CENIK STORITEV V ZVEZI Z INVESTICIJSKIMI STORITVAMI POSREDOVANJE PRI NAKUPU IN PRODAJI FINANČNIH INSTRUMENTOV a) Nakup in prodaja vrednostnih papirjev (doma in v tujini) - izhodiščna provizija - provizija glede na dnevno vrednost prometa ¤ nad 2.000 EUR do 8.000 EUR ¤ nad 8.000 EUR do 25.000 EUR ¤ nad 25.000 EUR do 100.000 EUR ¤ nad 100.000 EUR do 500.000 EUR ¤ nad 500.000 EUR 1,2% od vrednosti transakcije, min. 15,00 EUR 1,0% od vrednosti transakcije 0,9% od vrednosti transakcije 0,7% od vrednosti transakcije 0,5% od vrednosti transakcije 0,3% od vrednosti transakcije b) Nakup in prodaja točk vzajemnih skladov provizija po ceniku upravljavca sklada c) Nakup in prodaja vrednostnih papirjev preko trgovalne platforme HypoBroker (domač trg) - provizija glede na dnevno vrednost prometa ¤ do 20.000 EUR ¤ nad 20.000 EUR do 40.000 EUR ¤ nad 40.000 EUR 0,5% od vrednosti transakcije, min. 5,00 EUR/naročilo 0,45% od vrednosti transakcije 0,40% od vrednosti transakcije d) Uporaba trgovalne platforme HypoBroker (domač trg) Paket ¤ Priklop ¤ Mesečna naročnina ¤ Odklop Osnovni paket ¤ Brezplačno ¤ Brezplačno ¤ Brezplačno Nadstandardni paket ¤ Brezplačno ¤ 25 EUR, povečano za 20% DDV ¤ 25 EUR, povečano za 20% DDV e) Provizija za prodajo FI v postopkih izvršb pred sodišči in upravnimi organi, stečaj in v drugih postopkih po Zakonu o finančnem poslovanju, postopkih zaradi insolventnosti in prisilnem prenehanju (obračuna se glede na posamezno naročilo) - provizija glede na dnevno vrednost prometa ¤ do 5.000 EUR ¤ nad 5.000 EUR 150,00 EUR 3,0 % od vrednosti transakcije V ceniku navedene postavke predstavljajo neto provizijo Hypo bank d.d. in ne vključujejo borznih nadomestil in provizij tujih posrednikov. Provizije tujih posrednikov se razlikujejo glede na trg in vrednost transakcije (glej dodatek), pred naročilom se posvetujte z borznim posrednikom. NADOMESTILA LJUBLJANSKE BORZE IN KDD pri nakupu in prodaji vrednostnih papirjev Nadomestila Ljubljanske borze in KDD se zaračunajo stranki v skladu z njunima vsakokrat veljavnima cenikoma glede na vrsto posla in tip vrednostnega papirja. Izvlečka cenikov Ljubljanske borze in KDD sta stranki na voljo v oddelku investicijskega bančništva v Hypo bank d.d., v celoti pa sta cenika dostopna na spletnih straneh http://www.ljse.si oziroma http://www.kdd.si. INVESTICIJSKO SVETOVANJE Izhodiščni naložbeni predlog Ponovni naložbeni predlog GOSPODARJENJE S FINANČNIMI INSTRUMENTI Upravljavska provizija (letno od povprečne vrednosti portfelja, četrtletni obračun) 500,00 EUR, povečano za 20% DDV 200,00 EUR, povečano za 20% DDV Hypo Mini Dinamični in fleksibilni tip portfelja Uravnoteženi tip portfelja Konzervativni tip portfelja Delitev dobička (polletni obračun)* 1,00%, povečano za 20% DDV 2,00%, povečano za 20% DDV 1,80%, povečano za 20% DDV 1,50%, povečano za 20% DDV 85% (stranka) : 15% (banka), povečano za 20% DDV 0,35% od vrednosti transakcije; oz. 0,35% od vrednosti Transakcijski stroški transakcije + dejanski stroški izpolnitvenega naročnika v primeru zaprtja pogodbe o upravljanju z FI Ostali stroški (odpiranje in vodenje računov, ipd.) V skladu s tem cenikom Glede na obseg sredstev, danih v upravljanje, se za posamezno stranko lahko določi nižje provizije kot so navedene v ceniku. * Velja za dinamične, fleksibilne in uravnotežene tipe portfeljev, pri konzervativnem tipu portfelja celoten dobiček pripada stranki. VODENJE RAČUNA NEMATERIALIZIRANIH VREDNOSTNIH PAPIRJEV a) Odpiranje trgovalnega računa b) Enoletno vodenje trgovalnega računa c) Vzdrževanje stanj nematerializiranih vrednostnih papirjev v KDD d) Vzdrževanje stanj nematerializiranih vrednostnih papirjev v poddepoju 15,00 EUR -fizične osebe: št.mesecev do konca leta x 1/12 x 9,00 EUR -pravne osebe: št. mesecev do konca leta x 1/12 x 50,00 EUR 0,02664% letno od povprečne vrednosti, četrtletni obračun min. 9,60 EUR letno 0,15% letno od povprečne vrednosti, četrtletni obračun min. 9,60 EUR letno e) Prenosi vrednostnih papirjev - Prenos vrednostnih papirjev z računa imetnika pri KDD na račun imetnika pri Hypo bank d.d. 3,00 EUR - Prenos vrednostnih papirjev na podlagi dedovanja 10,00 EUR 50,00 EUR, povečano za stroške tujih skrbnikov in poravnalnih - Prenos vrednostnih papirjev med skrbniškimi računi v tujini institucij Stroški tretjih oseb (tuji skrbniki in poravnalne institucije) se razlikujejo glede na trg in vrsto vrednostnega papirja. Podrobnejše informacije so na voljo v oddelku investicijskega bančništva. - Prenos vrednostnih papirjev med računi istega imetnika pri Hypo bank d.d. ali pri drugem članu KDD do 499 papirjev od vključno 500 do 4999 papirjev od vključno 5000 do 9999 papirjev nad vključno 10.000 papirjev 15,00 EUR 20,00 EUR 40,00 EUR 80,00 EUR - Prenos vrednostnih papirjev med računi različnih imetnikov pri Hypo bank d.d. ali pri drugem članu KDD (prenos iz računa in na račun) 0,0374% od tržne vrednosti + 6,60 EUR ¤ FI, s katerimi se trguje na organiziranem trgu min. 10,00 EUR, max. 800,00 EUR ¤ FI, s katerimi se ne trguje na organiziranem trgu do 499 papirjev 15,00 EUR od vključno 500 do 4999 papirjev 20,00 EUR od vključno 5000 do 9999 papirjev 40,00 EUR nad vključno 10.000 papirjev 80,00 EUR - Prenos z zagotovljeno sočasno izpolnitvijo (OTC/DVP) 0,0429% od vrednosti posla + 6,60 EUR min. 10,00 EUR, max. 800,00 EUR f) Vpis ali izbris pravice tretjih oseb na vrednostne papirje ¤ FI, s katerimi se trguje na organiziranem trgu min. ¤ FI, s katerimi se ne trguje na organiziranem trgu do 499 papirjev od vključno 500 do 4999 papirjev od vključno 5000 do 9999 papirjev nad vključno 10.000 papirjev 0,0429% vrednosti + 6,60 EUR 10,00 EUR, max. 800,00 EUR 15,00 EUR 20,00 EUR 40,00 EUR 80,00 EUR g) Uresničitev vknjižene pravice tretjih oseb na finančnih instrumentih (nakup oz. prodaja obremenjenih FI)h ¤ FI, s katerimi se trguje na organiziranem trgu 3% od vrednosti FI, min 150,00 EUR ¤ FI, s katerimi se ne trguje na organiziranem trgu 3% od knjigovodske vrednosti FI, min 150,00 EUR h) Vpis spremembe pravic tretjih oseb na finančnih instrumentih (sprememba zastavnega člana) ¤ FI, s katerimi se trguje na organiziranem trgu ¤ FI, s katerimi se ne trguje na organiziranem trgu 1% od vrednosti FI, min 50,00 EUR, max. 5000,00 EUR 1% od knjigovodske vrednosti FI, min 50,00 EUR, max. 5000,00 EUR DRUGO Izpis potrdila o vpisu zastavne pravice Izpis drugih dodatnih potrdil in obvestil Izdelava napovedi za odmero davka iz kapitalskih dobičkov Vnovčevanje kuponov in izplačilo dividend vred. papirjev 7,00 EUR 5,00 EUR / stran 20,00 EUR / FI, min. 40,00 EUR, povečano za 20% DDV 2% od vrednosti, min. 2,00 EUR, max 50 eur * *Velja za prejemke v vrednosti nad 10,00 EUR - po odbitku vseh davščin ter stroškov Druge korporacijske akcije Sprejem ponudbe za prevzem Strošek opomina Zaprtje pogodbe Zaprtje pogodbe za enkratne prodajalce V Ljubljani, 1.1.2013 10,00 EUR+ strošek tujega skrbnika 15,00 EUR 0,00 EUR 10,00 EUR 2,00 EUR Uprava HYPO Alpe-Adria-Bank d.d. CENIK STORITEV V ZVEZI Z INVESTICIJSKIMI STORITVAMI - DODATEK PROVIZIJE TUJIH IZPOLNITVENIH POMOČNIKOV – HYPO ALPE ADRIA AG: Delnice / ETF / certifikati - glede na trg posla - Avstrija - XETRA - Nemčija – XETRA - Nemčija – Stuttgart - delnice in obveznice - ETF in opcije - Nemčija – Frankfurt (XONTRO) - delnice in ETF - obveznice - Amsterdam - Bruselj - Milano - Pariz - London - Six Swiss Exchange - New York - Nasdaq - Toronto - Tokio - Bosna in Hercegovina (Banja Luka) - Bosna in Hercegovina (Sarajevo) - Hrvaška - Srbija - Črna gora 20 EUR 0,09% od vrednosti naročila + 20 EUR, min. 25 EUR 0,17% od vrednosti naročila + 25 EUR, min. 30 EUR 0,209% od vrednosti naročila + 20 EUR, min. 25 EUR 0,15% od vrednosti naročila + 20 EUR, min. 28 EUR 0,165% od vrednosti naročila + 20 EUR, min. 25 EUR 0,11% od vrednosti naročila + 20 EUR, min. 35 EUR 0,11% od vrednosti naročila + 20 EUR, min. 35 EUR 0,11% od vrednosti naročila + 20 EUR, min. 45 EUR 0,11% od vrednosti naročila + 20 EUR, min. 35 EUR 0,11% od vrednosti naročila + 20 EUR, min. 40 EUR 0,15% od vrednosti naročila + 20 EUR, min. 35 EUR 0,10% od vrednosti naročila + 20 EUR, min. 35 EUR 0,10% od vrednosti naročila + 20 EUR, min. 35 EUR 0,20% od vrednosti naročila + 20 EUR, min. 45 EUR 0,15% od vrednosti naročila + 20 EUR, min. 35 EUR + 950 JPY 0,71% od vrednosti naročila + 20 EUR / min. 20 EUR + 20 BAM 0,30% od vrednosti naročila, min. 35 BAM + 0,525%, min. 20 BAM + 20 EUR 0,55% od vrednosti naročila + 20 EUR / min. 20 EUR + 50 HRK 0,55% od vrednosti naročila + 20 EUR / min. 20 EUR 0,54% od vrednosti naročila + 20 EUR / min. 26,17 EUR Poleg provizij, navedenih v ceniku, ima banka pravico stranki zaračunati tudi druge stroške, kar vključuje, ni pa omejeno zgolj na to, takse, davke, vstopne in izstopne provizije (delnice skladov), provizije za izvedbo poravnave in druge stroške. Navedeni stroški tujih posrednikov v ceniku Hypo Alpe-Adria-Bank d.d. so informativni. Stroški tujih posrednikov se obračunajo skladno z vsakokrat veljavnim cenikom tujega posrednika na dan opravljene storitve. PROVIZIJE TUJIH IZPOLNITVENIH POMOČNIKOV – SAXO BANK: Delnice - Euronext Amsterdam - Euronext Bruxels - Euronext Lisbon - Euronext Paris - Franfurt/Xetra Stock Exchange - London International Exchange - London Stock Exchange SETS Market - Milano Stock Exchange - OMX Copenhagen - OMX Helsinki - OMX Stockholm - Oslo Stock Exchange - Sistema De Interconexion Bursatil Espanol - Swiss Exchange - Swiss Virt – X 0,06% od vrednosti naročila, min. 6 EUR 0,06% od vrednosti naročila, min. 6 EUR 0,06% od vrednosti naročila, min. 6 EUR 0,06% od vrednosti naročila, min. 6 EUR 0,06% od vrednosti naročila, min. 6 EUR 0,06% od vrednosti naročila, min. 6 EUR 0,06% od vrednosti naročila, min. 10 USD 0,06% od vrednosti naročila, min. 4 GBP 0,06% od vrednosti naročila, min. 29 DKK 0,06% od vrednosti naročila, min. 6 EUR 0,06% od vrednosti naročila, min. 50 SEK 0,06% od vrednosti naročila, min. 50 NOK 0,06% od vrednosti naročila, min. 6 EUR 0,06% od vrednosti naročila, min. 9 CHF 0,06% od vrednosti naročila, min. 9 CHF - Wiener Borse Stock Exchange - American Stock Exhange - Nasdaq - New York Stock Exchange - NYSE ARCA -Toronto Stock Exchnage -US OTC Markets -US OTC Markets -Australian Stock Exchange ltd. -Hong Kong Stock Exchange -Singapore Exchange Securities Trading Ltd. 0,06% od vrednosti naročila, min. 6 EUR 0,015$ na delnico, min. 10 USD 0,015$ na delnico, min. 10 USD 0,015$ na delnico, min. 10 USD 0,015$ na delnico, min. 10 USD 0,0225$ na delnico, min. 15 CAD 20$ na posel pri naročilih pod 50 000 USD 0,12% od vrednosti naročila pri naročilih nad 50 000 USD 0,07% od vrednosti naročila, min. 15 AUD 0,12% od vrednosti naročila, min. 20 SGD Obveznice: -minimalna vrednost naročila 100 000 eur 0,06% od vrednosti naročila, min. 6 EUR ETF: Euronext Paris Frankfurt /Xetra Euronext Amsterdam Milano Stock Exchange Oslo Stock Exchange OMX Stockholm Swiss Exchange London Stock Exchange American Stock Exhange Nasdaq NYSE Arca -Australian Stock Exchange ltd. -Toronto Stock Exchange 0,06% od vrednosti naročila, min. 6 EUR 0,06% od vrednosti naročila, min. 6 EUR 0,06% od vrednosti naročila, min. 6 EUR 0,06% od vrednosti naročila, min. 6 EUR 0,06% od vrednosti naročila, min. 50 NOK 0,06% od vrednosti naročila, min. 50 SEK 0,06% od vrednosti naročila, min. 23 CHF 0,06% od vrednosti naročila, min. 10 GBP 0,015$ na delnico, min. 10 USD 0,015$ na delnico, min. 10 USD 0,015$ na delnico, min. 10 USD 0,07% od vrednosti naročila, min. 15 AUD 0,0225$ na delnico, min. 15 CAD Poleg provizij, navedenih v ceniku, ima banka pravico stranki zaračunati tudi druge stroške, kar vključuje, ni pa omejeno zgolj na to, takse, davke, vstopne in izstopne provizije (delnice skladov), provizije za izvedbo poravnave in druge stroške. Navedeni stroški tujih posrednikov v ceniku Hypo Alpe-Adria-Bank d.d. so informativni. Stroški tujih posrednikov se obračunajo skladno z vsakokrat veljavnim cenikom tujega posrednika na dan opravljene storitve. PROVIZIJE TUJIH IZPOLNITVENIH POMOČNIKOV – HYPO ALPE ADRIA BANK ZAGREB : Delnice in obveznice: - Bosna in Hercegovina (Banja Luka) - Bosna in Hercegovina (Sarajevo) - Hrvaška - Srbija - Črna gora - Makedonija - Romunija 0,20% od vrednosti naročila, min. 50 HRK na naročilo, max 350,00 HRK + provizija lokalnega posrednika 0,20% od vrednosti naročila, min. 50 HRK na naročilo, max 350,00 HRK + provizija lokalnega posrednika 0,30% od vrednosti naročila, min 50 HRK na naročilo + 30 HRK skrbnik 0,20% od vrednosti naročila, min. 50 HRK na naročilo, max 350,00 HRK + provizija lokalnega posrednika 0,20% od vrednosti naročila, min. 50 HRK na naročilo, max 350,00 HRK + provizija lokalnega posrednika 0,20% od vrednosti naročila, min. 50 HRK na naročilo, max 350,00 HRK + provizija lokalnega posrednika 0,20% od vrednosti naročila, min. 50 HRK na naročilo, max 350,00 HRK + provizija lokalnega posrednika Delnice: - EU + ZDA (Globalni trgi) 0,20% od vrednosti naročila, min. 50 HRK na naročilo, max 350,00 HRK + provizija globalnega posrednika Obveznice: 0,10% od vrednosti naročila, min. 50 HRK na naročilo, max - EU + ZDA (Globalni trgi) 350,00 HRK + provizija globalnega posrednika Poleg provizij, navedenih v ceniku, ima banka pravico stranki zaračunati tudi druge stroške, kar vključuje, ni pa omejeno zgolj na to, takse, davke, vstopne in izstopne provizije (delnice skladov), provizije za izvedbo poravnave in druge stroške. Navedeni stroški tujih posrednikov v ceniku Hypo Alpe-Adria-Bank d.d. so informativni. Stroški tujih posrednikov se obračunajo skladno z vsakokrat veljavnim cenikom tujega posrednika na dan opravljene storitve.