10 Jah re K URS 2015 Financial Crime & Betrugsfälle in der Praxis www.kurs2015.at Fachkonferenz für Compliance & Geldwäsche Compliance & Geldwäsche im Fokus der Banken Neue Herausforderungen in einem dynamischen Umfeld 10. IIR-Bankenkongress 25. – 26. März 2015 Austria Trend Hotel Savoyen, Wien 25. März 2015, Schwerpunkt Geldwäsche 26. März 2015, Schwerpunkt Compliance • FMA informiert zu aktueller Rechtsprechung • Common Reporting Standard – FATCA – EU-Amtshilfeverfahren: Zentrale Spannungsfelder für Geldwäschebeauftragte • 4. Geldwäscherichtlinie auf der Zielgeraden • MiFID II und MiFIR: Auswirkungen auf Produkte, Anlageberatung und Dokumentation • PRIIPS: Neue Anforderungen an Vertrieb und Compliance • Marktmissbrauchsverordnung: Neues Regelwerk ab 2016 K URS 2015 mit den Fachkonferenzen Gemeinsames Eröffnungsplenum der Zahlungsverkehr, Marktfolge & Backoffice und IT in Banken. Mit Experten aus der Aufsicht und Praktikern aus Banken! Mag. Peter Brezinschek, Raiffeisen Bank International AG I Dr. Alexis Eisenhofer, financial.com AG I Mag. (FH) Elfriede Esberger, FMA I Mag. Helmut Ettl, FMA I Dr. Markus Gremmel, BAWAG PSK AG I Roel Huisman, ING-DiBa Direktbank Austria I Gabriele KleinGleissinger, CEFA, FMA I Prok. Betr. oec. Wolfgang Kopf, Volksbank Vorarlberg e.Gen I Dr. Georg Kraft-Kinz, RLB NÖ-Wien I Mag. Magdalena Ortner-Wolf, FMA I Dr. Elena Scherschneva-Koller, MA, Meldestelle Geldwäsche, BMI I Werner Schorn, Erste Group Bank AG I Prok. Klaus Spießhofer, Cellent Finance Solutions GmbH I Martin Szelgrad, Report Verlag GmbH & Co KG Kooperationspartner: KURS 1. Konferenztag, 25. März 2015 09:00 Herzlich willkommen! Check-In und gemeinsames Frühstück 2015 k 09:30 Begrüßung und Eröffnung der KURS 2015 durch IIR und den Moderator Martin Szelgrad, Chefredakteur, Report Verlag GmbH & Co KG GEMEINSAMES ERÖFFNUNGSPLENUM BEGINN FACHKONFERENZ FÜR COMPLIANCE & GELDWÄSCHE 10 Jahre Bewegung in der Branche: Wohin sich das Bankgeschäft entwickelt – Was ist noch möglich und was notwendig? SCHWERPUNKT GELDWÄSCHE 09:40 Ausblick Finanz- und Kapitalmärkte 2015 • Griechenland, ISIS, Ukraine und Russland als Belastungsfaktoren • Ölpreisrutsch als großes Konjunkturbelebungspaket • Unterschiedliche Konjunktur und Geldpolitik in USA und Eurozone • EZB Geldschwemme umstritten und mit Nebenwirkungen Mag. Peter Brezinschek, Head of Raiffeisen Research, Raiffeisen Bank International AG 10:30 Einheitlicher Aufsichtsmechanismus – Was müssen die österreichischen Kreditinstitute wissen und tun? • Ergebnisse des AQR und Stresstests im Detail • Die ersten Entscheidungen des SSM Supervisory Boards • Aufgaben und Prüffokus der FMA • Weitere Konsolidierung am Bankenmarkt Österreich Mag. Helmut Ettl, Vorstand, Finanzmarktaufsicht, FMA, Mitglied des SSM Supervisory Board 10:50 Keynote: „Angriff der Fintechs?“ Dr. Alexis Eisenhofer, Director, financial.com AG 11:10 Podiumsdiskussion: Banking 2030 – Wieviel Bank der Mensch künftig noch braucht • Was kann eine Bank in der Zukunft leisten? • Wie steht es um das Vertrauen in die Banken nach den Stresstests? • Konzentration am Bankenmarkt: Was bedeutet dies für die Bankfiliale? • Google, Facebook, Amazon & Co.: Wie reagieren Banken auf die Fintechs? • Bieten sich Kooperationen oder Franchisemodelle an? • Welche Produkte will der „Kunde 2030“? Dr. Alexis Eisenhofer, Director, financial.com AG Mag. Helmut Ettl, Vorstand, Finanzmarktaufsicht, FMA Roel Huisman, CEO, ING-DiBa Direktbank Austria Dr. Georg Kraft-Kinz, Generaldirektor-Stellvertreter, RLB NÖ-Wien 12:00 Gemeinsames Mittagessen 13:20 Eröffnung der Fachkonferenz durch IIR und den Vorsitzenden Prok. Betr. oec. Wolfgang Kopf, Group Compliance Officer, Volksbank Vorarlberg e.Gen 13:25 FMA informiert: Aktuelle Anforderungen an Banken und deren Geldwäschebeauftragte mit dem Schwerpunkt 4. Geldwäscherichtlinie • Ausblick auf die 4. Geldwäscherichtlinie - Vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten - Identifizierung des wirtschaftlichen Eigentümers - Ausweitung der Vortaten der Geldwäsche - Sanktionen • Erkenntnisse aus aktueller Rechtsprechung Mag. (FH) Elfriede Esberger, Stellvertretende Abteilungsleiterin, Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung, FMA 14:25 Zeit für Ihre Fragen an die FMA: Nutzen Sie die Chance und senden Sie Ihre Fragen an [email protected], wir leiten diese anonymisiert an die FMA weiter! ??? 14:45 Kaffeepause 15:15 KEYNOTE: Geldwäschebekämpfung in Österreich – Erfahrungsbericht der Geldwäschemeldestelle • Wo steht Österreich im internationalen Vergleich (Meldungen) • Aktuelle Tendenzen bei Verdachtsfällen • Was begründet einen Verdacht? • Handlungsschritte und Meldepflichten Dr. Elena Scherschneva-Koller, MA, Leiterin der Meldestelle Geldwäsche, Bundesministerium für Inneres, Bundeskriminalamt 15:45 16:10 Geldwäsche-/Betrugsprävention in der Praxis • Welche Rolle können IT Systeme bei Überwachung und Aufklärung spielen? Prok. Klaus Spießhofer, Sales Director Compliance Solutions, Cellent Finance Solutions GmbH DISKUSSIONSFORUM: Financial Crime und Betrugsfälle in der Praxis • Was landet auf dem Tisch österreichischer Geldwäschebeauftragter? • Aktuelle Tendenzen bei Verdachtsmeldungen • Mit welchen Mechanismen wird getäuscht und getarnt? • Chancen und Grenzen der IT 16:40 Common Reporting Standard – FATCA – EU-Amtshilfeverfahren: Steuerliches für Geldwäschebeauftrage • Auswirkung von steuerlichen Neuerungen auf Geldwäsche 17:10 JUBILÄUMSKEYNOTE: Geldwäsche im Wandel der Zeit Prok. Betr. oec. Wolfgang Kopf, Group Compliance Officer, Volksbank Vorarlberg e.Gen 17:20 Voraussichtliches Ende des ersten Konferenztages Auf dieser Veranstaltung präsentieren sich: www.bosch-si.de www.cellent-fs.de Möchten Sie auf der Veranstaltung Ihr Unternehmen präsentieren (u.a. mit einem Fachvortrag)? Mag. (FH) Bettina Fischbacher Senior Sales Manager Sponsoring & Exhibition Tel.: +43 (0)1 891 59 - 615 Fax: +43 (0)1 891 59 - 200 E-Mail: [email protected] KURS 2. Konferenztag, 26. März 2015 2015 SCHWERPUNKT COMPLIANCE 08:30 Herzlich willkommen bei Kaffee und Tee 09:00 Begrüßung durch IIR und den Vorsitzenden Werner Schorn, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG 9:05 JUBILÄUMSKEYNOTE: Compliance im Wandel der Zeit Werner Schorn, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG 9:15 FMA informiert: Schwerpunkt MiFID II und MiFIR • MiFID II: Wesentliche Änderungen in Hinblick auf Wohlverhaltensregeln und Compliance Themen - Anlageberatung neu - Ausweitung der Produktkategorien - Umfassende Aufzeichnungs- und Dokumentationspflichten - Aufsicht und Sanktionen • Nächste Schritte : Durchführungsrichtlinie und ESMA Leitlinien- Status Quo und Zeitplan Aktuelle Anforderungen an Banken im Compliancebereich • Fit&Proper Anforderungen an Compliance Beauftragte: Erste Erfahrungen • Anpassungen/neue Rundschreiben: Was steht auf der Agenda? Mag. Magdalena Ortner-Wolf, Stellvertretende Abteilungsleiterin, Wohlverhaltensregeln und Compliance, FMA 10 Jah re KURS • Sanktionen • Erweiterte Meldungen an Aufsichtsbehörden im Falle eines Verdachts • Vorbereitungsschritte für 2016 Gabriele Klein-Gleissinger, CEFA, Abteilungsleiterin, Markt- und Börseaufsicht, FMA 10:15 Zeit für Ihre Fragen an die FMA: Nutzen Sie die Chance und senden Sie Ihre Fragen an [email protected], wir leiten diese anonymisiert an die FMA weiter! ??? 10:40 Kaffeepause 11:10 Aus der Praxis für die Praxis: Umsetzung von MiFID II & MiFIR Werner Schorn, Group Securities Compliance, Erste Group Bank AG 11:40 PRIIPS: Neue Anforderungen an Vertrieb und Compliance • Umfang und Inhalt des Informationsblattes • Offenlegungspflichten über die Funktionsweise und Risiken von Produkten • Vertriebsregeln für Investmentprodukte 12:10 Mittagspause 13:40 Marktmissbrauchsverordnung: Das neue europäische Regelwerk ab 2016 für Insider-Geschäfte und Marktmanipulation • Marktmissbrauchsverordnung, Marktmissbrauchsrichtlinie und ESMA Guidelines: Einordnung in das europäische Regelwerk • Timelines und Anwendungsbereich • Wesentliche Änderungen: Das müssen Sie ab 2016 berücksichtigen 2015 – 10 Jahre KURS – Der Bankenkongress 1.400 Teilnehmer I 580 Fachvorträge I 350 hochkarätige Finanzexperten, Analysten und Vertreter der Aufsicht I über 100 Aussteller Die KURS ist von 25. – 26. März 2015 zum 10. Mal ein idealer Jahrestreffpunkt für nationale und internationale Praktiker, Rechtsexperten und Lösungsanbieter aus Banken und Kreditinstituten. Experten aus den Bereichen Zahlungsverkehr, IT, Compliance & Geldwäsche und Marktfolge diskutieren die aktuellen Herausforderungen für Banken und Kreditinstitute in Österreich und Europa. 14:40 Forum neue Regularien: Implementierung in die Praxis und Auswirkungen auf Produktgestaltung • Umsetzung der neuen Regularien in die Praxis • Auswirkungen auf Produktgestaltung & Portfolio Dr. Markus Gremmel, Bereichsleiter Marketing & Produkte, BAWAG PSK AG 15:20 Key Performance Indices Effizienzmessung von Compliance • Positionierung von Compliance als Teil der nicht-finanziellen Unternehmensperformance • Bestimmung der Compliance KPI’s (Key Performance Indices) zur Effizienzmessung • Nutzen für die Compliance-Berichterstattung 16:10 Abschließende Kaffeepause 16:40 Voraussichtliches Ende der KURS 2015 Laufende Programmupdates finden Sie unter: www.kurs2015.at IIR GmbH Anmeldung Linke Wienzeile 234 1150 Wien KURS 2015 ❏ Ich kann nicht teilnehmen, bestelle aber die Dokumentation nach der Veranstaltung zum Preis von € 245,- (+ 10% USt.) [email protected] www.iir.at 10211 ❏ JA, ich bestätige meine Teilnahme an der Konferenz: Cellent -30% „KURS 2015: Fachkonferenz für Compliance & Geldwäsche“ vom 25. – 26. März 2015 in Wien. Bitte zur schnelleren Bearbeitung vollständig ausfüllen. 1. TeilnehmerIn: 2. TeilnehmerIn: Ansprechperson bei Rückfragen zu Ihrer Anmeldung: Nachname Nachname Vorname Nachname Vorname Vorname Position Abteilung Position/Abt. Position/Abt. Tel.* Fax* E-Mail E-Mail Wer ist in Ihrem Unternehmen für die Genehmigung Ihrer Teilnahme zuständig? Tel.* Tel.* Nachname E-Mail Fax* Fax* Vorname Tel.* Position/Abt. Fax* 3. TeilnehmerIn: Nachname E-Mail Vorname Tel.* Position/Abt. Fax* Teilnahmegebühr (exkl. 20% USt.) Die Teilnahmegebühr beträgt einschließlich Dokumentation, Mittagessen und Getränken pro Person: Normalpreis Bei Anmeldung bis 27. Februar 2015: € 1.995,Bei Anmeldung bis 25. März 2015: € 2.095,- ÄÅ ÅÄÅ ÄÅÄÅ SONDERPREIS für Banken und Kreditinstitute € 1.795, € 1.895,- ❏ Ja, ich möchte Informationen aus dem Themenbereich „Bankwesen“ per E-Mail erhalten ❏ TeilnehmerIn 1 ❏ TeilnehmerIn 2 ❏ TeilnehmerIn 3 Nutzen Sie unser attraktives Rabattsystem: Firma 10 % Rabatt 20 % Rabatt 30 % Rabatt Diese Gruppenrabatte sind nicht mit anderen Rabatten kombinierbar. Straße / Postfach bei 2 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer bzw. bei 3 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer bzw. bei 4 Anmeldungen erhält ein Teilnehmer Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung und Ihre Buchhaltungsabteilung erhält die Rechnung. Bitte begleichen Sie den Rechnungsbetrag vor dem Veranstaltungstermin. Einlass kann nur gewährt werden, wenn die Zahlung bei IIR eingegangen ist oder am Veranstaltungstag erfolgt. Etwaige Programmänderungen aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor. QUALITÄTSGARANTIE: Ihre Zufriedenheit ist uns wichtig: Stellen Sie am ersten Konferenztag bis 12.00 Uhr vormittags fest, dass die gebuchte Veranstaltung nicht das Richtige für Sie ist, so können Sie den Besuch abbrechen und bekommen Ihr Geld zurück, oder Sie besuchen stattdessen eine andere gleichwertige Veranstaltung. RÜCKTRITT: Bitte haben Sie Verständnis dafür, dass wir Ihnen bei einem Rücktritt Datum Unterschrift * Bitte geben Sie Tel./Fax nur bekannt, wenn Sie an weiteren Informationen über unsere Produkte interessiert sind. Ort PLZ Ort von Ihrer Anmeldung innerhalb von zwei Wochen vor der Veranstaltung die volle Tagungsgebühr verrechnen müssen. Eine Umbuchung auf eine andere Veranstaltung oder die Entsendung eines Vertreters zur ursprünglich gebuchten Veranstaltung ist jedoch möglich. Bitte berücksichtigen Sie bei Ihrer Planung: IIR behält sich bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungsbeginn die Absage vor. 20% Bildungsfreibetrag: Seit 1. Jänner 2002 besteht die Möglichkeit eines 20%igen Bildungsfreibetrages. Bitte informieren Sie sich vor der Veranstaltung bei Ihrem Steuerberater. Im Sinne einer leichteren Lesbarkeit sind manche der verwendeten Begriffe in einer geschlechtsspezifischen Formulierung angeführt. Selbstverständlich wenden wir uns gleichermaßen an Damen und Herren. Austria Trend Hotel Savoyen Vienna 1030 Wien, Rennweg 16, Tel.: +43 (0)1 206330 Zimmerreservierung Für Veranstaltungsteilnehmer besteht die Möglichkeit, im Hotel Zimmer zu reservieren. Bitte nehmen Sie die Reservierung direkt beim Tagungshotel unter Berufung auf die IIR-Veranstaltung „KURS 2015“ vor. Servicehotline Anmeldung und Kundenservice: Tel.: +43 (0)1 891 59 – 212 [email protected] DVR 0681652 Institute for International Research (I.I.R.) GmbH - Wien - FN 48880h des HG Wien Österreichische Post AG Info.Mail Entgelt bezahlt Fax: +43 (0)1 891 59 – 200 Stimmen Ihre Ansprechpartner und Adresse? Wenn nicht, rufen Sie bitte Tel.: +43 (0)1 891 59 - 555 oder mailen Sie an: [email protected]! Hotline: +43 (0)1 891 59 – 0 Fachkonferenz für Compliance & Geldwäsche