CENIK STORITEV V ZVEZI Z INVESTICIJSKIMI STORITVAMI
POSREDOVANJE PRI NAKUPU IN PRODAJI FINANČNIH INSTRUMENTOV
a) Nakup in prodaja vrednostnih papirjev na domačem trgu
- izhodiščna provizija
- provizija glede na dnevno vrednost prometa
¤ nad 2.000 EUR do 8.000 EUR
¤ nad 8.000 EUR do 25.000 EUR
¤ nad 25.000 EUR do 100.000 EUR
¤ nad 100.000 EUR do 500.000 EUR
¤ nad 500.000 EUR
1,2% od vrednosti transakcije, min. 15,00 EUR
1,0% od vrednosti transakcije
0,9% od vrednosti transakcije
0,7% od vrednosti transakcije
0,5% od vrednosti transakcije
0,3% od vrednosti transakcije
b) Nakup in prodaja vrednostnih papirjev na tujih trgih
- izhodiščna provizija
- provizija glede na vrednost izvršenega naročila (na dan)
¤ nad 2.000 EUR do 8.000 EUR
¤ nad 8.000 EUR do 25.000 EUR
¤ nad 25.000 EUR do 100.000 EUR
¤ nad 100.000 EUR do 500.000 EUR
¤ nad 500.000 EUR
1,2% od vrednosti naročila, min. 20,00 EUR na naročilo
1,0% od vrednosti transakcije
0,9% od vrednosti transakcije
0,7% od vrednosti transakcije
0,5% od vrednosti transakcije
0,3% od vrednosti transakcije
c) Nakup in prodaja točk vzajemnih skladov
provizija po ceniku upravljavca sklada
d) Nakup in prodaja vrednostnih papirjev preko trgovalne platforme HypoBroker (domač trg)
- provizija glede na vrednost izvršenega naročila (na dan)
¤ do 20.000 EUR
¤ nad 20.000 EUR do 40.000 EUR
¤ nad 40.000 EUR
0,5% od vrednosti transakcije, min. 5,00 EUR/naročilo
0,45% od vrednosti transakcije
0,40% od vrednosti transakcije
e) Uporaba trgovalne platforme HypoBroker (domač trg)
Paket
¤ Priklop
¤ Mesečna naročnina
¤ Odklop
Osnovni paket
¤ Brezplačno
¤ Brezplačno
¤ Brezplačno
Nadstandardni paket
¤ Brezplačno
¤ 30,50 EUR, (v ceno vštet 22% DDV)
¤ 30,50 EUR, (v ceno vštet 22% DDV)
f) Provizija za prodajo FI v postopkih izvršb pred sodišči in upravnimi organi, stečaj in v drugih postopkih po Zakonu o finančnem poslovanju,
postopkih zaradi insolventnosti in prisilnem prenehanju (obračuna se glede na posamezno naročilo)
- provizija glede na dnevno vrednost prometa
¤ do 5.000 EUR
¤ nad 5.000 EUR
150,00 EUR
3,0 % od vrednosti transakcije
V ceniku navedene postavke predstavljajo neto provizijo Hypo bank d.d. in ne vključujejo borznih nadomestil in provizij tujih posrednikov. Provizije tujih
posrednikov se razlikujejo glede na trg in vrednost transakcije (glej dodatek), pred naročilom se posvetujte z borznim posrednikom.
NADOMESTILA LJUBLJANSKE BORZE IN KDD pri nakupu in prodaji vrednostnih papirjev
Nadomestila Ljubljanske borze in KDD se zaračunajo stranki v skladu z njunima vsakokrat veljavnima cenikoma glede na vrsto posla
in tip vrednostnega papirja. Izvlečka cenikov Ljubljanske borze in KDD sta stranki na voljo v oddelku investicijskega bančništva v
Hypo bank d.d., v celoti pa sta cenika dostopna na spletnih straneh http://www.ljse.si oziroma http://www.kdd.si.
INVESTICIJSKO SVETOVANJE
610,00 EUR (v ceno vštet 22% DDV)
244,00 EUR (v ceno vštet 22% DDV)
Izhodiščni naložbeni predlog
Ponovni naložbeni predlog
GOSPODARJENJE S FINANČNIMI INSTRUMENTI
Upravljavska provizija (letno od povprečne vrednosti portfelja, četrtletni obračun)
Hypo Mini
1,22% (v ceno vštet 22% DDV)
Dinamični in fleksibilni tip portfelja
2,44% (v ceno vštet 22% DDV)
Uravnoteženi tip portfelja
2,196% (v ceno vštet 22% DDV)
Konzervativni tip portfelja
1,83% (v ceno vštet 22% DDV)
81,7% stranka : 18,3% banka oz (85% stranka:15%
Delitev dobička (polletni obračun)*
banka + 22% DDV)
0,35% od vrednosti transakcije oz dejanski stroški
Transakcijski stroški
izpolnitvenega pomočnika oz. 0,35% od vrednosti transakcije +
dejanski stroški izpolnitvenega naročnika v primeru zaprtja
pogodbe o upravljanju z FI
Ostali stroški (odpiranje in vodenje računov, ipd.)
V skladu s tem cenikom
Glede na obseg sredstev, danih v upravljanje, se za posamezno stranko lahko določi nižje provizije kot so navedene v ceniku.
* Velja za dinamične, fleksibilne in uravnotežene tipe portfeljev, pri konzervativnem tipu portfelja celoten dobiček pripada stranki.
VODENJE RAČUNA NEMATERIALIZIRANIH VREDNOSTNIH PAPIRJEV
a) Odpiranje trgovalnega računa
15,00 EUR
b) Zaprtje pogodbe
10,00 EUR
c) Zaprtje pogodbe za enkratne prodajalce
d) Vodenje trgovalnega računa
2,00 EUR
-fizične osebe: št.mesecev do konca leta x 1/12 x 9,00 EUR
-pravne osebe: št. mesecev do konca leta x 1/12 x 60,00 EUR
0,02664% letno od povprečne vrednosti vrednostnih papirjev,
e) Vzdrževanje stanj vrednostnih papirjev v KDD (domač trg)
f) Vzdrževanje stanj vrednostnih papirjev v poddepoju (tuji trgi)
četrtletni obračun oz ob zaprtju pogodbe
min. 12,00 EUR letno
0,15% letno od povprečne vrednosti vrednostnih papirjev,
letni obračun oz ob zaprtju pogodbe
min. 12,00 EUR letno
g) Prenosi vrednostnih papirjev
- Prenos vrednostnih papirjev z računa imetnika pri KDD na račun imetnika pri Hypo bank d.d.
3,00 EUR
- Prenos vrednostnih papirjev na podlagi dedovanja
10,00 EUR
50,00 EUR, povečano za stroške tujih skrbnikov in poravnalnih
- Prenos vrednostnih papirjev med skrbniškimi računi v tujini
institucij
Stroški tretjih oseb (tuji skrbniki in poravnalne institucije) se razlikujejo glede na trg in vrsto vrednostnega papirja. Podrobnejše informacije so na voljo v
oddelku investicijskega bančništva.
- Prenos vrednostnih papirjev med računi istega imetnika pri Hypo bank d.d. ali pri drugem članu KDD
do 499 papirjev
od vključno 500 do 4999 papirjev
od vključno 5000 do 9999 papirjev
nad vključno 10.000 papirjev
15,00 EUR
20,00 EUR
40,00 EUR
80,00 EUR
- Prenos vrednostnih papirjev med računi različnih imetnikov pri Hypo bank d.d. ali pri drugem članu KDD
(prenos iz računa in na račun)
0,0374% od tržne vrednosti + 6,60 EUR
¤ FI, s katerimi se trguje na organiziranem trgu
min. 10,00 EUR, max. 800,00 EUR
¤ FI, s katerimi se ne trguje na organiziranem trgu
do 499 papirjev
15,00 EUR
od vključno 500 do 4999 papirjev
20,00 EUR
od vključno 5000 do 9999 papirjev
40,00 EUR
nad vključno 10.000 papirjev
80,00 EUR
0,0429%
- Prenos z zagotovljeno sočasno izpolnitvijo (OTC/DVP)
- Uparjanje inštrukcije in recikliranje dvostranskega naloga ter preklici
¤ Dnevno nadomestilo za recikliranje dvostranskega naloga
¤ Preklic ali izbris inštrukcije, preden je uparjena
¤ Preklic ali izbris dvostranskega naloga
2,00 EUR
7,50 EUR
20,00 EUR
h) Vpis ali izbris pravice tretjih oseb na vrednostne papirje
¤ FI, s katerimi se trguje na organiziranem trgu
min.
¤ FI, s katerimi se ne trguje na organiziranem trgu
do 499 papirjev
od vključno 500 do 4999 papirjev
od vključno 5000 do 9999 papirjev
nad vključno 10.000 papirjev
+ 6,60 EUR min.
10,00 eur, max 800,00 EUR
od vrednosti posla
0,0429% vrednosti + 6,60 EUR
10,00 EUR, max. 800,00 EUR
15,00 EUR
20,00 EUR
40,00 EUR
80,00 EUR
i) Uresničitev vknjižene pravice tretjih oseb na finančnih instrumentih (nakup oz. prodaja obremenjenih FI)h
¤ FI, s katerimi se trguje na organiziranem trgu
3% od vrednosti FI, min 150,00 EUR
¤ FI, s katerimi se ne trguje na organiziranem trgu
3% od vrednosti FI, min 150,00 EUR
j) Vpis spremembe pravic tretjih oseb na finančnih instrumentih
(sprememba zastavnega člana)
¤ FI, s katerimi se trguje na organiziranem trgu
¤ FI, s katerimi se ne trguje na organiziranem trgu
1% od vrednosti FI, min 50,00 EUR, max. 5000,00 EUR
1% od knjigovodske vrednosti FI, min 50,00 EUR, max. 5000,00 EUR
DRUGO
Izpis potrdila o vpisu zastavne pravice
Izpis drugih dodatnih potrdil in obvestil
Izdelava napovedi za odmero davka iz kapitalskih dobičkov
Vnovčevanje kuponov in izplačilo dividend vred. papirjev
10,00 EUR
5,00 EUR / stran
24,40 EUR/ FI (v ceno vštet 22% DDV), min. 48,80 EUR
(v ceno vštet 22% DDV)
2% od vrednosti, min. 5,00 EUR, max 50 eur *
*Velja za prejemke v vrednosti nad 10,00 EUR - po odbitku vseh davščin ter stroškov
Druge korporacijske akcije
Zahteva za dodelitev KID kode
Operativno delo*
*(iskanje arhivske dokumentacije, kopiranje telefonskih posnetkov na zahtevo stranke)
Strokovno delo*
*(tehnična, temeljna analiza na zahtevo stranke, izdelava makroekonomskega pregleda na zahtevo stranke)
Stroški izdelave in pošiljanja direktne pošte za zunanjega naročnika
Sprejem ponudbe za prevzem
Pošiljanje opominov (velja le za pravne osebe, samostojne podjetnike,
zasebnike in društva)*
10,00 EUR+ strošek tujega skrbnika
12,20 EUR (v ceno vštet 22% DDV)
24,40 EUR/h (v ceno vštet 22% DDV)
85,40 EUR/h (v ceno vštet 22% DDV
1,22 EUR/naslovnika (v ceno vštet 22% DDV)
15,00 EUR
5,00 EUR
*Opomin se pošlje stranki v primeru neplačila obveznosti med 5. in 10. delovnim dnem v mesecu po zapadlosti
terjatve banke, v kolikor skupni znesek zapadlih terjatev iz investicijskih storitev skupno presega 5,00 EUR.
V Ljubljani, 21.10.2014
Uprava HYPO Alpe-Adria-Bank d.d.
Storitve navedene v tem ceniku (razen storitev pri katerih je navedeno, da je DDV vključen) so na podlagi Zakona o davku na dodano
vrednost oproščene plačila davka na dodano vrednost.
CENIK STORITEV V ZVEZI Z INVESTICIJSKIMI STORITVAMI - DODATEK
PROVIZIJE TUJIH IZPOLNITVENIH POMOČNIKOV – ConvergEx Group
Delnice / ETF - glede na trg posla
- Avstralija
- Avstrija
- Belgija
- Češka
- Danska
- Estonija
- Finska
- Francija
1
- Hong Kong
2
- Irska
- Italija
- Izrael
- Japonska
3
- Južna Afrika
- Kanada
- Latvija
- Luxembourg (lastniški FI)
- Luxembourg (dolžniški FI)
- Madžarska
- Mehika
4
- Nemčija
- Nizozemska
- Norveška
- Nova Zelandija
- Poljska
- Portugalska
5
- Singapur
- Španija
- Švedska
- Švica (SWX)
- Švica (Virt-X)
- Tajska
- Turčija
6
- Velika Britanija
- Velika Britanija (UK/LIOB)
- ZDA
1
Strošek poravnave
0,03% od vrednosti naročila
0,065% od vrednosti naročila
0,02% od vrednosti naročila
0,12% od vrednosti naročila
0,025% od vrednosti naročila
0,25% od vrednosti naročila
0,025% od vrednosti naročila
0,02% od vrednosti naročila
0,03% od vrednosti naročila
0,02% od vrednosti naročila
0,02% od vrednosti naročila
0,08% od vrednosti naročila
0,03% od vrednosti naročila
0,06% od vrednosti naročila
0,03% od vrednosti naročila
0,25% od vrednosti naročila
/
/
0,12% od vrednosti naročila
0,08% od vrednosti naročila
0,02% od vrednosti naročila
0,02% od vrednosti naročila
0,025% od vrednosti naročila
0,03% od vrednosti naročila
0,10% od vrednosti naročila
0,02% od vrednosti naročila
0,03% od vrednosti naročila
0,03% od vrednosti naročila
0,025% od vrednosti naročila
0,02% od vrednosti naročila
0,02% od vrednosti naročila
0,10% od vrednosti naročila
0,10% od vrednosti naročila
0,02% od vrednosti naročila
0,02% od vrednosti naročila
0,008 USD na delnico
36,50 EUR
36,50 EUR
36,50 EUR
36,50 EUR
32,50 EUR
32,50 EUR
36,50 EUR
18,50 EUR
48,50 EUR
17,50 EUR
32,50 EUR
36,50 EUR
19,50 EUR
35,50 EUR
19,50 EUR
41,50 EUR
67,50 EUR
22,50 EUR
48,50 EUR
32,50 EUR
13,00 EUR
20,50 EUR
36,50 EUR
41,50 EUR
27,50 EUR
44,50 EUR
48,50 EUR
44,50 EUR
36,50 EUR
25,50 EUR
25,50 EUR
40,50 EUR
28,50 EUR
14,50 EUR
14,50 EUR
11,50 EUR
dodatna provizija: stamp duty 10 bps, transaction levy 0,3 bps, trading fee 0,5 bps
dodatna provizija: stamp duty 100 bps
3
dodatna provizija: pri nakupih UST 25 bps, investor protection levy 0,02, STRATE fee 0,5459 bps,
4
dodatna provizija: v primeru nakupa FI na nemškem trgu in z ne-nemško ISIN oznako, se posel poravna na Luxemburškem trgu, s stroški poravnave
tega trga
5
dodatna provizija: stamp duty 0,0004*vrednost transakcije (min 5USD / max 393USD), SGX acess fee 0,75 bps
6
dodatna provizija: stamp duty 100 bps pri nakupu irskih delnic, 50 bps pri določenih Clearstream poravnavah, PTM levy 1 GBP pri transakcijah nad 10
000 GBP, PTM levy 1,25 EUR pri transakcijah z irskimi VP nad 12 500 GBP
2
PROVIZIJE TUJIH IZPOLNITVENIH POMOČNIKOV – HYPO ALPE ADRIA BANK ZAGREB :
Delnice in obveznice:
- Bosna in Hercegovina (Banja Luka)
- Bosna in Hercegovina (Sarajevo)
- Hrvaška
- Srbija
- Črna gora
- Makedonija
- Romunija
0,20% od vrednosti naročila, min. 50 HRK na naročilo, max
350,00 HRK + provizija lokalnega posrednika
0,20% od vrednosti naročila, min. 50 HRK na naročilo, max
350,00 HRK + provizija lokalnega posrednika
0,30% od vrednosti naročila, min 50 HRK na naročilo + 30 HRK
skrbnik
0,20% od vrednosti naročila, min. 50 HRK na naročilo, max
350,00 HRK + provizija lokalnega posrednika
0,20% od vrednosti naročila, min. 50 HRK na naročilo, max
350,00 HRK + provizija lokalnega posrednika
0,20% od vrednosti naročila, min. 50 HRK na naročilo, max
350,00 HRK + provizija lokalnega posrednika
0,20% od vrednosti naročila, min. 50 HRK na naročilo, max
350,00 HRK + provizija lokalnega posrednika
Delnice:
- EU + ZDA (Globalni trgi)
0,20% od vrednosti naročila, min. 50 HRK na naročilo, max
350,00 HRK + provizija globalnega posrednika
Obveznice:
0,10% od vrednosti naročila, min. 50 HRK na naročilo, max
350,00 HRK + provizija globalnega posrednika
- EU + ZDA (Globalni trgi)
Poleg provizij, navedenih v ceniku, ima banka pravico stranki zaračunati tudi druge stroške, kar vključuje, ni pa omejeno zgolj na
to, takse, davke, vstopne in izstopne provizije (delnice skladov), provizije za izvedbo poravnave in druge stroške. Navedeni stroški
tujih posrednikov v ceniku Hypo Alpe-Adria-Bank d.d. so informativni. Stroški tujih posrednikov se obračunajo skladno z vsakokrat
veljavnim cenikom tujega posrednika na dan opravljene storitve.