Avtalen av 23.6.2015 består av to deler: Del I (rådmannens arbeidsforhold i Leksvik kommune) er ikke gyldig inngått, på grunn av manglende personell kompetanse (myndighet). Daværende ordfører og varaordfører hadde ikke delegert myndighet til å forplikte Leksvik kommune. Slik myndighet lå til kommunestyret. Del II (ansettelse som kommuneadvokat i den nye, sammenslåtte kommunen) var heller ikke gyldig inngått, på grunn av manglende personell kompetanse (myndighet). Daværende ordfører og varaordfører hadde åpenbart ikke myndighet til å forplikte de fusjonerende kommunene eller den nye kommunen, og det finnes ikke grunnlag for å si at avtalen kunne anses som et vilkår som Leksvik kommune tok med seg inn i sammenslåingen. - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -143- 32 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS Vedlegg 1: avtalen av 23.6.2015 - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -144- 33 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -145- 34 Rapport fra Revisjon Midt-Norge IKS Vedlegg 2: høringssvar fra Leksvik kommune (E-post av 23.1.2017) Til Revisjon Midt-Norge, Her er høringssvar i hht brev av 9.1.2017: Rapporten har en grundig og ryddig framstilling. Forslag til korrigeringer: Pkt 2.1.2 Intervju, s 7: - Kai Terje Dretvik, rådmann i Leksvik kommune fra november 2013. Dretvik har permisjon fra 16.09.2016 til 31.12.2017. Vigdis Bolås, konstituert rådmann i Leksvik kommune, rådmann i Rissa kommune og prosjektleder for fellesnemnda i Indre Fosen kommune (per telefon). (Det bør stå konstituert rådmann, og det bør stå prosjektleder da ordfører Steinar Saghaug er leder i fellesnemnda). Kap 6 Konklusjon, s 32: Siste avsnitt: ….. «Del II (ansettelse som kommuneadvokat i Indre Fosen kommune) var heller ikke gyldig inngått,…...». I rapporten står det «kommuneadvokat i Leksvik kommune». Dette må korrigeres. Mvh Vigdis Bolås Konstituert rådmann Leksvik kommune 907 44 719 - GRANSKNING I LEKSVIK KOMMUNE - -146- 35 Postadresse: Sandenveien 5, 7300 Orkanger Hovedkontor: Statens hus, Orkanger Tlf. 907 30 300 - www.revisjonmidtnorge.no -147- LEKSVIK KOMMUNE Arkiv: L23 Dato: 06.01.2017 SAKSFRAMLEGG Saksnr 4/17 Møtedato 09.02.2017 Utvalg Leksvik kommunestyre Saksbehandler: Geir Løkken NAVN PÅ GRUNNKRETS Sakens bakgrunn og innhold: Grunnkretser er stabile statistiske enheter som blir brukt av Statistisk sentralbyrå for å beregne regionalstatistikk. I både Leksvik og Rissa finnes en grunnkrets som heter Aune, og i forbindelse med kommunesammenslåingen må en av de endre navn. Rådmannens innstilling: Grunnkrets nummer 17180104 endrer navn fra Aune til Dalbygda. -148- LEKSVIK KOMMUNE Arkiv: 033 Dato: 02.02.2017 SAKSFRAMLEGG Saksnr 5/17 Møtedato 09.02.2017 Utvalg Leksvik kommunestyre Saksbehandler: Merethe Kopreitan Dahl VALG AV MEDLEM, NESTLEDER OG LEDER I ADMINISTRASJONSUTVALGET FOR LEKSVIK KOMMUNE FRA 01.01.2017 Sakens bakgrunn og innhold: 26.09.2011 vedtok kommunestyret i Leksvik å slå sammen arbeidsmiljøutvalget og administrasjonsutvalget til ett utvalg i en prøveperiode på 2 år fra og med 01.01.2012 til og med 31.12.2013. Denne ordningen er videreført etter prøveperiodens utløp uten nytt vedtak i kommunestyret. 24.11.2016 vedtok fellesnemnda i sak 40/16, Politisk organisering fra 01.01.2017, med unntak av næringsarbeid. Vedtaket ble: 1. Fellesnemnda endres, fra 01.01.2017, fra å være 21 medlemmer til 48 medlemmer, som er dagens to kommunestyrer. 2. Politisk organisering fra 01.01.2017 vedtas som framlagt. Viser til behandling av sak 69/16 om politisk organisering fra 01.01.2017 i kommunestyret i Leksvik 15.12.2016. Vedtaket innebærer at fellesnemnda skal etablere et felles administrasjonsutvalg for Indre Fosen kommune fra 01.01.2017. I henhold til vedtatt delegasjonsreglement for Indre Fosen kommune er administrasjonsutvalget oppnevnt etter kommunelovens § 25 og behandler saker som gjelder forholdet mellom kommunen som arbeidsgiver og de ansatte. Administrasjonsutvalget ivaretar de oppgavene som har tilknytning til kommunens arbeidsgiverfunksjon som ikke fellesnemnda selv skal ivareta, og med unntak av den myndighet som er delegert til formannskapet eller administrasjonen. I henhold til kommunelovens § 10.2 delegeres til administrasjonsutvalget å treffe avgjørelse på kommunens vegne i følgende saker: -149- Overordnede og prinsipielle spørsmål på personalsaksområdet som angår forholdet mellom kommunen som arbeidsgiver og arbeidstakerne og hvor myndighet ikke er delegert andre. Drøfte og gi tilrådninger til fellesnemnda og administrasjonen på det personalpolitiske området. Ivareta spørsmål knytta til Hovedavtalen og som ikke er delegert til andre. Trekke opp retningslinjer for hvordan administrasjonen skal utøve delegert myndighet i personalsaker. Avgjøre tvistespørsmål og tolkning av bestemmelser og regler. I henhold til arbeidsmiljøloven § 7 har alle virksomheter hvor det jevnlig sysselsettes minst 50 ansatte skal det være arbeidsmiljøutvalg, der arbeidsgiveren, arbeidstakerne og bedriftshelsetjenesten er representert. Arbeidsmiljøutvalget skal behandle: spørsmål som angår bedriftshelsetjeneste og den interne vernetjeneste, spørsmål om opplæring, instruksjon og opplysningsvirksomhet i virksomheten, som har betydning for arbeidsmiljøet, planer som krever Arbeidstilsynets samtykke i henhold til § 18-9, andre planer som kan få vesentlig betydning for arbeidsmiljøet, så som planer om byggearbeider, innkjøp av maskiner, rasjonalisering, arbeidsprosesser, og forebyggende vernetiltak, etablering og vedlikehold av virksomhetens systematiske helse-, miljø- og sikkerhetsarbeid, jf. § 3-1, helse- og velferdsmessige spørsmål knyttet til arbeidstidsordninger. Det er mest vanlig at administrasjonen representerer arbeidsgiver i arbeidsmiljøutvalget og at valgte medlemmer i kommunestyret representerer arbeidsgiver i administrasjonsutvalget. Vurdering: Som vist ovenfor skal administrasjonsutvalget blant annet behandle prinsipielle spørsmål på personalsaksområdet og avgjøre tvistespørsmål. Arbeidsmiljøutvalget skal på sin side arbeide for et fullt forsvarlig arbeidsmiljø i virksomheten. Dette innebærer å delta i planleggingen av verne- og miljøarbeidet i virksomheten, og å følge nøye med på utviklingen av arbeidsmiljøet. I vedtaket om ny politisk organisering er det lagt vekt på at utvalg med politisk representasjon først og fremst skal behandle strategiske og prinsipielle saker. Å skille administrasjonsutvalg og arbeidsmiljøutvalg vil være den beste organiseringen for å sikre en best mulig oppfølging av saker om personal- og arbeidsgiverpolitikk og arbeidsmiljøutvikling. Oppsummering: Administrasjonsutvalget i Leksvik kommune skal bestå av 3 medlemmer med varamedlemmer valgt i rekkefølge som representerer arbeidsgiver, og 2 medlemmer som representerer arbeidstakerne. Ordfører, varaordfører og opposisjonsleder representerer arbeidsgiver i utvalget. Varamedlemmer velges blant kommunestyrets vararepresentanter. Kommunestyret velger leder og nestleder. Rådmannens innstilling: -150- 1. Leksvik kommune etablerer et administrasjonsutvalg med ordfører, varaordfører og opposisjonsleder som representanter for arbeidsgiver. Varamedlemmer velges blant kommunestyrets vararepresentanter. Arbeidstakerorganisasjonene velger to medlemmer med varamedlemmer som skal representere arbeidstakerne. 2. Leksvik kommune, ved administrasjonen, etablerer et arbeidsmiljøutvalg i henhold til arbeidsmiljøloven § 7. Valgnemndas innstilling: Faste medlemmer av administrasjonsutvalget: 1. Ordfører Steinar Saghaug 2. Varaordfører Bjørnar Buhaug 3. Opposisjonsleder Knut Ola Vang Varamedlemmer av administrasjonsutvalget: 1. Borgar Tessem 2. Gerd Sissel Nyborg 3. Berit Hovstein Kruken -151- LEKSVIK KOMMUNE Arkiv: 033 Dato: 02.02.2017 SAKSFRAMLEGG Saksnr 6/17 Møtedato 09.02.2017 Utvalg Leksvik kommunestyre Saksbehandler: Kjersti Lerstad VALG AV SUPPLERENDE MEDLEMMER I KONTROLLUTVALG, HELSE- OG OMSORGSUTVALG, OPPVEKSTUTVALG OG AREALUTVALG 2017 Sakens bakgrunn og innhold: Kommunestyret vedtok i sitt møte 15.12.2016 i PS 72/16 følgende: Valgnemnda har forespurt alle foreslåtte medlemmer og varamedlemmer, og samtlige har takket ja: - Som nytt medlem i Kontrollutvalget foreslås Veronica Moan Myran (V). Som medlem i Kontrollutvalget kan hun ikke være vara i Oppvekstutvalget. - Som nytt 4. varamedlem for opposisjonen i Oppvekstutvalget foreslås Beate Hovstein (KRF). - Som 5. vara fra opposisjonen til Helse og Omsorgsutvalget foreslås Leif Arve Vennes (V). - Som 1. vara fra opposisjonen til Arealutvalget foreslås Knut Kruken (KRF). - Som 5. vara fra opposisjonen til Arealutvalget foreslås Guri Charlotte Austråt Oldervik (V). Rådmannens innstilling: - Nytt medlem i Kontrollutvalget er Veronica Moan Myran (V). - 4. varamedlem for opposisjonen i Oppvekstutvalget er Beate Hovstein - 5. vara fra opposisjonen til Helse og Omsorgsutvalget er Leif Arve Vennes (V). - 1. vara fra opposisjonen til Arealutvalget er Knut Kruken (KRF). - 5. vara fra opposisjonen til Arealutvalget er Guri Charlotte Austråt Oldervik (V). -152- Arkiv: 033 Dato: 02.02.2017 LEKSVIK KOMMUNE SAKSFRAMLEGG Saksnr 7/17 Møtedato 09.02.2017 Utvalg Leksvik kommunestyre Saksbehandler: Kjersti Lerstad VALG AV POLITISKE MEDLEMMER TIL LEKSVIK ELDRERÅD Vedlegg 1 Anmodning fra Leksvik Eldreråd - representant i kommunestyret Sakens bakgrunn og innhold: Valgnemnda, ved leder Torkil Berg, legger frem følgende sak for kommunestyret: Leksvik Eldreråd har fremmet en anmodning til Leksvik kommune om at eldrerådet/brukerutvalget får en representant i kommunestyret. Eldrerådet mener det vil bli enklere å følge med i saker som omhandler de eldre i kommunen. Leksvik Eldreråd ønsker også å fungere som et brukerutvalg i kommunen. Valgnemndas innstilling til kommunestyret: Medlem: Vara: Line Marie Rosvold Fjeldahl (V) Randi Hindrum Dahl (SP) -153- LEKSVIK ELDRERÅD/BRUKERUTVALG V/LEDER GEIR RISETH STRANDVEIEN 30 7120 LEKSVIK Til Leksvik Kommune v/Ordfører Steinar Saghaug 7120 Leksvik ANMODNING FRA LEKSVIK ELDRERÅD/BRUKERUTVALG Det ble på møtet i Eldreråd/Brukerutvalg 6. desember 2016, bestemt at vi skulle fremme en anmodning til Leksvik kommune om at Eldreråd/Brukerutvalg får en representant i kommunestyret. Dette vil bedre vår oppgave med å følge med i de saker som omhandler de eldre i vår kommune. Leksvik Eldreråd har påtatt seg det ansvar og fungere som et Brukerutvalg i kommunen, dette som et tillegg til vår funksjon. Håper den politiske ledelse forstår vår anmodning til det beste for de eldre i kommunen. Vennlig hilsen Leksvik Eldreråd v/leder Geir Riseth Leksvik 27. Januar 2017 __________________________ Kopi til: Rådmann Vigdis Bolås og Torkil Berg -154- LEKSVIK KOMMUNE Arkiv: 033 Dato: 02.02.2017 SAKSFRAMLEGG Saksnr 8/17 Møtedato 09.02.2017 Utvalg Leksvik kommunestyre Saksbehandler: Rita Rosvoldaune REVIDERING AV REGLEMENT FOR MØTEGODTGJØRING AV FOLKEVALGTE Vedlegg 1 Revidert reglement for godtgjøring av folkevalgte i Leksvik Kommune Sakens bakgrunn og innhold: 24.11.2016 vedtok fellesnemnda for Indre Fosen i sak 40/16, Politisk organisering fra 01.01.2017, med unntak av næringsarbeid. Vedtaket ble: 1. Fellesnemnda endres, fra 01.01.2017, fra å være 21 medlemmer til 48 medlemmer, som er dagens to kommunestyrer. 2. Politisk organisering fra 01.01.2017 vedtas som framlagt. Etter at Leksvik kommunestyre 15.12.2016 i sak 69/16 vedtok ny politisk organisering fra 01.01.2017 er det behov for å harmonisere satsene for møtegodtgjørelse for folkevalgte i Leksvik og Rissa. Dagens ordning for møtegodtgjørelse per møte i de to kommunene er som følger: Utvalg Leksvik Kostnad Rissa** per møte* Kommunestyret 1,5 ‰ av ordførers Kr 1292 Kr 200 per time eller krav om leg. godtgjøring tap av inntekt. Vara mottar kr 400 i tillegg per møte. Formannskapet 1 ‰ av ordførers Kr 862 Kr 200 per time eller krav om leg. godtgjøring tap av inntekt. Vara mottar kr 300 i tillegg per møte. Utvalg (feks. 1 ‰ av ordførers Kr 862 Kr 200 per time eller krav om leg. arealutvalget) godtgjøring tap av inntekt. Råd (feks. 1 ‰ av ordførers Kr 862 Kr 200 per time eller krav om leg. eldrerådet) godtgjøring tap av inntekt. Møteledere som 165 kr ekstra pr møte Kr 1027 300 kr ekstra pr møte, evt. ikke mottar fast (Eldreråd og Råd for fremme krav om leg. tap av godtgjørelse Funksj.hemmede) inntekt * Halv godtgjøring for møter som varer inntil 2 timer ** Dagslønn for ordfører er øvre grense for møtegodtgjøring per dag. -155- Dagens ordning for årlig godtgjøring for utvalgsledere og medlemmer i formannskapet: Leksvik* Rissa** Utvalgsleder 2% av ordførers godtgjørelse – kr 17 232 Kr 25 000 Formannskapets medlemmer 3,5% av ordførers godtgjørelse – kr 30 155 Kr 25 000 * Fravær med mer enn 1/4 av møtene fører til 25 % reduksjon av fastgodtgjørelsen. ** Fravær med mer enn 1/3 av møtene fører til 33 % reduksjon av fastgodtgjørelsen. Andre bestemmelser: Leksvik Reisetid Reiseutgifter Fri med lønn Etter gjeldende regulativ for kommunalt fast ansatte. Ved endring av bosted i valgperioden for studenter, dekkes reiseutgifter i fastlands-Norge på rimeligste måte. Tilsatte i offentlig virksomhet eller andre som ikke blir trukket i lønn under fravær for å ivareta kommunale verv, får ikke vederlag for tapt arbeidsinntekt. Møtetid Rissa Godtgjøring for reisetid utbetales med inntil 1,5 time per møte. Skyss-, kost- og overnattingsutgifter for kommunale oppdrag dekkes etter gjeldende kommunale regulativ. Det gis ikke møtegodtgjøring dersom medlemmet har rett til fri med lønn fra egen arbeidsgiver. Dog utbetales godtgjøring for møtetid utover ordinær arbeidstid. Møtetid avrundes til nærmeste halve time. For møter gis godtgjøring for minimum 2 timer. (Revidert reglement for Leksvik kommune vedtatt i Leksvik kommunestyre 10.03.2016 er vedlagt). Vurdering: I 2017 skal kommunestyrene, formannskapene og utvalgene i Leksvik og Rissa ha felles møter. Det er vil være viktig å harmonisere satsene for møtegodtgjørelse slik at folkevalgte får mest mulig de samme arbeidsvilkårene. Rådmannen vurderer at de folkevalgtes- og organisasjonens behov blir best ivaretatt ved at Leksvik kommune blir revidert i samsvar med de aktuelle avsnittene i Rissa kommune sitt reglement for godtgjøring av folkevalgte. Dette gjelder møtegodtgjørelse per møte og årlig godtgjørelse for folkevalgte, unntatt ordfører og varaordfører. Rådmannens innstilling: Saken legges fram uten innstilling. -156- Leksvik kommune REGLEMENT FOR GODTGJØRELSE OG UTGIFTSDEKNING FOR FOLKEVALGTE I LEKSVIK KOMMUNE I henhold kommunelovens § 42 vedr. arbeidsgodtgjøring tar reglementet sikte på å yte en rimelig kompensasjon for den arbeidsinnsats som ytes av de folkevalgte representanter, samt gi erstatning for tap av arbeidsinntekt og dekke reelle utgifter forbundet med tillitsvervet. 1. TAPT ARBEIDSFORTJENESTE Alle folkevalgte har krav på å få dekt tapt arbeidsinntekt som følge av verv i Leksvik kommune, det være seg i forbindelse med formelle møter eller andre oppdrag som folkevalgt/tillitsvalgt, jamfør pkt. 4.4.1. Tapt arbeidsfortjeneste må kreves skriftlig. 1.1. Legitimerte tap 1.1.1.For folkevalgte som får tap i arbeidsinntekt på grunn av kommunale verv, dekker kommunen dette tapet på grunnlag av arbeidsattest fra arbeidsgiver. Denne skal omfatte trekk i lønn, tapte feriepenger og ev. tapt pensjonsgrunnlag. Det må sannsynliggjøres at den samme inntekt ikke uten vesentlig ulempe vil kunne inntjenes på et annet tidspunkt. Tapt arbeidsfortjeneste settes til inntil 8 G per år. 1.1.2.For lønnstakere kan det inngås avtale med arbeidsgiver til vedkommende om at den ansatte utbetales full lønn under deltakelse i folkevalgte møter, og at Leksvik kommune refunderer arbeidsgivers lønn- og sosiale utgifter direkte til arbeidsgiver etter samlet krav. 1.2. Ulegitimerte tap 1.2.1.Hjemmearbeidene, studenter, frilansere og andre som har ulegitimert tap av inntekt pga. kommunale verv, får godtgjort uten dokumentasjon kr 155,- pr. time, inntil kr 1.150,- pr. dag. Tapt arbeidsfortjeneste etter denne bestemmelse utbetales for møter som medfører fravær på dagtid, d.v.s. før kl. 16.00. 1.2.2.Yrkesaktive som er selvstendig næringsdrivende eller ansatt i bedrifter hvor de er medeier, styremedlem eller daglig leder, og som ikke kan dokumentere direkte tapt arbeidsfortjeneste får godtgjort uten dokumentasjon kr 275,- pr. time, inntil kr 2.750 pr. møtedag. 1 -157- Leksvik kommune 1.3. Diverse andre vilkår 1.3.1.Ved endring av bosted i valgperioden for studenter, dekkes reiseutgifter i fastlands-Norge på rimeligste måte. 1.3.2.Tilsatte i offentlig virksomhet eller andre som ikke blir trukket i lønn under fravær for å ivareta kommunale verv, får ikke vederlag for tapt arbeidsinntekt. 1.3.3.Dersom andre tillitsvalgte enn valgte i kommunale tillitsverv ønskes til fellesmøter eller drøftinger i kommunal regi, kan disse etter godkjenning av ordfører få refundert tapt arbeidsfortjeneste fullt ut etter regning. 2. VEDERLAG FOR UTGIFTER TIL OMSORGSARBEID Folkevalgt som har omsorg for barn, syke, eldre og funksjonshemmede, får etter regning dekt utgifter til tilsyn og pleie. 3. REISEUTGIFTER Godtgjørelse utbetales etter det til enhver tid gjeldende reiseregulativ som gjelder for kommunalt fast ansatte. Reisene må være mest mulig samordnet, både av økonomiske og miljømessige hensyn. Det er en forutsetning at reiseavstand fra bosted til møtet hver vei er minimum 15 km. Krav om dekking av reiseutgifter skal leveres etter hvert møte, og senest innen 3 mnd. 4. GODTGJØRING TIL FOLKEVALGTE Godtgjøring til folkevalgte skal fastsettes ut i fra den arbeidsbelastning en antar vervet medfører, uavhengig av viktigheten av de enkelte verv. 4.1. Ordfører Ordføreren frikjøpes i 100 % stilling. Som godtgjøring utbetales lønn tilsvarende 95 % av stortingsrepresentantens grunnlønn. Ordføreren gis verken fast- eller møtegodtgjørelse som leder eller medlem av utvalg, råd eller nemnder. Ordfører tilknyttes egen pensjonsordning for folkevalgte. 4.2. Varaordfører Varaordførerens godtgjøring settes tilsvarende 30 % av ordførers godtgjøring. Varaordføreren gis verken fast- eller møtegodtgjørelse som leder eller medlem av utvalg, råd eller nemnder. Tapt arbeidsfortjeneste dekkes etter gjeldene satser dersom samlet arbeidsfravær overstiger 30 % stilling pr. år. Ved ordførers fravær i forbindelse med ferieavvikling, skal varaordfører ikke tiltrå i høyere stillingsprosent. Ved behov kan det likevel gjøres unntak av denne bestemmelsen. Behov vurderes fortløpende av Ordfører og/eller Formannskapet. 2 -158- Leksvik kommune 4.3. Faste godtgjørelser 4.3.1.Formannskapets medlemmer mottar årlig fast godtgjørelse på 3,5 % av ordførers godtgjørelse. 4.3.2.Ledere til faste komitéer og arbeids- og administrasjonsutvalg mottar årlig en fast godtgjørelse på 2 % av ordførers godtgjørelse. Fravær med mer enn ¼ av møtene fører til 25 % reduksjon av fastgodtgjørelsen. 4.4. Møtegodtgjørelse 4.4.1.Møtegodtgjørelsen for møter i formannskap, komiteer, råd og utvalg valgt i medhold av kommuneloven, eller nedsatt av annet kommunalt organ, settes til 1 ‰ av ordførers godtgjøring. Dette gjelder også ad-hoc komiteer og møter hvor folkevalgte deltar på vegne eller i regi av Leksvik kommune. Slik deltakelse skal på forhånd godkjennes av ordfører. 4.4.2.Møtegodtgjørelse i kommunestyret settes til 1,5 ‰ av ordførers godtgjøring. 4.4.3.Møteledere i utvalg som ikke mottar fast godtgjøring gis et tillegg på kr. 165,- pr. møte. Dette gjelder også for nestledere eller setteledere i møter hvor disse fungerer som ledere. Der flere møter faller på samme dag, utbetales godtgjøring kun for ett møte pr. medlem. Godtgjørelsens størrelse bestemmes av det møtet som gir den høyeste sats/ godtgjørelse. Møter med en varighet på under to timer utbetales halv møtesats. 4.5. Godtgjøring for PC/nettbrett Alle faste medlemmer i kommunestyret og kommunale komitéer gis dekning av utgifter til PC/nettbrett med ‘naturlig’ tilbehør med inntil kr. 5 000 for hele perioden. Det forutsettes at man leverer kvittering. Varamedlemmer mottar godtgjørelse etter følgende fordeling: Partigruppe på 1-4 representanter i kommunestyret: 1. vara Partigruppe på 5-9 representanter i kommunestyret: 1. og 2. vara Partigruppe på 10 + representanter i kommunestyret: 1., 2. og 3. vara 4.6. Gruppeledere i kommunestyret Gruppeledere fra partigrupperinger i kommunestyret gis en årlig fast godtgjørelse på kr 3.300,- med tillegg for kr 275,- per medlem. 3 -159- Leksvik kommune 5. PENSJONSRETTIGHETER, SYKELØNNSORDNING OG FERIEPENGER 5.1. Pensjon Folkevalgte som mottar godtgjøring beregnet ut fra minst 1/3 stilling innmeldes pensjonsordning for folkevalgte. 5.2. Sykepenger For folkevalgte omfatta av pkt. 6.1 vil det ved fravær grunnet sykdom meldt i samsvar med NAV sine regler for sykelønn, ikke foretas reduksjon i fastgodtgjøringene. 5.3. Feriepenger Folkevalgte omfattes ikke av ferieloven, men årlig fritid beregnes tilsvarende ferielovens bestemmelser. 6. UTBETALING AV GODTGJØRELSE OG ERSTATNING 6.1. Utbetaling av fast godtgjørelse og tapt arbeidsinntekt Folkevalgte som godtgjøres på hel - og deltid får årsgodtgjørelsen utbetalt som 12 like store deler. Andre som har fast godtgjøring, får utbetalt godtgjørelsen etterskuddsvis 2 ganger pr. år. 6.2. Utbetaling av møtegodtgjørelse Møtegodtgjørelser blir i hovedsak utbetalt i påfølgende måned. I møter hvor det ikke er kommunal sekretær tilstede, har møteleder ansvar for å innrapportere møtedeltakelse. Ved andre representasjonsoppdrag som utløser krav om møtegodtgjøring må hver enkelt selv innrapportere dette til kommuneadministrasjonen. Krav må sendes inn fortløpende og senest innen 3 måneder. 6.3. Utbetaling erstatning av tapt arbeidsinntekt. Som hovedregel skal kravet leveres etter hvert møte, og senest innen 3 måneder. 7. ETTERGODTGJØRELSE / ETTERLØNN Folkevalgte i verv på 60 % eller mer gis slik ettergodtgjørelse/etterlønn ved valgperiodens utløp: a) dersom vedkommende gjeninntrer i tidligere stilling eller inntrer i ny stilling etter valgperiodens utløp: Godtgjørelse ut den måneden valgperioden utløper + 1 mnd. b) dersom vedkommende ikke inntrer i ny stilling etter valgperiodens utløp: 3 mnd. Dersom vedkommende trer inn i jobbsituasjon før angitt periode, opphører ettergodtgjøringen angitt i punkt a og b 4 -160- Leksvik kommune 8. TILSKUDD TIL POLITISKE PARTIER Politiske partier og grupperinger som er representert i kommunestyret i valgperioden får følgende tilskudd per år i perioden 2015-2019: - Grunnbeløp til kommunestyregruppene kr 3.565,- Representanttillegg til kommunestyregruppene kr 1.280,- 9. REGULERING AV SATSER Ordførerens godtgjørelse, og følgelig kommunens satser for møtegodtgjørelser, reguleres fortløpende etter stortingsrepresentantenes grunnlønn. Andre timesatser og godtgjøringer ligger fast for hele perioden, og revideres først ved inngangen til neste periode. 10.FORTOLKNINGER OG LIGNENDE Reglement for godtgjøring til folkevalgte administreres av rådmannen. Dersom det oppstår uklarheter om fortolkning av bestemmelsene i dette reglement legges saken fram for formannskapet. Formannskapet gis fullmakt til å avgjøre tvilsspørsmål omkring dette reglementet. Saker om fortolkning kan av folkevalgte påklages til kommunestyret. 5 -161-
© Copyright 2024