1. No category

Sekretariatskontrakt 2015
1
1. Energitilsynet og dets arbejdsfelt
Energitilsynet arbejder for velfungerende sektorer inden for el, gas og varme.
Energitilsynet består af en formand, næstformand, fem medlemmer og to suppleanter. Alle Energitilsynets medlemmer skal være uafhængige af
sektorinteresser og myndigheder. Klima-, energi- og bygningsministeren udpeger medlemmerne af Energitilsynet, men Energitilsynet fungerer uden
instruktionsbeføjelser fra ministeren.
Sekretariatet, som betjener Energitilsynet, er opdelt i fire centre. Direktøren varetager den daglige ledelse af Sekretariatet for Energitilsynet. Der er i
2015 cirka 60 medarbejdere i Sekretariatet.
2
Energitilsynets opgaver(mission) og visioner for sit arbejde er følgende:
Mission
Energitilsynet arbejder for velfungerende sektorer inden for el, gas og varme.
Det indebærer:



Rimelige vilkår for kunder og virksomheder
Effektiv løsning af opgaver i infrastrukturen
Bedst mulige rammevilkår
Vision
At være kendt og anerkendt for faglighed, effektivitet, handlekraft og mod til nytænkning
I 2014 har Energitilsynet været gennem en intern proces, som har udmøntet sig i følgende værdier:





Faglighed
Effektivitet
Handlekraft
Mod til nytænkning
Et godt kollegialt miljø
Strategiske indsatsområder
For at realisere missionen og komme nærmere visionen har Energitilsynet valgt at fokusere på 3 strategiske indsatser og nogle underliggende
strategiske målsætninger de kommende år:
Drift og processer
Dette er sporet, hvor fundamentet for driftsledelse og effektiv opgaveløsning styrkes. Der holdes løbende fokus på interne processer og løbende
opfølgning på udviklingen i driften. Sigtet er at opnå den bedst mulige driftsafvikling samtidig med, at der fastholdes et højt fagligt niveau.
I forhold til drift og processer er der følgende strategiske målsætninger:
3
• Den gennemsnitlige sagsbehandlingstid skal være lav og sammensætningen af sagsmængden skal være sund
• Sekretariatets arbejde skal bygge på interne processer, som er synlige, effektive og administrativt enkle
Kompetencer og faglighed
Dette er et spor, der sigter på at udvikle og sikre de kompetencer, som visionen fordrer. Kompetencer bruges til solide afgørelser, analyser, rapporter.
Og ikke mindst en velfungerende drift.
I forhold til kompetencer og faglighed har vi følgende strategiske målsætninger:
• Energitilsynet vil være et analytisk baseret tilsyn
• Energitilsynets arbejde er baseret på dokumenteret viden og en empirisk analytisk tilgang
• Energitilsynet skal bidrage til væsentlige energipolitiske problemstillinger inden for Energitilsynets arbejdsområde
Identitet og kommunikation
Dette er sporet, som formulerer og kommunikerer, hvad Energitilsynet er. Der fokuseres på kommunikation og dialog. I hverdagen arbejder vi med
udgangspunkt i værdier om faglighed, effektivitet, handlekraft, nytænkning og et godt kollegialt miljø.
I forhold til identitet og kommunikation har vi følgende strategiske målsætninger:
• Vi skal have en særlig Energitilsynskultur og et godt kollegialt miljø
• Energitilsynet er ekstrovert og ønsker at møde interessenter, hvor det er relevant – hos virksomheder, i sekretariatet, til faglige arrangementer mv.
• Dialogen med Energitilsynet skal opfattes som åben, respektfuld og pro-aktiv
4
2. Rammevilkår
I dette afsnit beskrives Energitilsynets rammevilkår med betydning for strategiske målsætninger og succeskriterier.
Lovgivningsmæssige
Fortolke energilovene
Energilovene er ofte formuleret med et vist fortolkningsrum, således at det er de konkrete afgørelser, som kommer til at udmønte bestemmelserne.
Bestemme/fastlægge
Efter lovgivningen skal Energitilsynet på forskellige områder fastlægge bestemte størrelser f.eks. konkrete effektivitetskrav til netselskaberne inden
for el og gas, fastlægge prislofter for affaldsforbrændingsværker, og forrentning af indskudskapital for fjernevarmeværker.
Godkende/føre tilsyn
Energitilsynet skal f.eks. godkende metoder til fastsættelse af priser og adgangsvilkår til nettene på el og gas, føre tilsyn med priser og regnskaber på
varme eller håndtere indberetningerne fra kommunerne om modtagelse af vederlagt fra energivirksomheder er korrekte.
Overvåge
På el- og naturgasmarkedet har Energitilsynet pligt til at overvåge graden og effektiviteten både af markedsåbningen og af konkurrencen.
Denne overvågning retter sig både mod engrosmarkedet og mod detailmarkedet, ligesom energibørserne er omfattet af overvågningsforpligtelsen.
Overvågningen omfatter bl.a. priser, leverandørskift, andel af forbrugere, der afbrydes samt forekomsten af restriktiv kontraktpraksis. Energitilsynet
kan som led i overvågningen foretage undersøgelser og udarbejde analyser af energimarkederne. Endelig overvåger Energitilsynet de såkaldte
branchevejledninger, som især forefindes på el-markedet
Gennemsigtighed
Energitilsynet skal arbejde for stor gennemsigtighed for forbrugere og virksomheder på energimarkederne f.eks. gennem Elpristavlen, Gasprisguiden,
føre register over de anmeldte varmepriser og regnskaber, eller ved at offentliggøre vejledninger af forskellig art, prisstatistikker mv. Med
ikrafttrædelsen af Regulation on Energy Market Integrity and Transparency (REMIT) forordningen er energivirksomhedernes forpligtelse til at
offentliggøre intern viden, som kan få betydning for prisen på de omhandlede energiprodukter, blevet skærpet. Energitilsynet er i dialog med
energivirksomhederne om at sikre den rette offentliggørelse.
5
Økonomi
Omkostninger til Energitilsynets arbejde finansieres i henhold til el-, naturgas og varmeforsyningsloven af virksomhederne, der føres tilsyn med.
Energitilsynet er dermed gebyrfinansieret. Der kræves ikke balance mellem de opkrævede gebyrer og omkostninger i de enkelte år, da der kan
fortages udligning i efterfølgende år.
Ifølge Finansloven for 2015 kan der i relation til betjeningen af Energitilsynet og dets virke afholdes udgifter i størrelsesordenen 52,3 mio. kr.
Organisatoriske forhold
Energitilsynet er en del af Klima-, Energi- og Bygningsministeriet. Med implementeringen af EU's 3. energiliberaliseringspakke i dansk lovgivning blev
Energitilsynet etableret som en uafhængig selvstændig institution. Dette indebærer, at direktøren for Sekretariatet for Energitilsynet refererer til
formanden for Energitilsynet. Energitilsynet udgøres af Energitilsynet og et sekretariat. Energitilsynet består af en formand og en næstformand
(formandskabet), fem ordinære medlemmer samt to suppleanter. Energitilsynet er udpeget af ministeren og afholder 10 årlige tilsynsmøder.
Energitilsynet betjenes af sekretariatet, som har til huse i Valby, København, hvor møderne i Energitilsynet også afholdes.
Energitilsynets formandskab indgår årligt en sekretariatskontrakt med sekretariatets direktør. Sekretariatskontrakten udstikker de overordnede
rammer for sekretariatets arbejde.
Andet
Det internationale arbejde
Sekretariatet for Energitilsynet deltager i internationalt arbejde i europæisk og nordisk regi for at være med til at præge de nordiske og europæiske
rammer for energisektorerne, som de danske energivirksomheder også skal fungere under. Deltagelsen i det internationale arbejde er også en god
mulighed for at få informationer og viden, som Energitilsynet kan anvende og formidle i kontakten med danske virksomheder, organisationer og
myndigheder.
NordREG er de nordiske energiregulerende myndigheders samarbejde. Behovet for et særligt nordisk samarbejde udspringer af det historisk særligt
tætte energisamarbejde mellem de nordiske lande – hvilket blandt andet den fælles nordiske en gros elbørs NordPool er udtryk for.
ACER – Agentur for samarbejde af energiregulatorer i Europa – skal koordinere de europæiske regulatorers reguleringsopgaver, overvåge det
regionale samarbejde mellem transmissionssystemoperatørerne i el- og gassektoren og overvåge de indre markeder for gas og elektricitet.
6
CEER – Council of European Energy Regulators – er den sammenslutning, som de europæiske reguleringsmyndigheder på energiområdet har
etableret. Samarbejde i CEER har en lidt mere frivillig karakter. Her arbejdes der med opgaver som ikke er lovmæssigt beskrevet, men alligevel
relevant, som for eksempel en europæisk benchmarking af transmissionsselskaber.
3. Mål og succeskriterier i 2015
Opgave og beskrivelse
1. Drift og processer
Den gennemsnitlige
sagsbehandlingstid skal være
lav og sammensætningen af
sagsmængden skal være sund.
Sekretariatets arbejde skal
bygge på interne processer,
som er synlige, effektive og
administrative enkle.
Vægt
15
Strategiske indsatsområder
Drift og processer

Den gennemsnitlige
sagsbehandlingstid for tilsynssager
er maksimalt 9 måneder.

Den gennemsnitlige
sagsbehandlingstid for
sekretariatssager er mindst 5 pct.
lavere i 2015 end i 2014
(forrentningssager,
nyinvesteringssager og
indtægtsrammesager er
undtaget).
Kompetencer og faglighed
Identitet og kommunikation
Opgørelse:
100% opfyldelse udløser 100% af
pointene, 70% opfyldelse udløser 50%
af pointene og 50% opfyldelse udløser
25% af pointene. Målene opgøres
selvstændigt og vægter 50% hver.
Status og bemærkninger:
7
2. Udvikling af
kompetencer og faglighed
Energitilsynet vil være et
analytisk baseret tilsyn.
Energitilsynets arbejde er
baseret på dokumenteret
viden og en empirisk analytisk
tilgang.
Energitilsynet skal bidrage til
væsentlige energipolitiske
problemstillinger inden for
Energitilsynets
arbejdsområde.
10

Metode til WACC fastsættelse
Sekretariatet skal styrke sine
kompetencer vedrørende fastsættelse
af WACC på tværs af
forsyningsområderne. Sekretariatet
forelægger et samlet notat for Tilsynet
inden udgangen af året om
anvendelsen af WACC-metoden på de
forskellige forsyningsområder, hvor
metoden finder anvendelse. Notatet
har bl.a. til formål at beskrive en
overordnet metode til fastsættelse af
WACC på de 3 forsyningsområder.
Notatet evalueres af Energitilsynet og
kvaliteten af notatet skal vurderes
tilfredsstillende.
Opgørelse:
Notatet evalueres af Energitilsynet og
kvaliteten af notatet skal vurderes
tilfredsstillende.

Analyse om engrosmarkedet for
gas
Der offentliggøres en analyse om
konkurrenceforholdene på
engrosmarkedet for gas. Rapporten
8
skal understøtte sekretariatets
overvågning med gas engrosmarkedet
samt forberede sekretariatets
behandling af metodeanmeldelser.
Opgørelse:
Analysen evalueres af Energitilsynet
og kvaliteten af notatet skal vurderes
tilfredsstillende.
Status og bemærkninger:
3. Kultur og dialog
Vi skal have en særlig
Energitilsynskultur og et godt
kollegialt miljø.
Energitilsynet er ekstrovert og
ønsker at møde interessenter,
hvor det er relevant – hos
virksomheder, i sekretariatet,
til faglige arrangementer mv.
Dialogen med Energitilsynet
skal opfattes som åben,
respektfuld og pro-aktiv.
15

Elprisportalen
SET skal i 2015 varetage udarbejdelsen
og idriftsættelsen af en ny
elprisportal. SET må ikke modtage
berettiget kritik fra branchen
vedrørende processen omkring
branchens inddragelse, og portalen
skal vurderes som informativ og
objektiv af Energitilsynet.
Opgørelse:
Energitilsynet skal vurdere
prisportalen som informativ og
objektiv.

SET holder 10 bredt funderede
faglige indlæg, som skærper
9

Energitilsynets synlighed på
konferencer mv. og skriver 10
artikler, som ligeledes
understøtter dette.
Der afholdes 3 Energitinge
Status og bemærkninger:
4.
Sekretariatsbetjening af
Energitilsynet og
formandskabet
10
R&A står for den primære
sekretariatsbetjening af
Energitilsynet og
formandskabet, dvs.
forberedelse af Energitilsynets
møder, den løbende daglige
kontakt med medlemmer om
diverse spørgsmål og
problemstillinger samt
betjening af formandskab i
forhold til sekretariatskontrakt
og økonomi.

Energitilsynet skal ved den årlige
evaluering i november vurdere,
om sekretariatsbetjeningen af
Energitilsynet er tilfredsstillende

Det nye formandskab skal ved den
årlige evaluering i november
vurdere, om
sekretariatsbetjeningen af
formandskabet er tilfredsstillende.

De nye tilsynsmedlemmer skal ved
den årlige evaluering i november
vurdere, at deres indtræden i
Energitilsynet har været
tilfredsstillende.
Opgørelse:
Evalueringen må ikke udløse en
gennemsnitlig score under 2,8.
Status og bemærkninger:
5. Tilsynet
10

På temaeftermiddagen vil
10
sekretariatet præsentere
Energitilsynet for resultatet af
arbejdet i regeringsudvalg, som
har betydning for Energitilsynets
område (varmebenchmark,
opfølgning på
reguleringsudvalgets arbejde,
afgiftsanalyse mv).
Der afholdes
temaeftermiddag efter april
tilsynsmødet
Opgørelse:
Energitilsynet evaluerer
temaeftermiddagen som
tilfredsstillende.
Status og bemærkninger:
6. Årlig prisundersøgelse, jf.
el-forsyningsloven
10

Energitilsynet skal i medfør af
ophævelse af forsyningspligt
udarbejde en årlig
prisundersøgelse af produkterne
på detailmarkedet for el.
Prisundersøgelsen skal
understøtte transparens på
detailmarkedet i forbindelse med
ophævelsen af forsyningspligten.
Opgørelse:
Prisundersøgelsen godkendes af
Energitilsynet senest i december 2015.
Undersøgelsen offentliggøres efter
11
Energitilsynets godkendelse.
Estimation af mark-up for
perioden 2016-2017

Mark-up grænsen vil kun finde
anvendelse i 9
bevillingsområder og finder
anvendelse frem til og med
priskontrollen for 2. kvartal
2017, hvor de sidste
bevillinger udløber i maj
Energitilsynet skal fastsætte en toårig mark-up grænse til beregning
af den godkendte pris for
forsyningspligtprodukter hørende
til forsyningspligtbevillinger, som
ikke har været omfattet af et
udbud. Mark-up’en finder
anvendelse i beregningen af den
maksimalt godkendte pris for
disse forsyningspligtprodukter.
Opgørelse:
Mark-up’en skal fastsættes senest på
Energitilsynets møde i november, idet
mark-up’en for 1. kvartal 2016 skal
udmeldes primo december 2015.
Status og bemærkninger:
7. Indtægtsrammer og
nyinvesteringer
Arbejdet indebærer, at der
indhentes
regnskabsoplysninger fra
hvert af de ca. 65 netselskaber og træffes
afgørelser vedrørende blandt
andet reduktion af
indtægtsrammen som følge af
merforrentning. (”IRudmeldinger”).
15
Mål for sager om nødvendige
nyinvesteringer ( NNI-mål)
 Screening af
dispensationsansøgninger er
påbegyndt senest 2 uger efter
ansøgning.

Der er ved udgangen af 1H
afsluttet 20 NNI-sager og ved
udgangen af 2H er der alene NNIsager modtaget i 2015 i
12
porteføljen.
D&D vil i sagsbehandlingen
vedrørende IR-udmeldinger i
2015 inddrage
Kammeradvokaten med
henblik på at udarbejde en
skabelon/praksis, der kan
lette og nedbringe
sagsbehandlingstiden.
Derudover indbefatter
arbejdet behandling af en
række
dispensationsansøgninger om
forøgelse af
reguleringsprisen/IR på
baggrund af primært
nødvendige nyinvesteringer
(”NNI-sager”).
Virksomhederne kan indsende
ansøgninger, der vedrører
forhold fra 2005 og frem.

Ansøgninger om NNI-sager foregår
inden udgangen af 1H i ENAO.
Mål for sager om indtægtsrammer
(IR-mål)
 Inden 1. oktober 2015 er der
udsendt orientering om
indtægtsrammer for 2014 til alle
netselskaber.

Der er foretages 10 IRudmeldinger for perioden 2005-13
inden udgangen af 1H og
yderligere 15 inden udgangen af
2H.
Opgørelse:
Opfyldelse af målene om nødvendige
nyinvesteringer udløser 8 point og
opfyldelse af målene om
indtægtsrammer udløser 7 point.
Derudover behandles
erfaringsmæssigt en række
andre ansøgninger om
ændring af IR pga. f.eks.
genoptagelser af
åbningsbalancer, sammenlægning af IR ved fusion,
bortfald af IR ved bortfald af
opgaver/forpligtelser,
overdragelse af
netkomponenter m.v.
13
Pr. 10.dec. 2014 er der 53
dispensationsansøgninger i
sagsporteføljen fordelt på 10
indkommet i 2011, 16
indkommet i 2012, 19 indkommet i 2013, og 8 indkommet i
2014. Pr. 1. jan 2015 forventes
der at være 48 NNI-sager i
porteføljen.
Status og bemærkninger:
8. Forrentning af
indskudskapital
15

I 2015 træffes afgørelse i 13 sager,
hvor parterne har svaret, at de har
samme risiko som EGJ, og hvor der
viser sig ikke at være problemer i
selskabets opgørelse af
indskudskapitalen.

Samtidig træffes der en ny
principiel tilsynsafgørelse for
forrentningen for en sag om
perioden 2011-14, som vil skulle
bruges som skabelon for i 2016 at
træffe afgørelse om forrentningen
for perioden for samtlige andre
ansøgere.
Der er ca. 50 ansøgere med
anmodning om forrentning af
indskudskapital for et eller
flere år.
Opgørelse:
Opfyldelse af mål om ny principiel
afgørelse for 2011-2014 udløser 5
14
point og opfyldelse af afgørelse i 13
sager med samme risiko som EGJ
udløser 10 point.
Status og bemærkninger:
5. Kontraktperiode og rapportering
Kontrakten træder i kraft ved underskrivelsen og er gældende indtil 31. december 2015.
Sekretariatet for Energitilsynets resultatkontrakt 2015 fastlægger de mål, som Sekretariatet med de tilstedeværende ressourcer og
indenfor de definerede tidsfrister ønsker at forfølge i bestræbelsen på at kunne dokumentere kontinuerte forbedringer. Graden af
målopfyldelse kan tages som udtryk for i hvilken udstrækning Sekretariatet har været succesfuld i sit arbejde.
Genforhandling/justering af kontrakten kan finde sted ved væsentlige ændringer af det grundlag, hvorpå kontrakten er indgået.
Sekretariatskontrakten afrapporteres i årsrapporten for 2015.
København den
Uffe Bundgaard-Jørgensen, Formand for Energitilsynet
Jacob Holmblad, Næstformand for Energitilsynet
15
Finn Dehlbæk, Direktør Sekretariatet for Energitilsynet
16