1. No category

EXTERNAL INTERFACE GUIDE (EIG)
ISSUER
KDD – Central Securities Clearing Corporation, Ljubljana
Podatki o dokumentu
Ime
External Interface Guide – Issuer
Klasifikacijska oznaka
700
Status
Veljaven
Verzija
2.8
Skrbnik dokumenta
Jakub Gregorski
Datum veljavnosti
23.04.2009
Dostopnost
Javno
Sledenje
Verzija
Datum
Oseba
Opis
1.0
19.02.2005
2.0
03.04.2009
Jakub Gregorski
-Dodano podpoglavje Access-ova datoteka s tabelo Pravne
skupnosti.
-Popravljen Shematski prikaz posredovanja podatkov za
izdajatelje.
-Umaknjeno poglavje Pregled informacijskega sistema
centralnega registra,
-Spremenjen Postopek za vzpostavitev elektronskega
posredovanja podatkov izdajatelju.
- Umaknjeno poglavje Tabela Accounts New Volume
2.1
28.08.2009
Drago Kelšin
- Sprememba specifikacij za »Podatke o upravičencih do
donosov iz nematerializiranih VP«; v strukturi, predvideni od
1.1.2010, pri UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt dodano
polje »Identifikacijska koda imetnika«.
Nastanek dokumenta
- Dodana imena za datoteke
UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt,
VECUPRSUB_kodaVP.txt, OPOMBESUB_kodaVP.txt,
VECIMSUB_kodaVP.txt
2.2
24.05.2010
Vladimir Golubović
-Sprememba tabel v Accessovih datotekah, ki jih pošlje
izdajatelj
-Brisanje starih struktur v poglavju »Podatki o upravičencih do
IZPLAČIL (donosov / substance) iz nematerializiranih VP« in
struktur, ki se nanašajo na večimetniške račune
2.3
2.4
2.5
24.05.2010
Vladimir Golubović
Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov
22.07.2010
Vladimir Golubović
-Dodane nove datoteke, ki vsebujejo dodatne podatke o
imetnikih imenskega vrednostnega papirja in o upravičencih
do izplačil po posameznih računih:
IZPLraz_DK_kodaVP_DDMMLLLL.txt
IZPLraz_UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt
IZPLraz_UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt
23.07.2010
Vladimir Golubović
Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov
08.11.2010
Vladimir Golubović
-Definiran čas hrambe datotek na spletnem strežniku, ki so
dostopne preko zaščitene spletne strani
16.11.2010
Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov
22.11.2010
Vladimir Golubović
Odbor za varovanje informacij in
upravljanje s spremembami inf. Sistema
22.12.2011
Drago Kelšin
Opis strukture tabele Imetniki brisan, dodan opis strukture
tabele ImetnikiZRacuni v poglavju Access-ova datoteka.
22.12.2011
Drago Kelšin
Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov
External Interface Guide - Issuer
2
Potrjeno na 20.sestanku Odbora za varovanje informacij in
upravljanje s spremembami inf. Sistema
2.6
2.7
2.8
23.12.2011
Odbor za varovanje informacij in
upravljanje s spremembami inf. Sistema
09.11.2012
Vladimir Golubović
Popravljen dokument zaradi spremembe poimenovanja
terminologije
09.11.2012
Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov
19.11.2012
Vladimir Golubović
Odbor za varovanje informacij in
upravljanje s spremembami inf. Sistema
04.01.2013
Vladimir Golubović
Popravljen čas hrambe pripravljenih datotek
09.01.2013
Vladimir Golubović
Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov
07.02.2013
Vladimir Golubović
Potrjeno na 36.sestanku Odbora za varovanje informacij in
upravljanje s spremembami inf. Sistema
Spremenjen
je
bil
format
in
naziv
datoteke
OPOMBE_kodaVP.txt v POSTOPKI_kodaVP.txt in
OPOMBESUB_kodaVP.txt:
v
22.12.2014
Vladimir Golubović
Potrjeno na 28.sestanku Odbora za varovanje informacij in
upravljanje s spremembami inf. Sistema
Potrjeno na 33.sestanku Odbora za varovanje informacij in
upravljanje s spremembami inf. Sistema
POSTOPKISUB_kodaVP.txt
22.12.2014
Vladimir Golubović
Spremembe potrjene s strani lastnikov podatkov
05.01.2015
Vladimir Golubović
Potrjeno na 47.sestanku Odbora za varovanje informacij in
upravljanje s spremembami inf. Sistema
External Interface Guide - Issuer
3
TABLE OF CONTENTS
1
2
UVOD ....................................................................................................................................................................................... 6
1.1
NAMEN DOKUMENTA .......................................................................................................................................... 6
1.2
KOMU JE NAMENJEN ............................................................................................................................................. 6
1.3
OPIS DOKUMENTA ................................................................................................................................................. 6
POSREDOVANJE PODATKOV ...................................................................................................................................... 7
2.1
POSREDOVANJE PODATKOV ZA IZDAJO VREDNOSTNIH PAPIRJEV S STRANI ČLANAIZDAJATELJA .............................................................................................................................................................. 7
2.2
POSREDOVANJE PODATKOV ČLANU-IZDAJATELJU O IMETNIKIH IMENSKIH
VREDNOSTNIH PAPIRJEV IN UPRAVIČENCIH DO IZPLAČIL IZ TEH VREDNOSTNIH
PAPIRJEV ...................................................................................................................................................................... 7
2.2.1
PODATKI O IMETNIKIH IMENSKIH VREDNOSTNIH PAPIRJEV ............................................................. 7
2.2.2
PODATKI O UPRAVIČENCIH DO IZPLAČIL (DONOSOV / SUBSTANCE) IZ VREDNOSTNIH
PAPIRJEV 7
2.2.3
PODATKI O SPREMEMBAH STANJ IMETNIKOV VREDNOSTNIH PAPIRJEV .................................... 8
2.2.4
NAČINI POSREDOVANJA PODATKOV ................................................................................................................. 8
2.3
POSTOPEK ZA VZPOSTAVITEV ELEKTRONSKEGA POSREDOVANJA PODATKOV
ČLANU- IZDAJATELJU ........................................................................................................................................... 8
3
4
OBLIKA PODATKOV, KI JIH ČLAN-IZDAJATELJ POSREDUJE KDD........................................................ 10
3.1
DATOTEKA TIPA ACCESS S TABELO »IMETNIKIZRACUNI« ............................................................. 10
3.2
DATOTEKA TIPA ACCESS S TABELO »PRAVNE SKUPNOSTI« .......................................................... 11
OBLIKA PODATKOV, KI JIH KDD POSREDUJE ČLANU-IZDAJATELJU ................................................. 12
4.1
SKUPNA POJASNILA.............................................................................................................................................. 12
4.2
PODATKI O IMETNIKIH (DELNIŠKA/OBVEZNIŠKA KNJIGA) ........................................................ 12
4.3
PODATKI O UPRAVIČENCIH DO IZPLAČIL (DONOSOV / SUBSTANCE) IZ VREDNOSTNIH
PAPIRJEV .................................................................................................................................................................... 13
4.4
PODATKI O SPREMEMBAH STANJ IMETNIKOV VREDNOSTNIH PAPIRJEV ............................ 17
4.5
PODATKI O ZASTAVNIH PRAVICAH NA VP ČLANA-IZDAJATELJA, PRI KATERIH JE
ZASTAVNI UPNIK ČLAN-IZDAJATELJ SAM ............................................................................................... 19
5
PODATKI O DENARNIH DOPLAČILIH ZA IZRAVNAVO NEZAOKROŽENIH MENJALNIH
RAZMERIJ ............................................................................................................................................................................. 20
5.1
VSEBINA IN NAMEN PODATKOV .................................................................................................................. 20
5.2
STRUKTURA TABEL............................................................................................................................................... 21
5.2.1
TABELA »IMETNIKI«..................................................................................................................................................... 21
5.2.2
TABELA »DURSI« ............................................................................................................................................................. 21
5.2.3
TABELA »SIDI« ................................................................................................................................................................. 22
External Interface Guide - Issuer
4
6
5.2.4
TABELA »ZASTAVE« ...................................................................................................................................................... 22
5.2.5
TABELA »VEČ UPNIKOV«........................................................................................................................................... 23
5.2.6
TABELA »IMETNIKIZPT« ............................................................................................................................................ 23
PODATKI O IZBRISANIH VREDNOSTNIH PAPIRJIH IN O DELNIH PRAVICAH ................................ 24
6.1
VSEBINA IN NAMEN PODATKOV .................................................................................................................. 24
6.2
STRUKTURA TABEL............................................................................................................................................... 25
6.2.1
TABELA »IMETNIKI«..................................................................................................................................................... 25
6.2.2
TABELA »RAČUNI« ......................................................................................................................................................... 25
6.2.3
TABELA »ODKUPNE PRAVICE (O)« ....................................................................................................................... 26
6.2.4
TABELA »ODLOČBE NADZORNIH ORGANOV (NO)« .................................................................................. 26
6.2.5
TABELA »ODLOČBE O IZVRŠBAH ZA IZROČITEV VREDNOSTNIH PAPIRJEV (SII)« ................... 27
6.2.6
TABELA »ODLOČBE O IZVRŠBAH ZA IZTERJAVO DENARNE TERJATVE (SID)« .......................... 27
6.2.7
TABELA »PRAVICE DO PREPOVEDI RAZPOLAGANJA (PPR)« ................................................................. 27
6.2.8
TABELA »PREDKUPNE PRAVICE (P)« ................................................................................................................... 27
6.2.9
TABELA »PREKLICI POOBLASTIL ZA VNOS NALOGOV (PRZ)«.............................................................. 28
6.2.10
TABELA »PREPOVEDI UNOVČENJA ZASTAVE (ZOZ)« ............................................................................... 28
6.2.11
TABELA »SKLEPI O PRISILNIH IZTERJAVAH (DURS)« ................................................................................. 28
6.2.12
TABELA »UPRAVIČENCI« ........................................................................................................................................... 29
6.2.13
TABELA »UŽITKI (U)« ................................................................................................................................................... 29
6.2.14
TABELA »ZAČASNE ODREDBE (ZO)«................................................................................................................... 29
6.2.15
TABELA »ZASTAVE (Z)« ............................................................................................................................................... 30
External Interface Guide - Issuer
5
1
1.1
UVOD
NAMEN DOKUMENTA
Namen tega dokumenta je objava postopkov in specifikacij struktur podatkov za komunikacijo s centralnim registrom
vrednostnih papirjev, ki ga vodi KDD (CRVP). V primeru dostopa prek interneta se predpostavlja, da zunanji sistem
pri povezavi s KDD uporablja LAN/WAN tehnologijo.
1.2
KOMU JE NAMENJEN
Ta dokument je namenjen tehničnem osebju člana-izdajatelja, ki je odgovorno za povezavo zunanjega (izdajateljevega)
sistema s sistemom CRVP.
1.3
OPIS DOKUMENTA
Ta dokument opisuje, kako se vzpostavi in kako poteka izmenjava podatkov med KDD in članom-izdajateljem:
− opis postopka za vzpostavitev povezave
− načini posredovanja podatkov
− formati datotek, ki jih KDD prejema od člana-izdajatelja
− formati datotek, ki jih KDD pošilja članu-izdajatelju.
External Interface Guide - Issuer
6
POSREDOVANJE PODATKOV
2
2.1
POSREDOVANJE PODATKOV ZA IZDAJO VREDNOSTNIH PAPIRJEV S STRANI ČLANAIZDAJATELJA
V zvezi z izdajo vrednostnih papirjev član-izdajatelj posreduje podatke v elektronski obliki in sicer v datoteki tipa
Access.
Če gre za več vrednostnih papirjev, morajo biti datoteke pripravljene za vsak vrednostni papir posebej.
Zahtevo za posredovanje navedene datoteke lahko član-izdajatelj posreduje na elektronski naslov: [email protected].
Član-izdajatelj posreduje datoteko na zgoščenki.
2.2
POSREDOVANJE PODATKOV ČLANU-IZDAJATELJU O IMETNIKIH IMENSKIH
VREDNOSTNIH PAPIRJEV IN UPRAVIČENCIH DO IZPLAČIL IZ TEH VREDNOSTNIH
PAPIRJEV
2.2.1
Podatki o imetnikih imenskih vrednostnih papirjev
KDD članu-izdajatelju enkrat mesečno posreduje podatke o imetnikih imenskih vrednostnih papirjev v datoteki z
imenom DK_kodaVPM.txt.
Član-izdajatelj se s KDD lahko dogovori za dnevno posredovanje podatkov. Ti podatki so pripravljeni v datoteki z
imenom DK_kodaVPD.txt.
Na posebno zahtevo člana-izdajatelja KDD slednjemu posreduje tudi podatke o imetnikih imenskih vrednostnih
papirjev na poljubno izbrani dan. Podatki so pripravljeni v datoteki z imenom DK_kodaVP_DDMMLLLL.txt.
Datoteke s podatki o imetnikih imenskih vrednostnih papirjev so lahko kompresirane v arj obliki in so samoraztegljive
(exe).
Datoteke, ki se nahajajo na spletnem strežniku in so dostopne preko zaščitene spletne strani, se hranijo 1 mesec od
dneva posredovanja podatkov.
2.2.2
Podatki o upravičencih do izplačil (donosov / substance) iz vrednostnih papirjev
Na zahtevo člana-izdajatelja KDD slednjemu posreduje podatke o upravičencih do izplačil iz imenskih vrednostnih
papirjev na poljubno izbrani dan. Podatki o upravičencih do izplačil so vedno dopolnjeni s podatki o imetnikih
vrednostnih papirjev in so pripravljeni v datoteki z imenom UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt oziroma
UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt.
Na posebno zahtevo lahko KDD članu-izdajatelju posreduje podatke o upravičencih do izplačil, dopolnjene s podatki
o posameznih tipih računov, v dobro katerih so vrednostni papirji vpisani. Zaradi povezave podatkov o imetnikih in
upravičencih do izplačil so podatki pripravljeni v datotekah z imeni IZPLraz_UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt
oziroma
IZPLraz_UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt,
ki
vključujeta
datoteko
z
imenom
IZPLraz_DK_kodaVP_DDMMLLLL.txt.
Datoteke, ki se nahajajo na spletnem strežniku in so dostopne preko zaščitene spletne strani, se hranijo 1 mesec od
dneva posredovanja podatkov.
External Interface Guide - Issuer
7
2.2.3
Podatki o spremembah stanj imetnikov vrednostnih papirjev
Članu-izdajatelju, ki je naročen na dnevno posredovanje podatkov o imetnikih vrednostnih papirjev, KDD posreduje
tudi seznam sprememb stanj imetnikov vrednostnih papirjev v določenem obdobju. Podatki so pripravljeni v datoteki
TRANSVP_kodaVP.txt. Če so seznamu sprememb stanja dodani tudi podatki imetnikov, se datoteka imenuje
TRANSVPN_kodaVP.txt. Imenu datoteke je na koncu dodano obdobje, na katerega se nanašajo spremembe.
Datoteke, ki se nahajajo na spletnem strežniku in so dostopne preko zaščitene spletne strani, se hranijo 1 mesec od
dneva posredovanja podatkov.
2.2.4
Načini posredovanja podatkov
KDD podatke posreduje na tri načine v odvisnosti od vrste podatkov, in sicer::
− na zgoščenki (kompresirane),
− preko zaščitene spletne strani (kompresirane) ali
− na papirju.
Shematski prikaz posredovanja podatkov za člane-izdajatelje:
vrsta datoteke
zgoščenka
M
D
DK_kodaVPD.txt
DK_kodaVPM.txt
DK_kodaVP_DDMMLLLL.txt
UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt
UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt
IZPLraz_UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt
IZPLraz_UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt
IZPLraz_DK_kodaVP_DDMMLLLL.txt
TRANSVP_kodaVP.txt
TRANSVPN_kodaVP.txt
ZASTAVE_kodaVP.txt
Z
zaščitena spletna
stran1
M
D
Z
papir
M
D
Z


























M – mesečno
D – dnevno
Z – na zahtevo
2.3
POSTOPEK ZA VZPOSTAVITEV ELEKTRONSKEGA POSREDOVANJA PODATKOV
ČLANU- IZDAJATELJU
Do podatkov na zaščiteni spletni strani KDD, na naslovu: https://secure.kdd.si, lahko član-izdajatelj dostopa z
uporabo kvalificiranega digitalnega potrdila (certifikata). Član-izdajatelj ga pridobi pri enem izmed akreditiranih
overiteljev (npr. POSTArCA, HALCOM-CA, SIGEN-CA, SIGOV-CA, AC-NLB). Da KDD članu-izdajatelju
omogoči dostop do zaščitenih spletnih strani, je potrebno po pošti posredovati:


izpolnjen in potrjen obrazec Zahteva za dostop do zaščitenih spletnih strani KDD, ki se nahaja na spletni strani
http://www.kdd.si/uporabniki_sistema/pomoc
javni del kvalificiranega digitalnega potrdila (v Base-64 encoded X.509 (.CER) obliki na elektronskem mediju)
Datoteke, ki se nahajajo na spletnem strežniku in so dostopne preko zaščitene spletne strani, se hranijo 1 mesec od dneva
posredovanja podatkov.
1
External Interface Guide - Issuer
8
External Interface Guide - Issuer
9
3
3.1
OBLIKA PODATKOV, KI JIH ČLAN-IZDAJATELJ
POSREDUJE KDD
DATOTEKA TIPA ACCESS S TABELO »IMETNIKIZRACUNI«
Datoteka tipa Access ime.mdb mora vsebovati tabelo ImetnikiZRacuni, ki ima spodaj navedeno strukturo.
Tabela ImetnikiZRacuni:
Polje
Tip
Znakovni
15
Ime in priimek (Kratki
naziv)
Ulica
Posta
Kraj
Drzava
Znakovni
250
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Znakovni
50
15
50
2
Stevilo
Izdajateljeva oznaka
Številčni
Znakovni
Long Integer
20
Stevilka racuna
Številčni
Long Integer
MS
Dolžina
Opis
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična
številka ali KID za pravne osebe
Ime in priimek fizične osebe ali kratki naziv pravne
osebe
Naziv ulice in hišna številka
Poštna številka
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO 31662:2003
Količina vrednostnih papirjev, mora biti >0
Izdajateljeva oznaka imetnika, neobvezen
informativni podatek
Številka računa vrednostnih papirjev imetnika
Polja MS, Stevilo in Stevilka racuna so obvezna in ključna polja, ostala pa so kontrolne narave.
External Interface Guide - Issuer
10
3.2
DATOTEKA TIPA ACCESS S TABELO »PRAVNE SKUPNOSTI«
Datoteka tipa Access ime.mdb mora vsebovati tabelo Pravne skupnosti, ki ima spodaj navedeno strukturo.
Tabela Pravne skupnosti:
Polje
Tip stranke
Drzavljanstvo
Tip
Znakovni
Znakovni
15
3
MS
Znakovni
15
Ime
Priimek-dolgo Ime
Datum rojstva
Znakovni
Znakovni
Datumski
160
250
8
Ulica
Posta
Naselje
Kraj
Drzava
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Znakovni
50
15
50
50
3
Davcna
Koda VP
Znakovni
Znakovni
10
15
MSMS
Znakovni
15
Stevilo
Izdajateljeva oznaka
Številčni
Znakovni
Long Integer
20
Oznaka PS
Delež v PS
Znakovni
Številčni
10
Double
External Interface Guide - Issuer
Dolžina
11
Opis
F - fizična oseba, P - pravna oseba, E – enota
Dvomestna koda države po standardu ISO 31662:2003
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična
številka ali KID za pravne osebe
Ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe
Priimek fizične osebe ali dolgi naziv pravne oseba
Obvezen podatek za fizične osebe, za pravne osebe
je polje prazno. Format je DDMMLLLL
Naziv ulice in hišna številka
Poštna številka
Naziv naselja, neobvezen podatek
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO 31662:2003
Davčna številka, neobvezen podatek
Koda vrednostnega papirja, neobvezen in
informativni podatek
Matična številka matičnega podjetja, če je tip stranke
enota (E)
Količina vrednostnih papirjev
Izdajateljeva oznaka imetnika, neobvezen in
informativni podatek
Enolična oznaka pravne skupnosti
Delež imetnika v tej pravni skupnosti
OBLIKA PODATKOV, KI JIH KDD POSREDUJE
ČLANU-IZDAJATELJU
4
4.1
SKUPNA POJASNILA
Datoteke so tekstovne, polja so fiksne dolžine, poravnana D – desno ali L – levo. Datoteke so pripravljene v kodni
tabeli 1250. Polja, ki imajo v opisu oznako »PRAZNO«, so v strukturi podatkov prisotna zaradi ohranitve strukture,
na katero so prilagojeni obstoječi programi. Iz enakega razloga je vsebina nekaterih polj ponovljena.
4.2
PODATKI O IMETNIKIH (DELNIŠKA/OBVEZNIŠKA KNJIGA)
DK_kodaVPD.txt in DK_kodaVPM.txt:
Polje
Koda izdajatelja
Oznaka istovrstnih VP
Tip
Znakovni
Znakovni
Dolžina
10
3
Poravnava
L
L
Oznaka VP
Znakovni
12
L
ISIN koda VP
Identifikacijska koda
imetnika
Znakovni
Znakovni
12
15
L
L
Identifikacijska koda
imetnika pri KDD
Izdajateljeva oznaka
imetnika
Naziv
Datum rojstva
Identifikacijska koda
zakonitega zastopnika
Znakovni
15
L
Znakovni
40
L
Znakovni
Številčni
Znakovni
40
9
15
L
D
L
Priimek in ime
zakonitega zastopnika
Znakovni
40
L
Naslov
Poštna številka
Kraj
Koda države
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Znakovni
40
10
25
3
L
L
L
L
Bančni račun
Datum preseka
Znakovni
Številčni
60
9
L
D
Količina VP
Količina istovrstnih VP
Delež v odstotkih
Datum preseka
Številčni
Številčni
Številčni
Številčni
16
16
14
9
D
Datum preseka
Številčni
9
D
External Interface Guide - Issuer
D
12
Opis
Koda člana-izdajatelja, ki jo določi KDD
Vsebuje poljubno določeno številko. Polje je
ohranjeno zaradi kompatilnosti z dosedanjimi
aplikacijami članov-izdajateljev
Oznaka vrednostnega papirja, ki jo določi
KDD
Mednarodna oznaka vrednostnega papirja
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma
matična številka ali KID za pravne osebe oz.
njene enote
Enolična identifikacijska številka imetnika pri
KDD (KID)
PRAZNO
Priimek in ime ali firma
Če je imetnik pravna oseba, je polje prazno
EMŠO ali KID zakonitega zastopnika
imetnika – fizične osebe, ki nima polne
poslovne sposobnosti
Priimek in ime zakonitega zastopnika
imetnika – fizične osebe, ki nima polne
poslovne sposobnosti
Ulica in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Tromestna koda države po standardu ISO
3166-2:2003
PRAZNO
Datum preseka stanja knjige imetnikov VP.
Format je DDMMLLLL
Količina vrednostnih papirjev
PRAZNO
PRAZNO
Ponovljeni podatek zaradi kompatibilnosti
formata z obstoječimi programi. Format je
DDMMLLLL
Ponovljeni podatek zaradi kompatibilnosti
formata z obstoječimi programi. Format je
DDMMLLLL
4.3
PODATKI O UPRAVIČENCIH DO IZPLAČIL (DONOSOV / SUBSTANCE) IZ VREDNOSTNIH
PAPIRJEV
OPOZORILO! V datoteki so vsakokrat navedeni samo podatki o upravičencih z najboljšim (prvim) vrstnim
redom. Član-izdajatelj mora pred izplačilom upravičencu, ki ni hkrati imetnik vrednostnega papirja, le-tega
opozoriti, da v primeru, če izplačilo presega njegovo terjatev, v zvezi s katero je pridobil upravičenje,
preostanka ne sme izročiti imetniku, dokler pri KDD ne pridobi podatka o morebitnih nadaljnjih
upravičencih, ki jih je treba upoštevati pred imetnikom.
Donos: UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt
Substanca: UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt
Na zahtevo člana-izdajatelja KDD slednjemu posreduje podatke o upravičencih do izplačil iz vrednostnih papirjev. V
primeru
imenskega
lastniškega
vrednostnega
papirja
se
avtomatično
izdeluje
datoteka
UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt, ki vsebuje podatke o upravičencih do izplačil donosov (npr. dividend).
Datoteka UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt, ki vsebuje podatke o upravičencih do izplačil substance (npr.
izplačila ob rednem zmanjšanju osnovnega kapitala), se izdela samo na izrecno tovrstno zahtevo člana-izdajatelja.
V primeru imenskega dolžniškega vrednostnega papirja pa se poleg datoteke UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt,
ki vsebuje podatke o upravičencih do izplačil donosov (t.j. obresti), izdeluje avtomatično tudi datoteka
UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt, ki vsebuje podatke o upravičencih do izplačil substance (t.j. glavnice). Članizdajatelj, ki ve, kakšna je vsebina izplačil, ki jih opravlja, mora iz posredovanih podatkov odbrati tiste, ki glede na
vsebino izplačil ustrezajo.
Polje
Koda izdajatelja
Oznaka VP
Tip
Znakovni
Znakovni
Dolžina
10
12
Poravnava
L
L
ISIN koda VP
Identifikacijska koda
imetnika
Znakovni
Znakovni
12
15
L
L
Naziv imetnika
Identifikacijska koda
upravičenca
Znakovni
Znakovni
40
15
L
L
Identifikacijska koda
upravičenca pri KDD
Naziv upravičenca
Znakovni
15
L
Znakovni
40
L
Naslov
Poštna številka
Kraj
Koda države
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Znakovni
40
10
25
3
L
L
L
L
Tip upravičenja
Znakovni
5
L
External Interface Guide - Issuer
13
Opis
Koda člana-izdajatelja, ki jo določi KDD
Oznaka vrednostnega papirja, ki jo določi
KDD
Mednarodna oznaka vrednostnega papirja
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma
matična številka ali KID za pravne osebe oz.
njene enote
Priimek in ime ali firma imetnika
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma
matična številka ali KID za pravne osebe oz.
njene enote
Enolična identifikacijska številka upravičenca
pri KDD (KID)
Priimek in ime ali firma;
Pojasnila:
1. če je v polju vpisano »POGODB.
PRAVICA-VEČ UPRAVIČENCEV«, so
podatki o upravičencih v posebni datoteki
2. če je v polju vpisano »UPRAVIČENCI IZ
POSTOPKOV«, so podatki o upravičencih
ter organu in opravilni številki postopka v
posebni datoteki
Ulica in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Tromestna koda države po standardu ISO
3166-2:2003
Osnova za upravičenje do izplačil − šifrant:
IM – imetništvo
Z – zastava
U – užitek
Količina VP
Datum preseka
Številčni
Številčni
16
9
D
D
SID – izvršba za izterjavo denarne terjatve,
DURS – sklep o prisilni izterjavi
Količina vrednostnih papirjev
Datum preseka stanja. Format je
DDMMLLLL
Datoteke z dodatnimi podatki o posameznih tipih računov, v dobro katerih so vrednostni papirji vpisani,vključujejo
sledeče podatke:
IZPLraz_DK_kodaVP_DDMMLLLL.txt
Polje
Koda izdajatelja
Oznaka VP
Tip
Znakovni
Znakovni
Dolžina
15
15
Poravnava
L
L
ISIN koda VP
Koda člana
Znakovni
Znakovni
12
15
L
Šifra zapisa
Številčni
16
D
Tip računa
Znakovni
1
L
Identifikacijska koda
imetnika
Znakovni
15
L
Identifikacijska koda
imetnika pri KDD
Naziv imetnika
Znakovni
15
L
Znakovni
250
L
Datum rojstva
Identifikacijska koda
zakonitega zastopnika
Številčni
Znakovni
8
15
D
L
Priimek in ime
zakonitega zastopnika
Znakovni
250
L
Naslov
Naselje
Poštna številka
Kraj
Koda države
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Znakovni
50
50
15
50
2
L
L
L
L
L
Količina VP
Številčni
16
D
Datum preseka
Številčni
8
D
Donos: IZPLraz_UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt
Substanca: IZPLraz_UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt
External Interface Guide - Issuer
14
Opis
Koda člana-izdajatelja, ki jo določi KDD
Oznaka vrednostnega papirja, ki jo določi
KDD
Mednarodna oznaka vrednostnega papirja
Koda člana, ki vodi račun, vpisan v primeru
tipov računov P ali U
Šifra zapisa za povezavo z datoteko
upravičencev
Tip računa − šifrant:
U – skrbniški/fiduciarni račun
P – račun gospodarjenja
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma
matična številka ali KID za pravne osebe oz.
njene enote
Enolična identifikacijska številka imetnika pri
KDD (KID)
Priimek in ime ali firma; v skladu s posebnimi
pravili za vpis imetnika fiduciarnega računa je
vpisan poleg podatka o njegovem imenu in
priimku oziroma podatka o njegovi firmi
oziroma imenu in sedežu še dodatek
»fiduciarni račun«.
Če je imetnik pravna oseba, je polje prazno
EMŠO ali KID zakonitega zastopnika
imetnika – fizične osebe, ki nima polne
poslovne sposobnosti
Priimek in ime zakonitega zastopnika
imetnika – fizične osebe, ki nima polne
poslovne sposobnosti
Ulica in hišna številka
Naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO
3166-2:2003
Količina vrednostnih papirjev za posamezno
postavko v sistemu CRVP na nivoju računov
Datum preseka stanja knjige imetnikov VP.
Format je DDMMLLLL
Polje
Koda izdajatelja
Oznaka VP
Tip
Znakovni
Znakovni
Dolžina
15
15
Poravnava
L
L
ISIN koda VP
Šifra zapisa
Znakovni
Številčni
12
16
L
D
Identifikacijska koda
upravičenca
Znakovni
15
L
Identifikacijska koda
upravičenca pri KDD
Naziv upravičenca
Znakovni
15
L
Znakovni
250
L
Naslov
Naselje
Poštna številka
Kraj
Koda države
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Znakovni
50
50
15
50
2
L
L
L
L
L
Tip upravičenja
Znakovni
5
L
Količina VP
Datum preseka
Številčni
Številčni
16
8
D
D
Opis
Koda člana-izdajatelja, ki jo določi KDD
Oznaka vrednostnega papirja, ki jo določi
KDD
Mednarodna oznaka vrednostnega papirja
Šifra zapisa za povezavo z datoteko s podatki
imetnikov in dodatnimi podatki o
posameznih tipih računov
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma
matična številka ali KID za pravne osebe oz.
njene enote
Enolična identifikacijska številka upravičenca
pri KDD (KID)
Priimek in ime ali firma; v skladu s posebnimi
pravili za vpis imetnika fiduciarnega računa je
vpisan poleg podatka o njegovem imenu in
priimku oziroma podatka o njegovi firmi
oziroma imenu in sedežu še dodatek
»fiduciarni račun«.
Pojasnila:
1. če je v polju vpisano »POGODB.
PRAVICA-VEČ UPRAVIČENCEV«, so
podatki o upravičencih v posebni datoteki
2. če je v polju vpisano »UPRAVIČENCI IZ
POSTOPKOV«, so podatki o upravičencih
ter organu in opravilni številki postopka v
posebni datoteki
Ulica in hišna številka
Naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO
3166-2:2003
Osnova za upravičenje do izplačil − šifrant:
IM – imetništvo
Z – zastava
U – užitek
SID – izvršba za izterjavo denarne terjatve,
DURS – sklep o prisilni izterjavi
Količina vrednostnih papirjev
Datum preseka stanja. Format je
DDMMLLLL
VECUPRDON_kodaVP.txt, VECUPRSUB_kodaVP.txt:
Datoteka VECUPRDON_kodaVP.txt vsebuje podatke o upravičencih do izplačil donosov, kadar je v datoteki
UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt oziroma IZPLraz_UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt v stolpcu "Naziv
upravičenca" oznaka »POGODB. PRAVICA-VEČ UPRAVIČENCEV«. Izdeluje se skupaj z datoteko
UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt oziroma IZPLraz_UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt.
Datoteka VECUPRSUB_kodaVP.txt vsebuje podatke o upravičencih do izplačil substance, kadar je v datoteki
UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt oziroma IZPLraz_UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt v stolpcu "Naziv
upravičenca" oznaka »POGODB. PRAVICA-VEČ UPRAVIČENCEV«. Izdeluje se skupaj z datoteko
UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt oziroma IZPLraz_UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt.
Polje
External Interface Guide - Issuer
Tip
Dolžina
Poravnava
15
Opis
Šifra PT
Številčni
16
D
Identifikacijska številka
upravičenca
Znakovni
15
L
Identifikacijska koda
upravičenca pri KDD
Naziv
Naslov
Poštna številka
Kraj
Koda države
Znakovni
15
L
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Znakovni
40
40
10
25
3
L
L
L
L
L
Delež v odstotkih
Številčni
14
D
Tip PT
Znakovni
5
L
Šifra pravice oziroma pravnega dejstva (PT),
ki je pravni temelj upravičenja do izplačil
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma
matična številka ali KID za pravne osebe oz.
njene enote
Enolična identifikacijska številka upravičenca
pri KDD (KID)
Priimek in ime ali firma
Ulica in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Tromestna koda države po standardu ISO
3166-2:2003
Podatek v % je izpisan kadar je tip povezave
upravičencev »Deljeno upravičenje«
Koda tipa PT, ki je pravni temelj upravičenja
do izplačil
POSTOPKI_kodaVP.txt, POSTOPKISUB_kodaVP.txt:
Datoteka
POSTOPKI_kodaVP.txt
vsebuje
podatke
o
upravičencih,
kadar
je
v
datoteki
UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt oziroma IZPLraz_UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt v stolpcu "Naziv
upravičenca" oznaka »UPRAVIČENCI IZ POSTOPKOV«. Izdeluje se skupaj z datoteko
UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt oziroma IZPLraz_UPRDON_kodaVP_DDMMLLLL.txt.
Datoteka POSTOPKISUB_kodaVP.txt vsebuje podatke o upravičencih, kadar je v datoteki
UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt oziroma IZPLraz_UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt v stolpcu "Naziv
upravičenca" oznaka »UPRAVIČENCI IZ POSTOPKOV«. Izdeluje se skupaj z datoteko
UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt oziroma IZPLraz_UPRSUB_kodaVP_DDMMLLLL.txt.
External Interface Guide - Issuer
16
Polje
Tip
Številčni
Dolžina
16
Poravnava
D
Opombe
Identifikacijska številka
upravičenca
Znakovni
Znakovni
250
15
L
L
Identifikacijska koda
upravičenca pri KDD
Naziv
Naslov
Poštna številka
Kraj
Koda države
Znakovni
15
L
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Znakovni
40
40
10
25
3
L
L
L
L
L
Delež v odstotkih
Številčni
14
D
Tip PT
Znakovni
5
L
Šifra PT
4.4
Opis
Šifra pravnega dejstva, ki je pravni temelj
upravičenja do izplačil
Organ in opravilna številka sklepa
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma
matična številka ali KID za pravne osebe oz.
njene enote
Enolična identifikacijska številka upravičenca
pri KDD (KID)
Priimek in ime ali firma
Ulica in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Tromestna koda države po standardu ISO
3166-2:2003
Podatek v % je izpisan kadar je tip povezave
upravičencev »Deljeno upravičenje«
Koda tipa PT, ki je pravni temelj upravičenja
do izplačil
PODATKI O SPREMEMBAH STANJ IMETNIKOV VREDNOSTNIH PAPIRJEV
TRANSVP_kodaVP.txt:
Polje
Koda izdajatelja
Oznaka istovrstnih VP
Oznaka VP
Tip
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Dolžina
10
3
12
Poravnava
L
ISIN koda VP
Količina
Cena
Vrednost
Vrsta prometa
Znakovni
Številčni
Številčni
Številčni
Znakovni
12
16
17
17
1
L
D
Številka spremembe 1
Številčni
9
D
Številka spremembe 2
Identifikacijska koda
imetnika
Številčni
Znakovni
5
15
L
Identifikacijska koda
imetnika pri KDD
Izdajateljeva oznaka
imetnika
Datum transakcije
Znakovni
15
L
Znakovni
40
L
Opis
Koda člana-izdajatelja ki jo določi KDD
PRAZNO
Oznaka vrednostnega papirja, ki jo določi
KDD
Mednarodna oznaka vrednostnega papirja
Količina VP, ki je predmet spremembe stanja
PRAZNO
PRAZNO
Ali se je količina VP pri imetniku povečala
(+) ali zmanjšala (-)
Številka spremembe v CRVP, ki jo enolično
določa
PRAZNO
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma
matična številka ali KID za pravne osebe oz.
njene enote
Enolična identifikacijska številka imetnika pri
KDD (KID)
PRAZNO
Številčni
9
D
Format DDMMLLLL
External Interface Guide - Issuer
L
17
TRANSVPN_kodaVP.txt:
Polje
Koda izdajatelja
Oznaka istovrstnih VP
Oznaka VP
Tip
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Dolžina
10
3
12
Poravnava
L
ISIN koda VP
Znakovni
12
L
Količina
Cena
Vrednost
Vrsta prometa
Številčni
Številčni
Številčni
Znakovni
16
17
17
1
D
Številka spremembe 1
Številčni
9
D
Številka spremembe 2
Identifikacijska koda
imetnika
Številčni
Znakovni
5
15
L
Identifikacijska koda
imetnika pri KDD
Izdajateljeva oznaka
imetnika
Datum transakcije
Identifikacijska koda
imetnika
Naziv imetnika
Datum rojstva
Naslov
Poštna številka
Kraj
Koda države
Znakovni
15
L
Znakovni
40
L
Številčni
Znakovni
9
15
D
L
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Znakovni
40
9
40
10
25
3
L
D
D
L
L
L
External Interface Guide - Issuer
L
18
Opis
Koda člana-izdajatelja ki jo določi KDD
PRAZNO
Oznaka vrednostnega papirja, ki jo določi
KDD
Mednarodna oznaka vrednostnega papirja iste
vrste
Količina VP, ki je predmet spremembe stanja
PRAZNO
PRAZNO
Ali se je količina VP pri imetniku povečala
(+) ali zmanjšala (-)
Številka spremembe v CRVP, ki jo enolično
določa
PRAZNO
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma
matična številka ali KID za pravne osebe oz.
njene enote
Enolična identifikacijska številka imetnika pri
KDD (KID)
PRAZNO
Format DDMMLLLL
EMŠO za fizične osebe ali matična številka
podjetja za pravne osebe
Priimek in ime ali firma
Format DDMMLLLL
Ulica in hišna številka
Poštna številka
Naziv kraja
Tromestna koda države po standardu ISO
3166-2:2003
4.5
PODATKI O ZASTAVNIH PRAVICAH NA VP ČLANA-IZDAJATELJA, PRI KATERIH JE
ZASTAVNI UPNIK ČLAN-IZDAJATELJ SAM
ZASTAVE_kodaVP.txt:
Polje
Koda izdajatelja
Oznaka VP
Tip
znakovni
znakovni
Dolžina
10
12
Poravnava
L
L
ISIN koda VP
Identifikacijska koda
zastavnega dolžnika
Znakovni
Znakovni
12
15
L
L
Identifikacijska koda
zastavnega dolžnika pri
KDD
Naziv zastavnega
dolžnika
Naslov
Poštna številka
Kraj
Koda države
Koda člana
Šifra računa
Šifra podračuna
Znakovni
15
L
Znakovni
40
L
Priimek in ime ali firma
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Znakovni
Številčni
Številčni
40
10
25
3
10
16
16
L
L
L
L
Vrstni red vpisa
Številčni
3
D
Količina zastavljenih VP
Številka zastave
Datum vpisa zastave
Dospelost dolga
Opombe
Datum preseka
Številčni
Številčni
Številčni
Številčni
Znakovni
Številčni
16
16
8
8
40
8
D
D
D
D
L
D
Ulica in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
SVN – Slovenija
Koda člana, ki vodi račun
Številka računa VP v sistemu CRVP
Številka podračuna, pri katerem je vpisana
zastavna pravica
Vrstni red – na katerem mestu je vpisana
zastavna pravica na podračunu
Količina zastavljenih vrednostnih papirjev
Zaporedna številka zastavne pravice
Format DDMMLLLL
Polje ni obvezno. Format DDMMLLLL
Opombe o zastavni pravici
Datum preseka koliko in katere zastavne
pravice so vpisane na ta datum. Format
DDMMLLLL
External Interface Guide - Issuer
D
D
19
Opis
Koda člana-izdajatelja, ki jo določi KDD
Oznaka vrednostnega papirja, ki jo določi
KDD
Mednarodna oznaka vrednostnega papirja
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma
matična številka ali KID za pravne osebe oz.
njene enote
Enolična identifikacijska številka zastavnega
dolžnika pri KDD (KID)
5
5.1
PODATKI O DENARNIH DOPLAČILIH ZA IZRAVNAVO
NEZAOKROŽENIH MENJALNIH RAZMERIJ
VSEBINA IN NAMEN PODATKOV
Podatki so shranjeni v datoteki tipa Access CA_Izplačila_[KodaVP].mdb. Datoteka obsega naslednje tabele o denarnih
doplačilih za izravnavo nezaokroženih menjalnih razmerij v zvezi z zamenjavo (izbrisom) delnic zaradi izvedbe
združitve oziroma delitve delniških družb glede na osebo, ki je upravičena do denarnega izplačila in glede na pravni
temelj (vrsto pravice oziroma pravnega dejstva) za upravičenje do denarnega izplačila:
− Tabela »Imetniki«: vsebuje podatke o denarnih doplačilih za izravnavo nezaokroženih menjalnih razmerij v zvezi
z zamenjavo (izbrisom) delnic, ki niso bile predmet zastavne pravice, sodne izvršbe ali upravne izvršbe in ki jih je treba
opraviti imetnikom delnic (delničarjem) prevzete oziroma prenosne družbe. To so denarna doplačila v zvezi z
zamenjavo (izbrisom) tistih delnic, ki niso bile predmet niti davčne ali sodne izvršbe niti zastavne pravice.
− Tabela »DURSi«: vsebuje podatke o denarnih doplačilih za izravnavo nezaokroženih menjalnih razmerij v zvezi z
zamenjavo (izbrisom) delnic, ki so bile predmet upravne izvršbe za izterjavo denarne terjatve in ki jih je treba opraviti
(namesto imetnikom delnic prevzete oziroma prenosne družbe) v dobro denarnega računa pristojnega upravnega
organa, ki je izdal sklep o upravni izvršbi. Če nobena delnica prevzete (prenosne) družbe, ki so bile zaradi izvedbe
združitve ali delitve zamenjane (izbrisane) ni bila predmet upravne izvršbe, je tabela prazna.
− Tabela »SIDi«: vsebuje podatke o denarnih doplačilih za izravnavo nezaokroženih menjalnih razmerij v zvezi z
zamenjavo (izbrisom) delnic, ki so bile predmet sodne izvršbe za izterjavo denarne terjatve in ki jih je treba opraviti
(namesto imetnikom delnic prevzete oziroma prenosne družbe) v dobro denarnega računa upnika v postopku izvršbe.
Če nobena delnica prevzete (prenosne) družbe, ki so bile zaradi izvedbe združitve ali delitve zamenjane (izbrisane), ni
bila predmet sodne izvršbe, je tabela prazna.
− Tabela »Zastave«: vsebuje podatke o denarnih doplačilih za izravnavo nezaokroženih menjalnih razmerij v zvezi z
zamenjavo (izbrisom) delnic, ki so bile predmet zastavne pravice in ki jih je treba opraviti (namesto imetnikom delnic
prevzete oziroma prenosne družbe) v dobro denarnega računa zastavnega upnika. Če nobena delnica prevzete
(prenosne) družbe, ki so bile zaradi izvedbe združitve ali delitve zamenjane (izbrisane), ni bila predmet zastavne pravice,
je tabela prazna.
− Tabela »Več upnikov«: vsebuje podatke o upnikih, kadar je v tabeli »Zastave« v stolpcu »Naziv upnika« oznaka
»VEČ UPNIKOV«. Če opisanega položaja ni, je tabela prazna.
Če nobena delnica prevzete (prenosne) družbe, ki so bile zaradi izvedbe združitve ali delitve zamenjane (izbrisane), ni
bila predmet niti davčne ali sodne izvršbe niti zastavne pravice, datoteka namesto prej navedenih tabel obsega samo
Tabelo »ImetnikiZPT«.
5.2
KDD POSREDUJE ČLANU-IZDAJATELJU PODATKE O DELNIČARJIH OZIROMA
DRUŽBENIKIH PREVZETIH DRUŽB, KI SO UPRAVIČENI DO IZPLAČILA DENARNIH
DOPLAČIL ZARADI IZRAVNAVE NEZAOKROŽENEGA MENJALNEGA RAZMERJA. ČLANIZDAJATELJ POSREDUJE ZA VSAKEGA UPRAVIČENCA DO IZPLAČILA DENARNEGA
DOPLAČILA, PODATKE O ŠTEVILKI DENARNEGA RAČUNA, V DOBRO KATEREGA NAJ
SE OPRAVI DENARNO DOPLAČILO.
External Interface Guide - Issuer
20
STRUKTURA TABEL
5.2.1
Tabela »Imetniki«
Polje
Tip imetnika
Matična
DŠ
Ime
Ulica
Pošta
Kraj
Država
Delne pravice
Izplačilo
Št KD
Koda VP
Stanje na dan
5.2.2
Opis
NP – fizična oseba, LP – pravna oseba, BR – enota
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne
osebe oz. njene enote
Davčna številka
Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe
Naziv ulice in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003
Skupna kol. delnih pravic imetnika
Skupni znesek denarnega doplačila za imetnika
Št. korporacijskega dejanja
Oznaka umaknjenega vrednostnega papirja
Datum preseka stanja
Tabela »DURSi«
Polje
Šifra odločbe
Opravilna številka
Datum odločbe
Identifikacijska št imetnika
Naziv imetnika
Identifikacijska št organa
Naziv organa
Ulica organa
Poštna št organa
Kraj organa
Država organa
Šifra računa
Šifra podračuna
Znesek DD
External Interface Guide - Issuer
Opis
Številka sklepa v sistemu CRVP
Opravilna številka sklepa
Datum izdaje sklepa
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne
osebe oz. njene enote
Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe
Matična številka organa
Kratki naziv organa
Naziv ulice in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003
Številka računa, na katerem je bil v sistemu CRVP vpisan sklep o prisilni
izterjavi
Številka podračuna, pri katerem je bil vpisan sklep o prisilni izterjavi
Skupni znesek denarnega doplačila za organ
21
5.2.3
Tabela »SIDi«
Polje
Šifra odločbe
Opravilna številka
Datum odločbe
Identifikacijska št imetnika
Naziv imetnika
Identifikacijska št organa
Naziv organa
Ulica organa
Poštna št organa
Kraj organa
Država organa
Šifra računa
Šifra podračuna
Znesek DD
5.2.4
Opis
Številka sklepa v sistemu CRVP
Opravilna številka sklepa
Datum izdaje sklepa
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne
osebe oz. njene enote
Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe
Matična številka organa
Kratki naziv organa
Naziv ulice in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003
Številka računa, na katerem je bil v sistemu CRVP vpisan sklep o izvršbi
Številka podračuna, pri katerem je bil vpisan sklep o izvršbi
Skupni znesek denarnega doplačila za sodišče
Tabela »Zastave«
Polje
Šifra zastave
Identifikacijska št imetnika
Naziv imetnika
Identifikacijska št upnika
Naziv upnika
Ulica upnika
Poštna št upnika
Kraj upnika
Država upnika
Šifra računa
Šifra podračuna
Znesek DD
External Interface Guide - Issuer
Opis
Številka zastave v sistemu CRVP
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne
osebe oz. njene enote
Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne
osebe oz. njene enote
Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe
Pojasnilo:
1. če je v polju vpisano »VEČ UPNIKOV« so podatki o upnikih v posebni
tabeli »VEČ UPNIKOV«
Naziv ulice in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003
Številka računa, na katerem je bila v sistemu CRVP vpisana zastavna pravica
Številka podračuna, pri katerem je bila vpisana zastavna pravica
Skupni znesek denarnega doplačila za zastavne upnike
22
5.2.5
Tabela »Več UPNIKOV«
Polje
Šifra PT
Identifikacijska št
Naziv
Ulica
Poštna št
Kraj
Država
Delež v odstotkih
Tip povezave upn
5.2.6
Opis
Številka zastavne pravice v sistemu CRVP
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne
osebe oz. njene enote
Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe
Naziv ulice in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003
Delež upnika na zastavni pravici. Podatek je prisoten kadar je tip povezave
upnikov 'DU'
Koda tipa povezave upnikov: 'EU' – 'Edini zastavni upnik' ali 'SU' – 'Solidarni
upniki' ali 'DU' – 'Upniki po deležu'
Tabela »ImetnikiZPT«
Polje
Tip imetnika
Matična
DŠ
Ime
Ulica
Pošta
Kraj
Država
Skupna količina VP pred KD
Skupna količina VP po KD
Delne pravice
Izplačilo
Opr. št KD
Koda VP
Stanje na dan
External Interface Guide - Issuer
Opis
NP – fizična oseba, LP – pravna oseba, BR – enota
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne
osebe oz. njene enote
Davčna številka
Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe
Naziv ulice in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003
Količina starih vrednostnih papirjev
Količina novih vrednostnih papirjev
Skupna količina delnih pravic imetnika
Skupni znesek denarnega doplačila za imetnika
Opr. št. korporacijskega dejanja
Oznaka umaknjenega vrednostnega papirja
Datum preseka stanja
23
PODATKI O IZBRISANIH VREDNOSTNIH PAPIRJIH
IN O DELNIH PRAVICAH
6
6.1
VSEBINA IN NAMEN PODATKOV
OPOZORILO! V datoteki so vsakokrat navedeni samo podatki o upravičencih z najboljšim (prvim) vrstnim
redom. Član-izdajatelj mora pred izplačilom upravičencu, ki ni hkrati imetnik vrednostnega papirja, le-tega
opozoriti, da v primeru, če izplačilo presega njegovo terjatev, v zvezi s katero je pridobil upravičenje,
preostanka ne sme izročiti imetniku, dokler pri KDD ne pridobi podatka o morebitnih nadaljnjih
upravičencih, ki jih je treba upoštevati pred imetnikom.
KDD posreduje članu-izdajatelju podatke o izbrisanih vrednostnih papirjih v vseh primerih, ko je na podlagi
korporacijskega dejanja opravila izbris vrednostnih papirjev, ne da bi bila hkrati opravljena zamenjava.
Podatke o delnih pravicah pa KDD posreduje članu-izdajatelju delnic, kadar na podlagi korporacijskega dejanja
nastanejo delne pravice. Delne pravice nastanejo pri naslednjih korporacijskih dejanjih:
− povečanju osnovnega kapitala iz sredstev družbe, ki se opravi z izdajo novih delnic, in
− zmanjšanju osnovnega kapitala, ki se opravi z združitvijo delnic.
Podatke o izbrisanih vrednostnih papirjih in podatke o delnih pravicah KDD posreduje članu-izdajatelju v datoteki
tipa Access [KodaVP].mdb. Datoteka obsega naslednje tabele:
1. Tabela »Imetniki«: vsebuje podatke o imetnikih izbrisanega vrednostnega papirja oziroma delnih pravic.
2. Tabela »Računi«: vsebuje podatke o količinah vrednostnih papirjev, ki so bili predmet izbrisa oziroma o delnih
pravicah, ki so nastale, po posameznih (pod)računih vrednostnih papirjev imetnikov. Podatki iz tabele »Računi« se
lahko povežejo s podatki iz tabele »Imetniki« z uporabo »Identifikacijske št.« (= ključ). Če so bili vrednostni papirji, ki
so bili izbrisani oziroma v zvezi s katerimi so nastale delne pravice, predmet pravice tretjega ali drugega pravnega
dejstva (v nadaljevanju: PT), tabela vsebuje tudi naslednje podatke o tem pravnem dejstvu (sicer so navedena polja
prazna):
− šifra PT
− vrstni red PT
− Tip PT − Za oznako »Tip PT« je uporabljen naslednji šifrant:
Koda (šifra) tipa PT
Z
U
O
P
PPR
PRZ
ZO
NO
SII
SID
DURS
ZOZ
Pomen
Zastavna pravica
Užitek
Odkupna pravica
Predkupna pravica
Pravica do prepovedi razpolaganja
Preklic pooblastil za vnos nalogov
Začasna odredba, s katero je bilo imetniku prepovedano razpoalgati
z vrednostnim papirjem
Odločba nadzornega organa
Izvršba za izročitev VP
Izvršba za izterjavo denarne terjatve
Sklep o prisilni izterjavi (upravna izvršba)
Prepoved unovčenja zastave (začasna odredba, s katero je bilo
zastavnemu upniku prepovedana uresničitev zastavne pravice)
3. Tabele s podrobnimi podatki o posameznem tipu PT: vsebujejo podrobne podatke o posamezni PT. Podatki
so zajeti v naslednjih tabelah (glede na tip PT).
− Tabela »ODKUPNE PRAVICE (O)«
− Tabela »ODLOČBE NADZORNIH ORGANOV (NO)«
− Tabela »ODLOČBE O IZVRŠBAH ZA IZROČITEV VREDNOSTNIH PAPIRJEV (SII)«
External Interface Guide - Issuer
24
− Tabela »ODLOČBE O IZVRŠBAH ZA IZTERJAVO DENARNIH TERJATEV (SID)«
− Tabela »PRAVICE DO PREPOVEDI RAZPOLAGANJA (PPR)«
− Tabela »PREDKUPNE PRAVICE (P)«
− Tabela »PREKLICI POOBLASTIL ZA VNOS NALOGOV (PRZ)«
− Tabela »PREPOVEDI UNOVČENJA ZASTAVE (ZOZ)«
– Tabela »SKLEPI O PRISILNIH IZTERJAVAH (DURS)«
– Tabela »Upravičenci«
– Tabela »UŽITKI (U)«
– Tabela »ZAČASNE ODREDBE (ZO)«
– Tabela »ZASTAVE (Z)«
Podatki iz tabele »Računi« se lahko povežejo s podatki iz tabele s podrobnimi podatki o posameznem tipu PT z
uporabo »Šifre PT« (= ključ).
Če noben vrednostni papir, ki je bil izbrisan, oziroma delna pravica ni predmet posameznega tipa PT je ustrezna tabela
prazna.
6.2
STRUKTURA TABEL
6.2.1
Tabela »Imetniki«
Polje
Koda VP
Identifikacijska št
Naziv
Ulica
Poštna št
Kraj
Država
6.2.2
Opis
Oznaka izbrisanega vrednostnega papirja
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne
osebe oz. njene enote
Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe
Naziv ulice in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003
Tabela »Računi«
Splošno
Struktura podatkov v tabeli računi je odvisna od tega, ali se posredujejo podatki o izbrisanem VP ali o delnih pravicah:
Tabela »Računi« − Izbrisani VP
Polje
Identifikacijska št
Šifra računa
Koda člana
Šifra podračuna
Količina
Šifra PT
Vrstni red PT
Tip PT
External Interface Guide - Issuer
Opis
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne
osebe oz. njene enote
Številka računa v sistemu CRVP, na katerem so bili vpisani izbrisani VP
Koda člana, ki vodi račun
Številka podračuna, pri katerem so bili vpisani izbrisani VP
Količina VP na (pod)računu pred KD
Šifra pravice tretjega ali pravnega dejstva (PT) v sistemu CRVP, ki je bila
vpisana na podračunu (samo za podračune > 0)
Mesto v vrstnem redu vpisa PT na podračunu (samo za podračune > 0)
Koda (šifra) tipa PT (samo za podračune > 0) (glej poglavje 6)
25
Tabela »Računi« − delne pravice
Polje
Identifikacijska št
Šifra računa
Koda člana
Šifra podračuna
Kol pred KD
Kol po KD
Kol delnih pravic
Šifra PT
Vrstni red PT
Tip PT
6.2.3
Tabela »ODKUPNE PRAVICE (O)«
Polje
Šifra odkupne pravice
Vrsta roka
Datum
Znesek odkupne cene
Valuta
Opis
6.2.4
Opis
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne
osebe oz. njene enote
Številka računa v sistemu CRVP, na katerem so bili vpisani izbrisani VP
Koda člana, ki vodi račun
Številka podračuna, pri katerem so bili vpisani izbrisani VP
Količina VP na (pod)računu pred izdajo (povečanje OK iz sredstev družbe)
oziroma pred izbrisom (zmanjšanje OK z združitvijo delnic)
Količina VP na (pod)računu po izdaji (povečanje OK iz sredstev družbe)
oziroma po izbrisu (zmanjšanje OK z združitvijo delnic)
Količina delnih pravic, ki so nastale na podračunu pri korporacijskem dejanju
Številka PT v sistemu CRVP, ki je bila vpisana na podračunu (samo za
podračune > 0)
Mesto v vrstnem redu vpisa PT na podračunu (samo za podračune > 0)
Koda (šifra) tipa PT (samo za podračune > 0) (glej poglavje 6)
Opis
Številka pravice v sistemu CRVP
'Uresničitev na določen dan' ali 'Uresničitev v obdobju do'
Datum prenehanja odkupne pravice.
Če Vrsta roka = 'Uresničitev na določen dan': dan, na katerega je mogoče
uresničiti odkupno pravico
Če Vrsta roka = 'Uresničitev v obdobju do': datum prenehanja odkupne pravice
Znesek (višina) odkupne cene
Valuta, v kateri je izražena odkupna cena
Drugi podatki o vsebini pravice
Tabela »ODLOČBE NADZORNIH ORGANOV (NO)«
Polje
Šifra odločbe nadzornega
organa
Opravilna številka
Datum izdaje
Terjatev
Identifikacijska št organa
Naziv organa
Ulica organa
Poštna št organa
Kraj organa
Država organa
External Interface Guide - Issuer
Opis
Številka odločbe v sistemu CRVP
Opravilna številka odločbe
Datum izdaje odločbe
Opis terjatve
Matična številka organa
Kratki naziv organa
Naziv ulice in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003
26
6.2.5
Tabela »ODLOČBE O IZVRŠBAH ZA IZROČITEV VREDNOSTNIH PAPIRJEV (SII)«
Polje
Šifra odločbe
Opravilna številka
Datum izdaje
Terjatev
Identifikacijska št organa
Naziv organa
Ulica organa
Poštna št organa
Kraj organa
Država organa
6.2.6
Tabela »ODLOČBE O IZVRŠBAH ZA IZTERJAVO DENARNE TERJATVE (SID)«
Polje
Šifra odločbe
Opravilna številka
Datum izdaje
Terjatev
Koda pooblaščenega člana
Naziv pooblaščenega člana
Identifikacijska št organa
Naziv organa
Ulica organa
Poštna št organa
Kraj organa
Država organa
6.2.7
Opis
Številka odločbe v sistemu CRVP
Opravilna številka odločbe
Datum izdaje odločbe
Opis terjatve
Koda člana, ki je pooblaščen za odprodajo VP, ki so predmet izvršbe
Naziv člana, ki je pooblaščen za odprodajo VP, ki so predmet izvršbe
Matična številka organa
Kratki naziv organa
Naziv ulice in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003
Tabela »PRAVICE DO PREPOVEDI RAZPOLAGANJA (PPR)«
Polje
Šifra pravice
Datum prenehanja
Opis
6.2.8
Opis
Številka odločbe v sistemu CRVP
Opravilna številka odločbe
Datum izdaje odločbe
Opis terjatve
Matična številka organa
Kratki naziv organa
Naziv ulice in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003
Opis
Številka pravice v sistemu CRVP
Datum prenehanja pravice do prepovedi razpolaganja
Drugi podatki o vsebini pravice
Tabela »PREDKUPNE PRAVICE (P)«
Polje
Šifra predkupne pravice
Datum prenehanja
Opis
External Interface Guide - Issuer
Opis
Številka pravice v sistemu CRVP
Datum prenehanja predkupne pravice
Drugi podatki o vsebini pravice
27
6.2.9
Tabela »PREKLICI POOBLASTIL ZA VNOS NALOGOV (PRZ)«
Polje
Šifra preklica
Opis
6.2.10
Opis
Številka preklica v sistemu CRVP
Drugi podatki o vsebini preklica
Tabela »PREPOVEDI UNOVČENJA ZASTAVE (ZOZ)«
Polje
Šifra prepovedi unovčenja
zastave
Opravilna številka
Datum izdaje
Identifikacijska št zastavnega
upnika
Naziv zastavnega upnika
Ulica zastavnega upnika
Poštna št zastavnega upnika
Kraj zastavnega upnika
Država zastavnega upnika
Identifikacijska št organa
Naziv organa
Ulica organa
Poštna št organa
Kraj organa
Država organa
Opis
6.2.11
Opis
Številka odločbe v sistemu CRVP
Opravilna številka odločbe
Datum izdaje odločbe
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne
osebe oz. njene enote, ki je zastavni upnik zastave, katere predmet je odločba
Kratki naziv zastavnega upnika
Naziv ulice in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003
Matična številka organa
Kratki naziv organa
Naziv ulice in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003
Drugi podatki o vsebini odločbe
Tabela »SKLEPI O PRISILNIH IZTERJAVAH (DURS)«
Polje
Šifra odločbe
Opravilna številka
Datum izdaje
Terjatev
Koda pooblaščenega člana
Naziv pooblaščenega člana
Identifikacijska št organa
Naziv organa
Ulica organa
Poštna št organa
Kraj organa
Država organa
External Interface Guide - Issuer
Opis
Številka sklepa v sistemu CRVP
Opravilna številka sklepa
Datum izdaje odločbe
Opis terjatve
Koda člana, ki je pooblaščen za odprodajo VP, ki so predmet izvršbe
Naziv člana, ki je pooblaščen za odprodajo VP, ki so predmet izvršbe
Matična številka organa
Kratki naziv organa
Naziv ulice in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003
28
6.2.12
Tabela »Upravičenci«
V tabeli so podatki o upnikih pri zastavah oz. upravičencih pri užitkih, odkupnih in predkupnih pravicah, pravicah do
prepovedi razpolaganja ter o upnikih pri izvršbah za izterjavo denarne terjatve in izvršbah za izročitev vrednostnih
papirjev.
Polje
Šifra PT
Tip PT
Identifikacijska št upravičenca
Naziv upravičenca
Ulica upravičenca
Poštna št upravičenca
Kraj upravičenca
Država upravičenca
Delež v %
Tip povez upr
6.2.13
Tabela »UŽITKI (U)«
Polje
Šifra užitka
Vrsta roka
Datum
Opis
6.2.14
Opis
Šifra pravice tretjega ali pravnega dejstva (PT) v sistemu CRVP, katere
upravičenec je
Koda (šifra) tipa PT (glej poglavje 6)
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne
osebe oz. njene enote
Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe
Naziv ulice in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003
Podatek je izpisan kadar je tip povezave upravičencev »Deljeno upravičenje«
Tip povezave upravičencev: 'En upravičenec' ali 'Skupni upravičenci' ali
'Deljeno upravičenje'
Opis
Številka pravice v sistemu CRVP
'Rok določen' ali 'Rok ni določen'
Če Vrsta roka = 'Rok določen': datum prenehanja užitka
Drugi podatki o vsebini pravice
Tabela »ZAČASNE ODREDBE (ZO)«
Polje
Šifra odločbe
Opravilna številka
Datum izdaje
Terjatev
Identifikacijska št organa
Naziv organa
Ulica organa
Poštna št organa
Kraj organa
Država organa
External Interface Guide - Issuer
Opis
Številka odločbe v sistemu CRVP
Opravilna številka odločbe
Datum izdaje odločbe
Opis terjatve
Matična številka organa
Kratki naziv organa
Naziv ulice in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003
29
6.2.15
Tabela »ZASTAVE (Z)«
Polje
Šifra pravice
Tip dospelosti
Datum dospelosti
Koda pooblaščenega člana
Naziv pooblaščenega člana
Glavnica
Valuta
Opis obresti
Tip upravičenca do donosov
Identifikacijska št upravičenca
do donosov
Naziv upravičenca do donosov
Ulica upravičenca do donosov
Poštna št upravičenca do
donosov
Kraj upravičenca do donosov
Država upravičenca do
donosov
Identifikacijska št dolžnika
Naziv dolžnika
Ulica dolžnika
Poštna št dolžnika
Kraj dolžnika
Država dolžnika
Opis
External Interface Guide - Issuer
Opis
Številka pravice v sistemu CRVP
'Je predčasna dospelost' ali 'Ni predčasne dospelosti' ali 'Maksimalna zastava'
Datum dospelosti terjatve, v zavarovanje katere je bila ustanovljena zastavna
pravica
Koda člana, ki je pooblaščen za odprodajo VP, ki so predmet zastave
Naziv člana, ki je pooblaščen za odprodajo VP, ki so predmet zastave
Znesek glavnice terjatve
Denarna valuta, v kateri je izražena glavnica terjatve
Obrestna mera in po potrebi drugi podatki o obrestih, po katerih se obrestuje
glavnica terjatve
'Imetnik' ali 'Zastavni upnik(i)' ali 'Druga oseba'
EMŠO ali KID za fizične osebe oziroma matična številka ali KID za pravne
osebe oz. njene enote- upravičenca do donosov, ki je vpisan na zastavi. Podatek
je prisoten samo pri Tip upravičenca do donosov = 'Druga oseba'
Kratki naziv upravičenca do donosov, ki je vpisan na zastavi. Podatek je
prisoten samo pri Tip upravičenca do donosov = 'Druga oseba'
Naziv ulice in hišna številka, naselje. Podatek je prisoten samo pri Tip
upravičenca do donosov = 'Druga oseba'
Poštna številka. Podatek je prisoten samo pri Tip upravičenca do donosov =
'Druga oseba'
Naziv kraja. Podatek je prisoten samo pri Tip upravičenca do donosov =
'Druga oseba'
Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003. Podatek je prisoten
samo pri Tip upravičenca do donosov = 'Druga oseba'
EMŠO za fizične osebe ali matična številka podjetja za pravne osebe, dolžnika,
ki je vpisan na zastavi
Priimek in ime fizične osebe ali kratki naziv pravne osebe
Naziv ulice in hišna številka, naselje
Poštna številka
Naziv kraja
Dvomestna koda države po standardu ISO 3166-2:2003
Drugi podatki o vsebini pravice
30