1. No category

หนังสือชีช, วนส่ วนข้ อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุ งไทย ธนทรั พย์ บี107
Krung Thai Thanasup B107 : KTSUPB107
หนังสือชี
ชวนฉบับนีร
วบรวมข้ อมูล ณ วันที 5 มกราคม 2558
คําจํากัดความ / คํานิยาม :
โครงการ หมายถึง โครงการจัดการกองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
กองทุนรวม หมายถึง กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
หน่วยลงทุน หมายถึง หน่วยลงทุนของกองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
ผู้ถือหน่วยลงทุน หมายถึง ผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
บริ ษัทจัดการ หมายถึง บริ ษัทหลักทรัพย์จดั การกองทุน กรุงไทย จํากัด (มหาชน)
บริ ษัทจดทะเบียน หมายถึง บริ ษัทที.มีห้ นุ จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
ผู้ดแู ลผลประโยชน์ หมายถึง ผู้ดแู ลผลประโยชน์ของกองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
นายทะเบียน หมายถึง นายทะเบียนหน่วยลงทุนของกองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
ผู้สนับสนุนการขายหรื อรับซื 5อคืนหน่วยลงทุน หมายถึง บุคคลหรื อนิติบคุ คลที.บริ ษัทจัดการมอบหมายให้ ทําหน้ าที.ขายหรื อรับซื 5อคืน
หน่วยลงทุนแล้ วแต่กรณี
ที.ปรึกษาการลงทุน หมายถึง ที.ปรึกษาการลงทุนที.บริ ษัทจัดการแต่งตัง5
ที.ปรึกษากองทุน หมายถึง ที.ปรึกษากองทุนที.บริ ษัทจัดการแต่งตัง5
วงเงิ น ลงทุ น หมายถึ ง วงเงิ น ลงทุน ที. ไ ด้ รั บ การอนุ มัติ จ ากสํ า นัก งานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ นํ า ไปลงทุน ในต่ า งประเทศ
วงเงินลงทุนคงเหลือ หมายถึง วงเงินลงทุนคงเหลือตามที.บริ ษัทจัดการได้ รับอนุมตั ิจากสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ นําไปลงทุน
ต่างประเทศ
วงเงิ น ลงทุน เพิ.ม เติ ม หมายถึง วงเงิ น ลงทุน ใดๆ ที.อ าจได้ รั บการอนุมัติ จากสํา นัก งานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ นํ าไปลงทุน ใน
ต่างประเทศเพิ.มเติมจากวงเงินลงทุนที.ได้ รับอนุมตั ิไว้ เดิม
วั น ทํ า การ หมายถึ ง วั น ทํ า การตามปกติ ข องบริ ษั ท จั ด การหรื อผู้ สนั บ สนุ น การขายหรื อรั บ ซื อ5 คื น หน่ ว ยลงทุ น กํ า หนด
วันทําการซื 5อขายหน่วยลงทุน หมายถึง วันทําการซื 5อขายหน่วยลงทุนตามปกติของบริ ษัทจัดการ หรื อตามที.บริ ษัทจัดการกําหนด
เพิ.มเติม
คําเสนอซื 5อ หมายถึง คําเสนอซื 5อหลักทรัพย์ของกิจการเป็ นการทัว. ไปที.ผ้ ทู ําคําเสนอซื 5อต้ องปฏิบตั ิตามประกาศว่าด้ วยหลักเกณฑ์
เงื.อนไข และวิธีการในการเข้ าถือหลักทรัพย์เพื.อครอบงํากิจการ
แก้ ไขราคาย้ อนหลัง หมายถึง แก้ ไขราคาหน่วยลงทุนที.ไม่ถกู ต้ องให้ เป็ นราคาหน่วยลงทุนที.ถกู ต้ องโดยแก้ ไขราคาย้ อนหลังตังแต่
5 วนั ที.
ราคาหน่วยลงทุนไม่ถกู ต้ องจนถึงปั จจุบนั
1
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
การชดเชยราคา หมายถึง การเพิ.มหรื อลดจํานวนหน่วยลงทุนของผู้ซื 5อหรื อผู้ขายคืนหน่วยลงทุนที.มีราคาหน่วยลงทุนไม่ถกู ต้ องหรือการ
จ่ายเงินซึ.งมีมลู ค่าเท่ากับส่วนต่างของราคาหน่วยลงทุนที.ไม่ถกู ต้ องกับราคาหน่วยลงทุนที.ถูกต้ องแทนการเพิ.มหรื อลดจํานวนหน่วย
ลงทุน
บริ ษัทย่อย หมายถึง บริ ษัทจํากัดที.ตลาดหลักทรัพย์จดั ตังขึ
5 5นและถือหุ้นไม่น้อยกว่าร้ อยละ 75 ของจํานวนหุ้นที.จําหน่ายได้ แล้ วทังหมด
5
ของบริ ษัทจํากัดนัน5
กิจการ หมายถึง บริ ษัทที.มีหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ บริ ษัทที.มีหลักทรัพย์ซื 5อขายในศูนย์ซื 5อขายหลักทรัพย์ หรื อบริ ษัท
มหาชน จํากัด
สถาบันการเงิน หมายถึง สถาบันการเงินตามกฎหมายว่าด้ วยดอกเบี 5ยเงินให้ ก้ ยู ืมของสถาบันการเงิน
สมาคม หมายถึง สมาคมทีเ. กี.ยวเนื.องกับธุรกิจหลักทรัพย์ที.ได้ รับอนุญาตและจดทะเบียนกับสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมี
วัตถุประสงค์เพื.อทําการส่งเสริ มและพัฒนาธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทที.เกี.ยวกับการจัดการลงทุน
มูลค่าหน่วยลงทุน หมายถึง มูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุนหารด้ วยจํานวนหน่วยลงทุนที.จําหน่ายได้ แล้ วทังหมดตามทะเบี
5
ยนหน่วย
ลงทุน เมื.อสิ 5นวันที.คํานวณนัน5 โดยคํานวณมูลค่าหน่วยลงทุนเป็ นตัวเลขที.มีทศนิยม 5 ตําแหน่ง โดยใช้ วิธีการปั ดเศษทศนิยมตามหลัก
สากล
ราคาเสนอขายหน่วยลงทุน หมายถึง ราคาขายหน่วยลงทุนครัง5 แรกซึง. เท่ากับมูลค่าหน่วยลงทุนบวกด้ วยค่าธรรมเนียมการขายหน่วย
ลงทุน (ถ้ ามี)
ราคารับซื 5อคืนหน่วยลงทุน หมายถึง มูลค่าหน่วยลงทุนที.ตดั ทศนิยมตําแหน่งที. 5 ทิ 5ง หักด้ วยค่าธรรมเนียมการรับซื 5อคืนหน่วยลงทุน
(ถ้ ามี) ซึง. เป็ นราคาที.รับรองโดยผู้ดแู ลผลประโยชน์แล้ ว
คณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถึง คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถึง สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
2
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
1. ชื=อ ประเภท และอายุของโครงการจัดการกองทุนรวม :
1.1. ชื.อโครงการจัดการ (ไทย) : กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
1.2. ชื.อโครงการจัดการ (อังกฤษ) : Krung Thai Thanasup B107
1.3. ชื.อย่อ : KTSUPB107
1.4. ประเภทโครงการ : กองทุนเปิ ด
1.5. ประเภทการขาย : ขายครัง5 เดียว
1.6. การกําหนดอายุโครงการ : กําหนด
1.7. อายุโครงการ : - ปี 6 เดือน - วัน
1.8. อายุโครงการถึงวันที. (กรณีกําหนดอายุเป็ นช่วงเวลา) :
1.9. เงื.อนไข (อายุโครงการ) :
ประมาณ 6 เดือน โดยไม่ตาํ. กว่า 5 เดือน 10 วัน และไม่เกิน 6 เดือน 20 วันนับตังแต่
5 วนั ถัดจากวันจดทะเบียน
โดยบริ ษัทจัดการจะแจ้ งวันครบกําหนดอายุโครงการในหนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุนภายใน 15 วันทําการ นับตังแต่
5 วนั สิ 5นสุด
ระยะเวลาเสนอขายหน่วยลงทุนครัง5 แรก ในกรณีที.เกิดเหตุการณ์ อนั ไม่สามารถคาดการณ์ ได้ หรื อกรณีที.มีการเปลี.ยนแปลงอื.นใดที.
กระทบต่อการลงทุนของกองทุนที.นําเงินไปลงทุนในประเทศนันๆ
5 อาทิเช่น การเปลี.ยนแปลงกฎเกณฑ์หรื อกฎระเบียบของประเทศที.
เกี. ยวข้ องกับการลงทุน การเปลี.ยนแปลงนโยบายของผู้ควบคุมกฎระเบียบของแต่ละประเทศ หรื อเงื. อนไขที.เป็ นอุปสรรคต่อการ
แลกเปลีย. นระหว่างเงินตราต่างประเทศ หรื อมีการจํากัดการโอนเงินออกนอกประเทศ และ/หรื อมาตรการเกี.ยวกับการสํารองเงินทุนใน
ประเทศซึง. อาจมีผลกระทบทําให้ กองทุนไม่สามารถแปลงค่าเงินลงทุนกลับมาเป็ นสกุลเงินบาทได้ เป็ นต้ น ในกรณีดงั กล่าวอาจทําให้
กองทุนไม่สามารถนําเงินลงทุนกลับเข้ ามาได้ ภายในวันที.ครบกําหนดอายุโครงการ ซึ.งจะทําให้ กองทุนอาจมีอายุโครงการมากกว่า 6
เดือน 20 วัน ทังนี
5 5 บริ ษัทจัดการขอสงวนสิทธิที.จะนําเงินลงทุนดังกล่าวไปลงทุนในหลักทรัพย์และทรัพย์สนิ อื.นที.ผ้ จู ดั การกองทุนเห็นว่า
เป็ นประโยชน์สงู สุดต่อผู้ถือหน่วยลงทุน โดยบริ ษัทจัดการจะแจ้ งให้ สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผู้ถือหน่วยลงทุนทราบเป็ น
ลายลักษณ์อกั ษรโดยเร็ ว อย่างไรก็ตาม บริ ษัทจัดการจะนําเงินลงทุนกลับเข้ ามาในประเทศในโอกาสแรกที.กระทําได้
1.10. ลักษณะโครงการ : กองทุนเพื.อผู้ลงทุนทัว. ไป
2. จํานวนเงินทุนของโครงการจัดการกองทุนรวม มูลค่ าที=ตราไว้ จํานวน ประเภท ราคาของหน่ วยลงทุนที=เสนอขาย :
2.1. จํานวนเงินทุนของโครงการ : 5,000,000,000.00 บาท
2.2. เงื.อนไข (จํานวนเงินทุนของโครงการ) :
3
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
ในช่วงระยะเวลาเสนอขายหน่วยลงทุนครัง5 แรกบริ ษัทจัดการอาจเสนอขายหน่วยลงทุนเกินจํานวนเงินทุนของโครงการได้ ไม่เกินร้ อยละ
15 ของจํานวนเงินทุนของโครงการ ทังนี
5 5 หากบริ ษัทจัดการเสนอขายหน่วยลงทุนเกินจํานวนเงินทุนของโครงการ แต่ไม่เต็มจํานวนที.
เพิ.มอีกร้ อยละ 15 ของจํานวนเงินทุนของโครงการ (green shoe) บริ ษัทจัดการขอสงวนสิทธิดําเนินการปิ ดการเสนอขายหน่วยลงทุน
และดําเนินการจดทะเบียนกองทรัพย์สนิ เป็ นกองทุนรวมก่อนครบกําหนดสิ 5นสุดระยะเวลาเสนอขายหน่วยลงทุนครัง5 แรกได้ โดยไม่ต้อง
แจ้ งให้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้ า
2.3. มูลค่าที.ตราไว้ ตอ่ หน่วย : 10.0000 บาท
2.4. จํานวนหน่วยลงทุน : 500,000,000.0000 หน่วย
2.5. ราคาของหน่วยลงทุนที.เสนอขายครัง5 แรก : 10.0000 บาท
2.6. มูลค่าขันตํ
5 .าของการสัง. ซื 5อครัง5 แรก : 10,000.00 บาท
2.7. มูลค่าขันตํ
5 .าของการสัง. ซื 5อครัง5 ถัดไป : ไม่กําหนด
2.8. มูลค่าขันตํ
5 .าของการสัง. ขายคืน : ไม่กําหนด
2.9. จํานวนหน่วยลงทุนขันต่
5 าของการสัง. ขายคืน : ไม่กําหนด
2.10. มูลค่าหน่วยลงทุนคงเหลือในบัญชีขนตํ
ั 5 .า : ไม่กําหนด
2.11. จํานวนหน่วยลงทุนคงเหลือในบัญชีขนตํ
ั 5 .า : ไม่กําหนด
2.12. รายละเอียดเพิ.มเติม :
3. วัตถุประสงค์ ของโครงการจัดการกองทุนรวม ชนิดกองทุนรวม ประเภทกองทุนรวม นโยบายการลงทุน ลักษณะพิเศษ
การลงทุ น ในต่ า งประเทศ การลงทุ น ในสั ญ ญาซื อ, ขายล่ ว งหน้ า ประเภทและอั ต ราส่ วนการลงทุ น ในหลั ก ทรั พ ย์ ห รื อ
ทรัพย์ สินอื=น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอ= นื ที=จะลงทุน :
3.1. วัตถุประสงค์ของโครงการ :
เพื.อเป็ นทางเลือกในการลงทุนให้ แก่ผ้ ลู งทุนที.สนใจลงทุนในหลักทรัพย์หรื อทรัพย์สนิ หรื อการหาดอกผลโดยวิธีอื.นตามที.คณะกรรมการ
ก.ล.ต. หรื อสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด ที.เสนอขายทังในและ/หรื
5
อต่างประเทศ โดยบริ ษัทจัดการพิจารณาแล้ ว
เห็นว่าเป็ นตราสารที.มีคณ
ุ ภาพและให้ ผลตอบแทนที.เหมาะกับความเสีย. ง
3.2. ชนิดกองทุนรวม : ลงทุนโดยตรง
3.3. ประเภทกองทุนรวม : พิเศษ
4
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
3.4. นโยบายการลงทุน : ตราสารแห่งหนี 5
3.5. นโยบายการกู้ยืม (ถ้ ามี) :
กองทุนอาจกู้ยืมเงิน หรื อทําธุรกรรมการให้ ยืมหลักทรัพย์ ธุรกรรมการขายโดยมีสญ
ั ญาซื 5อคืน หรื อธุรกรรมการซื 5อโดยมีสญ
ั ญาขายคืน
(Reverse Repo) โดยเป็ นไปตามหลักเกณฑ์ที.คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรื อสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด
3.6. การลงทุนในสัญญาซื 5อขายล่วงหน้ า (Derivatives) : ลงทุน
เพื.อ การลดความเสีย. ง (Hedging)
3.7. การลงทุนในตราสารที.มีลกั ษณะของสัญญาซื 5อขายล่วงหน้ าแฝง (Structured Note) : ไม่ลงทุน
3.8. ลักษณะพิเศษ :
- กองทุนรวมที.มีการกระจายการลงทุนน้ อยกว่าเกณฑ์มาตรฐาน (Specific Fund)
3.9. รายละเอียดเกี.ยวกับนโยบายการลงทุนและลักษณะพิเศษ :
กองทุนมีนโยบายที.จะลงทุนในหลักทรัพย์หรื อทรัพย์สนิ ที.เสนอขายทังในและ/หรื
5
อต่างประเทศ อาทิเช่น ตราสารแห่งหนี 5 เงินฝาก และ/
หรื อตราสารทางการเงิน ที.บริ ษัทจัดการพิจารณาแล้ วเห็นว่าเป็ นตราสารแห่งหนี 5ที.มีคณ
ุ ภาพและให้ ผลตอบแทนที.เหมาะสมกับความ
เสี.ย ง และ/หรื อ ลงทุน ในหลักทรั พ ย์ ห รื อ ทรั พ ย์ สินอื. น หรื อ การหาดอกผลโดยวิ ธีอื. น ตามที. คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรื อสํา นัก งาน
คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด หรื อเห็นชอบให้ ลงทุนได้ เป็ นต้ น ทังนี
5 5 กองทุนอาจพิจารณานําเงินไปลงทุนในต่างประเทศได้ ไม่
เกินร้ อยละ 79 ของมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุน
กองทุนอาจกู้ยืมเงิน หรื อทําธุรกรรมการให้ ยืมหลักทรัพย์ ธุรกรรมการขายโดยมีสญ
ั ญาซื 5อคืน หรื อธุรกรรมการซื 5อโดยมีสญ
ั ญาขายคืน
(Reverse Repo) โดยเป็ นไปตามหลักเกณฑ์ที.คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรื อสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด
ในกรณีที.กองทุนลงทุนในต่างประเทศ กองทุนจะเข้ าทําสัญญาซื 5อขายล่วงหน้ า (Derivatives) โดยมีวตั ถุประสงค์เพื.อป้องกันความ
เสีย. ง (Hedging) จากอัตราแลกเปลีย. นเต็มจํานวน แต่กองทุนจะไม่ลงทุนในตราสาร ดังต่อไปนี 5
1. ตราสารที.มีลกั ษณะของสัญญาซื 5อขายล่วงหน้ าแฝง (Structured Note)
2. ตราสารแห่งหนี 5ที.มีอนั ดับความน่าเชื.อถือของตราสารหรื อของผู้ออกตราสารตํ.ากว่าที.สามารถลงทุนได้ (non-investment grade)
3. ตราสารแห่งหนี 5ที.ไม่ได้ รับการจัดอันดับความน่าเชื.อถือ (Unrated Securities)
อย่างไรก็ตาม กองทุนอาจมีไว้ ซงึ. ตราสารหนี 5ที.มีอนั ดับความน่าเชื.อถือตํ.ากว่าที.สามารถลงทุนได้ (non-investment grade) เฉพาะกรณี
ที.ตราสารหนี 5นันได้
5 รับการจัดอันดับความน่าเชื.อถือที.สามารถลงทุนได้ (investment grade) ขณะที.กอ งทุนลงทุนเท่านัน5
อย่างไรก็ดี ในกรณีที.สถานการณ์การลงทุนในต่างประเทศ ไม่เหมาะสม เช่น ภาวะตลาดและเศรษฐกิจมี ความผันผวน เกิดภัยพิบตั ิ
หรื อเกิดเหตุการณ์ไม่ปกติตา่ ง ๆ และ/หรื อกรณีที.มีการเปลีย. นแปลงในเรื. องของกฎระเบียบ และ/หรื อกรณีที.วงเงินลงทุนในต่างประเทศ
เต็มเป็ นการชัว. คราว เป็ นต้ นนัน5 กองทุนจะมีนโยบายลงทุนในหรื อมีไว้ ซงึ. หลักทรัพย์หรื อทรัพย์สนิ ที.เสนอขายในประเทศเท่านัน5
3.10. การลงทุนในต่างประเทศ : ลงทุนในต่างประเทศบางส่วน
วงเงินการลงทุนในต่างประเทศบางส่วน ไม่เกิน ล้ านเหรี ยญ หรื อไม่เกินร้ อยละ 79.00 ของ NAV
และมีนโยบายลดหรื อป้องกันความเสีย. งจากอัตราแลกเปลีย. นทังหมดที
5
.มีอยู่
5
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
3.11. รายละเอียดการลงทุนในต่างประเทศ :
กองทุนอาจพิจารณาลงทุนในตราสารที.เสนอขายในต่างประเทศ ทังนี
5 5 ไม่เกินร้ อยละ 79 ของมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุนและไม่เกิน
วงเงินที.ได้ รับอนุมตั ิให้ นําไปลงทุนในต่างประเทศ
3.12. ประเภทของหลักทรัพย์หรื อทรัพย์สนิ อื.น หรื อการหาดอกผลโดยวิธีอื.นที.จะลงทุน :
3.12.1. ประเภทของหลักทรัพย์หรื อทรัพย์สนิ อื.น หรื อการหาดอกผลโดยวิธีอื.นที.จะลงทุนในประเทศ :
3.12.1.1 ตราสารแห่งหนี 5ในประเทศ ได้ แก่ หลักทรัพย์ ตราสาร หรื อสัญญาที.เสนอขายในประเทศ หรื อมีผ้ อู อกหรื อคู่สญ
ั ญาเป็ นนิติ
บุคคลที.จดั ตังขึ
5 5นตามกฎหมายไทย ดังต่อไปนี 5
(1) ตราสารแห่งหนี 5ที.มีลกั ษณะคล้ ายเงินฝาก ได้ แก่
(1.1) ตัวm แลกเงิน ตัวm สัญญาใช้ เงิน บัตรเงินฝาก หรื อหุ้นกู้ระยะสัน5 ที.ธนาคารที.มีกฎหมายเฉพาะจัดตังขึ
5 5น ธนาคารพาณิชย์ หรื อบริ ษัท
เงินทุนเป็ นผู้ออก ผู้สงั. จ่าย ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง หรื อผู้คํ 5าประกัน
(1.2) ตัวm แลกเงินหรื อตัวm สัญญาใช้ เงินที.บริ ษัทหลักทรัพย์ที.ประกอบธุรกิจประเภทการให้ สินเชื.อเพื.อธุรกิจหลักทรัพย์เป็ นผู้ออก ซึ.ง
กําหนดวันใช้ เงินตามตัวm ไม่เกิน 270 วันนับแต่วนั ออกตัวm และเป็ นตัวm เมื.อทวงถามหรื อเมื.อได้ เห็น
(1.3) ตัวm แลกเงินหรื อตัวm สัญญาใช้ เงินอายุไม่เกิน 90 วันนับแต่วนั ที.ออก ซึง. มีอนั ดับความน่าเชื.อถือดังต่อไปนี 5
(ก) อันดับความน่าเชื.อถือของตราสารหรื อของผู้ออกตราสารอยูใ่ นอันดับแรก ทังนี
5 5 ในกรณีที.เป็ นอันดับความน่าเชื.อถือของผู้ออกตรา
สารต้ องเป็ นอัน ดับ ความน่ า เชื. อ ถื อ ที. ไ ด้ มาจากการจั ด อัน ดับ ความน่ า เชื. อ ถื อ ระยะสัน5 (short-term rating) ด้ วย หรื อ
(ข) อันดับความน่าเชื.อถือของผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง หรื อผู้คํ 5าประกัน อยู่ในอันดับที.สามารถลงทุนได้ (investment grade)
ทังนี
5 5 โดยการจัดอันดับความน่าเชื.อถือของสถาบันจัดอันดับความน่าเชื.อถือภายใต้ ชื.อ Standard & Poor's หรื อ Moody’s หรื อ Fitch
หรื อสถาบันอื.นที.สาํ นักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนดเพิ.มเติม
(2) ตราสารแห่งหนี 5ทัว. ไป ได้ แก่
(2.1) ตราสารภาครัฐไทย อันได้ แก่
(ก) ตัวm เงินคลัง
(ข) พันธบัตรรัฐบาล หรื อพันธบัตรธนาคารแห่งประเทศไทย
(ค) พันธบัตร ตัวm แลกเงิน ตัวm สัญญาใช้ เงิน หุ้นกู้ หรื อใบสําคัญแสดงสิทธิที.จะซื 5อหุ้นกู้ ที.กระทรวงการคลังหรื อกองทุนเพื.อการฟื น5 ฟูและ
พัฒนาระบบสถาบันการเงินเป็ นผู้ออก ผู้สงั. จ่าย ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล หรื อผู้คํ 5าประกัน
(2.2) ตราสารภาครัฐต่างประเทศ อันได้ แก่ ตราสารที.มีรูปแบบทํานองเดียวกับตราสารภาครัฐไทยที.รัฐบาลต่างประเทศ องค์การหรื อ
หน่วยงานของรัฐบาลต่างประเทศ รัฐวิสาหกิจตามกฎหมายต่างประเทศ หรื อองค์การระหว่างประเทศ เป็ นผู้ออกหรื อผู้คํ 5าประกัน ทังนี
5 5
ตราสารดังกล่าวต้ องมีลกั ษณะตามเงื.อนไขท้ ายข้ อ 3.12.1.1 ด้ วย
(2.3) ตราสารที.เปลีย. นมือได้ ซึง. หมายถึง พันธบัตร ตัวm แลกเงิน ตัวm สัญญาใช้ เงิน หรื อหุ้นกู้ที.ไม่รวมถึงหุ้นกู้แปลงสภาพและหุ้นกู้อนุพนั ธ์
ที.สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อนุญาตให้ เสนอขายในลักษณะทัว. ไปหรื อในลักษณะจํากัด หรื อที.ออกภายใต้ ข้อผูกพันที.กําหนด
และอนุญาตโดยกระทรวงการคลัง หรื อที.นิติบคุ คลที.มีกฎหมายเฉพาะจัดตังขึ
5 5นเป็ นผู้ออก หรื อที.เป็ นหลักทรัพย์ที.ออกใหม่ซึ.งผู้ออก
หลักทรัพย์ได้ เสนอขายหลักทรัพย์ที.ออกใหม่นนทั
ั 5 งหมดต่
5
อผู้ถือหุ้นโดยได้ รับชําระราคาเต็มมูลค่าที.เสนอขายจากผู้ถือหุ้น ทังนี
5 5 ตราสาร
ที.เปลีย. นมือได้ ต้องมีลกั ษณะตามเงื.อนไขท้ ายข้ อ 3.12.1.1 ด้ วย
(2.4) ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที.เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทยที.มีหลักทรัพย์อ้างอิงเป็ นพันธบัตร หรื อหุ้นกู้ที.ไม่ใช่ห้ นุ กู้อนุพนั ธ์
6
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
(2.5) ตัวm แลกเงิน ตัวm สัญญาใช้ เงิน หุ้นกู้ หรื อใบสําคัญแสดงสิทธิที.จะซื 5อหุ้นกู้ที.เสนอขายในต่างประเทศโดยมีผ้ อู อกเป็ นนิติบคุ คลที.
จัดตังขึ
5 5นตามกฎหมายไทย ทังนี
5 5 หุ้นกู้ดงั กล่าวไม่รวมถึงหุ้นกู้แปลงสภาพและหุ้นกู้อนุพนั ธ์
(2.6) หน่วยลงทุนหรื อใบสําคัญแสดงสิทธิที.จะซื 5อหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตราสารแห่งหนี 5 หรื อของกองทุนรวมอื.นที.มีนโยบายการ
ลงทุนเฉพาะเงินฝาก ตราสารแห่งหนี 5 หรื อการหาดอกผลโดยวิธีอื.นที.สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนดหรื อให้ ความเห็นชอบ
เช่น กองทุนรวมตลาดเงิน เป็ นต้ น
(2.7) ธุรกรรมการซื 5อโดยมีสญ
ั ญาขายคืน ทังนี
5 5 บริ ษัทจัดการต้ องปฏิบตั ิให้ เป็ นไปตามหลักเกณฑ์ที.สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ประกาศกําหนด
(2.8) ธุรกรรมการให้ ยืมหลักทรัพย์โดยหลักทรัพย์ที.ให้ ยืมเป็ นตราสารแห่งหนี 5ตาม (1.1) (1.2) (1.3) (2.1) (2.2) (2.3) (2.4) หรื อ (2.6)
ทังนี
5 5 บริ ษัทจัดการต้ องปฏิบตั ิให้ เป็ นไปตามหลักเกณฑ์ที.สาํ นักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด
ในกรณีที.ตราสารแห่งหนี 5ตามข้ อ 3.12.1.1 เป็ นตัวm แลกเงินหรื อตัวm สัญญาใช้ เงินทีม. ีการจ่ายผลตอบแทน ผลตอบแทนนันต้
5 องอยูใ่ นรูป
อัตราดอกเบี 5ยคงที.หรื ออัตราดอกเบี 5ยลอยตัวเท่านัน5
การรับรอง รับอาวัล สลักหลัง หรื อคํ 5าประกันของบุคคลที.กําหนดไว้ ในข้ อ 3.12.1.1 ต้ องเป็ นการรับรองตลอดไป รับอาวัลทังจํ
5 านวน
สลักหลังโอนประเภทมีสทิ ธิไล่เบี 5ยโดยไม่มีข้อกําหนดลบล้ างหรื อจํากัดความรับผิดของผู้สลักหลัง หรื อคํ 5าประกันต้ นเงินและดอกเบี 5ย
เต็มจํานวนแบบไม่มีเงื.อนไข
เงื. อ นไข : ตราสารภาครั ฐ ต่า งประเทศตามข้ อ (2.2) และตราสารที. เ ปลี. ย นมื อ ได้ ต ามข้ อ (2.3) ต้ อ งมี ล ัก ษณะดัง ต่อ ไปนี 5
(1) เป็ นตราสารขึ 5นทะเบียนในสมาคมตลาดตราสารหนี 5ไทย
(2) มีราคาที.เหมาะสมตามที.สมาคมตลาดตราสารหนี 5ไทยกําหนด หรื อมีผ้ แู สดงตนต่อบุคคลทัว. ไปว่าพร้ อมจะเสนอราคาซื 5อและ รับซื 5อ
ตราสารนัน5 ในราคาดังกล่าว (bid price แบบ firm quote) ตามจํานวนและวิธีการที.สมาคมตลาดตราสารหนี 5ไทยกําหนดอยูเ่ สมอ โดย
ได้ สง่ สําเนาราคาแก่สมาคมตลาดตราสารหนี 5ไทยตลอดอายุของตราสารนัน5 และ
(3) เป็ นตราสารที.เป็ นไปตามหลักเกณฑ์ดงั ต่อไปนี 5
(ก) ในกรณีที.เป็ นตราสารภาครัฐต่างประเทศ ตราสารดังกล่าวต้ องเป็ นตราสารที.มีอนั ดับความน่าเชื.อถือของตราสารหรื อของผู้ออกตรา
สารอยูใ่ นอันดับที.สามารถลงทุนได้ (investment grade) เว้ นแต่ผ้ อู อกตราสารดังกล่าวเป็ นรัฐวิสาหกิจตามกฎหมายต่างประเทศ ตรา
สารนันต้
5 องมีอนั ดับความน่าเชื.อถือของตราสารอยูใ่ นอันดับที.สามารถลงทุนได้ (investment grade) เท่านัน5
(ข) ในกรณีที.ผ้ อู อกตราสารเป็ นนิตบิ คุ คลต่างประเทศ ตราสารนันต้
5 องมีอนั ดับความน่าเชื.อถือของตราสารอยูใ่ นอันดับที.สามารถลงทุน
ได้ (investment grade)
(ค) ในกรณีที.กองทุนลงทุนในตราสารอื.นนอกเหนือจาก (ก) และ (ข) ในการเสนอขายครัง5 แรก หากตราสารดังกล่าวไม่มีอนั ดับความ
น่าเชื.อถือของตราสารหรื อของผู้ออกตราสารอยูใ่ นอันดับที.สามารถลงทุนได้ (investment grade) ตราสารนันต้
5 องมีบริ ษัทจัดการไม่ตํ.า
กว่าสามรายเป็ นผู้ซื 5อตราสารดังกล่าวเพื.อเป็ นทรัพย์สนิ ของกองทุนภายใต้ การจัดการ
3.12.1.2 เงินฝากในสถาบันการเงินตามกฎหมายไทย
7
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
3.12.1.3 สัญญาซื 5อขายล่วงหน้ า เพื.อการลดความเสี.ยง (hedging) ตามหลักเกณฑ์ที.สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนด
3.12.1.4 ทรัพย์สนิ อื.นที.มีลกั ษณะทํานองเดียวกับข้ อ 3.12.1.1 ถึงข้ อ 3.12.1.3 โดยได้ รับความเห็นชอบจากสํานักงานคณะกรรมการ
ก.ล.ต.
3.12.2. ประเภทของหลักทรัพย์หรื อทรัพย์สนิ อื.น หรื อการหาดอกผลโดยวิธีอื.นที.จะลงทุนในต่างประเทศ :
บริ ษัทจัดการอาจลงทุนในหรื อมีไว้ ซึ.งหลักทรัพย์หรื อทรัพย์สินในต่างประเทศเพื.อกองทุนได้ เทียบเท่ากับประเภททรัพย์สินในประเทศ
ซึง. ต้ องมีคณ
ุ สมบัติ ดังนี 5
(1) มีการเสนอขายในประเทศที.มีหน่วยงานกํากับดูแลเป็ นสมาชิกสามัญของ IOSCO หรื อประเทศที.มีตลาดหลักทรัพย์เป็ นสมาชิกของ
WFE
(2) การลงทุนนันต้
5 องไม่ทําให้ การจัดการกองทุนเบี.ยงเบนไปจากวัตถุประสงค์หรื อนโยบายการลงทุนของกองทุนและไม่ทําให้ กองทุน
ขาดทุนเป็ นมูลค่าสูงกว่ามูลค่าลงทุน
(3) บริ ษัทจัดการต้ องสามารถเข้ าถึงข้ อมูลเกี.ยวกับหลักทรัพย์หรื อทรัพย์ สินดังกล่าวเป็ นภาษาอังกฤษผ่านระบบอินเทอร์ เนตได้
(4) มีข้อมูลด้ านราคาที.สะท้ อนมูลค่ายุติธรรม โดยเป็ นราคาที.น่าเชื.อถืออ้ างอิงได้ และสอดคล้ องตามหลักวิชาการอันเป็ นที.ยอมรับใน
ระดับสากล
(5) มีการคุ้มครองประโยชน์ของผู้ลงทุน (investor protection) ที.ถือได้ วา่ เทียบเท่ากับการลงทุนในหลักทรัพย์หรื อทรัพย์สนิ ที.มีลกั ษณะ
คล้ ายกันในประเทศไทย
(6) มีลกั ษณะอื.นใดที.สาํ นักงานอาจกําหนดเพิ.มเติม
บริ ษัทจัดการจะลงทุนหรื อแสวงหาประโยชน์เฉพาะจากหลักทรัพย์ ทรัพย์สนิ อื.น หรื อหาดอกผลโดยวิธีอื.นอย่างใดอย่างหนึ.งหรื อหลาย
อย่างตามที.ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรื อประกาศสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กํ าหนด ดัง ต่อไปนี 5 เว้ นแต่ในกรณี ที.
คณะกรรมการ ก.ล.ต. หรื อสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ให้ ความเห็นชอบหรื อมีประกาศแก้ ไขหรื อเพิ.มเติมประเภทหรื อลักษณะ
ของหลักทรัพย์หรื อทรัพย์สนิ หรื อการหาดอกผลโดยวิธีอนื.
3.12.2.1 ตราสารแห่งหนีต5 ่างประเทศ ได้ แก่ หลักทรัพย์ หรื อตราสารที.ออกโดยบุคคลต่างประเทศและเสนอขายในต่างประเทศ
ดังต่อไปนี 5
(1) ตราสารภาครัฐต่างประเทศ ได้ แก่
(1.1) พันธบัตรหรื อตราสารแห่งหนี 5ที.รัฐบาลต่างประเทศ องค์การหรื อหน่วยงานของรัฐบาลต่างประเทศ หรื อองค์การระหว่างประเทศ
เป็ นผู้ออกหรื อผู้คํ 5าประกัน
(1.2) พันธบัตรหรื อตราสารแห่งหนี 5ที.รัฐวิสาหกิจตามกฎหมายต่างประเทศเป็ นผู้ออกหรื อผู้คํ 5าประกัน
(2) ตราสารแห่งหนี 5ภาคเอกชน อันได้ แก่ ตราสารแห่งหนี 5ที.ออกโดยนิติบคุ คลต่างประเทศ ทังนี
5 5 ผู้ลงทุนสามารถเข้ าถึงข้ อมูลเกี.ยวกับ
ตราสารแห่งหนี 5ดังกล่าวเป็ นภาษาอังกฤษผ่านระบบอินเตอร์ เน็ตด้ วย
ในกรณีที.ตราสารแห่งหนี 5ภาคเอกชนตามวรรคหนึ.งเป็ นตราสารด้ อยสิทธิ เพื.อนับเป็ นเงินกองทุนต่างประเทศ ตราสารดังกล่าวต้ องมี
ลักษณะเช่นเดียวกับตราสารด้ อยสิทธิเพื.อนับเป็ นเงินกองทุนตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้ วยการเสนอขายตราสาร
ด้ อยสิทธิเพื.อนับเป็ นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์
8
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
(3) ตราสารแห่งหนี 5อื.น อันได้ แก่ หน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศที.เป็ นกองทุนรวมตราสารแห่งหนี 5 หรื อของกองทุนรวมอื.นที.มี
นโยบายการลงทุนเฉพาะเงินฝาก ตราสารแห่งหนี 5 หรื อการหาดอกผลโดยวิธีอื.นที.สํานักงานกําหนดหรื อให้ ความเห็นชอบ เช่น กองทุน
รวมตลาดเงิน เป็ นต้ น ซึง. หน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ ต้ องเป็ นไปตามเงื.อนไขหลักเกณฑ์ของสํานักงานกําหนด ดังต่อไปนี 5
(1) ต้ องเป็ นหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศที.อยูภ่ ายใต้ การกํากับดูแลของหน่วยงานกํากับดูแลด้ านหลักทรัพย์และตลาดซื 5อ
ขายหลักทรัพย์ที.เป็ นสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) หรื อหน่วยลงทุนของ
กองทุนรวมต่างประเทศที.มีการซื 5อขายในตลาดซื 5อขายหลักทรัพย์ที.เป็ นสมาชิกของ World Federations of Exchange (WFE)
(2) ต้ องเป็ นหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศที.มีทรัพย์สินที.ลงทุนเป็ นประเภทและชนิดเดียวกับทรัพย์สินที.กองทุนอาจลงทุน
หรื อมีไว้ ได้ เว้ นแต่เป็ นหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศที.มีนโยบายการลงทุนในทองคําโดยตรง
(3) ในกรณีที.เป็ นการลงทุนหรื อมีไว้ เพื.อเป็ นทรัพย์สินของกองทุนรวมเพื.อผู้ลงทุนทัว. ไป กองทุนสํารองเลี 5ยงชีพ หรื อกองทุนส่วนบุคคล
รายย่อย หน่วยลงทุนที.จะลงทุนหรื อมีไว้ ได้ ต้องเป็ นหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศที.จดั ตังขึ
5 5นเพื.อผู้ลงทุนทัว. ไปเช่นกัน
(4) ต้ องไม่ใช่หน่วยลงทุนของกองทุนรวมประเภทเฮ็ดจ์ฟันด์
3.12.2.2 ตัวm แลกเงิน ตัวm สัญญาใช้ เงิน หุ้นกู้ หรื อใบสําคัญแสดงสิทธิที.จะเสนอขายหุ้นกู้ที.เสนอขายในต่างประเทศ โดยมีผ้ อู อกเป็ นนิติ
บุคคลที.จดั ขึ 5นตามกฎหมายไทย ทังนี
5 5 หุ้นกู้ดงั กล่าวไม่รวมถึงหุ้นกู้แปลงสภาพและหุ้นกู้อนุพนั ธ์
ในกรณีที.ตราสารแห่งหนี 5ตามข้ อ 3.12.2.1 และข้ อ 3.12.2.2 เป็ นตัวm แลกเงินหรื อตัวm สัญญาใช้ เงินที.มีการจ่ายผลตอบแทน ผลตอบแทน
นันต้
5 องอยูใ่ นรูปอัตราดอกเบี 5ยคงที.หรื ออัตราดอกเบี 5ยลอยตัวเท่านัน5
การรับรอง รับอาวัล สลักหลัง หรื อคํ 5าประกันของบุคคลที.กําหนดไว้ ในข้ อ 3.12.2.1 และข้ อ 3.12.2.2 ต้ องเป็ นการรับรองตลอดไป รับ
อาวัลทังจํ
5 านวน สลักหลังโอนประเภทมีสิทธิไล่เบี 5ยโดยไม่มีข้อกําหนดลบล้ างหรื อจํากัดความรับผิดของผู้สลักหลัง หรื อคํ 5าประกันต้ น
เงินและดอกเบี 5ยเต็มจํานวนแบบไม่มีเงื.อนไข
3.12.2.3 เงินฝากในสถาบันการเงินต่างประเทศ
3.12.2.4 สัญญาซื 5อขายล่วงหน้ า เพื.อการลดความเสี.ยง (hedging) ตามหลักเกณฑ์ที.สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนด
3.12.2.5 ทรัพย์สินอื.นที.มีลกั ษณะทํานองเดียวกันกับ 3.12.2.1 – 3.12.2.4 โดยได้ รับความเห็นชอบจากสํานักงานคณะกรรมการ
ก.ล.ต.
3.13. อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรื อทรัพย์สนิ อืน. เพื.อเป็ นทรัพย์สนิ ของกองทุนรวม :
3.13.1. อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรื อทรัพย์สนิ อื.นในประเทศ :
3.13.1.1 บริ ษั ท จั ด การอาจลงทุ น หรื อ มี ไ ว้ ซึ. ง ทรั พ ย์ สิ น ดัง ต่ อ ไปนี 5 เพื. อ เป็ นทรั พ ย์ สิ น ของกองทุ น โดยไม่ จํ า กั ด อัต ราส่ ว น
(1) ตราสารภาครัฐไทย
(2) ตราสารภาครัฐต่างประเทศตามข้ อ 3.12.1.1 (2.2) ที.มีอนั ดับความน่าเชื.อถืออยู่ในสองอันดับแรก หรื อสัญญาซื 5อขายล่วงหน้ าที.มี
สินค้ าเป็ นตราสารดังกล่าว
ในกรณีของกองทุนรวมเปิ ด มูลค่าของตราสารภาครัฐต่างประเทศตามข้ อ (2) เมื.อรวมกันแล้ วต้ องไม่เกินร้ อยละ 20 ของมูลค่า ตราสาร
นัน5 ในแต่ล ะรุ่ น เว้ น แต่เป็ นกองทุน รวมเปิ ดที. มี ก ารขายและรั บซื อ5 คื นหน่ว ยลงทุนตามคํา สั.ง ล่วงหน้ าซึ.ง ระบุเ วลาแน่นอน (auto
redemption)
9
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
3.13.1.2 บริ ษัทจัดการอาจลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. ตราสารภาครัฐต่างประเทศที.นอกเหนือจากข้ อ 3.13.1.1 (2) เพื.อเป็ นทรัพย์สนิ ของกองทุน
ได้ โดยมีมลู ค่ารวมกันทังสิ
5 5นเมื.อคํานวณเฉพาะผู้ออกหรื อผู้เป็ นคูส่ ญ
ั ญารายนัน5 ไม่เกินร้ อยละ 35 ของมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุน
การคํานวณอัตราส่วนตามวรรคหนึง. ให้ นบั ตราสารตามวรรคหนึง. และทรัพย์สนิ ทุกประเภทที.ผ้ อู อกหรื อผู้เป็ นคูส่ ญ
ั ญารายดังกล่าวเป็ น
ผู้ออก ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง ผู้คํ 5าประกัน หรื อคูส่ ญ
ั ญา ซึง. กองทุนได้ ลงทุนหรื อมีไว้ ซึ.งทรัพย์สินเหล่านัน5 รวมในอัตราส่วนการ
ลงทุนดังกล่าวด้ วย
ในกรณีของกองทุนรวมเปิ ด มูลค่าของตราสารภาครัฐต่างประเทศตามวรรคหนึง. ต้ องไม่เกินร้ อยละ 20 ของมูลค่าตราสารนันใน
5 แต่ละ
รุ่ น เว้ นแต่เป็ นกองทุนรวมเปิ ดที.มีการขายและรั บซือ5 คืนหน่วยลงทุนตามคําสัง. ล่วงหน้ าซึ.งระบุเวลาแน่นอน (auto redemption)
3.13.1.3 บริ ษัทจัดการอาจลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. ทรัพย์สนิ ที.มีอนั ดับความน่าเชื.อถืออยูใ่ นอันดับที.สามารถลงทุนได้ ดงั ต่อไปนี 5 ที.ธนาคารที.มี
กฎหมายเฉพาะจัดตังขึ
5 5น ธนาคารพาณิชย์ หรื อบริ ษัทเงินทุนเป็ นผู้ออก ผู้สงั. จ่าย ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง ผู้คํ 5าประกัน หรื อ
คูส่ ญ
ั ญา เพื.อเป็ นทรัพย์สนิ ของกองทุนได้ โดยมีมลู ค่ารวมกันทังสิ
5 5นเมื.อคํานวณเฉพาะธนาคารหรื อบริ ษัทเงินทุนรายนัน5 ไม่เกินร้ อยละ
25 ของมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุน
(1) ตราสารแห่งหนี 5ในประเทศ ตามข้ อ 3.12.1.1 แต่ไม่รวมถึงตราสารด้ อยสิทธิเพื.อนับเป็ นเงินกองทุน
(2) เงินฝากในสถาบันการเงินตามกฎหมายไทย ตามข้ อ 3.12.1.2
(3) สัญญาซื 5อขายล่วงหน้ า ตามหลักเกณฑ์ที.สาํ นักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กําหนด ตามข้ อ 3.12.1.3
การคํานวณอัตราส่วนตามวรรคหนึ.ง ให้ นบั มูลค่าของทรัพย์สินที.กองทุนลงทุนหรื อมีไว้ ซึ.งทรัพย์สินตามข้ อ 3.13.1.5 (1) ซึ.งธนาคาร
หรื อบริ ษัทเงินทุนรายเดียวกันเป็ นผู้ออก ผู้สงั. จ่าย ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง ผู้คํ 5าประกัน หรื อคูส่ ญ
ั ญา รวมในอัตราส่วนดังกล่าว
ในกรณีที.กองทุนมีเงินฝากในนิติบุคคลตามวรรคหนึ.ง โดยมีวตั ถุประสงค์เพื.อการดําเนินงานของกองทุน มิให้ นบั มูลค่าของเงินฝาก
ดังกล่าวรวมในอัตราส่วนตามวรรคหนึง.
3.13.1.4 บริ ษัทจัดการอาจลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. ทรัพย์สนิ ดังต่อไปนี 5 ทีบ. คุ คลใดเป็ นผู้ออก ผู้สงั. จ่าย ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง ผู้คํ 5า
ประกัน หรื อคูส่ ญ
ั ญา เพื.อเป็ นทรัพย์สนิ ของกองทุนได้ โดยมีมลู ค่ารวมกันทังสิ
5 5นเมื.อคํานวณเฉพาะผู้ออก ผู้สงั. จ่าย ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล
ผู้สลักหลัง ผู้คํ 5าประกัน หรื อคูส่ ญ
ั ญารายนัน5 ไม่เกินร้ อยละ 25 ของมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุน
(1) ตราสารแห่งหนี 5ในประเทศตามข้ อ 3.12.1.1 ที.มีอนั ดับความน่าเชื.อถืออยูใ่ นอันดับที.สามารถลงทุนได้ (investment grade) ยกเว้ น
ตราสารภาครัฐไทยและตราสารภาครัฐต่างประเทศ แต่ไม่รวมถึง
(ก) ตราสารด้ อยสิทธิเพื.อนับเป็ นเงินกองทุนชนิดที.มกี ารกําหนดเงื.อนไขให้ ผ้ ถู ือตราสารปลดหนี 5ให้ แก่ผ้ อู อกตราสาร
(ข) ตราสารเพื.อนับเป็ นเงินกองทุนชนิดที.มีการกําหนดเงื.อนไขบังคับแปลงสภาพเป็ นหุ้น ซึง. ออกโดยธนาคารพาณิชย์ที.มิได้
เป็ นบริ ษัทจดทะเบียน
(2) สัญญาซื 5อขายล่วงหน้ าตามข้ อ 3.12.1.3 และ 3.12.2.4 ที.ค่สู ญ
ั ญามีอนั ดับความน่าเชื.อถื ออยู่ในอันดับที.สามารถลงทุนได้
(investment grade)
การคํานวณอัตราส่วนตามวรรคหนึง. ให้ นบั ทรัพย์สนิ ตามวรรคหนึง. และทรัพย์สนิ ตามข้ อ 3.13.1.5 (1) ที.บคุ คลดังกล่าวเป็ นผู้ออก ผู้สงั.
จ่าย ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง ผู้คํ 5าประกัน หรื อคูส่ ญ
ั ญาที.กองทุนได้ ลงทุนหรื อมีไว้ รวมในอัตราส่วนดังกล่าวด้ วย
3.13.1.5 บริ ษัทจัดการจะลงทุนในหรื อมีไว้ ซงึ. หลักทรัพย์และทรัพย์สินอื.นนอกเหนือจากกรณีที.กําหนดไว้ ในข้ อ 3.13.1.2 ข้ อ 3.13.1.3
และข้ อ 3.13.1.4 เพื.อเป็ นทรัพย์สนิ ของกองทุนรวมตามอัตราส่วนต่อไปนี 5
10
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
(1) การลงทุนหรื อมีไว้ ซึ.งทรัพย์สินดังกล่าว ซึ.งบุคคลใดเป็ นผู้ออก ผู้สงั. จ่ายผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง ผู้คํ 5าประกัน หรื อคู่สญ
ั ญา
ต้ องมีมลู ค่ารวมกันทังสิ
5 5นเมื.อคํานวณเฉพาะผู้ออก ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง ผู้คํ 5าประกัน หรื อคู่สญ
ั ญารายนัน5 ไม่เกินร้ อยละ 5
ของมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุนรวม
(2) การลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. ทรัพย์สนิ ตาม (1) เมื.อคํานวณรวมทุกบุคคลที.เป็ นผู้ออก ผู้สงั. จ่าย ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง ผู้คํ 5าประกัน
หรื อคูส่ ญ
ั ญาแล้ ว ต้ องมีมลู ค่ารวมกันทังสิ
5 5นไม่เกินร้ อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุนรวม
3.13.1.6 บริ ษัทอาจลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. ทรัพย์สนิ ที.บริ ษัทในกลุม่ กิจการใดเป็ นผู้ออก ผู้สงั. จ่าย ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง ผู้คํ 5าประกัน
หรื อคูส่ ญ
ั ญา เพื.อเป็ นทรัพย์สินของกองทุนได้ โดยมีมลู ค่ารวมกันทังสิ
5 5นของกลุม่ กิจการนันไม่
5 เกินอัตราอย่างใดอย่างหนึ.ง ดังต่อไปนี 5
แล้ วแต่อตั ราใดจะสูงกว่า
(1) ร้ อยละ 30 ของมูลค่าทรัพย์สนิ ของกองทุน
(2) อัตราที.คํานวณได้ จากนํ 5าหนักของกลุ่มกิจการดังกล่าวในตัวชีว5 ดั (benchmark) ของกองทุนนันรวมกั
5
บร้ อยละสิบของมูลค่า
ทรั พย์สินสุทธิ ของกองทุนนัน5 ทัง5 นี 5 ตัวชี ว5 ัดดังกล่าวต้ องเป็ นดัชนีหรื อองค์ประกอบของดัชนี ที.มีการเผยแพร่ อย่างกว้ างขวางและ
สอดคล้ องกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนัน5
3.13.1.7 การลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. ทรัพย์สนิ ที.บริ ษัทในกลุม่ กิจการใดเป็ นผู้ออก ผู้สงั. จ่าย หรื อคู่สญ
ั ญา เพื.อเป็ นทรัพย์สินของกองทุน หาก
ทรัพย์สินดังกล่าวเป็ นองค์ประกอบที.ใช้ ในการคํานวณตัวชีว5 ดั (benchmark) ของกองทุนนัน5 บริ ษัทจัดการอาจลงทุนหรื อมีไว้ ซึ.ง
ทรัพย์สนิ นัน5 โดยมีมลู ค่ารวมกันทังสิ
5 5นเมื.อคํานวณเฉพาะผู้ออก ผู้สงั. จ่าย หรื อคูส่ ญ
ั ญารายนัน5 ไม่เกินผลรวมของนํ 5าหนักของทรัพย์สนิ
ดังกล่าว ในตัวชี 5วัดรวมกับร้ อยละสิบของมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุน ทังนี
5 5 แทนอัตราส่วนที.กําหนดไว้ ในข้ อ 3.13.1.2 ข้ อ 3.13.1.3
ข้ อ 3.13.1.4 และข้ อ 3.13.1.5 แล้ วแต่กรณี ก็ได้
3.13.1.8 ในกรณีของกองทุนรวม ให้ บริ ษัทจัดการกองทุนรวมอาจลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. เงินฝาก บัตรเงินฝาก ตัวm แลกเงิน หรื อตัวm สัญญาใช้
เงิน ทีบ. คุ ลดังต่อไปนี 5 เป็ นผู้ออก ผู้สงั. จ่าย หรื อคู่สญ
ั ญา เป็ นจํานวนที.มีมลู ค่ารวมโดยเฉลี.ยไม่เกินร้ อยละ 45 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ
ของกองทุ น รวม ในรอบระยะเวลาบั ญ ชี หรื อในรอบอายุ ก องทุ น รวมสํ า หรั บ กองทุ น รวมที. มี อ ายุ น้ อยกว่ า 1
ปี
(1) ธนาคารที.มีกฎหมายเฉพาะจัดตังขึ
5 5น
(2) ธนาคารพาณิชย์
(3) บริ ษัทเงินทุน
(4) บริ ษัทเครดิตฟองซิเอร์
(5) บรรษัทตลาดรองสินเชื.อที.อยูอ่ าศัย
(6) สถาบันการเงินที.มีกฎหมายเฉพาะจัดตังขึ
5 5น
(7) ธนาคารต่างประเทศ
การคํานวณอัตราส่วนการลงทุนตามวรรคหนึง. มิให้ นบั มูลค่าของทรัพย์สนิ ดังต่อไปนี 5 รวมในอัตราส่วนดังกล่าว
(1) เงินฝากในบัญชีเงินฝากเพื.อการดําเนินงานของกองทุนรวม
(2) ทรัพย์สนิ ที.คสู่ ญ
ั ญาในธุรกรรมการซื 5อโดยมีสญ
ั ญาขายคืนโอนกรรมสิทธิให้ แก่กองทุนรวม
อัตราส่วนตามวรรคหนึง. มิให้ นํามาใช้ บงั คับในช่วงระยะเวลาหกเดือนก่อนวันครบกําหนดอายุโครงการของกองทุนรวมที.มีอายุโครงการ
ตังแต่
5 1 ปี ขึ 5นไป
ในกรณีที.เงินฝากหรื อตราสารแห่งหนี 5ที.มีลกั ษณะคล้ ายเงินฝากที.กองทุนรวมลงทุนในหรื อมีไว้ เกินอัตราส่วนที.กําหนดตามวรรคหนึง. ให้
บริ ษัทจัดการกองทุนรวมลงทุนหรื อมีไว้ ซึ.งทรัพย์สินดังกล่าวให้ มีมลู ค่ารวมโดยเฉลี.ยไม่เกินร้ อยละ 45 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของ
11
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
กองทุนรวมภายในสามสิบวันนับแต่วนั สิ 5นรอบปี บัญชีนนั 5 ทังนี
5 5 ให้ คํานวณอัตราส่วนการลงทุนหรื อมีไว้ ซึ.งทรัพย์สินดังกล่าวโดยเฉลี.ย
ตังแต่
5 วนั แรกของรอบระยะเวลาบัญชีนนจนถึ
ั5
งวันที.ทรัพย์สนิ นันมี
5 มลู ค่าเป็ นไปตามอัตราส่วนดังกล่าว
เมื.อบริ ษัทจัดการกองทุนรวมได้ ปฏิบตั ิตามวรรคสามแล้ ว ให้ บริ ษัทรายงานให้ ผ้ ดู ูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทราบภายในวันทํา
การถัดจากวันที.ทรัพย์สนิ นันมี
5 มลู ค่ารวมโดยเฉลีย. ไม่เกินร้ อยละ 45 ของมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุนรวม เพื.อให้ ผ้ ดู แู ลผลประโยชน์
ของกองทุนรวม ตรวจสอบการปฏิบตั ิดงั กล่าว ทังนี
5 5 บริ ษัทต้ องดําเนินการให้ ผ้ ดู แู ลผลประโยชน์ของกองทุนรวมแจ้ งให้ สํานักงานทราบ
ภายในห้ าวันนับแต่วนั ที.ได้ รับรายงานจากบริ ษัทด้ วย
หากบริ ษัทจัดการกองทุนรวมไม่สามารถปฏิบตั ิตามวรรคสามได้ สํานักงานอาจสัง. ให้ บริ ษัทเลิกกองทุนรวมนัน5
3.13.1.9 ในกรณี ที.มี เหตุจํ าเป็ นและสมควร เพื.อ คุ้มครองประโยชน์ ข องผู้ถือ หน่วยลงทุนอันเนื.อ งมาจากปั ญหาความผัน ผวน
(fluctuation) ของตลาดเงิ น และตลาดทุน ในวงกว้ า งในรอบปี บัญ ชี ใ ด บริ ษัท จัด การกองทุนรวมอาจขอผ่อ นผันต่อ สํา นักงาน
คณะกรรมการ ก.ล.ต. เพื.อไม่ต้องนําการลงทุนในหรื อมีไว้ ซงึ. เงินฝาก บัตรเงินฝาก ตัวm แลกเงิน หรื อตัวm สัญญาใช้ เงิน ในช่วงเวลาที.เกิด
ความผันผวนดังกล่าวมารวมคํานวณอัตราส่วนการลงทุนตามข้ อ 3.13.1.8 ได้ สาํ หรับรอบปี บัญชีนนั 5
3.13.1.10 บริ ษัทจัดการอาจลงทุนในหรื อมีไว้ ซงึ. หน่วยลงทุนและใบสําคัญแสดงสิทธิที.จะซื 5อหน่วยลงทุนเพื.อเป็ นทรัพย์สินของกองทุน
รวมได้ ไม่ เ กิ น อั ต ราส่ ว นดั ง ต่ อ ไปนี 5 ทั ง5 นี 5 การลงทุ น ดั ง กล่ า วไม่ ร วมถึ ง หน่ ว ยลงทุ น ของกองทุ น รวมอสั ง หาริ มทรั พ ย์
(1) ลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. หน่วยลงทุนและใบสําคัญแสดงสิทธิที.จะซื 5อหน่วยลงทุนของแต่ละกองทุนรวมที.บริ ษัทจัดการกองทุนรวมอื.นเป็ น
ผู้รับผิดชอบดําเนินการ ไม่เกินร้ อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนของแต่ละกองทุนรวมที.บริ ษัทจัดการกองทุนรวมเป็ น
ผู้รับผิดชอบดําเนินการ
(2) ลงทุนหรื อมีไว้ ซึ.งหน่วยลงทุนและใบสําคัญแสดงสิทธิที.จะซื 5อหน่วยลงทุนของทุกกองทุนรวมที.บริ ษัทจัดการกองทุนรวมอื.นเป็ น
ผู้รับผิดชอบดําเนินการ ไม่เกินร้ อยละ 20 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของแต่ละกองทุนรวมที.บริ ษัทจัดการกองทุนรวมเป็ นผู้รับผิดชอบ
ดําเนินการ
หน่วยลงทุนตามวรรคหนึง. หมายถึง หน่วยลงทุนของกองทุนรวมที.จดั ตังขึ
5 5นตามพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ.
2535 เท่านัน5 แต่ไม่รวมถึงหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอสังหาริ มทรัพย์
3.13.1.11 บริ ษัทจัดการอาจลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. สัญญาซื 5อขายล่วงหน้ า เพื.อลดความเสี.ยง เพื.อเป็ นทรัพย์สินของกองทุนรวม โดยไม่เกิน
มูลค่าความเสีย. งที.กองทุนถืออยู่
3.13.1.12 บริ ษัทจัดการอาจทําธุรกรรมการให้ ยืมหลักทรัพย์ของกองทุนได้ โดยมีมลู ค่าธุรกรรมรวมกันทังสิ
5 5นไม่เกินร้ อยละ 25 ของ
มูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุน ทังนี
5 5 การคํานวณมูลค่าธุรกรรมดังกล่าว ให้ บริ ษัทจัดการคํานวณโดยใช้ มลู ค่าหลักทรัพย์ที.ให้ ยืม รวม
ผลประโยชน์ที.พงึ ได้ รับจนถึงวันที.คํานวณมูลค่าธุรกรรมดังกล่าว
ในกรณีที.ธุรกรรมการให้ ยืมหลักทรั พย์ในขณะที.กองทุนเข้ าทําธุรกรรม มีมูลค่าไม่เกินอัตราส่วนที.กําหนดในวรรคหนึ.ง หากต่อมา
ธุรกรรมการให้ ยืมหลักทรัพย์นนมี
ั 5 มลู ค่าเกินอัตราส่วนดังกล่าวโดยมิได้ เกิดจากการทําธุรกรรมเพิ.มเติม บริ ษัทจัดการจะยังคงมีไว้ ซึ.ง
ธุรกรรมการให้ ยืมหลักทรัพย์ดงั กล่าวต่อไปก็ได้
ให้ บริ ษัทจัดการจัดทํารายงานโดยระบุวนั ที.ทรัพย์สนิ นันมี
5 มลู ค่าเกินอัตราส่วนการลงทุนที.กําหนดพร้ อมสาเหตุ และส่งรายงานดังกล่าว
ให้ ผ้ ดู แู ลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทราบภายในสามวันทําการนับแต่วนั ที.ธุรกรรมการให้ ยืมหลักทรัพย์นนมี
ั 5 มลู ค่าเกินอัตราส่วนที.
12
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
กําหนด พร้ อมทังจั
5 ดทําสําเนารายงานดังกล่าวไว้ ที.บริษัทจัดการเพื.อให้ สาํ นักงานสามารถตรวจสอบได้
3.13.1.13 ให้ บริ ษัทจัดการคํานวณอัตราส่วนการลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. ใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที.เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทย
ใบสําคัญแสดงสิทธิที.จะซื 5อหุ้นกู้ หรื อธุรกรรมการให้ ยืมหลักทรัพย์ ตามหลักเกณฑ์ดงั ต่อไปนี 5
(1) ในกรณีของใบแสดงสิทธิ ในผลประโยชน์ที.เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทย ให้ นบั มูลค่าของหลักทรัพย์อ้างอิงของใบแสดงสิทธิ
ดังกล่าว รวมในอัตราส่วนสําหรับหลักทรัพย์อ้างอิงดังกล่าวที.กําหนดในประกาศนี 5 โดยถือเสมือนหนึ.งว่ากองทุนได้ ลงทุนหรื อมีไว้ ซึ.ง
หลักทรัพย์อ้างอิงนันโดยตรง
5
ทังนี
5 5 บริ ษัทจัดการอาจไม่นบั มูลค่าของใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที.เกิดจากหลักทรัพย์อ้างอิงไทยรวม
ในอัตราส่วนที.คํานวณตามผู้ออกทรัพย์สนิ หรื อคูส่ ญ
ั ญาที.กําหนดตามข้ อ 3.13.1.2 ข้ อ 3.13.1.3 ข้ อ 3.13.1.4 และข้ อ 3.13.1.5 ก็ได้
มูลค่าของหลักทรัพย์อ้างอิงที.นาํ มาคํานวณรวมในอัตราส่วนตามวรรคหนึง. ให้ มีมลู ค่าเท่ากับมูลค่าใบแสดงสิทธิในผลประโยชน์ที.เกิด
จากหลักทรัพย์อ้างอิงไทยที.กองทุนได้ ลงทุนหรื อมีไว้
(2) ในกรณีของใบสําคัญแสดงสิทธิที.จะซื 5อหุ้นกู้ ให้ บริ ษัทจัดการคํานวณอัตราส่วนการลงทุนดังต่อไปนี 5
(ก) นับมูลค่าที.ผ้ อู อกตราสารดังกล่าวมีหน้ าที.ต้องชําระตามตราสารนันรวมในอั
5
ตราส่วนที.ผ้ อู อกตราสารดังกล่าว
(ข) นับมูลค่าของหลักทรัพย์อ้างอิงรวมในอัตราส่วนที.ผ้ อู อกหลักทรัพย์อ้างอิง โดยถือเสมือนหนึง. ว่ากองทุนลงทุนในหลักทรัพย์อ้างอิง
นันโดยตรง
5
ทังนี
5 5 มูลค่าของหลักทรัพย์อ้างอิงดังกล่าวให้ ใช้ มลู ค่าตามราคาตลาดของหลักทรัพย์อ้างอิงนัน5 ซึง. คูณกับค่าเดลต้ าของ
ใบสําคัญแสดงสิทธิที.จะซื 5อหุ้นกู้
(3) ในกรณีของธุรกรรมการให้ ยืมหลักทรัพย์ บริ ษัทจัดการจะคํานวณอัตราส่วนการลงทุนใน หรื อมีไว้ ซงึ. การให้ ยืมหลักทรัพย์โดยให้ นบั
มูลค่าทรัพย์สนิ ที.ให้ ยืมรวมในอัตราส่วนสําหรับหลักทรัพย์ที.กําหนดไว้ ในข้ อ 3.13.1.2 ข้ อ 3.13.1.3 และข้ อ 3.13.1.4 และข้ อ 3.13.1.5
โดยถือเสมือนหนึง. ว่ากองทุนได้ ลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. หลักทรัพย์นนอยู
ั 5 ่ ทังนี
5 5 บริ ษัทจัดการอาจไม่นบั รวมในอัตราส่วนที.คํานวณตาม
คูส่ ญ
ั ญาที.กําหนดตามข้ อ 3.13.1.2 ข้ อ 3.13.1.3 ข้ อ 3.13.1.4 และข้ อ 3.13.1.5 ก็ได้
3.13.1.14 การคํานวณมูลค่าการลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. สัญญาซื 5อขายล่วงหน้ าเพื.อการคํานวณอัตราส่วนการลงทุนตามข้ อ 3.13.1.2 ข้ อ
3.13.1.3 ข้ อ 3.13.1.4 และข้ อ 3.13.1.5 (1) ให้ นบั มูลค่าที.คสู่ ญ
ั ญาอีกฝ่ ายหนึง. มีหน้ าที.ต้องชําระตามสัญญาซื 5อขายล่วงหน้ า รวม
คํานวณในอัตราส่วนของบุคคลทีเ. ป็ นคูส่ ญ
ั ญาดังกล่าว เว้ นแต่กรณีที.กองทุนได้ ลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. สัญญานันในศู
5 นย์ซื 5อขายสัญญาซื 5อ
ขายล่วงหน้ า บริ ษัทจัดการไม่ต้องคํานวณมูลค่าและอัตราส่วนตามที.กําหนดในข้ อดังกล่าว
3.13.1.15 นอกจากการคํานวณตามข้ อ 3.13.1.14 แล้ ว ให้ บริ ษัทจัดการคํานวณอัตราส่วนที.ผ้ อู อกสินค้ าของสัญญาซื 5อขายล่วงหน้ า
หรื อผู้ที.ต้องชําระหนี 5ตามข้ อผูกพันของสินค้ า (limit of underlying issuer or third party) โดยให้ คาํ นวณอัตราส่วนเสมือนกองทุน
ลงทุนในสินค้ านันโดยตรง
5
ทังนี
5 5 เฉพาะกรณีที.การเข้ าเป็ นคูส่ ญ
ั ญาในสัญญาซื 5อขายล่วงหน้ าเป็ นผลหรื ออาจเป็ นผลให้ กองทุนมีความ
เสีย. งต่อเครดิต (credit risks) ของผู้ออกสินค้ าหรื อผู้ต้องชําระหนี 5ตามข้ อผูกพันของสินค้ า โดยให้ ใช้ มลู ค่าตามขนาดของสัญญาซื 5อขาย
ล่วงหน้ า (notional amount) เป็ นมูลค่าที.ใช้ ในการคํานวณ เว้ นแต่ในกรณีทเี. ป็ นสัญญาออปชัน ให้ บริ ษัทจัดการใช้ มลู ค่าตามขนาด
ของสัญญาซื 5อขายล่วงหน้ า (notional amount) ซึง. คูณกับค่าเดลต้ าของสัญญาออปชัน
3.13.1.16 ในการคํานวณอัตราส่วนตามข้ อ 3.13.1.2 ข้ อ 3.13.1.3 ข้ อ 3.13.1.4 และข้ อ 3.13.1.5 (1) บริ ษัทจัดการจะปฏิบตั ิตาม
หลักเกณฑ์ดงั ต่อไปนี 5 รวมทังเงื
5 .อนไขตามข้ อ 3.13.1.17 ด้ วย
(ก) ในกรณีทีทรัพย์สินดังกล่าวมีผ้ รู ับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง หรื อผู้คํ 5าประกัน บริ ษัทจัดการจะคํานวณอัตราส่วนที.ผ้ อู อกทรัพย์สิน
หรื อ ผู้ ที. เ ป็ นคู่ ส ัญ ญาดั ง กล่ า ว หรื อ คํ า นวณอั ต ราส่ ว นผู้ รั บ รอง ผู้ รั บ อาวั ล ผู้ สลัก หลัง หรื อ ผู้ คํ า5 ประกั น แล้ วแต่ ก รณี ก็ ไ ด้
13
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
(ข) ในกรณีที.ทรัพย์สินมีบุคคลมากกว่าหนึ.งรายเป็ นผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง หรื อผู้คํ 5าประกัน บริ ษัทจัดการจะเลือกคํานวณ
อัตราส่วนที.ผ้ รู ับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง หรื อผู้คํ 5าประกันรายใดรายหนึง. ก็ได้
3.13.1.17 การคํานวณอัตราส่วนที.ผ้ รู ับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง หรื อผู้คํ 5าประกันตามข้ อ 3.13.1.16 จะทําได้ ตอ่ เมื.อบุคคลดังกล่าวได้
ทําการรับรองตลอดไป รับอาวัลทังจํ
5 านวน สลักโอนประเภทมีสิทธิไล่เบี 5ยโดยไม่มีข้อกําหนดลบล้ างหรื อจํากัดความรับผิดชอบของ ผู้
สลักหลัง หรื อคํ 5าประกันต้ นเงินและดอกเบี 5ยเต็มจํานวนแบบไม่มีเงื.อนไข
3.13.1.18 ในกรณีที.ตราสารแห่งหนี 5ในขณะที.ลงทุนหรื อในขณะที.ได้ มาเป็ นทรัพย์สนิ ของกองทุนรวมมีมลู ค่าไม่เกินอัตราส่วนการลงทุน
ที.กําหนดในข้ อ 3.13.1.2 ข้ อ 3.13.1.3 ข้ อ 3.13.1.4 และข้ อ 3.13.1.5 (1) นี 5 หากต่อมาตราสารแห่งหนี 5นันมี
5 มลู ค่าเกินอัตราส่วน
ดังกล่าวโดยสาเหตุถกู ปรับลดอันดับความน่าเชื.อถือ ให้ บริ ษัทดําเนินการแก้ ไขอัตราส่วนให้ เป็ นไปตามที.กําหนดภายใน 30 วันนับแต่
วัน ที. มี ก ารประกาศให้ ท ราบถึ ง เหตุดัง กล่ า ว เว้ น แต่ ใ นกรณี ที. มี เ หตุจํ า เป็ นและสมควร โดยได้ รั บ การผ่ อ นผัน จากสํ า นัก งาน
คณะกรรมการ ก.ล.ต.
3.13.1.19 ในกรณีที.ทรัพย์สินในขณะที.ลงทุนหรื อในขณะที.ได้ มาเป็ นทรัพย์สินของกองทุน มีมูลค่าไม่เกินอัตราส่วนที.กําหนดในข้ อ
3.13.1.2 ข้ อ 3.13.1.3 ข้ อ 3.13.1.4 และข้ อ 3.13.1.5 (1) หากต่อมามีมลู ค่าเกินอัตราส่วนดังกล่าวจากการรับชําระหนี 5ด้ วยทรัพย์สิน
อื.น บริ ษัทจัดการจะยังมีไว้ ซงึ. ทรัพย์สนิ ดังกล่าวต่อไปก็ได้
บริ ษัทจัดการจะจัดทํารายงานโดยระบุชื.อ จํานวน อัตราส่วนการลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. ทรัพย์สนิ ตามวรรคหนึง. และวันที.ทรัพย์สนิ นันมี
5 มลู ค่า
เกินอัตราส่วนการลงทุนที.กําหนดพร้ อมสาเหตุ และส่งรายงานดังกล่าวให้ ผ้ ดู แู ลผลประโยชน์ของกองทุนทราบภายใน 3 วัน ทําการนับ
แต่วนั ที.ทรัพย์สนิ นันมี
5 มลู ค่าเกินอัตราส่วนที.กําหนด พร้ อมทังจั
5 ดสําเนาไว้ ที.บริ ษัทจัดการเพื.อให้ สํานักคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถ
ตรวจสอบได้
3.13.1.20 ในกรณีที.การรับชําระหนี 5ด้ วยทรัพย์สินอื.นเป็ นผลให้ กองทุนรวมเป็ นผู้ถือหุ้นที.บริ ษัทใดเป็ นผู้ออก เพื.อเป็ นทรัพย์สินของ
กองทุนรวม เมื.อรวมกันทุกกองทุนรวมที.บริ ษัทจัดการเป็ นผู้รับผิดชอบดําเนินการเกินกว่าร้ อยละ 25 ของจํานวนหุ้นที.จําหน่ายได้ แล้ ว
ทังหมดของบริ
5
ษัทนัน5 บริ ษัทจัดการจะดําเนินการ ดังต่อไปนี 5
(1) ปฏิบตั ิให้ เป็ นไปตามประกาศที.กําหนดให้ บริ ษัทจัดการสามารถรับชําระหนี 5ด้ วยทรัพย์สนิ อื.นได้
(2) งดเว้ นการใช้ สิทธิออกเสียงในหุ้นจํานวนที.เกินอัตราส่วนการลงทุนดังกล่าว เว้ นแต่กรณีที.มีเหตุจําเป็ นและสมควรโดยได้ รับการ
ผ่อนผันจากสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ
(3) กรณีที.เป็ นหุ้นของบริ ษัทจดทะเบียน และการได้ มาซึง. หุ้นของบริ ษัทดังกล่าวเป็ นผลให้ กองทุนได้ มา หรื อเป็ นผู้ถือหุ้นของบริ ษัทนัน5
จนถึงหรื อข้ ามจุดที.ต้องทําคําเสนอซื 5อ บริ ษัทจัดการต้ องดําเนินการเพื.อให้ ได้ รับการยกเว้ นการทําคําเสนอซื 5อโดยการลดสัดส่วนการถือ
หุ้นหรื อลดการมีอํานาจควบคุม หรื อยื.นคําขอผ่อนผันการทําคําเสนอซื 5อ ตามประกาศคณะกรรมการกํ ากับหลักทรัพย์ และตลาด
หลักทรัพย์วา่ ด้ วยหลักเกณฑ์ เงื.อนไข และวิธีการในการเข้ าถือหลักทรัพย์เพื.อครอบงํากิจการ ทังนี
5 5 การลดสัดส่วนการถือหุ้นดังกล่าว
ให้ บริ ษัทจัดการลดสัดส่วนตามสัดส่วนของหุ้นของบริ ษัทจดทะเบียนที.แต่ละกองทุนได้ มาจากการชําระหนี 5ด้ วยทรัพย์สนิ อื.น
3.13.1.21 ในกรณีที.ทรัพย์สนิ ในขณะที.ลงทุนหรื อในขณะที.ได้ มาเป็ นทรัพย์สนิ ของกองทุน มีมลู ค่าไม่เกินอัตราส่วนที.กําหนดในข้ างต้ น
หากต่อมามีมูลค่าเกินอัตราส่วนดังกล่าวโดยไม่เข้ าลักษณะตามข้ อ 3.13.1.18 ข้ อ 3.13.1.19 และข้ อ 3.13.1.20 และการเกิ น
อัตราส่วนดังกล่าวมิได้ เกิดจากการลงทุนหรื อได้ ทรัพย์สนิ มาเพิ.มเติม บริ ษัทจัดการจะยังคงมีไว้ ซงึ. ทรัพย์สนิ ดังกล่าวต่อไปก็ได้
ให้ บริ ษัทจัดการจัดทํารายงานโดยระบุชื.อ จํานวน อัตราส่วนการลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. ทรัพย์สนิ ตามวรรคหนึง. และวันที.ทรัพย์สนิ นันมี
5 มลู ค่า
เกินอัตราส่วนที.กําหนดพร้ อมสาเหตุ และส่งรายงานดังกล่าวให้ ผ้ ดู แู ลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทราบภายใน 3 วันทําการนับแต่
14
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
วัน ที. ท รั พ ย์ สิ น นัน5 มี มูล ค่ า เกิ น อัต ราส่ว นที. กํ า หนด พร้ อมทัง5 จัด ทํ า สํ า เนารายงานดัง กล่า วไว้ ที. บ ริ ษั ท จัด การเพื. อ ให้ สํ า นัก งาน
คณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได้
3.13.1.22 ข้ อจํากัดการลงทุนข้ างต้ นจะไม่นํามาใช้ บงั คับกับกองทุนเปิ ดที.ปรากฏเหตุตามข้ อ “การเลิกโครงการจัดการกองทุนรวม”
และบริ ษัทจัดการต้ องดําเนินการเพื.อเลิกกองทุนเปิ ดนันตามหั
5
วข้ อ “การดําเนินการของบริ ษัทจัดการเมื.อเลิกกองทุนรวม”
สรุปอัตราส่วนการลงทุน :
1. Total non-investment grade : ลงทุนไม่เกินร้ อยละ 15.00
2. Non-investment grade company limit : ลงทุนไม่เกินร้ อยละ 5.00
3. Investment grade company limit : ลงทุนไม่เกินร้ อยละ 25.00
4. Financial institution company limit : ลงทุนไม่เกินร้ อยละ 25.00
5. Individual fund limit : ลงทุนไม่เกินร้ อยละ 10.00
6. Total fund limit : ลงทุนไม่เกินร้ อยละ 20.00
3.13.2. อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรื อทรัพย์สนิ อื.นในต่างประเทศ :
บริ ษัทจัดการอาจลงทุนหรื อมีไว้ ซึ.งหลักทรัพย์หรื อทรัพย์สินในต่างประเทศ เพื.อเป็ นทรัพย์สินของกองทุนรวมจะต้ องเป็ นการลงทุนใน
ต่างประเทศ (offshore investment) ได้ ไม่เกินร้ อยละ 79 ของมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุน
3.13.2.1 บริ ษัท จัดการอาจลงทุน หรื อ มีไว้ ซึ.งทรั พย์ สินดังต่อ ไปนี 5 เพื. อเป็ นทรั พย์ สินของกองทุน รวมได้ โดยไม่จํ ากัด อัตราส่ว น
(1) ตราสารภาครัฐต่างประเทศ ตามข้ อ 3.13.2.1 (1.1) ที.มีอนั ดับความน่าเชื.อถืออยูใ่ นสองอันดับแรก
(2) ตราสารภาครัฐต่างประเทศ ตามข้ อ 3.13.2.1 (1.2) ที.มีอนั ดับความน่าเชื.อถืออยูใ่ นสองอันดับแรก
(3) สัญญาซื 5อขายล่วงหน้ าที.มีสนิ ค้ าเป็ นตราสารดังกล่าว
ในกรณีของกองทุนรวมเปิ ด มูลค่าของตราสารภาครัฐต่างประเทศตามวรรคหนึง. เมื.อรวมกันแล้ วต้ องไม่เกินร้ อยละ 20 ของมูลค่า ตรา
สารนันในแต่
5
ละรุ่ น เว้ นแต่เป็ นกองทุนรวมเปิ ดที.มีการขายและรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนตามคําสัง. ล่วงหน้ าซึ.งระบุเวลาแน่นอน (auto
redemption)
3.13.2.2 บริ ษัทจัดการอาจลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. ตราสารภาครัฐต่างประเทศที.นอกเหนือจากข้ อ 3.13.2.1 (1) และ (2) หรื อสัญญาซื 5อขาย
ล่วงหน้ าที.มีสนิ ค้ าเป็ นตราสารดังกล่าว เพื.อเป็ นทรัพย์สินของกองทุนได้ โดยมีมลู ค่ารวมกันทังสิ
5 5นเมื.อคํานวณเฉพาะผู้ออกหรื อผู้เป็ น
คูส่ ญ
ั ญารายนัน5 ไม่เกินร้ อยละ 35 ของมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุน
การคํานวณอัตราส่วนตามวรรคหนึง. ให้ นบั ตราสารตามวรรคหนึง. และทรัพย์สนิ ทุกประเภทที.ผ้ อู อกหรื อผู้เป็ นคูส่ ญ
ั ญารายดังกล่าวเป็ น
ผู้ออก ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง ผู้คํ 5าประกัน หรื อคู่สญ
ั ญาซึ.งกองทุนได้ ลงทุนหรื อมีไว้ ซึ.งทรัพย์สินเหส่านัน5 รวมในอัตราส่วนการ
ลงทุนดังกล่าวด้ วย
ในกรณีของกองทุนรวมเปิ ด มูลค่าของตราสารภาครัฐต่างประเทศตามวรรคหนึง. เมื.อรวมกันแล้ วต้ องไม่เกินร้ อยละ 20 ของมูลค่า ตรา
สารนันในแต่
5
ละรุ่ น เว้ นแต่เป็ นกองทุนรวมเปิ ดที.มีการขายและรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนตามคําสัง. ล่วงหน้ าซึ.งระบุเวลาแน่นอน (auto
redemption)
15
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
3.13.2.3 บริ ษัทจัดการอาจลงทุนหรื อมีไว้ ซึ.งเงินฝากในสถาบันการเงินต่างประเทศที.มีอนั ดับความน่าเชื.อถืออยู่ในอันดับที.สามารถ
ลงทุนได้ โดยมีมลู ค่ารวมกันทังสิ
5 5นเมื.อคํานวณเฉพาะสถาบันการเงินต่างประเทศรายนัน5 ไม่เกินร้ อยละ 25 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ
ของกองทุน
การคํ า นวณอัต ราส่ว นตามวรรคหนึ. ง ให้ นับ มูล ค่า ของทรั พ ย์ สิน ที. ก องทุน ลงทุน หรื อ มี ไ ว้ ดัง ต่อ ไปนี 5 รวมในอัต ราส่ว นดัง กล่า ว
(1) ทรัพย์สนิ ตามข้ อ 3.13.2.4 วรรคหนึง. และข้ อ 3.13.2.5 (1) ทีส. ถาบันการเงินต่างประเทศรายเดียวกันเป็ นผู้ออก ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล
ผู้สลักหลัง ผู้คํ 5าประกัน หรื อคูส่ ญ
ั ญา
(2) ทรัพย์สนิ ตามข้ อ 3.13.2.4 วรรคหนึง. และข้ อ 3.13.2.5 (1) ที.ธนาคารพาณิชย์ซึ.งเป็ นสาขาของสถาบันการเงินต่างประเทศรายนัน5
เป็ นผู้ออก ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง ผู้คํ 5าประกัน หรื อคูส่ ญ
ั ญา
ในกรณีที.กองทุนมีเงินฝากตามวรรคหนึ.งหรื อวรรคสอง โดยมีวตั ถุประสงค์เพื.อการดําเนินงานของกองทุน มิให้ นบั มูลค่าของเงินฝาก
ดังกล่าวรวมในอัตราส่วนตามวรรคหนึง.
3.13.2.4 บริ ษัทจัดการอาจลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. ทรัพย์สนิ ดังต่อไปนี 5 ทีบ. คุ คลใดเป็ นผู้ออก ผู้สงั. จ่าย ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง ผู้คํ 5า
ประกัน หรื อคูส่ ญ
ั ญาเพื.อเป็ นทรัพย์สนิ ของกองทุนได้ โดยมีมลู ค่ารวมกันทังสิ
5 5นเมื.อคํานวณเฉพาะผู้ออก ผู้สงั. จ่าย ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล
ผู้สลักหลัง ผู้คํ 5าประกัน หรื อคูส่ ญ
ั ญารายนัน5 ไม่เกินร้ อยละ 25 ของมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุน
(1) ตราสารแห่งหนี 5ต่างประเทศ ตามข้ อ 3.12.2.1 (2) ทีม. ีอนั ดับความน่าเชื.อถืออยูใ่ นอันดับที.สามารถลงทุนได้ (investment grade)
แต่ไม่รวมถึง
1. ตราสารด้ อยสิทธิเพื.อนับเป็ นเงินกองทุนชนิดที.มีการกําหนดเงื.อนไขให้ ผ้ ถู ือตราสารปลดหนี 5ให้ แก่ผ้ อู อกตราสาร
2. ตราสารด้ อยสิทธิเพื.อนับเป็ นเงินกองทุนชนิดที.มีการกําหนดเงื.อนไขบังคับแปลงสภาพเป็ นหุ้น ที.ออกโดยสถาบันการเงิน
ต่างประเทศซึง. สถาบันการเงินดังกล่าวมิได้ เป็ นกิจการทีม. ีการซื 5อขายในตลาดซื 5อขายหลักทรัพย์ที.อยูภ่ ายใต้ การกํากับดูแลของ
หน่วยงานที.เป็ นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) หรื อมิได้ เป็ นกิจการที.มีการ
ซื 5อขายในตลาดซื 5อขายหลักทรัพย์ตา่ งประเทศทีเ. ป็ นสมาชิกของ World Federation of Exchanges (WFE)
(2) ตราสารแห่งหนี 5 ตามข้ อ 3.12.2.2
(3) สัญญาซื 5อขายล่วงหน้ า เพื.อการลดความเสีย. ง ตามข้ อ 3.12.2.4
การคํานวณอัตราส่วนตามวรรคหนึง. ให้ นบั ทรัพย์สนิ ตามวรรคหนึง. ที.บคุ คลดังกล่าวเป็ นผู้ออก ผู้สงั. จ่าย ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง
ผู้คํ 5าประกัน หรื อคูส่ ญ
ั ญาซึง. กองทุนได้ ลงทุนหรื อมีไว้ รวมในอัตราส่วนดังกล่าวด้ วย
3.13.2.5 บริ ษัทจัดการอาจลงทุนในหรื อมีไว้ ซงึ. หลักทรัพย์และทรัพย์สนิ อื.นนอกเหนือจากกรณีที.กําหนดไว้ ในข้ อ 3.13.2.1 ข้ อ 3.13.2.2
ข้ อ 3.13.2.3 และข้ อ 3.13.2.4 เพื.อเป็ นทรัพย์สนิ ของกองทุนรวมตามอัตราส่วนต่อไปนี 5
(1) การลงทุนหรื อมีไว้ ซึ.งทรัพย์สินดังกล่าว ซึ.งบุคคลใดเป็ นผู้ออก ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง ผู้คํ 5าประกัน หรื อคู่สญ
ั ญา ต้ องมี
มูลค่ารวมกันทังสิ
5 5นเมื.อคํานวณเฉพาะผู้ออก ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง ผู้คํ 5าประกัน หรื อคู่สญ
ั ญารายนัน5 ไม่เกินร้ อยละ 5 ของ
มูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุนรวม
(2) การลงทุนหรื อมีไว้ ซึ.งทรัพย์สินตาม (1) เมื.อคํานวณรวมทุกบุคคลที.เป็ นผู้ออก ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง ผู้คํ 5าประกัน หรื อ
คูส่ ญ
ั ญาแล้ ว ต้ องมีมลู ค่ารวมกันทังสิ
5 5นไม่เกินร้ อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุนรวม
16
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
3.13.2.6 บริ ษัทอาจลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. ทรัพย์สนิ ที.บริ ษัทในกลุม่ กิจการใดเป็ นผู้ออก ผู้สงั. จ่าย ผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง ผู้คํ 5าประกัน
หรื อคูส่ ญ
ั ญา เพื.อเป็ นทรัพย์สินของกองทุนได้ โดยมีมลู ค่ารวมกันทังสิ
5 5นของกลุม่ กิจการนันไม่
5 เกินอัตราอย่างใดอย่างหนึ.ง ดังต่อไปนี 5
แล้ วแต่อตั ราใดจะสูงกว่า
(1) ร้ อยละ 30 ของมูลค่าทรัพย์สนิ ของกองทุน
(2) อัตราที.คํานวณได้ จากนํ 5าหนักของกลุ่มกิจการดังกล่าวในตัวชีว5 ดั (benchmark) ของกองทุนนันรวมกั
5
บร้ อยละสิบของมูลค่า
ทรั พย์สินสุทธิ ของกองทุนนัน5 ทัง5 นี 5 ตัวชี ว5 ัดดังกล่าวต้ องเป็ นดัชนีหรื อองค์ประกอบของดัชนี ที.มีการเผยแพร่ อย่างกว้ างขวางและ
สอดคล้ องกับนโยบายการลงทุนของกองทุนนัน5
3.13.2.7 การลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. ทรัพย์สนิ ที.บริ ษัทในกลุม่ กิจการใดเป็ นผู้ออก ผู้สงั. จ่าย หรื อคู่สญ
ั ญา เพื.อเป็ นทรัพย์สินของกองทุน หาก
ทรัพย์สินดังกล่าวเป็ นองค์ประกอบที.ใช้ ในการคํานวณตัวชีว5 ดั (benchmark) ของกองทุนนัน5 บริ ษัทจัดการอาจลงทุนหรื อมีไว้ ซึ.ง
ทรัพย์สนิ นัน5 โดยมีมลู ค่ารวมกันทังสิ
5 5นเมื.อคํานวณเฉพาะผู้ออก ผู้สงั. จ่าย หรื อคูส่ ญ
ั ญารายนัน5 ไม่เกินผลรวมของนํ 5าหนักของทรัพย์สนิ
ดังกล่าว ในตัวชี 5วัดรวมกับร้ อยละสิบของมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุน ทังนี
5 5 แทนอัตราส่วนที.กําหนดไว้ ในข้ อ 3.13.2.2 ข้ อ 3.13.2.3
ข้ อ 3.13.2.4 และข้ อ 3.13.2.5 แล้ วแต่กรณี ก็ได้
ทังนี
5 5 การคํานวณอัตราส่วนการลงทุนตามข้ อ 3.13.2.6 และข้ อ 3.13.2.7 นี 5 มิให้ บริ ษัทจัดการกองทุนรวมนับมูลค่าหน่วยลงทุนของ
กองทุนรวมและหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศที.กองทุนรวมลงทุนหรื อมีไว้ รวมในอัตราส่วนการลงทุนดังกล่าว
3.13.2.8 ในกรณีของกองทุนรวม ให้ บริ ษัทจัดการกองทุนรวมอาจลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. เงินฝากสถาบันการเงินในต่างประเทศ โดยมี
วัตถุประสงค์เพื.อการลงทุน รวมถึงเงินฝากในประเทศเป็ นจํานวนทีม. ีมลู ค่ารวม โดยเฉลีย. ไม่เกินร้ อยละ 45 ของมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของ
กองทุนรวม ในรอบระยะเวลาบัญชี หรื อในรอบอายุกองทุนรวมสําหรับกองทุนรวมที.มีอายุน้อยกว่า 1 ปี
การคํานวณอัตราส่วนการลงทุนตามวรรคหนึง. มิให้ นบั มูลค่าของทรัพย์สนิ ดังต่อไปนี 5 รวมในอัตราส่วนดังกล่าว
(1) เงินฝากในบัญชีเงินฝากเพื.อการดําเนินงานของกองทุนรวม
(2) ทรัพย์สนิ ที.คสู่ ญ
ั ญาในธุรกรรมการซื 5อโดยมีสญ
ั ญาขายคืนโอนกรรมสิทธิให้ แก่กองทุนรวม
อัตราส่วนตามวรรคหนึง. มิให้ นํามาใช้ บงั คับในช่วงระยะเวลาหกเดือนก่อนวันครบกําหนดอายุโครงการของกองทุนรวมที.มีอายุโครงการ
ตังแต่
5 1 ปี ขึ 5นไป
ในกรณีที.เงินฝากหรื อตราสารแห่งหนี 5ที.มีลกั ษณะคล้ ายเงินฝากที.กองทุนรวมลงทุนในหรื อมีไว้ เกินอัตราส่วนที.กําหนดตามวรรคหนึง. ให้
บริ ษัทจัดการกองทุนรวมลงทุนหรื อมีไว้ ซึ.งทรัพย์สินดังกล่าวให้ มีมลู ค่ารวมโดยเฉลี.ยไม่เกินร้ อยละ 45 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของ
กองทุนรวมภายในสามสิบวันนับแต่วนั สิ 5นรอบปี บัญชีนนั 5 ทังนี
5 5 ให้ คํานวณอัตราส่วนการลงทุนหรื อมีไว้ ซึ.งทรัพย์สินดังกล่าวโดยเฉลี.ย
ตังแต่
5 วนั แรกของรอบระยะเวลาบัญชีนนจนถึ
ั5
งวันที.ทรัพย์สนิ นันมี
5 มลู ค่าเป็ นไปตามอัตราส่วนดังกล่าว
เมื.อบริ ษัทจัดการกองทุนรวมได้ ปฏิบตั ิตามวรรคสามแล้ ว ให้ บริ ษัทรายงานให้ ผ้ ดู ูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมทราบภายในวันทํา
การถัดจากวันที.ทรัพย์สนิ นันมี
5 มลู ค่ารวมโดยเฉลีย. ไม่เกินร้ อยละ 45 ของมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุนรวม เพื.อให้ ผ้ ดู แู ลผลประโยชน์
ของกองทุนรวม ตรวจสอบการปฏิบตั ิดงั กล่าว ทังนี
5 5 บริ ษัทต้ องดําเนินการให้ ผ้ ดู แู ลผลประโยชน์ของกองทุนรวมแจ้ งให้ สํานักงานทราบ
ภายในห้ าวันนับแต่วนั ที.ได้ รับรายงานจากบริ ษัทด้ วย
หากบริ ษัทจัดการกองทุนรวมไม่สามารถปฏิบตั ิตามวรรคสามได้ สํานักงานอาจสัง. ให้ บริ ษัทเลิกกองทุนรวมนัน5
17
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
3.13.2.9 บริ ษัทจัดการอาจลงทุนหรื อมีไว้ ซึ.งสัญญาซื 5อขายล่วงหน้ าที.มีวตั ถุประสงค์เพื.อการลดความเสี.ยง (hedging) เพื.อเป็ น
ทรัพย์สนิ ของกองทุนรวม โดยไม่เกินมูลค่าความเสีย. งที.กองทุนถืออยู่
3.13.2.10 การคํานวณมูลค่าการลงทุนหรื อมีไว้ ซึ.งสัญญาซื 5อขายล่วงหน้ าเพื.อการคํานวณอัตราส่วนการลงทุนตามข้ อ 3.13.2.2 ข้ อ
3.13.2.4 และข้ อ 3.13.2.5(1) ให้ นบั มูลค่าที.คู่สญ
ั ญาอีกฝ่ ายหนึ.งมีหน้ าที.ต้องชําระตามสัญญาซื 5อขายล่วงหน้ ารวมคํานวณใน
อัตราส่วนของบุคคลที.เป็ นคูส่ ญ
ั ญาดังกล่าว เว้ นแต่กรณีที.กองทุนได้ ลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. สัญญานันในศู
5 นย์ซื 5อขายสัญญาซื 5อขายล่วงหน้ า
บริ ษัทจัดการไม่ต้องคํานวณมูลค่าและอัตราส่วนตามที.กําหนดในข้ อดังกล่าว
3.13.2.11 นอกจากการคํานวณตามข้ อ 3.13.2.10 แล้ ว ให้ บริ ษัทจัดการคํานวณอัตราส่วนที.ผ้ อู อกสินค้ าของสัญญาซื 5อขายล่วงหน้ า
หรื อผู้ที.ต้องชําระหนี 5ตามข้ อผูกพันของสินค้ า (limit of underlying issuer or third party) โดยให้ คํานวณอัตราส่วนเสมือนกองทุน
ลงทุนในสินค้ านันโดยตรง
5
ทังนี
5 5 เฉพาะกรณีที.การเข้ าเป็ นคูส่ ญ
ั ญาในสัญญาซื 5อขายล่วงหน้ าเป็ นผลหรื ออาจเป็ นผลให้ กองทุนมีความ
เสีย. งต่อเครดิต (credit risks) ของผู้ออกสินค้ าหรื อผู้ต้องชําระหนี 5ตามข้ อผูกพันของสินค้ า โดยให้ ใช้ มลู ค่าตามขนาดของสัญญาซื 5อขาย
ล่วงหน้ า (notional amount) เป็ นมูลค่าที.ใช้ ในการคํานวณ เว้ นแต่ในกรณีที.เป็ นสัญญาออปชัน ให้ บริ ษัทจัดการใช้ มลู ค่าตามขนาด
ของสัญญาซื 5อขายล่วงหน้ า (notional amount) ซึง. คูณกับค่าเดลต้ าของสัญญาออปชัน
3.13.2.12 ในการคํานวณอัตราส่วนตามข้ อ 3.13.2.2 ข้ อ 3.13.2.3 และข้ อ 3.13.2.4 และข้ อ 3.13.2.5 (1) ให้ บริ ษัทจัดการปฏิบตั ิตาม
หลักเกณฑ์ดงั ต่อไปนี 5 รวมทังเงื
5 .อนไขตามข้ อ 3.13.2.13 ด้ วย
(1) ในกรณีที.ทรัพย์สินดังกล่าวมีผ้ รู ับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง หรื อผู้คํ 5าประกัน บริ ษัทจัดการจะคํานวณอัตราส่วนที.ผ้ อู อกทรัพย์สิน
หรื อ ผู้ ที. เ ป็ นคู่ ส ัญ ญาดั ง กล่ า ว หรื อ คํ า นวณอั ต ราส่ ว นผู้ รั บ รอง ผู้ รั บ อาวั ล ผู้ สลัก หลัง หรื อ ผู้ คํ า5 ประกั น แล้ วแต่ ก รณี ก็ ไ ด้
(2) ในกรณีที.ทรัพย์สินมีบคุ คลมากกว่าหนึ.งรายเป็ นผู้รับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง หรื อผู้คํ 5าประกัน บริ ษัทจัดการจะเลือกคํานวณ
อัตราส่วนที.ผ้ รู ับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง หรื อผู้คํ 5าประกันรายใดรายหนึง. ก็ได้
3.13.2.13 การคํานวณอัตราส่วนที.ผ้ รู ับรอง ผู้รับอาวัล ผู้สลักหลัง หรื อผู้คํ 5าประกันตามข้ อ 3.13.2.12 จะทําได้ ตอ่ เมื.อบุคคลดังกล่าวได้
ทําการรับรองตลอดไป รับอาวัลทังจํ
5 านวน สลักหลังโอนประเภทมีสทิ ธิไล่เบี 5ยโดยไม่มีข้อกําหนดลบล้ างหรื อจํากัดความรับผิดชอบของ
ผู้สลักหลัง หรื อคํ 5าประกันต้ นเงินและดอกเบี 5ยเต็มจํานวนแบบไม่มีเงื.อนไข
3.13.2.14 ในกรณีที.ตราสารแห่งหนี 5ในขณะที.ลงทุนหรื อในขณะที.ได้ มาเป็ นทรัพย์สนิ ของกองทุนรวมมีมลู ค่าไม่เกินอัตราส่วนการลงทุน
ที.กําหนดในข้ างต้ น หากต่อมาตราสารแห่งหนี 5นันมี
5 มลู ค่าเกินอัตราส่วนดังกล่าวโดยสาเหตุถกู ปรับลดอันดับความน่าเชื.อถือ ให้ บริ ษัท
ดําเนินการแก้ ไขอัตราส่วนให้ เป็ นไปตามที.กําหนดภายใน 30 วันนับแต่วนั ที.มีการประกาศให้ ทราบถึงเหตุดงั กล่าว เว้ นแต่ในกรณีที.มี
เหตุจําเป็ นและสมควร โดยได้ รับการผ่อนผันจากสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
3.13.2.15 ในกรณีที.ทรัพย์สนิ ในขณะที.ลงทุนหรื อในขณะที.ได้ มาเป็ นทรัพย์สนิ ของกองทุน มีมลู ค่าไม่เกินอัตราส่วนที.กําหนดในข้ างต้ น
หากต่อมามีมลู ค่าเกินอัตราส่วนดังกล่าวจากการรับชําระหนี 5ด้ วยทรัพย์สนิ อื.น บริ ษัทจัดการจะยังคงมีไว้ ซงึ. ทรัพย์สนิ ดังกล่าวต่อไปได้
ให้ บริ ษัทจัดการจัดทํารายงานโดยระบุชื.อ จํานวน อัตราส่วนการลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. ทรัพย์สนิ ตามวรรคหนึง. และวันที.ทรัพย์สนิ นันมี
5 มลู ค่า
เกินอัตราส่วนการลงทุนที.กําหนดพร้ อมสาเหตุ และส่งรายงานดังกล่าวให้ ผ้ ดู แู ลผลประโยชน์ของกองทุนทราบภายใน 3 วันทําการนับ
แต่วัน ที.ท รั พย์ สิน นัน5 มี มูล ค่า เกิ น อัต ราส่ว นที.กํ าหนด พร้ อมทัง5 จัดทํ าสํา เนารายงานดัง กล่า วไว้ ที. บ ริ ษั ทจัดการเพื.อ ให้ สํานักงาน
คณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได้
18
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
3.13.2.16 ในกรณีที.การรับชําระหนี 5ด้ วยทรัพย์สินอื.นเป็ นผลให้ กองทุนรวมเป็ นผู้ถือหุ้นที.บริ ษัทใดเป็ นผู้ออก เพื.อเป็ นทรัพย์สินของ
กองทุนรวม เมื.อรวมกันทุกกองทุนรวมที.บริ ษัทจัดการเป็ นผู้รับผิดชอบดําเนินการเกินกว่าร้ อยละ 25 ของจํานวนหุ้นที.จําหน่ายได้ แล้ ว
ทังหมดของบริ
5
ษัทนัน5 บริ ษัทจัดการจะดําเนินการ ดังต่อไปนี 5
(1) ปฏิบตั ิให้ เป็ นไปตามประกาศที.กําหนดให้ บริ ษัทจัดการสามารถรับชําระหนี 5ด้ วยทรัพย์สนิ อื.นได้
(2) งดเว้ นการใช้ สิทธิออกเสียงในหุ้นจํานวนที.เกินอัตราส่วนการลงทุนดังกล่าว เว้ นแต่กรณีที.มีเหตุจําเป็ นและสมควรโดยได้ รับการ
ผ่อนผันจากสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และ
(3) กรณีที.เป็ นหุ้นของบริ ษัทจดทะเบียน และการได้ มาซึง. หุ้นของบริ ษัทดังกล่าวเป็ นผลให้ กองทุนได้ มา หรื อเป็ นผู้ถือหุ้นของบริ ษัทนัน5
จนถึงหรื อข้ ามจุดที.ต้องทําคําเสนอซื 5อ บริ ษัทจัดการต้ องดําเนินการเพื.อให้ ได้ รับการยกเว้ นการทําคําเสนอซื 5อโดยการลดสัดส่วนการถือ
หุ้นหรื อลดการมีอํานาจควบคุม หรื อยื.นคําขอผ่อนผันการทําคําเสนอซื 5อ ตามประกาศคณะกรรมการกํ ากับหลักทรัพย์ และตลาด
หลักทรัพย์วา่ ด้ วยหลักเกณฑ์ เงื.อนไข และวิธีการในการเข้ าถือหลักทรัพย์เพื.อครอบงํากิจการ ทังนี
5 5 การลดสัดส่วนการถือหุ้นดังกล่าว
ให้ บริ ษัทจัดการลดสัดส่วนตามสัดส่วนของหุ้นของบริ ษัทจดทะเบียนที.แต่ละกองทุนได้ มาจากการชําระหนี 5ด้ วยทรัพย์สนิ อื.น
3.13.2.17 ในกรณีที.ทรัพย์สนิ ในขณะที.ลงทุนหรื อในขณะที.ได้ มาเป็ นทรัพย์สนิ ของกองทุน มีมลู ค่าไม่เกินอัตราส่วนที.กําหนดในข้ างต้ น
หากต่อมามีมูลค่าเกินอัตราส่วนดังกล่าว โดยไม่เข้ าลักษณะตามข้ อ ข้ อ 3.13.2.14 ข้ อ 3.13.2.15 และข้ อ 3.13.2.16 การเกิ น
อัตราส่วนดังกล่าวมิได้ เกิดจากการลงทุนหรื อได้ ทรัพย์สนิ มาเพิ.มเติม บริ ษัทจัดการจะยังคงมีไว้ ซงึ. ทรัพย์สนิ ดังกล่าวต่อไปได้
ให้ บริ ษัทจัดการจัดทํารายงานโดยระบุชื.อ จํานวน อัตราส่วนการลงทุนหรื อมีไว้ ซงึ. ทรัพย์สนิ ตามวรรคหนึง. และวันที.ทรัพย์สนิ นันมี
5 มลู ค่า
เกินอัตราส่วนการลงทุนที.กําหนดพร้ อมสาเหตุ และส่งรายงานดังกล่าวให้ ผ้ ดู แู ลผลประโยชน์ของกองทุนทราบภายใน 3 วันทําการนับ
แต่วัน ที.ท รั พย์ สิน นัน5 มี มูล ค่า เกิ น อัต ราส่ว นที.กํ าหนด พร้ อมทัง5 จัดทํ าสํา เนารายงานดัง กล่า วไว้ ที. บ ริ ษั ทจัดการเพื.อ ให้ สํานักงาน
คณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได้
3.13.2.18 ข้ อจํากัดการลงทุนข้ างต้ นจะไม่นํามาบังคับใช้ ในกรณีที.ปรากฏเหตุตามหัวข้ อ “การเลิกโครงการจัดการกองทุนรวม” และ
บริ ษัทจัดการต้ องดําเนินการเพื.อเลิกกองทุนตามหัวข้ อ “การดําเนินการของบริ ษัทจัดการเมื.อเลิกโครงการจัดการกองทุนรวม”
4. การแบ่ งชนิดหน่ วยลงทุน (Class of Unit) :
4.1. การแบ่งชนิดหน่วยลงทุน : ไม่มี
4.2. ประเภทการแบ่งชนิดหน่วยลงทุน : ไม่มี
4.3. รายละเอียดเพิ.มเติม (การแบ่งชนิดหน่วยลงทุน) :
ไม่มี
5. การเสนอขายหน่ วยลงทุนครัง, แรก :
5.1. ช่องทางการเสนอขายหน่วยลงทุนครัง5 แรก :
- บริ ษัทจัดการ
- ผู้สนับสนุนการขายหรื อรับซื 5อคืน
5.2. รายละเอียดการเสนอขายหน่วยลงทุนครัง5 แรก :
5.2.1 การขอรับหนังสือชี 5ชวนและเอกสารการจองซื 5อ
19
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
ผู้สนใจลงทุนในหน่วยลงทุนของ “กองทุนเปิ ดกรุ งไทย ธนทรัพย์ บี107” สามารถติดต่อขอรับหนังสือชี 5ชวนเสนอขายหน่วยลงทุน ใบ
คําสัง. ซื 5อหน่วยลงทุน และใบคําขอเปิ ดบัญชีผ้ ถู ือหน่วยลงทุน และสามารถทําการสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนได้ ที.บริ ษัทจัดการหรื อผู้สนับสนุน
การขายหรื อรับซื 5อคืน ในระหว่างเวลาเปิ ดทําการ ถึงเวลา 15.30 น.
ในกรณีที.ไม่เคยมีบญ
ั ชีผ้ ถู ือหน่วยลงทุน ผู้สนใจลงทุนต้ องเปิ ดบัญชีดงั กล่าวก่อน โดยกรอกรายละเอียดในใบคําขอเปิ ดบัญชีผ้ ถู ือ
หน่วยลงทุน และเอกสารที.กําหนดอย่างถูกต้ องและตามความเป็ นจริ ง พร้ อมแนบเอกสารหลักฐาน ตามที.บริ ษัทจัดการกําหนดในการ
เปิ ดบัญชีซงึ. ลงนามรับรองสําเนาถูกต้ อง
ผู้จองซื 5อหรื อผู้ถือหน่วยลงทุนต้ องรับทราบและยินยอมที.จะปฏิบตั ิตามเงื.อนไขที.กําหนดในใบคําขอเปิ ดบัญชีผ้ ถู ือหน่วยลงทุน และแบบ
คําขอเปลีย. นแปลงข้ อมูล รวมทังเงื
5 .อนไขอื.น ๆ ที.บริ ษัทจัดการหรื อนายทะเบียนจะกําหนดต่อไปซึง. จะติดประกาศไว้ ที.บริ ษัทจัดการ ทังนี
5 5
บริ ษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการกําหนดและแก้ ไขเปลีย. นแปลงเงื.อนไขการเปิ ดบัญชีโดยถือว่าได้ รับมติจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ ว
ในกรณีที.มียอดสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนซึง. เมื.อแปลงเป็ นสกุลเงินดอลล่าร์ สหรัฐฯ แล้ วอาจมีผลทําให้ เกินวงเงินที.บริ ษัทจัดการได้ รับอนุมตั ใิ ห้
สามารถนําเงินไปลงทุนในต่างประเทศ บริ ษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการปิ ดรับคําสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนก่อนครบกําหนดระยะเวลาการ
เสนอขายหน่วยลงทุนครัง5 แรกได้ โดยไม่จําเป็ นต้ องแจ้ งให้ ผ้ ลู งทุนหรื อผู้ซื 5อหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้ า
5.2.2 วิธีการสัง. ซื 5อหน่วยลงทุน
5.2.2.1 บริ ษัทจัดการ หรื อผู้สนับสนุนการขายหรื อรับซื 5อคืน (ถ้ ามี)
ผู้สงั. ซื 5อหน่วยลงทุนต้ องสัง. ซื 5อเป็ นจํานวนเงินไม่น้อยกว่ามูลค่าขันตํ
5 .าของการสัง. ซื 5อที.บริ ษัทจัดการกําหนด ในราคาหน่วยลงทุนที.เสนอ
ขายหน่วยละ 10 บาท (สิบบาท) โดยผู้สงั. ซื 5อหน่วยลงทุนจะต้ องกรอกรายละเอียดต่างๆ ใน “ใบคําสัง. ซื 5อหน่วยลงทุน” และ “คําขอเปิ ด
บัญชีผ้ ถู ือหน่วยลงทุน” (เฉพาะผู้สงั. ซื 5อหน่วยลงทุนกองทุนเปิ ดที.จดั ตังและจั
5
ดการโดยบริ ษัทจัดการเป็ นครัง5 แรก) ให้ ครบถ้ วนถูกต้ อง
และชัดเจน พร้ อมชําระเงินค่าซื 5อหน่วยลงทุนเต็มตามจํานวนที.บริ ษัทจัดการ หรื อผู้สนับสนุนการขายหรื อรับซื 5อคืน (ถ้ ามี) โดยเริ. มตังแต่
5
เวลาเปิ ดทําการถึงเวลา 15.30 น.
5.2.2.2 การสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนผ่านระบบอินเทอร์ เน็ต
บริ ษัทจัดการอาจจัดให้ มีบริ การสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนผ่านบริ การอินเทอร์ เน็ต (Internet) เมื.อผู้ถือหน่วยลงทุนมีบญ
ั ชีผ้ ถู ือหน่วยลงทุนและ
สมัครใช้ บริ การซื 5อขายหน่วยลงทุนผ่านระบบอินเทอร์ เน็ต (Internet) ของบริ ษัทจัดการเรี ยบร้ อยแล้ ว โดยผู้ถือหน่วยลงทุนสามารถส่ง
คําสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนผ่านบริ การอินเทอร์ เน็ต (Internet) ที.เว็บไซต์ของบริ ษัทจัดการได้ ภายใต้ รายละเอียดหลักเกณฑ์ เงื.อนไข และ
ขันตอนวิ
5
ธีการขอใช้ บริ การสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนที.บริ ษัทจัดการกําหนด โดยได้ รับความเห็นชอบจากสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
5.2.2.3 การสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนผ่านการบริ การธุรกรรมทางอิเล็คทรอนิกส์อื.น
บริ ษัทจัดการอาจจัดให้ มีวิธีการสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนผ่านบริ การอินเทอร์ เน็ต (Internet) หรื อผ่านเครื. องฝากถอนเงินอัตโนมัติ (ATM) หรื อ
ผ่านบริ การธนาคารทางโทรศัพท์ (Telephone Banking) ของธนาคารกรุงไทย หรื อผ่านสือ. อิเล็คทรอนิกส์อื.นใดในทํานองเดียวกัน เพื.อ
เป็ นการอํานวยความสะดวกให้ แก่ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนในอนาคต โดยไม่ถือว่าเป็ นการแก้ ไขโครงการ ทังนี
5 5 บริ ษัทจัดการจะแจ้ งให้ ผ้ ถู ือ
หน่วยลงทุนทราบล่วงหน้ าโดยจะติดประกาศ ณ ที.ทําการของบริ ษัทจัดการ หรื อผู้สนับสนุนการขายหรื อรับซื 5อคืน (ถ้ ามี)
5.2.3. เอกสารหลักฐานในการขอเปิ ดบัญชี
5.2.3.1. กรณีบคุ คลธรรมดา
20
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
สําเนาบัตรประจําตัวประชาชน หรื อสําเนาบัตรประจําตัวข้ าราชการ หรื อสําเนาบัตรประจําตัวพนักงานรัฐวิสาหกิจ หรื อสําเนาหนังสือ
เดินทางซึง. ลงนามรับรองความถูกต้ อง
5.2.3.2. กรณีนิติบคุ คล
(1) สําเนาหนังสือรับรองกระทรวงพาณิชย์
(2) สําเนาหนังสือบริ คณห์สนธิ และข้ อบังคับของบริ ษัท
(3) ตัวอย่างลายมือชื.อผู้มีอํานาจลงนามแทนนิติบคุ คล และเงื.อนไขการลงนาม
(4) สําเนาบัตรประจําตัวประชาชนของผู้มีอํานาจลงนามแทนนิติบคุ คล
ทังนี
5 5 เอกสารต่าง ๆ ต้ องลงนามรับรองสําเนาถูกต้ อง
5.2.4. การรับชําระ และการเก็บรักษาเงินค่าซื 5อหน่วยลงทุน
5.2.4.1 บริ ษัทจัดการ หรื อผู้สนับสนุนการขายหรื อรับซื 5อคืน (ถ้ ามี)
ผู้สงั. ซื อ5 หน่วยลงทุน สามารถชํ าระเงิ น ค่าซื อ5 หน่ว ยลงทุนได้ ที.บ ริ ษัทจัดการ หรื อผู้สนับ สนุนการขายหรื อรั บซือ5 คื น (ถ้ ามี ) ภายใน
ระยะเวลาเสนอขายครัง5 แรก โดยชําระเป็ นเงินสด เช็ค ดราฟต์ หรื อคําสัง. โอนเงินจากบัญชีเงินฝากของธนาคารกรุงไทย ที.สามารถเรี ยก
เก็บเงินได้ ในเขตหักบัญชีเดียวกันกับที.ทําการของบริ ษัทจัดการ หรื อธนาคารกรุงไทยที.รับการสัง. ซื 5อภายในวันเดียวกับวันที.สงั. ซื 5อเท่านัน5
หรื อบัญชีจองซื 5อที.บริ ษัทจัดการเปิ ดไว้ กบั ธนาคารพาณิชย์อื.น หรื อวิธีการอื.นใดที.บริ ษัทจัดการอาจกําหนดเพิ.มเติมต่อไป
ทังนี
5 5 สําหรับการซื 5อหน่วยลงทุนผ่านธนาคารกรุ งไทย สาขาที.อยู่นอกเขตหักบัญชีกรุ งเทพมหานคร ผู้สงั. ซื 5อต้ องชําระเป็ นเงินสด เช็ค
หรื อดราฟต์ของธนาคารกรุงไทยของสาขานันเท่
5 านัน5
ผู้ถือหน่วยลงทุนที.ชําระเงินค่าซื 5อหน่วยลงทุนด้ วยเช็คหรื อดราฟต์จะต้ องลงวันที.ที.สงั. ซื 5อและขีดคร่ อมเฉพาะสัง. จ่ายในนาม “บัญชีจอง
ซื 5อหน่วยลงทุนกองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107” เมื.อชําระที.บริ ษัทจัดการ หรื อธนาคารกรุงไทย หรื อ “บัญชีจองซื 5อหน่วยลงทุนของ
บมจ.หลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุ งไทย” เมื.อชําระที.บริ ษัทจัดการ ธนาคารกรุ งไทย ธนาคารกรุ งศรี อยุธยา ธนาคารไทยพาณิชย์
ธนาคารกสิกรไทย ธนาคารกรุงเทพ และธนาคารทหารไทย หรื อบัญชีจองซื 5อที.บริ ษัทจัดการเปิ ดไว้ กบั ธนาคารพาณิชย์อื.นๆ โดยบัญชี
จองซื 5อหน่วยลงทุนดังกล่าว เป็ นบัญชีประเภทกระแสรายวัน และ/หรื อบัญชีประเภทออมทรัพย์ ซึ.งบริ ษัทจัดการจะนําเงินที.ได้ รับจาก
การสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนนี 5เก็บรักษาไว้ ในบัญชีดงั กล่าว และหากมีดอกเบี 5ยรับหรื อผลประโยชน์ใดๆ เกิดขึ 5น บริ ษัทจัดการจะดําเนินการให้
เป็ นผลประโยชน์ของกองทุน อนึง. บริ ษัทจัดการอาจเพิ.มบัญชีจองซื 5อหน่วยลงทุนที.เปิ ดไว้ กบั ธนาคารพาณิชย์อื.นๆ โดยไม่ถือว่าเป็ นการ
แก้ ไขเพิ.มเติมโครงการ
ผู้สงั. ซื 5อหน่วยลงทุนทีช. ําระเงินค่าซื 5อหน่วยลงทุนด้ วยเช็คหรื อดราฟต์ จะต้ องยื.นชําระให้ เสร็ จสิ 5นก่อนเวลาเคลียริ. งของธนาคารพาณิชย์
ภายในวันทําการก่อนวันทําการสุดท้ ายทีเ. ปิ ดเสนอขายหน่วยลงทุน โดยในวันทําการสุดท้ ายของการเปิ ดเสนอขายครัง5 แรก บริษัท
จัดการขอสงวนสิทธิทจี. ะรับชําระเงินค่าซื 5อหน่วยลงทุน เฉพาะเงินสดหรื อเงินโอน (เงินสดหรื อเช็ค TR) เท่านัน5
ในการชําระเงินค่าซื 5อหน่วยลงทุน หากมิใช่กรณีที.ผ้ สู งั. ซื 5อหน่วยลงทุนขายคืนหน่วยลงทุนของกองทุนอื.นภายใต้ การจัดการของบริษัท
จัดการ เพื.อซื 5อหน่วยลงทุนของกองทุนนี 5 ผู้สงั. ซื 5อหน่วยลงทุนต้ องชําระด้ วยเงินจนเต็มค่าจะหักกลบลบหนี 5กับบริ ษัทจัดการไม่ได้ และผู้
สัง. ซื 5อหน่วยลงทุนที.ได้ ทําการสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนและได้ ชําระเงินค่าซื 5อหน่วยลงทุนเต็มตามจํานวนแล้ ว จะเพิกถอนการสัง. ซื 5อหน่วย
ลงทุนและขอคืนเงินค่าซื 5อหน่วยลงทุนไม่ได้ เว้ นแต่จะได้ รับอนุญาตจากบริษัทจัดการเป็ นกรณีพิเศษ
หลังจากที.บริษัทจัดการหรื อผู้สนับสนุนการขายหรื อรับซื 5อคืน (ถ้ ามี) ได้ รับคําสัง. ซื 5อหน่วยลงทุน พร้ อมทังเงิ
5 นค่าซื 5อหน่วยลงทุนจาก ผู้
21
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
สัง. ซื 5อหน่วยลงทุนแล้ ว บริ ษัทจัดการหรื อผู้สนับสนุนการขายหรื อรับซื 5อคืน (ถ้ ามี) จะส่งมอบสําเนาคําสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนให้ แก่ ผู้สงั. ซื 5อ
หน่วยลงทุนไว้ เป็ นหลักฐาน โดยคําสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนจะสมบูรณ์ตอ่ เมือ. บริษัทจัดการหรื อผู้สนับสนุนการขายหรื อรับซื 5อคืน (ถ้ ามี) ได้
เรี ยกเก็บเงินตามคําสัง. หักบัญชีธนาคาร เช็คหรื อดราฟต์ และได้ รับเงินค่าซื 5อหน่วยลงทุนเต็มตามจํานวนแล้ ว
ในกรณีที.การชําระเงินค่าซื 5อหน่วยลงทุนด้ วยเช็คหรื อดราฟต์ ถูกปฏิเสธการจ่ายเงินจากธนาคารของผู้สงั. ซื 5อหน่วยลงทุน บริ ษัทจัดการ
ขอสงวนสิทธิ ที.จะระงับการขายหน่วยลงทุนให้ กับผู้สงั. ซื 5อหน่วยลงทุนนัน5 และจะดําเนินการส่งเช็คหรื อดราฟต์นนคื
ั 5 นให้ กบั ผู้สงั. ซื 5อ
หน่วยลงทุนภายใน 15 วันทําการนับแต่วนั ปิ ดการเสนอขายหน่วยลงทุนครัง5 แรก
5.2.4.2 อินเทอร์ เน็ต (Internet)
ผู้สงั. ซื 5อหน่วยลงทุนอาจสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนผ่านบริ การอินเทอร์ เน็ต (Internet) ตามหลักเกณฑ์และเงื.อนไขที.บริ ษัทจัดการกําหนด โดยผู้
สัง. ซื 5อหน่วยลงทุนจะต้ องชําระเงินค่าซื 5อหน่วยลงทุนตามวิธีการที.บริ ษัทจัดการกําหนด ทังนี
5 5 บริ ษัทจัดการจะแจ้ งให้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุน
ทราบล่วงหน้ าโดยจะปิ ดประกาศ ณ สํานักงานของบริ ษัทจัดการ หรื อผู้สนับสนุนการขายหรื อรับซื 5อคืน (ถ้ ามี) ก่อนเปิ ดให้ บริ การ โดย
ไม่ถือเป็ นการแก้ ไขโครงการ
5.2.4.3 ธุรกรรมอิเล็คทรอนิกส์อื.นๆ
ผู้สงั. ซื 5อหน่วยลงทุนอาจสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนผ่านบริ การอินเทอร์ เน็ต (Internet) หรื อผ่านเครื. องฝากถอนเงินอัตโนมัติ (ATM) หรื อผ่าน
บริ การธนาคารทางโทรศัพท์ (Telephone Banking) ของธนาคารกรุ งไทย หรื อผ่านสื.ออิเล็คทรอนิกส์อื.นใดในทํานองเดียวกันตาม
หลักเกณฑ์ และเงื.อนไขที.บริ ษัทจัดการกําหนด โดยผู้สงั. ซื 5อหน่วยลงทุนจะต้ องชําระเงินค่าซื 5อหน่วยลงทุนตามวิธีการที.บริ ษัทจัดการ
กําหนด ทังนี
5 5 บริ ษัทจัดการจะแจ้ งให้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้ าโดยจะปิ ดประกาศ ณ สํานักงานของบริ ษัทจัดการ หรื อผู้สนับสนุน
การขายหรื อรับซื 5อคืน (ถ้ ามี) ก่อนเปิ ดให้ บริ การ โดยไม่ถือเป็ นการแก้ ไขโครงการ
5.2.5. การจัดสรรหน่วยลงทุน
บริ ษัทจัดการจะจัดสรรหน่วยลงทุนให้ ผ้ สู งั. ซื 5อหน่วยลงทุน ตามที.สงั. ซื 5อและได้ ชําระเงินค่าซื 5อหน่วยลงทุนเต็มตามจํานวนแล้ ว ยกเว้ นใน
กรณี ที.การสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนนันมี
5 ผลให้ จํานวนหน่วยลงทุนของกองทุนเกิ นกว่าจํ านวนหน่วยลงทุนที.จดทะเบียนไว้ ต่อสํานักงาน
คณะกรรมการ ก.ล.ต. บริ ษัทจัดการจะจัดสรรหน่วยลงทุนให้ แก่ผ้ สู งั. ซื 5อ โดยใช้ หลักการ “สัง. ซื 5อก่อนได้ ก่อน” ตามวันที.ได้ รับคําสัง. ซื 5อ
หน่วยลงทุนและได้ ชําระค่าซื 5อหน่วยลงทุนเต็มตามจํานวนแล้ ว ทังนี
5 5 ในกรณีที.มีการสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนเต็มตามจํานวนที.เสนอขายครัง5
แรกก่อนสิ 5นสุดระยะเวลาการเสนอขายครัง5 แรก บริ ษัทจัดการขอสงวนสิทธิที.จะปิ ดการเสนอขายก่อนครบกําหนดระยะเวลาดังกล่าว
โดยบริ ษัทจัดการจะดําเนินการปิ ดประกาศแจ้ งให้ ผ้ สู งั. ซื 5อหน่วยลงทุนทราบที.บริ ษัทจัดการและผู้สนับสนุนการขายหรื อรับซื 5อคืนหน่วย
ลงทุน
ในกรณีที.มีการสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนพร้ อมกันและมีหน่วยลงทุนไม่เพียงพอต่อการจัดสรร บริ ษัทจัดการจะพิจารณาจัดสรรตามสัดส่วน
จํานวนหน่วยลงทุนที.สามารถจัดสรรได้ ให้ แก่ผ้ สู งั. ซื 5อ ทังนี
5 5 บริ ษัทจัดการสงวนสิทธิที.จะจัดสรรหรื อไม่จดั สรรหน่วยลงทุนแต่บางส่วน
หรื อทังหมดก็
5
ได้ โดยไม่จําเป็ นต้ องบอกกล่าวล่วงหน้ า
ทังนี
5 5 สิทธิของผู้ถือหน่วยลงทุนจะเกิดขึ 5น หลังจากที.นายทะเบียนหน่วยลงทุนได้ บนั ทึกข้ อมูลการซื 5อหน่วยลงทุนของผู้สงั. ซื 5อหน่วยลงทุน
ในสมุดทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ วเท่านัน5 โดยนายทะเบียนจะออกและจัดส่งหนังสือรับรองสิทธิ ในหน่วยลงทุน พร้ อมใบยืนยัน/
22
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
ใบเสร็ จรับเงิน/ใบกํากับภาษี (ถ้ ามี) ให้ แก่ผ้ สู งั. ซื 5อหน่วยลงทุนโดยทางไปรษณีย์ ภายใน 15 วันทําการนับแต่วนั ปิ ดการเสนอขายหน่วย
ลงทุนครัง5 แรก
ในกรณีที.บริ ษัทจัดการได้ พิจารณาแล้ วเห็นว่าการจัดสรรหน่วยลงทุนมีผลกระทบต่อการลงทุนของกองทุน หรื อต่อผู้ถือหน่วยลงทุน
หรื อต่อชื.อเสียง หรื อต่อความรับผิดชอบทางกฎหมายของบริ ษัทจัดการ บริ ษัทจัดการสงวนสิทธิที.จะจัดสรรหรื อไม่จดั สรรหน่วยลงทุน
แต่บางส่วนหรื อทังหมดก็
5
ได้ โดยไม่จําเป็ นต้ องแจ้ งให้ ผ้ จู องซื 5อทราบล่วงหน้ า
5.2.6. การคืนเงินค่าซื 5อหน่วยลงทุน
ในกรณี ที.การสัง. ซือ5 หน่วยลงทุนมีผลให้ จํานวนหน่วยลงทุนของกองทุนเกิ นกว่าจํ านวนหน่วยลงทุนที.จดทะเบียนไว้ ต่อสํานักงาน
คณะกรรมการ ก.ล.ต. ตามข้ อ 5.2.5. และบริ ษัทจัดการจัดสรรหน่วยลงทุนแต่บางส่วนหรื อไม่จดั สรรทังหมด
5
บริ ษัทจัดการจะคืนเงินค่า
ซื 5อหน่วยลงทุนส่วนที.ไม่ได้ รับการจัดสรรแต่บางส่วนหรื อทังหมดโดยไม่
5
มีดอกเบี 5ย เป็ นเช็คขีดคร่ อมสัง. จ่ายเฉพาะผู้สงั. ซื 5อหน่วยลงทุน
ทางไปรษณีย์ลงทะเบียนหรื อโอนเงินเข้ าบัญชีเงินฝากของธนาคารกรุงไทยให้ แก่ผ้ สู งั. ซื 5อหน่วยลงทุน ตามที.อยู่ที.ระบุในคําขอเปิ ดบัญชี
กองทุน ภายใน 15 วันนับแต่วนั ปิ ดการเสนอขายหน่วยลงทุนครัง5 แรก
5.2.7 เงื.อนไขการขายหน่วยลงทุน
(1) ในกรณีที.บริ ษัทจัดการยุติโครงการเนื.องจากหลังสิ 5นสุดระยะเวลาเสนอขายหน่วยลงทุนครัง5 แรกแล้ วปรากฏว่าโครงการไม่สามารถ
ขายหน่วยลงทุนให้ แก่ผ้ ลู งทุนได้ ถึง 35 ราย หรื อในกรณีที.มีการจัดสรรหน่วยลงทุนให้ แก่บคุ คลใดหรื อกลุม่ บุคคลเดียวกันใดเกินกว่า
หนึง. ในสามของจํานวนหน่วยลงทุนที.จําหน่ายได้ แล้ วทังหมด
5
หรื อในกรณีที.บริ ษัทจัดการประสงค์จะยุติโครงการ เนื.องจากขายหน่วย
ลงทุนให้ แก่ผ้ ลู งทุนได้ ถึง 35 ราย แต่มีมลู ค่าหน่วยลงทุนที.จําหน่ายได้ ทงหมดตํ
ั5
.ากว่า 50,000,000 บาท บริ ษัทจัดการจะคืนเงินค่าซื 5อ
หน่วยลงทุนทังหมดพร้
5
อมทังดอกเบี
5
5ยที.เกิดขึ 5นในช่วงดังกล่าว (ถ้ ามี) เป็ นเช็คขีดคร่ อมสัง. จ่ายเฉพาะผู้สงั. ซื 5อหน่วยลงทุนทางไปรษณีย์
ลงทะเบียนหรื อโอนเงิ นเข้ าบัญชีเงิ นฝากของธนาคารกรุ งไทยให้ แก่ผ้ ูสงั. ซื 5อหน่วยลงทุน ตามที.อยู่ที.ระบุในคําขอเปิ ดบัญชี กองทุน
ภายใน 1 เดือนนับแต่วนั สิ 5นสุดระยะเวลาการเสนอขายหน่วยลงทุนครัง5 แรกตามสัดส่วนของเงินค่าจองซื 5อหน่วยลงทุน หากบริ ษัท
จัดการไม่สามารถคืนเงินและดอกเบี 5ยที.เกิดขึ 5นในช่วงดังกล่าว (ถ้ ามี) อันเนื.องจากความผิดพลาดของบริ ษัทจัดการ บริ ษัทจัดการจะ
ชําระดอกเบี 5ยในอัตราไม่ตํ.ากว่าร้ อยละเจ็ดครึ. งต่อปี นับแต่วนั ที.ครบกําหนดเวลานันจนถึ
5
งวันที.บริ ษัทจัดการชําระเงินค่าจองซื 5อจน
ครบถ้ วน
(2) ในกรณีที.บริ ษัทจัดการกองทุนรวมประงสงค์จะยกเลิกการจัดตังกองทุ
5
นรวมที.อยู่ระหว่างการเสนอขายหน่วยลงทุนครัง5 แรก โดย
บริ ษัทจัดการอาจยุติการขายหน่วยลงทุนได้
โดยบริ ษัทจัดการกองทุนรวมจะรายงานให้ สาํ นักงานทราบถึงการยุติการขายหนวยลงทุนตามวรรคหนึง. ภายใน 7 วันนับแต่วนั ที.ยตุ ิการ
ขายหน่วยลงทุนนัน5 และให้ การอนุมตั ิให้ จดั ตังกองทุ
5
นรวมสิ 5นสุดลงในวันที.แจ้ งให้ สาํ นักงานทราบ
ทังนี
5 5 บริ ษัทจัดการกองทุนรวมจะคืนเงินค่าซื 5อหน่วยลงทุนและผลประโยชน์ใดๆ ที.เกิดขึ 5นจากเงินที.ได้ รับจากการจําหน่ายหน่วยลงทุน
ให้ แก่ผ้ ซู ื 5อหน่วยลงทุนตามสัดส่วนของเงินค่าซื 5อหนวยลงทุนภายใน 15 วันนับแต่วนั ที.การอนุมตั ิให้ จัดตังกองทุ
5
นรวมสิ 5นสุดลงตาม
วรรคสอง และหากบริ ษัทจัดการกองทุนรวมไม่สามารถคืนเงินและผลประโยชน์ภายในกําหนดเวลาดังกล่าวได้ อนั เนื.องจากความผิด
ของบริ ษัทจัดการกองทุนรวมเอง ให้ บริ ษัทจัดการกองทุนรวมชําระดอกเบี 5ยในอัตราไม่ตํ.ากว่าร้ อยละเจ็ ดครึ. งต่อปี นับแต่วนั ที.ครบ
กําหนดเวลานันจนถึ
5
งวันที.ชําระเงินค่าซื 5อหน่วยลงทุนจนครบถ้ วน
23
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
6. การเสนอขายภายหลังการเสนอขายครัง, แรก :
6.1. ช่องทางการเสนอขายภายหลังการเสนอขายครัง5 แรก :
6.2. รายละเอียดการเสนอขายภายหลังการเสนอขายครัง5 แรก :
บริ ษัทจัดการจะไม่เปิ ดเสนอขายหน่วยลงทุนหลังจากการเสนอขายครัง5 แรก
7. การรับซือ, คืนหน่ วยลงทุน :
7.1. ช่องทางการรับซื 5อคืนหน่วยลงทุน :
- บริ ษัทจัดการ
7.2. รายละเอียดช่องทางการรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนเพิ.มเติม :
7.3. วิธีการรับซื 5อคืนหน่วยลงทุน :
- รับซื 5อคืนหน่วยลงทุนแบบอัตโนมัติ
7.4. รายละเอียดวิธีการรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนเพิ.มเติม :
บริ ษัทจัดการจะดําเนินการรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนโดยอัตโนมัติให้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุน โดยจะทําการสับเปลี.ยนหน่วยลงทุนโดยอัตโนมัติทงั 5
จํานวนของผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายไปยังกองทุนเปิ ดกรุงไทยสะสมทรัพย์ หรื อกองทุนรวมตลาดเงินอื.นใดที.บริ ษัทจัดการเปิ ดให้ บริ การ
สับเปลีย. นหน่วยลงทุน ในวันทําการก่อนวันสิ 5นสุดอายุโครงการ โดยบริ ษัทจัดการถือว่าผู้ถือหน่วยลงทุนได้ ตกลงสัง. ขายคืนหน่วยลงทุน
และบริ ษัทจัดการจะดําเนินการรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนอัตโนมัติให้ แก่ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนที.มีชื.ออยู่ในทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน ณ วันทํา
การรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนตามที.บริ ษัทจัดการกําหนด โดยจะใช้ มูลค่าหน่วยลงทุนที.คํานวณได้ เมื.อสิ 5นวันทําการรับซื 5อคืนหน่วยลงทุน
เป็ นเกณฑ์ในการคํานวณราคารับซื 5อคืนหน่วยลงทุน เว้ นแต่กรณีตามข้ อ 11
7.5. ระยะเวลาในการรับซื 5อคืน : บริ ษัทจัดการจะดําเนินการรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนโดยอัตโนมัตใิ ห้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุน โดยจะทําการ
สับเปลีย. นหน่วยลงทุนโดยอัตโนมัติทงจํ
ั 5 านวนของผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายไปยังกองทุนเปิ ดกรุงไทยสะสมทรัพย์ หรื อกองทุนรวมตลาด
เงินอื.นใดที.บริ ษัทจัดการเปิ ดให้ บริ การสับเปลีย. นหน่วยลงทุน ในวันทําการก่อนวันสิ 5นสุดอายุโครงการ
7.6. รายละเอียดระยะเวลาในการรับซื 5อคืน :
บริ ษัทจัดการจะดําเนินการรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนโดยอัตโนมัติให้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุน โดยจะทําการสับเปลี.ยนหน่วยลงทุนโดยอัตโนมัติทงั 5
จํานวนของผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายไปยังกองทุนเปิ ดกรุงไทยสะสมทรัพย์ หรื อกองทุนรวมตลาดเงินอื.นใดที.บริ ษัทจัดการเปิ ดให้ บริ การ
สับเปลีย. นหน่วยลงทุน ในวันทําการก่อนวันสิ 5นสุดอายุโครงการ
ทังนี
5 5 ผู้ถือหน่วยลงทุนจะได้ รับหน่วยลงทุนของกองทุนเปิ ดกรุ งไทยสะสมทรัพย์ หรื อกองทุนรวมตลาดเงินอื.นใดที.บริ ษัทจัดการเปิ ด
ให้ บริ การสับเปลี.ยนหน่วยลงทุนภายหลังจากการทํารายการสับเปลี.ยนหน่วยลงทุนโดยอัตโนมัติแล้ วในวันทําการถัดไป ดังนัน5 ผู้ถือ
หน่วยลงทุนสามารถดําเนินการขายคืนหรื อสับเปลีย. นหน่วยลงทุนไปยังกองทุนอื.นได้ โดยเป็ นไปตามเงื.อนไขที.ระบุไว้ ในหนังสือ ชี 5ชวน
ของกองทุนเปิ ดกรุ งไทยสะสมทรัพย์ หรื อกองทุนรวมตลาดเงินอื.นใดที.บริ ษัทจัดการเปิ ดให้ บริ การสับเปลี.ยนหน่วยลงทุน ทังนี
5 5 บริ ษัท
จัดการจะไม่คิดค่าธรรมเนียมใดๆ ทังสิ
5 5น
24
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
บริ ษัทจัดการขอสงวนสิทธิ ในการไม่รับซื 5อคืนหน่วยลงทุนตามคําสัง. ขายคืนหน่วยลงทุนอัตโนมัติ หรื อหยุดการขายคืนหน่วยลงทุน
อัตโนมัติ หากมีการผิดนัดชําระดอกเบี 5ยหรื อเงินต้ นของพันธบัตร หุ้นกู้ หรื อหลักทรัพย์หรื อทรัพย์สินอื.นๆ ที.กองทุนลงทุน โดยบริ ษัท
จัดการจะประกาศให้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนทราบ ณ สํานักงานของบริ ษัทจัดการ และสํานักงานใหญ่และสํานักงานสาขาของผู้สนับสนุน
การขายหรื อรับซื 5อคืน และจะรายงานการไม่รับซื 5อคืนหน่วยลงทุนตามคําสัง. ขายคืนหน่วยลงทุนอัตโนมัติ หรื อหยุดการขายคืนหน่วย
ลงทุนโดยอัตโนมัติ พร้ อมทังแสดงเหตุ
5
ผล และรายงานแผนการดําเนินการของกองทุนให้ สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดย
พลัน
บริ ษัทจัดการขอสงวนสิทธิ ที.จะเปลี.ยนแปลงวันและเวลารั บซื 5อคืนหน่วยลงทุน โดยบริ ษัทจัดการจะแจ้ งให้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนทราบ
ล่วงหน้ าไม่น้อยกว่า 30 วัน โดยจะติดประกาศไว้ ที.บริ ษัทจัดการ
บริ ษัทจัดการจะใช้ มลู ค่าหน่วยลงทุนที.คํานวณได้ ในแต่ละสิ 5นวันทําการรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนเป็ นเกณฑ์ในการคํานวณราคา รับซื 5อคืน
โดยมูลค่าหน่วยลงทุน ราคารับซื 5อคืนหน่วยลงทุนจะต้ องได้ รับการรับรองจากผู้ดแู ลผลประโยชน์แล้ ว
7.7. การขายคืนหน่วยลงทุน : ผู้ถือหน่วยลงทุน ไม่ต้องแจ้ งล่วงหน้ า
7.8. รายละเอียดการขายคืนหน่วยลงทุนเพิ.มเติม :
7.9. รายละเอียดเพิ.มเติม :
การชําระเงินค่ารับซื 5อคืนหน่วยลงทุน
บริ ษัทจัดการจะดําเนินการชําระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนให้ แก่ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนภายใน 5 วันทําการนับตังแต่
5 วนั ถัดจากวัน รับซื 5อคืน
หน่วยลงทุนอัตโนมัติ ทังนี
5 5 บริ ษัทจัดการจะใช้ มลู ค่าหน่วยลงทุนของสิ 5นวันทําการรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนนันเป็
5 นเกณฑ์ในการคํานวณ
ราคารับซื 5อคืนหน่วยลงทุน เว้ นแต่ในกรณีตามข้ อ 10
นายทะเบียนหน่วยลงทุนหรื อผู้สนับสนุนการขายหรื อรับซื 5อคืนที.ได้ รับมอบหมายจากบริ ษัทจัดการจะนําส่งหนังสือรับรองสิทธิในหน่วย
ลงทุนให้ แก่ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนทางไปรษณีย์ภายใน 5 วันทําการนับตังแต่
5 วนั ขายคืนหน่วยลงทุนโดยอัตโนมัติ หากบริ ษัทจัดการไม่ได้ รับ
การทักท้ วงใดๆ จากผู้ถือหน่วยลงทุนภายใน 7 วันทําการนับจากวันที.ทํารายการที.ระบุไว้ ในหนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุน บริ ษัท
จัดการจะถือว่าการทํารายการดังกล่าวถูกต้ องแล้ ว
ในการชําระคืนค่าขายหน่วยลงทุนโดยการโอนหรื อนําเข้ าบัญชีเงินฝากนี 5 ถ้ าหากบริ ษัทจัดการไม่สามารถโอนหรื อนําเงินเข้ าบัญชี
ตามที.ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนได้ แจ้ งไว้ ไม่วา่ ด้ วยกรณีใดๆ บริ ษัทจัดการขอสงวนสิทธิที.จะดําเนินการออกเช็คขีดคร่ อมค่าขายคืนหน่วยลงทุน
สัง. จ่ายผู้ถือหน่วยลงทุนและจัดส่งทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตามที.อยูใ่ นสมุดทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุน
8. การสับเปลี=ยนหน่ วยลงทุน :
8.1. ช่องทางการสับเปลีย. นหน่วยลงทุน :
8.2. รายละเอียดการสับเปลีย. นหน่วยลงทุนเพิ.มเติม :
กองทุนไม่รับสับเปลี.ยนหน่วยลงทุนระหว่างอายุโครงการ แต่บริ ษัทจัดการจะดําเนินการรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนโดยอัตโนมัติให้ ผ้ ถู ือ
หน่วยลงทุน โดยจะทําการสับเปลี.ยนหน่วยลงทุนโดยอัตโนมัติทงจํ
ั 5 านวนของผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายไปยังกองทุนเปิ ดกรุ งไทยสะสม
ทรัพย์ หรื อกองทุนรวมตลาดเงินอื.นใดที.บริ ษัทจัดการเปิ ดให้ บริ การสับเปลี.ยนหน่วยลงทุนตามที.ระบุไว้ ในข้ อ 7 “การรับซื 5อคืนหน่วย
25
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
ลงทุน” ทังนี
5 5 การกําหนดราคารับซื 5อคืนของกองทุนและราคาเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนเปิ ดกรุงไทยสะสมทรัพย์ หรื อกองทุนรวม
ตลาดเงินอื.นใดที.บริ ษัทจัดการเปิ ดให้ บริ การสับเปลีย. นหน่วยลงทุน จะใช้ มลู ค่าหน่วยลงทุนเมื.อสิ 5นวันทําการสับเปลีย. นหน่วยลงทุนโดย
อัตโนมัติ
9. การชําระค่ ารับซือ, คืน สับเปลี=ยนหน่ วยลงทุนด้ วยหลักทรัพย์ หรือทรัพย์ สินอื=นแทนเงิน :
กรณีบริ ษัทจัดการไม่สามารถชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุนเป็ นเงินและจะชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุนเป็ นหลักทรัพย์หรื อทรัพย์สินอื.น
แทน บริ ษัทจัดการจะกําหนดขันตอนการดํ
5
าเนินการต่อไป โดยต้ องได้ รับความเห็นชอบจากสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก่อน และ
ไม่ถือว่าเป็ นการแก้ ไขโครงการ โดยขันตอนที
5
.กําหนดดังกล่าวต้ องสามารถปฏิบตั ิได้ จริ งและเป็ นธรรมต่อผู้ถือหน่วยลงทุนของกองทุน
ทุกราย และบริ ษัทจัดการจะต้ องแจ้ งให้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนทุกรายทราบล่วงหน้ าไม่น้อยกว่า 60 วัน
10. การเลื=อนกําหนดการชําระเงินค่ าขายคืนหน่ วยลงทุนคืนแก่ ผ้ ถู อื หน่ วยลงทุน :
10.1 บริ ษัทจัดการอาจเลื.อนกําหนดการชําระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนแก่ผ้ ถู ือหน่วยลงทุน ที.ได้ มีคําสัง. ขายคืนหน่วยลงทุนของ
กองทุนเปิ ดได้ ในกรณี ดังต่อไปนี 5
(1) บริ ษัทจัดการกองทุนรวมพิจารณาแล้ ว มีความเชื.อโดยสุจริ ตและสมเหตุสมผลว่าเป็ นกรณีที.เข้ าเหตุดงั ต่อไปนี 5 โดยได้ รับความ
เห็นชอบของผู้ดแู ลผลประโยชน์แล้ ว
(ก) มีเหตุจําเป็ นทําให้ ไม่สามารถจําหน่าย จ่ายโอน หลักทรัพย์หรื อทรัพย์สนิ ของกองทุนรวมเปิ ดได้ อย่างสมเหตุสมผล หรื อ
(ข) มี เหตุที.ทํา ให้ ก องทุน รวมไม่ไ ด้ รับ ชํ าระเงิ น จากหลัก ทรั พ ย์ หรื อ ทรั พ ย์ สิน ที.ลงทุนไว้ ตามกํ าหนดเวลาปกติ ซึ.งเหตุดังกล่าวอยู่
นอกเหนือการควบคุมของบริ ษัทจัดการกองทุนรวม
(2) ผู้ถือหน่วยลงทุนมีคําสัง. ขายหน่วยลงทุนก่อนหรื อในช่วงระยะเวลาที.บริ ษัทจัดการกองทุนรวมพบว่า ราคารับซื 5อคืนหน่วยลงทุน
ดังกล่าวไม่ถกู ต้ องต่างจากราคารับซื 5อคืนหน่วยลงทุนที.ถกู ต้ องตังแต่
5 หนึง. สตางค์ขึ 5นไปและคิดเป็ นอัตราตังแต่
5 ร้อยละ 0.5 ของราคารับ
ซื 5อคืนหน่วยลงทุนที.ถูกต้ อง และผู้ดแู ลผลประโยชน์ยงั ไม่ได้ รับรองข้ อมูลในรายงานการแก้ ไขราคาย้ อนหลังและรายงานการชดเชย
ราคา
10.2 การเลื.อนการชําระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนตามข้ อ 10.1 (1) หรื อ (2) ให้ บริ ษัทจัดการกองทุนรวมปฏิบตั ิตามหลักเกณฑ์
ดังต่อไปนี 5
(1) เลือ. นกําหนดการชําระค่าขายคืนได้ ไม่เกิน 10 วันทําการนับแต่วนั ที.ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนมีคําสัง. ขายคืนหน่วยลงทุนนัน5 เว้ นแต่ได้ รับการ
ผ่อนผันจากสํานักงาน
(2) แจ้ งผู้ถือหน่วยลงทุนที.มีคําสัง. ขายคืนหน่วยลงทุนไว้ แล้ วให้ ทราบถึงการเลื.อนกําหนดการชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุน ตลอดจน
เปิ ดเผยต่อผู้ถือหน่วยลงทุนรายอื.นและผู้ลงทุนทัว. ไปให้ ทราบเรื. องดังกล่าวด้ วยวิธีการใดๆ โดยพลัน
(3) แจ้ งการเลื.อนกําหนดการชําระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน พร้ อมทังจั
5 ดส่งรายงานที.แสดงเหตุผลของการเลื.อน และหลักฐานการ
ได้ รับความเห็นชอบของผู้ดแู ลผลประโยชน์ตามข้ อ 10.1 (1) หรื อการรับรองข้ อมูลของผู้ดแู ลผลประโยชน์ตามข้ อ 10.1 (2) ต่อ
สํานักงานโดยพลัน ทังนี
5 5 บริ ษัทจัดการกองทุนรวมจะมอบหมายให้ ผ้ ดู แู ลผลประโยชน์ดําเนินการแทนก็ได้
(4) ในระหว่างการเลือ. นกําหนดการชําระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุน หากมีผ้ ถู ือหน่วยลงทุนสัง. ขายคืนหน่วยลงทุนในช่วงเวลาดังกล่าว
ให้ บริ ษัทจัดการกองทุนรวมรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนนัน5 โดยต้ องชําระเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนแก่ผ้ รู ่วมค้ าหน่วยลงทุนตามลําดับวันที.สง่
คําสัง. ขายคืนก่อนหลัง
26
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
11. การไม่ ขายไม่ รับซือ, คืนไม่ สับเปลี=ยนหน่ วยลงทุนตามสั=ง :
1. บริ ษัทจัดการอาจไม่ขาย ไม่รับซื 5อคืน หรื อไม่รับสับเปลีย. นหน่วยลงทุนตามคําสัง. ซื 5อ คําสัง. ขายคืนหรื อคําสัง. สับเปลี.ยนหน่วยลงทุนที.
ได้ รั บ ไว้ แล้ ว หรื อ อาจหยุ ด รั บ คํ า สั.ง ซื อ5 คํ า สั.ง ขายคื น หรื อ คํ า สั.ง สับ เปลี. ย นหน่ ว ยลงทุน ได้ ในกรณี ที. ป รากฏเหตุ ดัง ต่ อ ไปนี 5
(1) ตลาดหลักทรัพย์หรื อศูนย์ซื 5อขายหลักทรัพย์ไม่สามารถเปิ ดทําการซื 5อขายได้ ตามปกติ
(2) บริ ษัทจัดการกองทุนรวมพิจารณาแล้ ว มีความเชื.อโดยสุจริ ตและสมเหตุสมผลว่าเป็ นกรณีดงั ต่อไปนี 5 โดยได้ รับความเห็นชอบของ
ผู้ดแู ลผลประโยชน์แล้ ว
(ก) มีเหตุจําเป็ นทําให้ ไม่สามารถจําหน่าย จ่าย โอนหลักทรัพย์หรื อทรัพย์สนิ ของกองทุนรวมเปิ ดได้ อย่างสมเหตุสมผล
(ข) ไม่สามารถคํานวณมูลค่าทรัพย์สนิ ของกองทุนรวมเปิ ดได้ อย่างเป็ นธรรมและเหมาะสม หรื อ
(ค) มีเหตุจําเป็ นอื.นใดเพื.อคุ้มครองประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน
ทังนี
5 5 การไม่ขาย ไม่รับซื 5อคืน หรื อไม่รับสับเปลี.ยนหน่วยลงทุนตามคําสัง. ที.รับไว้ แล้ ว หรื อการหยุดรับคําสัง. ซื 5อ คําสัง. ขายคืนหรื อคําสัง.
สับเปลีย. นหน่วยลงทุนตาม (ก) (ข) หรื อ (ค) ให้ กระทําได้ ไม่เกิน 1 วันทําการ เว้ นแต่จะได้ รับการผ่อนผันจากสํานักงาน
(3) กองทุนรวมได้ ลงทุนในหลักทรัพย์หรื อทรัพย์สนิ ในต่างประเทศ และมีเหตุการณ์ดงั ต่อไปนี 5เกิดขึ 5น ซึง. ก่อให้ เกิดผลกระทบต่อกองทุน
รวมอย่างมีนยั สําคัญ
(ก) ตลาดซื 5อขายหลักทรัพย์ที.กองทุนรวมลงทุนไม่สามารถเปิ ดทําการซื 5อขายได้ ตามปกติ ทังนี
5 5 เฉพาะในกรณีที.กองทุนรวมลงทุนใน
หลักทรัพย์ที.ซื 5อขายในตลาดซื 5อขายหลักทรัพย์แห่งนันเกิ
5 นกว่าร้ อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุนรวม
(ข) มีเหตุการณ์ที.ทําให้ ไม่สามารถแลกเปลี.ยนเงินตราต่างประเทศได้ อย่างเสรี และทําให้ ไม่สามารถโอนเงินออกจากประเทศหรื อรับ
โอนเงินจากต่างประเทศได้ ตามปกติ หรื อ
(ค) มีเหตุที.ทําให้ กองทุนรวมไม่ได้ รับชําระเงินจากหลักทรัพย์หรื อทรัพย์สนิ ที.ลงทุนไว้ ตามกําหนดเวลาปกติ ซึง. เหตุดงั กล่าวอยูเ่ หนือการ
ควบคุมของบริ ษัทจัดการกองทุนรวม และผู้ดแู ลผลประโยชน์เห็นชอบด้ วยแล้ ว
(4) เป็ นการไม่ขายหน่วยลงทุนตามคําสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนที.รับไว้ แล้ ว หรื อเป็ นการหยุดรับคําสัง. ซื 5อหน่วยลงทุน แก่ผ้ ลู งทุนเฉพาะราย
เนื.องจากปรากฏข้ อเท็จจริ งดังต่อไปนี 5
(ก) บริ ษัทจัดการกองทุนรวมมีเหตุอนั ควรสงสัยว่าผู้ลงทุนรายนันๆ
5 มีสว่ นเกี.ยวข้ องกับการกระทําดังต่อไปนี 5
1. การกระทําที.เป็ นความผิดมูลฐานหรื อความผิดฐานฟอกเงินตามกฎหมายเกี.ยวกับการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน ไม่ว่าจะ
เป็ นกฎหมายไทยหรื อกฎหมายต่างประเทศ
2. การให้ การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ าย หรื อ
3.
การกระทํ า ที. เ ป็ นการปฏิ บั ติ ต ามคํ า สั.ง เกี. ย วกั บ การยึ ด หรื อ อายั ด ทรั พ ย์ สิ น โดยบุ ค คลผู้ มี อํ า นาจตามกฎหมาย
(ข) บริ ษัทจัดการกองทุนรวมไม่สามารถดําเนินการรู้จกั ลูกค้ า และตรวจสอบเพื.อทราบข้ อเท็จจริ งเกี.ยวกับลูกค้ าได้ ในสาระสําคัญ
(5) ในกรณีที.วนั ทําการซื 5อขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมใดตรงกับวันที.สํานักงานได้ ประกาศกําหนดให้ เป็ นวันหยุดทําการของบริ ษัท
จัดการกองทุนรวมเป็ นกรณีพิเศษ ให้ บริ ษัทจัดการกองทุนรวมหยุดรับคําสัง. ซื 5อ คําสัง. ขายคืน และคําสัง. สับเปลี.ยนหน่วยลงทุนสําหรับวัน
ดังกล่าว และต้ องแจ้ งให้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้ าเกี.ยวกับการหยุดรับคําสัง. ในกรณีดงั กล่าวไม่น้อยกว่า 5 วันทําการก่อนถึง
วันหยุดทําการกรณีพิเศษนัน5 โดยการปิ ดประกาศไว้ ในที.เปิ ดเผย ณ ที.ทําการทุกแห่งของบริ ษัท รวมทังจั
5 ดให้ มีประกาศดังกล่าวไว้ ณ
สถานที.ติดต่อทุกแห่งของผู้สนับสนุนการขายหรื อรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนที.ใช้ เป็ นสถานที.ในการซื 5อขายหน่วยลงทุน (ถ้ ามี)
2. เมื.อปรากฎเหตุตามข้ อ 1. (1) (2) (3) หรื อ (4) และบริ ษัทจัดการกองทุนรวมประสงค์จะไม่ขาย ไม่รับซื 5อคืน หรื อไม่รับสับเปลี.ยน
หน่วยลงทุน หรื อหยุดรับคําสัง. ซื 5อ คําสัง. ขายคืน หรื อคําสัง. สับเปลีย. นหน่วยลงทุน ให้ บริ ษัทจัดการกองทุนรวมปฏิบตั ิดงั ต่อไปนี 5
27
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
(1) แจ้ งผู้ถือหน่วยลงทุนที.มีคําสัง. ซื 5อ คําสัง. ขายคืน หรื อคําสัง. สับเปลี.ยนหน่วยลงทุนไว้ แล้ วให้ ทราบถึงการไม่ขาย ไม่รับซื 5อคืน หรื อไม่
รับสับเปลีย. นหน่วยลงทุนโดยพลัน และหากเป็ นเหตุตามข้ อ 1.(1) (2) หรื อ (3) ให้ เปิ ดเผยต่อผู้ถือหน่วยลงทุนรายอื.นและผู้ลงทุนทัว. ไป
ให้ ทราบถึ ง การหยุ ด รั บคํ า สั. ง ซื อ5 คํ า สั. ง ขายคื น หรื อคํ า สั. ง สั บ เปลี. ย นหน่ ว ยลงทุ น ด้ วยวิ ธี การใด ๆ โดยพลั น ด้ วย
(2) รายงานการไม่ขาย ไม่รับซื 5อคืน หรื อไม่รับสับเปลีย. นหน่วยลงทุน หรื อการหยุดรับคําสัง. ซื 5อ คําสัง. ขายคืน หรื อคําสัง. สับเปลีย. นหน่วย
ลงทุนพร้ อมทังแสดงเหตุ
5
ผล และรายงานแผนการดําเนินการของกองทุนรวมเปิ ดนันให้
5 สาํ นักงานทราบโดยพลัน
(3) ในกรณีที.บริ ษัทจัดการกองทุนรวมไม่ขาย ไม่รับซื 5อคืน หรื อไม่รับสับเปลี.ยนหน่วยลงทุนหรื อหยุดรับคําสัง. ซื 5อ คําสัง. ขายคืน หรื อ
คําสัง. สับเปลีย. นหน่วยลงทุนตามข้ อ 1.(1) (2) และ (3) เกินหนึ.งวันทําการ ให้ บริ ษัทจัดการกองทุนรวมดําเนินการดังต่อไปนี 5 ก่อนการ
เปิ ดรับคําสัง. ซื 5อ คําสัง. ขายคืน หรื อคําสัง. สับเปลีย. นหน่วยลงทุน
(ก) รายงานการเปิ ดรับคําสัง. ซื 5อ คําสัง. ขายคืน หรื อคําสัง. สับเปลีย. นหน่วยลงทุน และรายงานฐานะการลงทุนของกองทุนรวมเปิ ด ณ วัน
ทําการสุดท้ ายก่อนวันรายงานนันให้
5 สาํ นักงานทราบภายในวันทําการก่อนวันเปิ ดรับคําสัง. ซื 5อ คําสัง. ขายคืน หรื อคําสัง. สับเปลี.ยนหน่วย
ลงทุน
(ข) แจ้ งให้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนที.มีคําสัง. ซื 5อ คําสัง. ขายคืน หรื อคําสัง. สับเปลี.ยนหน่วยลงทุนไว้ แล้ วให้ ทราบถึงการเปิ ดขาย รับซื 5อคืน หรื อ
สับเปลีย. นหน่วยลงทุน ตลอดจนเปิ ดเผยต่อผู้ถือหน่วยลงทุนรายอื.นและผู้ลงทุนทัว. ไปให้ ทราบถึงการเปิ ดรับคําสัง. ซื 5อ คําสัง. ขายคืน หรื อ
คําสัง. สับเปลีย. นหน่วยลงทุนด้ วยวิธีการใด ๆ โดยพลัน
ในกรณีที.บริ ษัทจัดการไม่ขาย ไม่รับซื 5อคืน หรื อไม่สบั เปลีย. นหน่วยลงทุนตามคําสัง. ซื 5อ คําสัง. ขายคืน หรื อคําสัง. สับเปลี.ยนหน่วยลงทุนที.
ได้ รับมาแล้ ว หรื อหยุดรับคําสัง. ซื 5อ คําสัง. ขายคืน หรื อคําสัง. สับเปลี.ยนหน่วยลงทุน บริ ษัทจัดการอาจหยุดคํานวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ
มูลค่าหน่วยลงทุน ราคาขายหน่วยลงทุน และราคารับซื 5อคืนหน่วยลงทุนก็ได้
3. บริ ษัทจัดการกองทุนรวมหยุดการขายหน่วยลงทุนตามคําสัง. ซื 5อหรื อคําสัง. สับเปลีย. นหน่วยลงทุนที.ได้ รับมาแล้ ว หรื อหยุดรับคําสัง. ซื 5อ
หรื อคําสัง. สับเปลีย. นหน่วยลงทุน ในช่วงระยะเวลาที.บริ ษัทพบว่าราคาขายหน่วยลงทุนไม่ถกู ต้ อง โดยราคาขายหน่วยลงทุนที.ไม่ถกู ต้ อง
นันต่
5 างจากราคาขายหน่วยลงทุนที.ถกู ต้ องตังแต่
5 หนึ.งสตางค์ขึ 5นไปและคิดเป็ นอัตราตังแต่
5 ร้อยละ 0.5 ของราคาขายหน่วยลงทุนที.
ถูกต้ อง และผู้ดแู ลผลประโยชน์ยงั ไม่ได้ รับรองข้ อมูลในรายงานการแก้ ไขราคาย้ อนหลังและรายงานการชดเชยราคา โดยแจ้ งผู้ถือ
หน่วยลงทุนที.มีคําสัง. ซื 5อหรื อคําสัง. สับเปลี.ยนหน่วยลงทุนไว้ แล้ วให้ ทราบถึงการหยุดขายหน่วยลงทุน ตลอดจนเปิ ดเผยต่อผู้ถือหน่วย
ลงทุนรายอื.นและผู้ลงทุนทัว. ไปให้ ทราบถึงการหยุดรับคําสัง. ซื 5อหน่วยลงทุนด้ วยวิธีการใดๆ โดยพลัน
12. การหยุดขายหรือรับซือ, คืนหน่ วยลงทุน :
เพื.อคุ้มครองประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน หรื อในกรณีที.มีความจําเป็ นเพื.อรักษาเสถียรภาพทางเศรษฐกิจและการเงินของประเทศ
หรื อเพื.อรักษาเสถียรภาพในระบบตลาดการเงิน บริ ษัทจัดการจะหยุดรับคําสัง. ซื 5อ หรื อคําสัง. ขายคืนหรื อคําสัง. สับเปลี.ยนหน่วยลงทุน
ของกองทุนเป็ นการชัว. คราวตามระยะเวลาที.สาํ นักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศซึง. ไม่เกิน 20 วันทําการติดต่อกัน
13. เงื=อนไขและข้ อจํากัดในการจัดสรรและการโอนหน่ วยลงทุน :
บริ ษัทจัดการอาจขอสงวนสิทธิที.จะปฏิเสธหรื อระงับการสัง. ซื 5อ การจัดสรร และ/หรื อ การโอนหน่วยลงทุน ไม่ว่าทางตรงหรื อทางอ้ อม
กับ
1) พลเมืองสหรัฐอเมริ กา หรื อผู้มีถิ.นฐานอยู่ในประเทศสหรัฐอเมริ กา (ซึ.งรวมถึงดินแดนของประเทศสหรัฐอเมริ กา หรื อที.ประเทศ
สหรั ฐอเมริ กาครอบครอง) รวมถึงผู้ที.มีหนังสือเดินทางของประเทศสหรั ฐอเมริ กา หรื อผู้ถือ Green Card ที.ออกโดยประเทศ
สหรัฐอเมริ กา
28
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
2) นิติบคุ คล รวมถึงบริ ษัท หรื อห้ างหุ้นส่วน เป็ นต้ น ซึง. จัดตังขึ
5 5นภายใต้ กฎหมายของประเทศสหรัฐอเมริ กา รวมถึงสาขาของนิติบคุ คล
ดังกล่าว
3) หน่วยงานของรัฐบาลสหรัฐอเมริ กาทังในและนอกประเทศสหรั
5
ฐอเมริ กา
4) ผู้ลงทุนซึ.งติดต่อหรื อรั บข้ อมูล หรื อส่งคําสัง. เกี. ยวกับหน่วยลงทุนของบริ ษัทจัดการ หรื อชํ าระ/รั บชํ าระเงิ นเกี.ยวกับหน่วยลงทุน
ดังกล่าวในประเทศสหรั ฐอเมริ กา ทังนี
5 5 รวมถึงผู้ลงทุนที.ใช้ ตัวแทนหรื อผู้จัดการที.ตงอยู
ั 5 ่ในประเทศสหรัฐอเมริ กาในการดําเนินการ
ดังกล่าว
5) กองทรัพย์สนิ ของบุคคลและนิติบคุ คลดังกล่าวตามข้ อ 1) – 4)
14. การจ่ ายเงินปั นผล :
14.1. นโยบายการจ่ายเงินปั นผล : ไม่จ่าย
14.2. หลักเกณฑ์การจ่ายเงินปั นผล :
14.3. กําหนดเวลา วิธีการ และข้ อจํากัดในการจ่ายเงินปั นผลแก่ผ้ ถู ือหน่วยลงทุน :
15. ค่ าธรรมเนียมและค่ าใช้ จ่ายที=เรียกเก็บจากกองทุนรวมและผู้ส= งั ซือ, หรือผู้ถอื หน่ วยลงทุน :
15.1. ค่ า ธรรมเนี ย มรวม (เพดานค่ า ธรรมเนี ย มและค่ า ใช้ จ่ า ยที. ป ระมาณการได้ ที. เ รี ย กเก็ บ จากกองทุ น รวมทัง5 หมด) :
รายการค่าธรรมเนียม (ตาม 15.2) : รายละเอียด/จํานวน/อัตรา :
ค่าธรรมเนียมและค่าใช้ จ่ายที.สามารถประมาณการได้ ซึ.งเรี ยกเก็บจากกองทุน เมื.อรวมกันแล้ วไม่เกินร้ อยละ 2.50 ต่อปี ของมูลค่า
หน่วยลงทุนที.เสนอขายได้ แล้ วทังหมด
5
ณ วันจดทะเบียน ทังนี
5 5 ค่าธรรมเนียมและค่าใช้ จ่ายดังกล่าวไม่รวมค่าธรรมเนียมหรื อค่าใช้ จ่าย
ที.ไม่สามารถประมาณการได้ อาทิ ค่าใช้ จ่ายที.เกิดจากการขอมติผ้ ถู ื อหน่วย/แก้ ไขโครงการ ค่าใช้ จ่ายในการดําเนินคดี ตลอดจน
ค่าใช้ จ่ายอื.นๆ เป็ นต้ น โดยจะเรี ยกเก็บตามที.จ่ายจริ ง
15.2. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้ จ่ายที.เรี ยกเก็บจากกองทุนรวม :
15.2.1. ค่าธรรมเนียมการจัดการรายปี :
รายละเอียด/จํานวน/อัตรา :
ไม่เกินร้ อยละ 2.00 ต่อปี ของมูลค่าหน่วยลงทุนที.เสนอขายได้ แล้ วทังหมด
5
ณ วันจดทะเบียน
ทังนี
5 5 ในกรณีที.มลู ค่าหน่วยลงทุนที.ขายได้ แล้ วทังหมดโดยคํ
5
านวณตามมูลค่าที.ตราไว้ ของหน่วยลงทุนของกองทุนรวมมีมลู ค่าน้ อยกว่า
50 ล้ านบาท บริ ษัทจัดการจะเรี ยกเก็บค่าธรรมเนียมไม่เกินร้ อยละ 2.00 ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สนิ ทังหมด
5
หักด้ วยมูลค่าหนี 5สินทังหมด
5
เว้ นแต่ค่าธรรมเนียมการจัดการ ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์ และค่าธรรมเนียมนายทะเบียน หรื อค่าธรรมเนียมอื.นๆ ที.มีการ
คํานวณในลักษณะเดียวกันกับค่าธรรมเนียมดังกล่าวข้ างต้ น ณ วันที.คํานวณ
15.2.2. ค่าธรรมเนียมผู้ดแู ลผลประโยชน์รายปี :
รายละเอียด/จํานวน/อัตรา :
ไม่เกินร้ อยละ 0.07 ต่อปี ของมูลค่าหน่วยลงทุนที.เสนอขายได้ แล้ วทังหมด
5
ณ วันจดทะเบียน ทังนี
5 5 รวมค่าธรรมเนียมผู้รับฝากทรัพย์สิน
ในต่างประเทศแล้ ว
29
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
ทังนี
5 5 ในกรณีที.มลู ค่าหน่วยลงทุนที.ขายได้ แล้ วทังหมดโดยคํ
5
านวณตามมูลค่าที.ตราไว้ ของหน่วยลงทุนของกองทุนรวมมีมลู ค่าน้ อยกว่า
50 ล้ านบาท บริ ษัทจัดการจะเรี ยกเก็บค่าธรรมเนียมไม่เกินร้ อยละ 0.07 ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สนิ ทังหมด
5
หักด้ วยมูลค่าหนี 5สินทังหมด
5
เว้ นแต่ค่าธรรมเนียมการจัดการ ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์ และค่าธรรมเนียมนายทะเบียน หรื อค่าธรรมเนียมอื.นๆ ที.มีการ
คํานวณในลักษณะเดียวกันกับค่าธรรมเนียมดังกล่าวข้ างต้ น ณ วันที.คํานวณ
15.2.3. ค่าธรรมเนียมนายทะเบียนหน่วยลงทุนรายปี :
รายละเอียด/จํานวน/อัตรา :
ไม่เกินร้ อยละ 0.20 ต่อปี ของมูลค่าหน่วยลงทุนที.เสนอขายได้ แล้ วทังหมด
5
ณ วันจดทะเบียน
ทังนี
5 5 ในกรณีที.มลู ค่าหน่วยลงทุนที.ขายได้ แล้ วทังหมดโดยคํ
5
านวณตามมูลค่าที.ตราไว้ ของหน่วยลงทุนของกองทุนรวมมีมลู ค่าน้ อยกว่า
50 ล้ านบาท บริ ษัทจัดการจะเรี ยกเก็บค่าธรรมเนียมไม่เกินร้ อยละ 0.20 ต่อปี ของมูลค่าทรัพย์สนิ ทังหมด
5
หักด้ วยมูลค่าหนี 5สินทังหมด
5
เว้ นแต่ค่าธรรมเนียมการจัดการ ค่าธรรมเนียมผู้ดูแลผลประโยชน์ และค่าธรรมเนียมนายทะเบียน หรื อค่าธรรมเนียมอื.นๆ ที.มีการ
คํานวณในลักษณะเดียวกันกับค่าธรรมเนียมดังกล่าวข้ างต้ น ณ วันที.คํานวณ
15.2.4. ค่าธรรมเนียมที.ปรึกษาการลงทุน : ไม่มี
15.2.5. ค่าธรรมเนียมการจัดจําหน่าย : ไม่มี
15.2.6. ค่าธรรมเนียมอื.น ๆ :
รายละเอียด/จํานวน/อัตรา :
ค่าใช้ จ่ายที.เกี.ยวเนื.องกับกองทุน ซึง. บริ ษัทจัดการเป็ นผู้รับผิดชอบ มีดงั ต่อไปนี 5
(1) ค่าอากรแสตมป์ ค่าธรรมเนียมต่างๆ ในการซื 5อขายหลักทรัพย์หรื อหรื อทรัพย์สนิ อื.นของกองทุน และค่านายหน้ าซื 5อขายหลักทรัพย์
ที.ซื 5อหรื อขายเพื.อประโยชน์ในการจัดการกองทุนรวม (ถ้ ามี)
(2) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้ จ่ายต่างๆ ในการใช้ บริ การของสถาบันการเงินในการจัดการเงินของกองทุน เช่น การมีบญ
ั ชีกองทุนบริ ษัท
จัดการหรื อผู้สนับสนุนการขายหรื อรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนกับธนาคาร ค่าอากรแสตมป์ ค่าไปรษณียากร ค่าสมุดเช็คหรื อแบบฟอร์ มเช็ค
ค่าบริ การในการนําเงินค่าซื 5อหน่วยลงทุนจากบัญชีซื 5อหน่วยลงทุนเข้ าฝากในบัญชีกองทุนบริ ษัทจัดการหรื อผู้สนับสนุนการขายหรื อรับ
ซื 5อคืนหน่วยลงทุน ค่าธรรมเนียมการใช้ Telebanking เป็ นต้ น
(3) ค่าธรรมเนียมและค่าใช้ จ่ายต่างๆ ที. เกี. ยวข้ องกับการชํ าระค่าขายคืน หน่วยลงทุนเป็ นหลักทรั พย์ หรื อทรั พย์ สินอื.นแทนเงิ น
(4) ค่าใช้ จ่ายในการจัดทํา ค่าพิมพ์ และค่าแปลหนังสือชี 5ชวนเสนอขายหน่วยลงทุน แบบฟอร์ มคําขอเปิ ดบัญชีกองทุน คําสัง. ซื 5อหน่วย
ลงทุน คําสัง. ขายคืนหน่วยลงทุน หนังสือรับรองสิทธิในหน่วยลงทุน ใบยืนยัน/ ใบเสร็ จรับเงิน/ใบกํากับภาษี (ถ้ ามี) รายงานการถือหน่วย
ลงทุน และแบบฟอร์ มอื.นๆ ที.เกี.ยวกับกองทุน
(5) ค่าใช้ จ่ายในการส่งเสริ มการขาย ค่าโฆษณาประชาสัมพันธ์ และค่าใช้ จ่ายด้ านการตลาดอื.นๆ
(6) ค่าใช้ จ่า ยในการจัดทํ า ค่าพิมพ์ และค่าใช้ จ่า ยในการนําส่งหนังสือบอกกล่าว ประกาศซึ.งรวมถึง การลงประกาศต่างๆ ใน
หนังสือพิมพ์รายวัน รายงานต่างๆ หรื อข่าวสารถึงผู้ถือหน่วยลงทุนและบุคคลอื.นที.เกี.ยวข้ องกับกองทุนที.บริ ษัทจัดการจัดทําขึ 5นหรื อมี
หน้ า ที. จั ด ทํ า ขึ น5 ตามที. ค ณะกรรมการ ก.ล.ต. หรื อ สํ า นัก งานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกํ า หนดหรื อ กฎหมายกํ า หนด
(7) ค่าใช้ จ่ายหรื อค่าธรรมเนียมที.เกี.ยวข้ องในการจัดตังกองทุ
5
น เช่น ค่าธรรมเนียมในการจัดตังกองทุ
5
น และจดทะเบียนกองทรัพย์สิน
ของกองทุนกับสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
(8) ค่าใช้ จ่ายในการจัดตังและเก็
5
บรักษาฐานข้ อมูลและสถิติข้อมูลของผู้ถือหน่วยลงทุน
30
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
(9) ค่าใช้ จ่ายในการออกเช็คค่าขายคืนหน่วยลงทุนแก่ผ้ ถู ือหน่วยลงทุน และรวมถึงการนําเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนเข้ าฝากในบัญชี
เงินฝากของผู้ถือหน่วยลงทุน
(10) ค่าธรรมเนียมหรื อค่าใช้ จ่ายต่างๆ ที.เกิ ดขึ 5นในการจัดการกองทุน เช่น ค่าที.ปรึ กษากฎหมาย ค่าใช้ จ่ายต่างๆ ที.เกิดขึ 5นตาม
กฎหมาย ค่าใช้ จ่ายอันเกี.ยวเนื.องจากการเปลี.ยนแปลงแก้ ไขโครงการ ค่าไปรษณียากรสําหรับหนังสือโต้ ตอบกับผู้ถือหน่วยลงทุน
ค่าใช้ จ่ายในการจัดประชุมผู้ถือหน่วยลงทุน ฯลฯ
(11) ค่าธรรมเนียมหรื อค่าใช้ จ่ายที.เกี.ยวกับการขอขึ 5นทะเบียนผู้ลงทุนของบริ ษัทฯ ในต่างประเทศ เช่น ค่าธรรมเนียมการขอขึ 5นทะเบียน
เป็ นผู้ลงทุนประเภท Foreign Institutional Investor (FII) เป็ นต้ น
(12) ค่าธรรมเนียมหรื อค่าใช้ จ่ายที.เกิดจาก ค่าบริ การตัวแทนด้ านภาษี (Tax Agent Fee) ของบริ ษัทฯ
ค่าใช้ จ่ายที.เกี.ยวเนื.องกับกองทุน จะเรี ยกเก็บจากกองทุนตามที.จ่ายจริ ง มีดงั ต่อไปนี 5
(13) ค่าธรรมเนียมหรื อค่าใช้ จ่ายในการขอขึ 5นทะเบียนของกองทุนรวมเป็ น Sub-Account ในต่างประเทศ
(14) ค่าธรรมเนียมหรื อค่าใช้ จ่ายที.เกิดจาก ค่าบริ การตัวแทนด้ านภาษี (Tax Agent Fee) ของกองทุน
(15) ค่าแปลเอกสารที.เกี.ยวกับการดําเนินงานของกองทุนเป็ นภาษาต่างประเทศ
(16) ค่าใช้ จ่ายอันเกี.ยวเนื.องจากการลงทุนในต่างประเทศ เช่นค่าภาษี หกั ณ ที.จ่าย หรื อภาษี อื.นใดที.เกี.ยวข้ องทังในประเทศไทยและ
5
ต่างประเทศ ค่าใช้ จ่ายในการรับราคาหลักทรั พย์เพื.อใช้ ในการคํานวณมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ และหรื อสอบทานมูลค่าทรั พย์สินสุทธิ
ค่าใช้ จ่า ยในการจัดให้ มีก ารคํ านวณผลการดํา เนิน งานและระดับความเสี.ยงของการลงทุน ค่าธรรมเนีย มผู้รั บฝากทรั พย์ สินใน
ต่างประเทศ เป็ นต้ น
(17) ค่าใช้ จ่ายในการสอบบัญชีซึ.งรวมถึงการตรวจสอบทรัพย์สินที.อยู่ในประเทศและต่างประเทศ ค่าที.ปรึ กษากฎหมาย ค่าใช้ จ่าย
ต่างๆ ที.เกิดขึ 5นจากการปฏิบตั ิตามคําสัง. หรื อตามกฎหมาย หรื อประกาศของสมาคม
(18) ค่าธรรมเนียมหรื อค่าใช้ จา่ ยที.เกี.ยวกับการชําระราคา รับชําระราคา ส่งมอบหรื อรับมอบหลักทรัพย์ เช่น ค่าธรรมเนียมธนาคาร
ค่าธรรมเนียมหรื อค่าใช้ จา่ ยในการใช้ บริ การ Settlement Advance หรื อ Contractual Settlement เป็ นต้ น
(19) ค่าใช้ จา่ ยที.เกิดขึ 5นจากผลต่างระหว่างอัตราแลกเปลีย. นและวิธีการคํานวณค่าธรรมเนียมผู้รับฝากทรัพย์สนิ ในต่างประเทศ กับ
จํานวนเงินทีจ. ่ายชําระจริ ง
(20) ค่าธรรมเนียมผู้ชําระบัญชี ค่าธรรมเนียมผู้ดแู ลผลประโยชน์ในระหว่างการชําระบัญชีกองทุนบริ ษัทจัดการหรื อผู้สนับสนุนการ
ขายหรื อรับซื 5อคืนหน่วยลงทุน ค่าใช้ จ่ายในการสอบบัญชีเมื.อเลิกกองทุน ค่าใช้ จ่ายในการเฉลี.ยหรื อชําระเงิน หรื อทรัพย์สินอื.นคืนแก่ผ้ ู
ถือหน่วยลงทุนเมื.อเลิกกองทุน ค่าใช้ จ่ายในการจดทะเบียนเลิกกองทุนกับสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และค่าใช้ จ่ายอื.นๆ ใน
ระหว่างการชําระบัญชีและเลิกกองทุน
(21) ค่าใช้ จ่ายที.เกิดจากการติดตามทวงถามหรื อการดําเนินคดีเพื.อการรับชําระหนี 5ใดๆ ของกองทุน ค่าธรรมเนียมหรื อค่าใช้ จ่ายด้ าน
กฎหมายต่างๆ ในการดําเนินคดีทางศาลเพื.อรักษาสิทธิของกองทุน รวมถึงค่าใช้ จ่ายอันเกี.ยวเนื.องกับการรับชําระหนี 5ด้ วยทรัพย์สินอื.น
แทนการชําระหนี 5ตามตราสารแห่งหนี 5 และค่าธรรมเนียมผู้ประเมินทรัพย์สนิ และค่าใช้ จ่ายต่างๆ ที.เกิดขึ 5นในการประเมินทรัพย์สนิ อื.น
(22) ค่าใช้ จ่ายในการดําเนินคดีของผู้ดูแลผลประโยชน์ที.ฟ้องร้ องให้ บริ ษัทจัดการปฏิบตั ิหน้ าที.หรื อเรี ยกค่าสินไหมทดแทนความ
เสียหายจากบริ ษัทจัดการเพื.อประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนโดยส่วนรวม หรื อเมื.อได้ รับคําสัง. จากสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (ถ้ า
มี)
15.3. ค่าธรรมเนียมที.เรี ยกเก็บจากผู้สงั. ซื 5อหรื อผู้ถือหน่วยลงทุน :
15.3.1. ค่าธรรมเนียมการขายหน่วยลงทุน (Front-end Fee) : ไม่มี
31
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
15.3.2. ค่าธรรมเนียมการรับซื 5อคืนหน่วยลงทุน (Back-end Fee) : ไม่มี
15.3.3. ค่าธรรมเนียมการสับเปลีย. นหน่วยลงทุน (Switching Fee) : ไม่มี
15.3.4. ค่าธรรมเนียมการโอนหน่วยลงทุน : มี
รายละเอียด/จํานวน/อัตรา : ตามที.นายทะเบียนกําหนด
15.3.5. ค่าธรรมเนียมการออกเอกสารแสดงสิทธิในหน่วยลงทุน : มี
รายละเอียด/จํานวน/อัตรา : ตามที.นายทะเบียนกําหนด
15.3.6. ค่าปรับกรณีขายคืนหน่วยลงทุนก่อนระยะเวลาถือครองที.กําหนดในโครงการ (Exit Fee) : ไม่มี
15.3.7. ค่าธรรมเนียมอื.น ๆ : มี
รายละเอียด/จํานวน/อัตรา :
- ค่าธรรมเนียมการทํารายการซื 5อขายหน่วยลงทุน ตามอัตราที.ธนาคารพาณิชย์กําหนด
- ค่า ธรรมเนี ยมการโอนเงิ นเพื.อ ซือ5 หน่วยลงทุน หรื อ การโอนเงิ นค่าขายคืน หน่วยลงทุน ตามอัต ราที.ธ นาคารพาณิ ชย์ กํา หนด
- ค่าธรรมเนียมการหักเงินจากบัญชีเงินฝากประเภทออมทรัพย์หรื อกระแสรายวันเพื.อซื 5อหน่วยลงทุน ตามอัตราที.ธนาคารพาณิชย์
กําหนด
บริ ษัทจัดการอาจเรี ยกเก็บค่าใช้ จ่ายอื.นๆ จากผู้ถือหน่วยลงทุนที.ขอให้ บริ ษัทจัดการ หรื อนายทะเบียนดําเนินการให้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุน
เป็ นกรณีพิเศษนอกเหนือจากกรณีปรกติซึ.งเป็ นกรณีที.บริ ษัทจัดการดําเนินการให้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนทุกราย เช่น ค่าใช้ จ่ายในการโอน
หน่วยลงทุน ค่าใช้ จ่ายในการจดแจ้ งจํานํากับนายทะเบียน ค่าแก้ ไขเปลีย. นแปลงข้ อมูลในทะเบียน ตามอัตราที.นายทะเบียนกําหนด
15.4. วิธีการคํานวณและตัดจ่ายค่าธรรมเนียม :
การคํานวณค่าธรรมเนียมและค่าใช้ จ่ายต่างๆ จะบวกด้ วยภาษี มลู ค่าเพิ.ม ภาษี ธุรกิจเฉพาะ หรื อภาษี อื.นใดในทํานองเดียวกัน (ถ้ ามี)
การคํานวณค่าธรรมเนียมและค่าใช้ จ่ายตามข้ อ 15.2.1. ข้ อ 15.2.2. และข้ อ15.2.3. จะคํานวณเป็ นรายวัน โดยบริ ษัทจัดการจะ
พิจารณาเรี ยกเก็บจากกองทุนภายใน 5 วันทําการนับตังแต่
5 วนั ถัดจากวันรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนอัตโนมัติ หรื อเรี ยกเก็บจากกองทุน
ภายใน 5 วันทําการนับถัดจากวันครบกําหนดอายุโครงการ
ทังนี
5 5 ในกรณีที.มลู ค่าหน่วยลงทุนที.ขายได้ ทงหมดโดยคํ
ั5
านวณตามมูลค่าที.ตราไว้ ของหน่วยลงทุนของกองทุนรวมมีมลู ค่าน้ อยกว่า 50
ล้ านบาท การคํานวณค่าธรรมเนียมและค่าใช้ จ่ายตามข้ อ 15.2.1. ข้ อ 15.2.2. และข้ อ15.2.3.จะคํานวณทุกวันที.มีการคํานวณมูลค่า
ทรัพย์สนิ สุทธิโดยใช้ มลู ค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุนในแต่ละวันที.คํานวณนันเป็
5 นฐานในการคํานวณค่าธรรมเนียม โดยบริ ษัทจัดการจะ
พิจารณาเรี ยกเก็บจากกองทุนภายใน 5 วันทําการนับตังแต่
5 วนั ถัดจากวันรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนอัตโนมัติ หรื อเรี ยกเก็บจากกองทุน
ภายใน 5 วันทําการนับถัดจากวันครบกําหนดอายุโครงการ
ค่าใช้ จ่ายอื.นๆ ที.เกี.ยวเนื.องกับกองทุน ตามข้ อ 15.2.6 (1) ถึง (12) บริ ษัทจัดการจะเป็ นผู้รับผิดชอบในค่าใช้ จ่ายดังกล่าว โดยจะ
พิ จ ารณากํ า หนดระยะเวลาที. ใ ช้ ในการตั ด จ่ า ยที. เ หมาะสม ซึ. ง ระยะเวลาดั ง กล่ า วจะไม่ เ กิ น อายุ โ ครงการของกองทุ น
ค่าใช้ จ่ายอื.นๆ ที.เกี.ยวเนื.องกับกองทุน ตามข้ อ 15.2.6 (13) ถึง (22) จะเรี ยกเก็บตามที.จ่ายจริ ง ในทางบัญชีบริ ษัทจัดการจะพิจารณา
ตัดจ่ายทังจํ
5 านวนหรื อทยอยตัดจ่ายเป็ นค่าใช้ จ่ายของกองทุนเฉลีย. เท่ากันทุกวันตามระยะเวลาที.จะได้ รับประโยชน์จากค่าใช้ จ่ายนัน5
32
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
ทังนี
5 5 การตัดค่าใช้ จ่ายดังกล่าวจะเป็ นไปตามมาตรฐานการบัญชีที.กําหนดโดยสมาคมนักบัญชีและผู้สอบบัญชีรับอนุญาตแห่งประเทศ
ไทย
15.5. การเปลีย. นแปลงค่าธรรมเนียมหรื อค่าใช้ จ่าย :
บริ ษัทจัดการสงวนสิทธิที.จะเปลี.ยนแปลงค่าธรรมเนียมหรื อค่าใช้ จ่าย ตามข้ อ 15.1 ข้ อ 15.2 และข้ อ 15.3 โดยไม่ถือว่าเป็ นการแก้ ไข
เพิ.มเติมโครงการ โดยบริ ษัทจะดําเนินการดังต่อไปนี 5
15.5.1. กรณีที.บริ ษัทจัดการจะเรียกเก็บค่าธรรมเนียม หรื อค่าใช้ จา่ ยเพิม. บริ ษัทจัดการจะเรี ยกเก็บค่าธรรมเนียมหรื อค่าใช้ จา่ ยของ
กองทุนรวมเพิ.มเติมในจํานวนเกินกว่าร้ อยละ 5 ของค่าธรรมเนียมหรื อค่าใช้ จา่ ยเดิมภายในระยะเวลา 1 ปี มิได้ เว้ นแต่ในกรณีที.ได้ รับ
มติโดยเสียงข้ างมากของผู้ถือหน่วยลงทุนซึง. คิดตามจํานวนหน่วยลงทุนรวมกันเกินกึง. หนึง. ของจํานวนหน่วยลงทุนทีจ. ําหน่ายได้ แล้ ว
ทังหมด
5
และในกรณีที.มีการเปลีย. นแปลงค่าธรรมเนียม หรื ออัตราค่าใช้ จา่ ยเพิ.มเติมบริ ษัทจะแจ้ งให้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้ าไม่
น้ อยกว่า 60 วัน ตามวิธีการดังต่อไปนี 5ก่อนการเรี ยกเก็บค่าธรรมเนียมหรื อค่าใช้ จ่ายเพิ.มดังกล่าว
(1) ประกาศหนังสือพิมพ์รายวันอย่างน้ อย 1 ฉบับ เป็ นเวลา 3 วันติดต่อกัน และ
(2) ติดประกาศไว้ ณ สํานักงานของบริ ษัทจัดการ และสถานที.ติดต่อทุกแห่งของผู้สนับสนุนการขายหรื อรับซื 5อคืน (ถ้ ามี) ที.ใช้ เป็ น
สถานที.ในการซื 5อขายหน่วยลงทุน
15.5.2 กรณีที.บริ ษัทจัดการจะมีการลดค่าธรรมเนียม หรื อค่าใช้ จ่าย
บริ ษัทจัดการจะติดประกาศการลดค่าธรรมเนียม หรื อค่าใช้ จ่าย ไว้ ณ สํานักงานของบริ ษัทจัดการ และสถานที.ติดต่อทุกแห่งของ
ผู้สนับสนุนการขายหรื อรับซื 5อคืน (ถ้ ามี) ที.ใช้ เป็ นสถานที.ในการซื 5อขายหน่วยลงทุน
ทังนี
5 5 การเปลี.ยนแปลงตามข้ อ 15.5.1 และข้ อ 15.5.2 ข้ างต้ น บริ ษัทจัดการจะแจ้ งให้ สํานักงานทราบภายใน 15 วันนับแต่วัน
เปลีย. นแปลงค่าธรรมเนียมหรื อค่าใช้ จ่าย
15.5.3 กรณีที.สมาคมบริ ษัทจัดการลงทุน คณะกรรมการ ก.ล.ต. สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรื อหน่วยงานที.เกี.ยวข้ องมีการ
เปลีย. นแปลงหลักเกณฑ์ในการคิดค่าธรรมเนียม หรื อค่าใช้ จ่ายของกองทุนรวมตามที.ระบุในข้ อ15.1 ข้ อ 15.2 และ 15.3 เป็ นอย่างอื.น
ในอนาคต บริ ษัทจัดการขอสงวนสิทธิที.จะเปลีย. นแปลงวิธีการคิดค่าธรรมเนียมหรื อค่าใช้ จ่ายตามหลักเกณฑ์ที.บงั คับใช้ ใหม่โดยถือว่า
ได้ รับมติจาก ผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ ว
15.6. หมายเหตุ :
16. วิธีการคํานวณ กําหนดเวลาในการคํานวณและการประกาศมูลค่ าทรัพย์ สินสุทธิ มูลค่ าหน่ วยลงทุน และราคาหน่ วย
ลงทุน หลักเกณฑ์ และวิธีการดําเนินการในกรณีท= มี ลู ค่ าหน่ วยลงทุนไม่ ถกู ต้ อง :
16.1. วิธีการคํานวณ กําหนดเวลาในการคํานวณและการประกาศมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุน และราคาหน่วยลงทุน :
16.2. เงื.อนไขพิเศษ :
1.บริ ษัทจัดการจะคํานวณมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิของกองทุนรวมตามหลักเกณฑ์และวิธีการที.สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ
กําหนด โดยการคํานวณมูลค่ายุติธรรมของหลักทรัพย์หรื อตราสารที.เสนอขายในต่างประเทศ บริ ษัทจัดการจะใช้ หลักการตามที.
ประกาศสมาคมบริ ษัทจัดการลงทุนกําหนด ซึง. ได้ รับความเห็นชอบจากสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในกรณีที.หลักการดังกล่าวไม่
ครอบคลุมกรณีใดอันอาจจะเกิดขึ 5นในอนาคต บริ ษัทจัดการจะใช้ หลักปฏิบตั ิอนั เป็ นที.ยอมรับ เป็ นสากล โดยได้ รับความเห็นชอบจาก
ผู้ดแู ลผลประโยชน์
33
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
2. บริ ษัทจัดการจะคํานวณและประกาศมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุน ราคาขายหน่วยลงทุน และราคารับซื 5อคืนหน่วยลงทุน
ของกองทุนเปิ ด ตามระยะเวลาดังต่อไปนี 5
(2.1) คํานวณมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิและมูลค่าหน่วยลงทุนทุกสิ 5นวันทําการ
(2.2) คํานวณราคาขายหน่วยลงทุน และราคารับซื 5อคืนหน่วยลงทุนทุกสิ 5นวันทําการซื 5อขายหน่วยลงทุน ทังนี
5 5 ให้ ใช้ มลู ค่าหน่วยลงทุน
ของสิ 5นวันทําการซื 5อขายหน่วยลงทุนนันเป็
5 นเกณฑ์ในการคํานวณราคาดังกล่าว
(2.3) ประกาศมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุนของวันดังต่อไปนี 5
(ก) วั น ทํ า การก่ อ นวั น ทํ า การซื อ5 ขายหนวยลงทุ น ล่ า สุ ด โดยให้ ประกาศภายในวั น ทํ า การซื อ5 ขายหน่ ว ยลงทุ น ล่ า สุ ด
(ข) วันทําการซื 5อขายหนวยลงทุนล่าสุด โดยให้ ประกาศภายในวันทําการถัดไป
(ค) วันทําการสุดท้ ายของแต่ละเดือน โดยให้ ประกาศภายในวันทําการถัดไป ทังนี
5 5 เฉพาะในกรณีที.กองทุนรวมกําหนดวันทําการซื 5อขาย
หน่วยลงทุนแต่ละครัง5 ห่างกันยาวกว่าหนึง. เดือน
(ง) วันปิ ดสมุดทะเบียนผู้ถือหน่วยลงทุนเพื.อการจ่ายเงินปั นผล โดยให้ ประกาศภายในวันทําการถัดไป
(2.4) ประกาศราคาขายหน่วยลงทุน และราคารับซื 5อคืนหน่วยลงทุนของวันทําการซื 5อขายหน่วยลงทุนล่าสุด โดยให้ ประกาศภายในวัน
ทําการถัดไป
การประกาศมูลค่าและราคาตาม (2.3) และ (2.4) ให้ บริ ษัทจัดการปฏิบตั ิดงั ต่อไปนี 5
(1) ใช้ ตวั เลขทศนิยมตามที.กําหนดไว้ ในข้ อ 3. และต้ องได้ รับการรับรองโดยผู้ดแู ลผลประโยชน์แล้ ว
(2) ดําเนินการประกาศทางเว็บไซต์เพื.อให้ ผ้ ลู งทุนทราบข้ อมูลดังกล่าวภายในเวลาที.ผ้ ลู งทุนสามารถใช้ ประโยชน์จากข้ อมูลในการ
ตัดสินใจลงทุนได้ โดยบริ ษัทจัดการขอสงวนสิทธิที.จะประกาศในช่องทางอื.นที.เหมาะสม โดยถือว่าได้ รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วย
ลงทุนแล้ ว และบริ ษัทจัดการจะแจ้ งให้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนทราบล่วงหน้ าไม่น้อยกว่า 30 วัน และ
(3) จัดให้ มีข้อมูลดังกล่าวไว้ ณ ที.ทําการทุกแห่งของบริ ษัทจัดการ และสถานที.ทกุ แห่งที.ผ้ สู นับสนุนการขายหรื อรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนใช้
ซื 5อขายหน่วยลงทุน เว้ นแต่ในกรณีของกองทุนรวมเพื.อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน บริ ษัทจัดการกองทุนรวมจะจัดให้ มีข้อมูลดังกล่าวด้ วย
หรื อไม่ก็ได้
มูลค่าหน่วยลงทุน หมายถึง มูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิหารด้ วยจํานวนหน่วยลงทุนที.จําหน่ายได้ แล้ วทังหมดเมื
5
.อสิ 5นวันทําการที.คํานวณนัน5
มูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิและมูลค่าหน่วยลงทุนที.ประกาศข้ างต้ น ต้ องได้ รับการรับรองโดยผู้ดแู ลผลประโยชน์
ในกรณีที.มลู ค่าทรัพย์สนิ สุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุน จํานวนหน่วยลงทุน ราคาขายหน่วยลงทุน และราคารับซื 5อคืนหน่วยลงทุนของกองทุน
รวมเปิ ดไม่ถกู ต้ อง บริ ษัทจัดการจะดําเนินการตามหลักเกณฑ์และวิธีการที.สาํ นักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด
3. การใช้ ตวั เลขทศนิยมของมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุน ราคาขายและราคารับซื 5อคืนหน่วยลงทุน หรื อจํานวนหน่วยลงทุน
ของกองทุนเปิ ด บริ ษัทจัดการจะดําเนินการดังต่อไปนี 5
(3.1) คํานวณและประกาศมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิเป็ นตัวเลข โดยมีทศนิยม 2 ตําแหน่ง โดยใช้ วิธีการปั ดเศษทศนิยมตามหลักสากล
(3.2) คํานวณมูลค่าหน่วยลงทุนเป็ นตัวเลข โดยมีทศนิยม 5 ตําแหน่ง โดยใช้ วิธีการปั ดเศษทศนิยมตามหลักสากล สําหรับมูลค่าหน่วย
ลงทุนเพื.อใช้ ในการคํานวณราคาขายหน่วยลงทุนจะปั ดเศษทศนิยมตําแหน่งที. 4 ขึ 5น ส่วนมูลค่าหน่วยลงทุนเพื.อใช้ ในการคํานวณราคา
รับซื 5อคืนหน่วยลงทุนจะตัดทศนิยมตําแหน่งที. 5 ทิ 5ง
(3.3) ประกาศมูลค่าหน่วยลงทุนตามที.คํานวณได้ ใน (3.2) เป็ นตัวเลขโดยมีทศนิยม 4 ตําแหน่ง โดยตัดทศนิยมตําแหน่งที. 5 ทิ 5ง และ
ประกาศราคาขายและราคารับซื 5อคืนหน่วยลงทุน ตามที.คํานวณได้ ใน (3.2)
34
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
(3.4) คํานวณจํานวนหน่วยลงทุนเป็ นตัวเลขโดยมีทศนิยม 5 ตําแหน่ง โดยใช้ วิธีการปั ดเศษทศนิยมตามหลักสากล แต่จะใช้ ผลลัพธ์
เป็ นตัวเลขโดยมีทศนิยมเพียง 4 ตําแหน่ง โดยตัดทศนิยมตําแหน่งที. 5 ทิ 5ง
ในกรณีที.มีผลประโยชน์เกิดขึ 5นจากการคํานวณตาม (3.1) ถึง (3.4) บริ ษัทจัดการจะนําผลประโยชน์นนรวมเข้
ั5
าเป็ นทรัพย์สินของ
กองทุนเปิ ด
4. ให้ บริ ษัทจัดการกองทุนรวมได้ รับยกเว้ นไม่ต้องปฏิบตั ิตามข้ อ 2. เมื.อมีเหตุการณ์ดงั ต่อไปนี 5
(1) เมื.อบริ ษัทจัดการกองทุนรวมไม่ขายหรื อรับซื 5อคืนหน่วยลงทุน หรื อหยุดรับคําสัง. ซื 5อหรื อคําสัง. ขายคืนหน่วยลงทุน โดยให้ ได้ รับ
ยกเว้ นในช่วงระยะเวลาดังกล่าว
(2) เมื.อมีเหตุที.บริ ษัทจัดการกองทุนรวมต้ องเลิกกองทุนรวม โดยให้ ได้ รับยกเว้ นตังแต่
5 วนั ที.ปรากฎเหตุดงั กล่าว
16.3. แหล่งข้ อมูลการเปิ ดเผยมูลค่าทรัพย์สนิ สุทธิ มูลค่าหน่วยลงทุน และราคาหน่วยลงทุน :
ประกาศทางเว็บไซต์เพื.อให้ ผ้ ลู งทุนทราบข้ อมูลดังกล่าวภายในเวลาที.ผ้ ลู งทุนสามารถใช้ ประโยชน์จากข้ อมูลในการตัดสินใจลงทุนได้
โดยบริ ษัทจัดการขอสงวนสิทธิที.จะประกาศในช่องทางอื.นที.เหมาะสม โดยถือว่าได้ รับความเห็นชอบจากผู้ถือหน่วยลงทุนแล้ ว และจัด
ให้ มีข้อมูลดังกล่าวไว้ ณ ที.ทําการทุกแห่งของบริ ษัทจัดการ และสถานที.ทุกแห่งที.ผ้ สู นับสนุนการขายหรื อรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนใช้ ซื 5อ
ขายหน่วยลงทุน เว้ นแต่ในกรณีของกองทุนรวมเพื.อผู้ลงทุนประเภทสถาบัน บริ ษัทจัดการกองทุนรวมจะจัดให้ มีข้อมูลดังกล่าวด้ วย
หรื อไม่ก็ได้
16.4. หลักเกณฑ์และวิธีการดําเนินการในกรณีที.มลู ค่าหน่วยลงทุนไม่ถกู ต้ อง :
1.ในกรณีที.ราคาหน่วยลงทุนที.ไม่ถูกต้ องต่างจากราคาหน่วยลงทุนที.ถูกต้ องน้ อยกว่าหนึ.งสตางค์ หรื อต่างจากราคาหน่วยลงทุนที.
ถูกต้ องตังแต่
5 หนึ.งสตางค์ขึ 5นไป แต่ไม่ถึงร้ อยละ 0.5 ของราคาหน่วยลงทุนที.ถูกต้ อง บริ ษัทจัดการจะจัดทําและส่งรายงานให้ ผ้ ดู แู ล
ผลประโยชน์ทราบถึงความผิดพลาดภายใน 7 วันทําการนับแต่วนั ที.พบว่าราคาหน่วยลงทุนไม่ถูกต้ อง และจัดให้ มีสําเนารายงาน
ดังกล่าวไว้ ณ ที.ทําการของบริ ษัทจัดการเพื.อให้ สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได้ โดยรายงานดังกล่าวจะมี
รายการอย่างน้ อย ดังต่อไปนี 5
(1) ราคาหน่วยลงทุนที.ไม่ถกู ต้ อง
(2) ราคาหน่วยลงทุนที.ถกู ต้ อง
(3) สาเหตุที.ทําให้ ราคาหน่วยลงทุนไม่ถกู ต้ อง
(4) มาตรการป้องกันเพื.อมิให้ ราคาหน่วยลงทุนไม่ถูกต้ อง ทังนี
5 5 เว้ นแต่ในกรณีที.ราคาหน่วยลงทุนไม่ถกู ต้ องมีสาเหตุมาจากปั จจัย
ภายนอกที.ไม่อาจควบคุมได้ เช่น ราคาหลักทรัพย์ตามราคาตลาดครัง5 สุดท้ ายของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรื อศูนย์ซื 5อขาย
หลักทรัพย์ไม่ถกู ต้ อง
ในกรณีที.เหตุของความผิดพลาดซึง. ทําให้ ราคาหน่วยลงทุนไม่ถกู ต้ องตามวรรคหนึ.งมีผลต่อเนื.องต่อการคํานวณราคาหน่วยลงทุนครัง5
ต่อไป เช่น การกําหนดอัตราดอกเบี 5ยผิดพลาด เป็ นต้ น บริ ษัทจัดการจะแก้ ไขราคาหน่วยลงทุนให้ ถกู ต้ องนับแต่วนั ที.บริ ษัทจัดการพบว่า
ราคาหน่วยลงทุนไม่ถกู ต้ องด้ วย
2.ในกรณีที.ราคาหน่วยลงทุนที.ไม่ถกู ต้ องต่างจากราคาหน่วยลงทุนที.ถกู ต้ องตังแต่
5 หนึง. สตางค์ขึ 5นไป และคิดเป็ นอัตราตังแต่
5 ร้อยละ 0.5
ของราคาหน่วยลงทุนที.ถกู ต้ อง บริ ษัทจัดการจะคํานวณราคาหน่วยลงทุนย้ อนหลังนับแต่วนั ที.พบราคาหน่วยลงทุนไม่ถกู ต้ องจนถึงวันที.
ราคาหน่วยลงทุนถูกต้ อง และดําเนินการดังต่อไปนี 5เฉพาะวันที.ราคาหน่วยลงทุนที.ไม่ถกู ต้ องต่างจากราคาหน่วยลงทุนที.ถกู ต้ องตังแต่
5
หนึง. สตางค์ขึ 5นไป และคิดเป็ นอัตราส่วนตังแต่
5 ร้อยละ 0.5 ของราคาหน่วยลงทุนที.ถกู ต้ อง
35
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
(1) จัดทํารายงานการแก้ ไขราคาย้ อนหลังและรายงานการชดเชยราคาให้ เสร็ จสิ 5นภายในวันทําการถัดจากวันที.พบว่าราคาหน่วยลงทุน
นันไม่
5 ถกู ต้ อง และส่งรายงานดังกล่าวให้ ผ้ ดู แู ลผลประโยชน์ภายในวันทําการถัดจากวันที.คํานวณราคาหน่วยลงทุนเสร็ จสิ 5น เพื.อให้
ผู้ดแู ลผลประโยชน์รับรองข้ อมูลในรายงานดังกล่าวภายในวันทําการถัดจากวันที.บริ ษัทจัดการส่งรายงานให้ ผ้ ดู แู ลผลประโยชน์ ทังนี
5 5
รายงานดังกล่าวจะมีรายการอย่างน้ อยดังต่อไปนี 5
(ก) ราคาหน่วยลงทุนที.ไม่ถกู ต้ อง
(ข) ราคาหน่วยลงทุนที.ถกู ต้ อง
(ค) สาเหตุที.ทําให้ ราคาหน่วยลงทุนไม่ถกู ต้ อง
(ง) การดําเนินการของบริ ษัทจัดการเมื.อพบว่าราคาหน่วยลงทุนไม่ถกู ต้ อง
ทังนี
5 5 บริ ษัทจัดการจะจัดให้ มีสาํ เนารายงานตาม (1) ไว้ ณ ที.ทําการของบริ ษัทจัดการ เพื.อให้ สาํ นักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถ
ตรวจสอบได้
(2) แก้ ไขราคาหน่วยลงทุนที.ไม่ถกู ต้ องให้ เป็ นราคาหน่วยลงทุนที.ถกุ ต้ องภายในวันที.ผ้ ดู แู ลผลประโยชน์รับรองข้ อมูลในรายงานการ
แก้ ไขราคาย้ อนหลังและรายงานการชดเชยราคาตาม (1)
(3) ประกาศชื.อกองทุนรวมที.มีการแก้ ไขราคาตาม (2) และวัน เดือน ปี ที.มกี ารแก้ ไขราคาตาม (2) ในหนังสือพิมพ์รายวันอย่างน้ อยหนึ.ง
ฉบับภายใน 3 วันทําการนับแต่วนั ที.ผ้ ดู แู ลผลประโยชน์รับรองข้ อมูลในรายงานดังกล่าว
(4) ชดเชยราคาให้ แล้ วเสร็ จและแจ้ งเป็ นหนังสือให้ ผ้ ซู ื 5อหน่วยลงทุนหรื อผู้ขายคืนหน่วยลงทุนที.ได้ ซื 5อหรื อขายคืนหน่วยลงทุนในช่วง
ระยะเวลาที.ราคาหน่วยลงทุนไม่ถกู ต้ องทราบถึงการแก้ ไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคา ภายใน 5 วันทําการนับแต่วนั ที.ผ้ ดู แู ล
ผลประโยชน์รับรองข้ อมูลในรายงานดังกล่าว
(5) จัดทํารายงานมาตรการป้องกันเพื.อมิให้ ราคาหน่วยลงทุนไม่ถกู ต้ อง และส่งรายงานดังกล่าว พร้ อมทังสํ
5 าเนารายงานการแก้ ไขราคา
ย้ อนหลังและรายงานการชดเชยราคาที.จัดทําตาม (1) ให้ สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วันทําการนับแต่วนั ที.ผ้ ดู ูแล
ผลประโยชน์รับรองข้ อมูลในรายงานการแก้ ไขราคาย้ อนหลังและรายงานการชดเชยราคานัน5 เว้ นแต่ในกรณีที.ราคาหน่วยลงทุนไม่
ถูกต้ องมีสาเหตุมาจากปั จจัยภายนอกที.ไม่อาจควบคุมได้ บริ ษัทจัดการจะไม่สง่ รายงานมาตรการป้องกันให้ สํานักงานคณะกรรมการ
ก.ล.ต. แต่จะส่งสําเนาเอกสารที.ผ้ ดู แู ลผลประโยชน์รับรองว่าการที.ราคาหน่วยลงทุนไม่ถกู ต้ องมีสาเหตุมาจากปั จจัยภายนอกที.ไม่อาจ
ควบคุมได้ แทน
3. ในการชดเชยราคาตามข้ อ 2 (4) บริ ษัทจัดการจะปฏิบตั ิตามหลักเกณฑ์และวิธีการ ดังต่อไปนี 5
(1) กรณี ร าคาหน่ ว ยลงทุ น ที. ไ ม่ ถู ก ต้ องตํ. า กว่ า ราคาหน่ ว ยลงทุ น ที. ถู ก ต้ อ ง (understate) บริ ษั ท จั ด การจะปฏิ บัติ ดัง นี 5
(ก) กรณีที.เป็ นการขายหน่วยลงทุน บริ ษัทจัดการจะลดจํานวนหน่วยลงทุนของผู้ซื 5อหน่วยลงทุนเป็ นจํานวนซึ.งมีมลู ค่าเท่ากับส่วนต่าง
ของราคาหน่วยลงทุนที.ไม่ถกู ต้ องกับราคาหน่วยลงทุนที.ถกู ต้ อง
หากปรากฏว่าผู้ซื 5อหน่วยลงทุนไม่มีหน่วยลงทุนเหลืออยู่ หรื อมีหน่วยลงทุนเหลืออยู่น้อยกว่าจํานวนหน่วยลงทุนที.จะต้ องลด บริ ษัท
จัดการจะจ่ายเงินของบริ ษัทจัดการเองเป็ นจํานวนเท่ากับส่วนต่างของราคาที.ขาดอยู่ หรื อลดจํานวนหน่วยลงทุนที.เหลืออยู่นนและ
ั5
จ่ายเงินของบริ ษัทจัดการเองเป็ นจํานวนเท่ากับส่วนต่างของราคาที.ขาดอยู่ แล้ วแต่กรณี เพื.อชดเชยราคาให้ แก่กองทุนเปิ ด เว้ นแต่การที.
ราคาหน่วยลงทุนไม่ถกู ต้ องมีสาเหตุมาจากปั จจัยภายนอกที.ไม่อาจควบคุมได้ เช่น ราคาหลักทรัพย์ตามราคาตลาดครัง5 สุดท้ ายของ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรื อศูนย์ซื 5อขายหลักทรัพย์ไม่ถกู ต้ อง และผู้ดแู ลผลประโยชน์รับรองว่ามีสาเหตุดงั กล่าว
36
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
(ข) กรณีที.เป็ นการรับซื 5อคืนหน่วยลงทุน บริ ษัทจัดการจะเพิ.มจํานวนหน่วยลงทุนของผู้ขายคืนหน่วยลงทุนเป็ นจํานวนซึง. มีมลู ค่าเท่ากับ
ส่วนต่างของราคาหน่วยลงทุนที.ไม่ถกู ต้ องกับราคาหน่วยลงทุนที.ถกู ต้ อง หรื อจ่ายเงินของกองทุนเปิ ดเป็ นจํานวนเท่ากับส่วนต่างของ
ราคา เพื.อชดเชยราคาให้ แก่ผ้ ขู ายคืนหน่วยลงทุน แต่หากปรากฏว่าผู้ขายคืนหน่วยลงทุนไม่มีหน่วยลงทุนเหลืออยู่ บริ ษัทจัดการจะ
จ่ายเงินของกองทุนเปิ ดเป็ นจํานวนเท่ากับส่วนต่างของราคา เพื.อชดเชยราคาให้ แก่ผ้ ขู ายคืนหน่วยลงทุน
(2) กรณีราคาหน่วยลงทุนที.ไม่ถกู ต้ องสูงกว่าราคาหน่วยลงทุนที.ถกู ต้ อง (overstate) บริ ษัทจัดการจะปฏิบตั ิดงั นี 5
(ก) กรณีที.เป็ นการขายหน่วยลงทุน บริ ษัทจัดการจะเพิม. จํานวนหน่วยลงทุนของผู้ซื 5อหน่วยลงทุนเป็ นจํานวนซึง. มีมลู ค่าเท่ากับส่วนต่าง
ของราคาหน่วยลงทุนที.ไม่ถกู ต้ องกับราคาหน่วยลงทุนที.ถกู ต้ อง หรื อจ่ายเงินของกองทุนเปิ ดเป็ นจํานวนเท่ากับส่วนต่างของราคา เพื.อ
ชดเชยราคาให้ แก่ผ้ ซู ื 5อหน่วยลงทุน
(ข) กรณีที.เป็ นการรับซื 5อคืนหน่วยลงทุน บริ ษัทจัดการจะลดจํานวนหน่วยลงทุนของผู้ขายคืนหน่วยลงทุนเป็ นจํานวนซึ.งมีมลู ค่าเท่ากับ
ส่วนต่างของราคาหน่วยลงทุนที.ไม่ถกู ต้ องกับราคาหน่วยลงทุนที.ถกู ต้ อง
หากปรากฏว่าผู้ขายคืนหน่วยลงทุนไม่มีหน่วยลงทุนเหลืออยู่ หรื อมีหน่วยลงทุนเหลืออยู่น้อยกว่าจํานวนหน่วยลงทุนที.จะต้ องลด
บริ ษัทจัดการจะจ่ายเงินของบริ ษัทจัดการเองเป็ นจํานวนเท่ากับส่วนต่างของราคาที.ขาดอยู่ หรื อลดจํานวนหน่วยลงทุนที.เหลืออยู่นนั 5
และจ่ายเงินของบริ ษัทจัดการเองเป็ นจํานวนเท่ากับส่วนต่างของราคาที.ขาดอยู่ แล้ วแต่กรณี เพื.อชดเชยราคาให้ แก่กองทุนเปิ ด เว้ นแต่
การที.ราคาหน่วยลงทุนไม่ถกู ต้ องมีสาเหตุมาจากปั จจัยภายนอกที.ไม่อาจควบคุมได้ เช่น ราคาหลักทรัพย์ตามราคาตลาดครัง5 สุดท้ าย
ของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรื อศูนย์ซื 5อขายหลักทรัพย์ไม่ถกู ต้ อง และผู้ดแู ลผลประโยชน์รับรองว่ามีสาเหตุดงั กล่าว
ในกรณีที.บริ ษัทจัดการต้ องชดเชยราคาเป็ นเงินให้ แก่ผ้ ซู ื 5อหน่วยลงทุนหรื อผู้ขายคืนหน่วยลงทุนรายใดมีมลู ค่าไม่ถึงหนึง. ร้ อยบาท บริษัท
จัดการอาจนําเงินชดเชยราคาไปรวมจ่ายในโอกาสแรกที.มีการจ่ายเงินให้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุน แต่ถ้าบุคคลดังกล่าวไม่มีสถานะเป็ นผู้ถือ
หน่วยลงทุนแล้ ว บริ ษัทจัดการจะชดเชยราคาให้ แล้ วเสร็ จภายใน 5 วันทําการนับแต่วนั ที.ผ้ ดู แู ลผลประโยชน์รับรองข้ อมูลในรายงาน
การแก้ ไขราคาย้ อนหลังและรายงานการชดเชยราคา
การจ่ายเงินของกองทุนเปิ ดเพื.อชดเชยราคาให้ แก่ผ้ ขู ายคืนหน่วยลงทุนตาม (1) (ข) หรื อผู้ซื 5อหน่วยลงทุนตาม 2(ก) บริ ษัทจัดการอาจ
จ่ายเงินของบริ ษัทจัดการเองแทนกองทุนเปิ ดก็ได้
4. บริ ษัทจัดการจะรับผิดชอบค่าใช้ จ่ายต่าง ๆ ที.เกิดขึ 5นจากราคาหน่วยลงทุนไม่ถกู ต้ อง เช่น ค่าใช้ จ่ายในการประกาศการแก้ ไขราคา
ตามข้ อ 2(3) ในหนังสือพิมพ์ ค่าออกเช็ค ค่าใช้ จ่ายในการจัดส่งเงินชดเชยราคาให้ แก่ผ้ ซู ื 5อหน่วยลงทุนและผู้ขายคืนหน่วยลงทุน เป็ น
ต้ น เว้ นแต่ในกรณีที.ราคาหน่วยลงทุนไม่ถกู ต้ องมีสาเหตุมาจากปั จจัยภายนอกที.ไม่อาจควบคุมได้
17. ชื=อผู้เกี=ยวข้ อง :
17.1. ชื.อบริ ษัทจัดการ :
ชื.อ : บริ ษัท หลักทรัพย์จดั การกองทุนกรุงไทย จํากัด (มหาชน)
17.2. ชื.อผู้ดแู ลผลประโยชน์ :
ชื.อ : ธนาคารสแตนดาร์ ดชาร์ เตอร์ ด (ไทย) จํากัด (มหาชน)
17.3. ชื.อผู้ประกัน (กรณีกองทุนมีประกัน) : ไม่มี
17.4. ชื.อของผู้รับมอบหมายงานด้ านการจัดการลงทุน (Outsource) : ไม่มี
37
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
17.5. ที.ปรึกษา : ไม่มี
17.6. ผู้สอบบัญชี :
ชื.อ : นาย อนุสรณ์ เกียรติกงั วาฬไกล
ชื.อ : นาง ขวัญใจ เกียรติกงั วาฬไกล
17.7. การแต่งตังคณะตั
5
วแทนผู้ถือหน่วยลงทุน (เฉพาะกอง Country Fund) : ไม่มี
18. รอบระยะเวลาบัญชีประจําปี ของกองทุนรวม :
18.1. วันที.สิ 5นสุดรอบบัญชี : วันที. เดือน
18.2. วันที.สิ 5นสุดรอบบัญชีครัง5 แรก : วันที.
18.3. รายละเอียดเพิ.มเติม :
วันที.สิ 5นสุดรอบบัญชี : ประมาณ 6 เดือน นับตังแต่
5 วนั ถัดจากวันจดทะเบียนกองทรัพย์สนิ เป็ นกองทุนรวม
วันที.สิ 5นสุดรอบบัญชีครัง5 แรก : ประมาณ 6 เดือน นับตังแต่
5 วนั ถัดจากวันจดทะเบียนกองทรัพย์สนิ เป็ นกองทุนรวม
19. การขอมติของผู้ถอื หน่ วยลงทุน และวิธีการแก้ ไขโครงการจัดการกองทุนรวม หรือแก้ ไขวิธีการจัดการ :
ในการแก้ ไขเพิ.มเติมโครงการจัดการกองทุน หรื อแก้ ไขวิธีการจัดการ หากมิได้ กระทําตามมติโดยเสียงข้ างมากของผู้ถือหน่วยลงทุนซึ.ง
คิดตามจํานวนหน่วยลงทุนรวมกันเกินกึ.งหนึ.งของจํานวนหน่วยลงทุนที.จําหน่ายได้ แล้ วทังหมดของโครงการจั
5
ดการกองทุน จะต้ อง
ได้ รับความเห็นชอบจากสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.
ในกรณีที.การแก้ ไขเพิ.มเติมโครงการจัดการกองทุนรวมหรื อวิธีจดั การ ได้ กระทําตามมติของผู้ถือหน่วยลงทุนซึ.งคิดตามจํานวนหน่วย
ลงทุนรวมกันเกินกึ.งหนึง. ของจํานวนหน่วยลงทุนที.จําหน่ายได้ แล้ วทังหมดของโครงการจั
5
ดการกองทุน บริ ษัทจัดการจะแจ้ งให้ สาํ นักงาน
คณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วันนับแต่วนั ที.ได้ มีมติให้ แก้ ไข หากกรณีที.มติของผู้ถือหน่วยลงทุนดังกล่าวไม่เกินร้ อยละห้ าสิบ
ห้ าของจํานวนหน่วยลงทุนที.จําหน่ายได้ แล้ วทังหมดของโครงการ
5
บริ ษัทจัดการจะนําส่งเอกสารหลักฐานเกี.ยวกับการขอ มติและการ
นับมติไปยังผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุน เพื.อให้ ผ้ ดู ูแลผลประโยชน์รับรองผลการนับมติผ้ ถู ือหน่วยลงทุนต่อไป และแจ้ งการแก้ ไข
เพิ.มเติมโครงการจัดการกองทุน หรื อวิธีการจัดการไปยังผู้ถือหน่วยลงทุนทุกคน และประกาศในหนังสือพิมพ์รายวันแห่งท้ องถิ.นอย่าง
น้ อย 1 ฉบับ ภายในวัน 15 วันนับแต่วนั ที.ได้ รับความเห็นชอบจากสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และวันที.ได้ มีมติให้ แก้ เพิ.มเติม
แล้ วแต่กรณี
ในการแก้ ไขเพิ.มเติมโครงการ หากไม่สามารถดําเนินการตามมติโดยเสียงข้ างมากของผู้ถือหน่วยลงทุนได้ เนื.องจากข้ อจํากัดในการนับ
คะแนนเสียงของผู้ถือหน่วยลงทุนตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุนว่าด้ วยหลักเกณฑ์เกี.ยวกับข้ อจํากัดการถือหน่วยลงทุนใน
กองทุนรวมและหน้ าที.ของบริ ษัทจัดการ บริ ษัทจัดการอาจดําเนินการขอรับความเห็นชอบจากสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตาม
แนวทางที.สาํ นักงานฯ กําหนดได้
หลักเกณฑ์และวิธีการในการขอมติของผู้ถือหน่วยลงทุน ตลอดจนผลบังคับของมติดงั กล่าว ให้ เป็ นไปตามข้ อกําหนดในข้ อผูกพัน
ระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริ ษัทจัดการกองทุนรวม ทังนี
5 5 การขอมติเพื.อแก้ ไขเพิ.มเติมโครงการเป็ นไปตามที.กําหนดไว้ ในมาตรา 129
แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
38
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
20. ข้ อกําหนดอื=น ๆ :
20.1 การดํารงความเพียงพอของเงินกองทุน
ในกรณี ที.บริ ษัทจัดการไม่สามารถดํารงความเพียงพอของเงิ นกองทุนตามนัยข้ อ 4 ของประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ว่าด้ วย
หลักเกณฑ์เกี.ยวกับการดํารงความเพียงพอของเงินกองทุนและการทําประกันภัยความรับผิดของบริ ษัทจัดการ บริ ษัทจัดการจะเปลี.ยน
ให้ บริ ษัทจัดการรายอื.นเข้ าจัดการกองทุนรวมแทน ด้ วยวิธีขอรับความเห็นชอบจากสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรื อ ขอมติโดย
เสียงข้ างมากของผู้ถือหน่วยลงทุนซึ.งคิดตามจํานวนหน่วยลงทุนรวมกันเกินกึ.งหนึ.งของจํานวนหน่วยลงทุนที.จําหน่ายได้ แล้ วทังหมด
5
ของกองทุนรวมภายในสิบห้ าวันนับแต่วนั ที.บริ ษัทจัดการรู้หรื ออาจรู้ถึงการไม่สามารถดํารงความเพียงพอของเงินกองทุนดังกล่าว ทังนี
5 5
หากมีเหตุจําเป็ นและสมควร บริ ษัทจัดการอาจขอให้ สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. พิจารณาขยายระยะเวลาออกไปได้ โดยการ
คัดเลือกบริ ษัทจัดการรายใหม่จะคํานึงถึงประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุนเป็ นสําคัญ และในกรณีที.มีค่าใช้ จ่ายเกิดขึ 5นจากการเปลี.ยน
บริ ษัทจัดการ
บริ ษัทจัดการจะเป็ นผู้รับผิดชอบค่าใช้ จ่ายดังกล่าว หากบริ ษัทจัดการไม่สามารถดําเนินการภายในระยะเวลาที.กําหนด บริ ษัทจัดการ
จะดําเนินการเลิกกองทุนรวมต่อไป
20.2 การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื.องจากการที.กองทุนใช้ บริ การบุคคลอื.น (soft commission)
บริ ษัทจัดการอาจรับผลประโยชน์ตอบแทนเพื.อกองทุนจากบุคคลที.เป็ นผู้ให้ บริ การ อันเนื.องมาจากการใช้ บริ การของบุคคลดังกล่าวใน
การจัดการกองทุนได้ แต่ต้องเป็ นไปตามหลักเกณฑ์ดงั ต่อไปนี 5
(1) ผลประโยชน์ตอบแทนที.รับไว้ นนต้
ั 5 องเป็ นทรัพย์สนิ ที.มีมลู ค่าในทางเศรษฐกิจและต้ องเกี.ยวกับบทบาทโดยตรงของความเป็ นกองทุน
ตามกฎหมายว่าด้ วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และ
(2) ต้ องไม่มีพฤติกรรมที.แสดงให้ เห็นว่าบริ ษัทจัดการใช้ บริ การของบุคคลนันบ่
5 อยครัง5 เกินความจําเป็ นเพื.อให้ กองทุนได้ รับประโยชน์
จากบุคคลดังกล่าว (churning)
ในการจัดสรรผลประโยชน์ตามวรรคหนึง. ให้ แก่กองทุนที.อยูภ่ ายใต้ การบริ หารจัดการของบริ ษัทจัดการ บริ ษัทต้ องกระทําด้ วยความเป็ น
ธรรมและคํานึงถึงลักษณะและประเภทหลักทรัพย์ที.อาจมีไว้ ได้ ของกองทุนนันด้
5 วย
บริ ษัทจัดการไม่สามารถรับ soft commission เพื.อประโยชน์ของบริ ษัทได้ เนื.องจากเป็ นข้ อห้ ามที.โดยกฎและโดยวิชาชีพเป็ นเรื. องที.ไม่
พึงกระทํา เว้ นแต่เป็ นการรับผลประโยชน์ที.ผ้ ใู ห้ บริ การจัดให้ แก่บริ ษัทจัดการหรื อพนักงานของบริ ษัทจัดการตามเทศกาลที.เป็ นประเพณี
นิยมตามแนวทางปฏิบตั ิที.บริ ษัทจัดการประกาศไว้ ภายในบริ ษัท ซึง. ผู้ถือหน่วยลงทุนอาจขอดูแนวทางนี 5ได้ ที. www.ktam.co.th "
20.3 การถือหน่วยลงทุนเกินหนึง. ในสาม
ในกรณีที.บคุ คลใดหรื อกลุม่ บุคคลเดียวกันใดถือหน่วยลงทุนเกินข้ อจํากัดการถือหน่วยลงทุน บริ ษัทจัดการจะไม่นบั คะแนนเสียงส่วนที.
เกินกว่าหนึ.งในสามของจํานวนหน่วยลงทุนที.จําหน่ายได้ แล้ วทังหมดของกองทุ
5
นรวม และในกรณีที.กองทุนรวมมีการแบ่งชนิดหน่วย
ลงทุนหากเป็ นการขอมติรายชนิดหน่วยลงทุน บริ ษัทจัดการจะไม่นบั คะแนนเสียงส่วนที.เกินกว่าหนึ.งในสามของจํานวนหน่วยลงทุน
ชนิดนัน5 เว้ นแต่ชนิดหน่วยลงทุนนันมี
5 บุคคลใดหรื อกลุม่ บุคคลเดียวกันใดเพียงรายเดียวหรื อกลุ่มเดียวเป็ นผู้ถือหน่วยลงทุนชนิดนัน5
บริ ษัทจัดการจะนับคะแนนเสียงของผู้ถือหน่วยลงทุนดังกล่าวเต็มจํานวนที.ถืออยู่
20.4 ข้ อจํากัดการถือหน่วยลงทุน
บุคคลใดหรื อกลุม่ บุคคลเดียวกันใดจะถือหน่วยลงทุนได้ ไม่เกินหนึง. ในสามของจํานวนหน่วยลงทุนที.จําหน่ายได้ แล้ วทังหมดของกองทุ
5
น
39
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
รวม ยกเว้ นในกรณีเข้ าข้ อยกเว้ นตามประกาศคณะกรรมการกํากับตลาดทุน ว่าด้ วยเรื. องหลักเกณฑ์เกี.ยวกับข้ อจํากัดการถือหน่วย
ลงทุนในกองทุนรวมและหน้ าที.ของบริ ษัทจัดการ
20.5 การกู้ยืมหรื อการทําธุรกรรมการขายโดยมีสญ
ั ญาซื 5อคืน
บริ ษัทจัดการอาจกู้ยืมเงินหรื อทําธุรกรรมการขายโดยมีสญ
ั ญาซื 5อคืนในนามกองทุนได้ โดยจะเป็ นไปตามหลักเกณฑ์ เงื.อนไข และ
วิธีการที.คณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศกําหนด ดังต่อไปนี 5
(1) กู้ยืมเงินหรื อทําธุรกรรมการขายโดยมีสญ
ั ญาซื 5อคืนได้ เฉพาะเพื.อบริ หารสภาพคล่องของกองทุน
(2) เงินที.ได้ จากการกู้ยืมเงินหรื อทําธุรกรรมการขายโดยมีสญ
ั ญาซื 5อคืนต้ องนํามาชําระให้ แก่ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนเป็ นค่าขายคืนหน่วย
ลงทุน
(3) จํานวนเงินกู้ยืมเมื.อรวมธุรกรรมการขายโดยมีสญ
ั ญาซื 5อคืน ต้ องไม่เกินร้ อยละ 10 ของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุน เว้ นแต่ใน
กรณีจําเป็ นและสมควรเพื.อคุ้มครองประโยชน์ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนอันเนื.องมาจากปั ญหาความผันผวน (fluctuation) ของตลาดเงินและ
ตลาดทุนในวงกว้ าง สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจขอผ่อนผันอัตราดังกล่าวได้ แต่ต้องไม่เกินร้ อยละ 15 ของมูลค่าทรัพย์สิน
สุทธิของกองทุน
(4) คู่สญ
ั ญาในการกู้ยืมเงินเมื.อรวมธุรกรรมการขายโดยมีสญ
ั ญาซื 5อคืนต้ องเป็ นผู้ลงทุนสถาบัน และไม่เป็ นผู้ดแู ลผลประโยชน์ของ
กองทุนนัน5 ทังนี
5 5 ในกรณีที.ค่สู ญ
ั ญาเป็ นกองทุนส่วนบุคคลหรื อกองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคลหรื อกองทุนรวมนันจะต้
5
องไม่อยู่ภายใต้
การจัดการของบริ ษัทจัดการนันเอง
5
(5) จัดทํารายงานพร้ อมระบุสาเหตุของการกู้ยมื เงินหรื อการทําธุรกรรมการขายโดยมีสญ
ั ญาซื 5อคืน และส่งให้ ผ้ ดู แู ลผลประโยชน์ของ
กองทุน ภายใน 3 วันทําการนับแต่วนั ทําสัญญากู้ยมื เงินหรื อทําธุรกรรมการขายโดยมีสญ
ั ญาซื 5อคืน
การกู้ยมื เงินดังกล่าวข้ างต้ น บริ ษัทจัดการอาจทําคําขอวงเงินสินเชื.อไว้ ลว่ งหน้ า (credit line) ก็ได้ แต่การกู้ยืมเงินแต่ละครัง5 ต้ องมี
ระยะเวลาตามสัญญากู้ยืมเงินแต่ละสัญญาไม่เกิน 90 วัน
นอกจากนี 5 การทําธุรกรรมการขายโดยมีสญ
ั ญาซื 5อคืนในนามกองทุนดังกล่าวข้ างต้ น ต้ องใช้ สญ
ั ญามาตรฐานตามที.กําหนดโดยศูนย์
ซื 5อขายตราสารหนีไ5 ทย หรื อบริ ษัทหลักทรัพย์ เพื.อธุรกิ จหลักทรั พย์ จํ ากัด แล้ วแต่กรณี หรื อใช้ สญ
ั ญามาตรฐานตามที.สํานักงาน
คณะกรรมการ ก.ล.ต. ยอมรับ และต้ องมีอายุสญ
ั ญาไม่เกิน 90 วัน
ทังนี
5 5 ให้ บริ ษัทจัดการจัดทําและจัดส่งรายงานการกู้ยืมเงินหรื อการทําธุรกรรมการขายโดยมีสญ
ั ญาซื 5อคืนตามหลักเกณฑ์ และวิธีการที.
สํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด
20.6 ตัวชี 5วัด (Benchmark) ของกองทุนรวมนี 5 คือ ค่าเฉลีย. ระหว่างอัตราผลตอบแทนของการลงทุนในพันธบัตรของรัฐบาลไทยที.มีอายุ
คงที. 6 เดือน ณ วันที.ลงทุน บวกด้ วย Spread ของตราสารหนี 5ภาคเอกชนในประเทศไทยที.มีอายุ 6 เดือน และมีอนั ดับความน่าเชื.อถือ
ในระดับ Investment grade (BBB) ณ วันที.ลงทุนในสัดส่วนร้ อยละ 50 กับอัตราผลตอบแทนของการลงทุนในพันธบัตรรัฐบาลของ
ประเทศที.ลงทุนที.มีอายุคงที. 6 เดือน ณ วันที.ลงทุน บวกด้ วย Spread ของตราสารหนี 5ภาคเอกชนประเทศที.ลงทุน ที.มีอายุ 6 เดือน และ
มีอนั ดับความน่าเชื.อถือในระดับ Investment grade (BBB) ณ วันที.ลงทุนและปรับด้ วยต้ นทุนการป้องกันความเสี.ยงด้ านอัตรา
แลกเปลีย. นที.กองทุนไปลงทุน ณ วันที.ลงทุนในสัดส่วนร้ อยละ 50
20.7 ข้ อกําหนดเกี.ยวกับ FATCA และกฎหมายภาษี ตา่ งประเทศในลักษณะเดียวกัน
ในปี พ.ศ. 2553 ประเทศสหรัฐอเมริ กาได้ ออกกฎหมายที.เรี ยกว่า Foreign Account Tax Compliance Act (ซึ.งต่อไปจะเรี ยกว่า
FATCA) โดยมีผลบังคับใช้ วนั ที. 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบับดังกล่าวกําหนดให้ สถาบันการเงินที.ไม่ใช่สญ
ั ชาติอเมริ กนั นอก
40
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
ประเทศสหรัฐอเมริ กา (Foreign Financial Institution หรื อ FFI) รายงานข้ อมูลเกี.ยวกับบัญชีของบุคคลที.อยู่ในบังคับต้ องเสียภาษี
ให้ กบั ประเทศสหรัฐอเมริ กา (ซึง. รวมถึงบุคคลธรรมดา/นิติบคุ คล สัญชาติอเมริ กนั ผู้ซึ.งมีถิ.นที.อยู่ถาวรในสหรัฐอเมริ กา และผู้ซึ.งมีถิ.นที.
อยู่ทางภาษี ในสหรัฐอเมริ กา) ซึ.งเปิ ดหรื อมีไว้ กับ FFI นัน5 นอกจากนี 5ยังปรากฎด้ วยว่าในปั จจุบนั มีรัฐบาลในหลายประเทศกําลัง
ดําเนินการออกกฎหมายที.มีข้อกําหนดและหลักเกณฑ์ในลักษณะที.คล้ ายคลึงกับ FATCA (ซึง. ต่อไปจะรวมเรี ยก FATCA และกฎหมาย
ดังกล่าวว่า “กฎหมายต่างประเทศที.เกี.ยวข้ อง”)
กองทุนรวมและบริ ษัทจัดการถือว่าเป็ น FFI ตามบทนิยามของ FATCA ซึ.งถูกกําหนดให้ ต้องเข้ าผูกพันตนกับหน่วยงานสรรพากรของ
ประเทศสหรัฐอเมริ กาโดยมีหน้ าที.ต้องรายงานข้ อมูลและธุรกรรมทางการเงินของบุคคลสัญชาติอเมริ กนั และบุคคลที.มีลกั ษณะตาม
หลักเกณฑ์ที. FATCA กําหนด หน้ าที.ในการตรวจสอบข้ อมูลลูกค้ าเพื.อหาความสัมพันธ์ของลูกค้ ากับประเทศสหรัฐอเมริ กา และรวมถึง
หน้ าที.ในการกําหนดให้ ลกู ค้ าบางประเภทต้ องจัดทําเอกสารยืนยันตนตามหลักเกณฑ์ของ FATCA เป็ นต้ น
ภายใต้ ข้อกําหนดของ FATCA หากกองทุนรวมใดไม่เข้ าผูกพันตนเพื.อปฏิบตั ิตามหลักเกณฑ์ของ FATCA (กล่าวคือ มีสถานะเป็ น
Non-Participating Foreign Financial Institution หรือ NPFFI) กองทุนรวมนันจะได้
5
รับผลกระทบที.สาํ คัญในสองกรณี คือ
(1) ต้ องถูกหักเงินในอัตรา 30 % ของเงินที.กองทุนรวมจะได้ รับจากรายได้ ผลประโยชน์หรื อเงินจากการขายทรัพย์สินทางการเงินใน
ประเทศสหรัฐอเมริ กา (เงินลงทุนทางตรง) ซึ.งจะเริ. มต้ นตังแต่
5 วนั ที. 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เป็ นต้ นไป และเงินลงทุนทางอ้ อมใน
ทรัพย์สนิ ทางการเงินของประเทศสหรัฐอเมริ กา (Pass-thru) ซึง. อาจรวมถึงเงินฝากและเงินลงทุนกับสถาบันการเงินอื.นๆ นอกประเทศ
สหรัฐอเมริ กา ซึง. จะเริ. มต้ นตังแต่
5 ปี พ.ศ. 2560 เป็ นต้ นไป โดย FATCA กําหนดให้ สถาบันการเงินของประเทศสหรัฐอเมริ กาและ FFI ที.
เข้ าร่วมผูกพันตนตามข้ อกําหนดของ FATCA (ซึง. รวมถึงธนาคารและสถาบันการเงินในประเทศไทย ผู้รับฝากทรัพย์สนิ ผู้สนับสนุนการ
ขายและรับซื 5อคืนหน่วยลงทุน) มีหน้ าที.ดําเนินการหักเงิน ณ ที.จ่ายดังกล่าวก่อนชําระให้ กบั กองทุนรวมที.เป็ น NPFFI
(2) ธนาคารและสถาบันการเงินทังในประเทศไทยและต่
5
างประเทศรวมทังผู
5 ้ ดแู ลผลประโยชน์ ผู้รับฝากทรัพย์สิน และผู้สนับสนุนการ
ขายและรับซื 5อคืนหน่วยลงทุน ที.เข้ าร่วมผูกพันตามข้ อกําหนดของ FATCA อาจจะปฏิเสธหรื อระงับการทําธุรกรรมทางการเงินหรื อยุติ
ความสัมพันธ์ ทางธุรกิจกับกองทุนรวมหรื อบริ ษัทจัดการ ซึ.งอาจทําให้ กองทุนรวมไม่สามารถดําเนินการลงทุนต่อไปได้ และ/หรื อ
ดําเนินการลงทุนได้ อย่างไม่มีประสิทธิภาพ รวมถึงอาจทําให้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนไม่สามารถทํารายการผ่านทางผู้สนับสนุนการขายและรับ
ซื 5อคืนหน่วยลงทุนได้ อีกต่อไป
เพื.อมิให้ บริ ษัทจัดการและกองทุนรวมได้ รับผลกระทบในการดําเนินงานรวมทัง5 เพื.อเป็ นการรักษาประโยชน์ ของผู้ถือหน่วยลงทุน
โดยรวม บริ ษัทจัดการและกองทุนรวม (โดยบริ ษัทจัดการ) จึงเข้ าผูกพันตนเพื.อปฏิบตั ิตามหลักเกณฑ์และข้ อกําหนดของกฎหมาย
ต่างประเทศที.เกี.ยวข้ อง และเพื.อให้ บริ ษัทจัดการและกองทุนรวมสามารถปฏิบตั ิตามภาระผูกพันภายใต้ ข้อกําหนดและหลักเกณฑ์ของ
กฎหมายต่างประเทศที.เกี.ยวข้ องได้ บริ ษัทจัดการและกองทุนรวม (ซึ.งรวมทังผู
5 ้ ที.เกี.ยวข้ องกับการปฎิบตั ิงานของกองทุน เช่น ผู้ดแู ล
ผลประโยชน์ ผู้รับฝากทรัพย์สนิ และผู้สนับสนุนการขายและรับซื 5อคืนหน่วยลงทุน) จึงขอสงวนสิทธิในการดําเนินการดังนี 5
(1) ร้ องขอให้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนที.เข้ าข่ายเป็ นพลเมืองของประเทศสหรัฐอเมริ กา(หรื อเป็ นบุคคลตามที.กฎหมายต่างประเทศที.เกี.ยวข้ อง
กํ า หนด) ให้ คํ า ยิ น ยอมบริ ษั ท จัด การและกองทุน และตัว แทนในการนํ า ส่ง ข้ อ มูล (เช่ น ชื. อ ที. อ ยู่ เลขประจํ า ตัว ผู้เ สีย ภาษี ข อง
สหรัฐอเมริ กา จํานวนและมูลค่าหน่วยลงทุนคงเหลือ จํานวนเงินค่าขายคืนหน่วยลงทุนหรื อเงินปั นผลที.ได้ รับ เป็ นต้ น)ที.มีอยู่ในบัญชี
ทัง5 หมดของผู้ถือ หน่ว ยลงทุนนัน5 กับ บริ ษั ท จัดการ ให้ กับ หน่ว ยงานของรั ฐ ทัง5 ในและต่า งประเทศ ตามข้ อ กํ า หนดของกฎหมาย
ต่างประเทศที.เกี.ยวข้ อง
(2) ร้ องขอให้ ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนนําส่งข้ อมูล เอกสาร และ/หรื อคํายินยอม เพิ.มเติม เพื.อยืนยันหรื อพิสจู น์ทราบความเกี.ยวข้ องกับประเทศ
สหรัฐอเมริ กา เช่น หนังสือแสดงการเสียสิทธิในสัญชาติอเมริ กนั หรื อการให้ ข้อมูลตามหัวข้ อที.กําหนดไว้ ในแบบฟอร์ มของหน่วยงาน
สรรพากรของประเทศสหรัฐอเมริ กา หรื อการแจ้ งปรับปรุงข้ อมูลเมื.อข้ อมูลที.เคยให้ ไว้ มีการเปลี.ยนแปลง เป็ นต้ น รวมถึงนําส่งหลักฐาน
41
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
เพื.อยืนยันการเข้ าร่ วมใน FATCA หรื อกฎหมายต่างประเทศที.เกี. ยวข้ อง (ในกรณี ที.เป็ นลูกค้ าสถาบันการเงิ น) ทัง5 นี 5 เป็ นไปตาม
หลักเกณฑ์และข้ อกําหนดของกฎหมายดังกล่าว
(3) ดําเนินการอื.นใดเพื.อให้ สอดคล้ องกับกฎหมายต่างประเทศที.เกี.ยวข้ อง
เพื.อเป็ นการป้องกันและลดผลกระทบที.จะเกิดต่อกองทุนหรื อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวม รวมทังเพื
5 .อให้ กองทุนหรื อผู้ถือหน่วยลงทุน
โดยรวมได้ รับประโยชน์เพิ.มขึ 5นหากมีการดําเนินการที.สอดคล้ องกับกฎหมายต่างประเทศที.เกี.ยวข้ องข้ างต้ น ในกรณีที.ผ้ ถู ือหน่วยลงทุน
ปฏิเสธการดําเนินการหรื อไม่แสดงเจตนาตอบรับภายในระยะเวลาที.บริ ษัทจัดการกําหนด บริ ษัทจัดการขอสงวนสิทธิในการดําเนินการ
อย่างใดอย่างหนึ.งหรื อหลายอย่างดังต่อไปนี 5ตามความจําเป็ นและความเหมาะสม โดยถือว่าผู้ถือหน่วยลงทุนดังกล่าวรับทราบการ
ดําเนินการตามที.บริ ษัทจัดการแจ้ งนี 5แล้ ว และ/หรื อได้ ดําเนินการตามข้ อตกลงที.ได้ ระบุไว้ ในคําขอเปิ ดบัญชี
(1) ไม่รับคําสัง. ซื 5อ/ สับเปลีย. น/ โอน หน่วยลงทุนของผู้ถือหน่วยลงทุนดังกล่าว
(2) ระงับหรื อหยุดให้ บริ การ และดําเนินการคืนเงินลงทุนตามมูลค่าหน่วยลงทุนให้ แก่ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนดังกล่าว
(3) ดําเนินการหักเงิน ณ ที.จ่ายจากรายได้ เงินลงทุน เงินปั นผลและ/หรื อเงินที.ชําระค่าขายคืนหน่วยลงทุนของผู้ถือหน่วยลงทุนรายนัน5
ได้ เพื.อให้ สอดคล้ องกับเกณฑ์และข้ อกําหนดของกฎหมายต่างประเทศที.เกี.ยวข้ อง ทังนี
5 5 ต้ องไม่ขดั กับกฎหมายของประเทศไทย
(4) ดําเนินการอื.นใดอันเป็ นการป้องกันหรื อลดผลกระทบ หรื อทําให้ กองทุนหรื อผู้ถือหน่วยลงทุนโดยรวมได้ รับประโยชน์เพิ.มขึ 5น หากมี
การดําเนินการที.สอดคล้ องกับกฎหมายต่างประเทศที.เกี.ยวข้ องข้ างต้ น
การดําเนินการดังกล่าวถือเป็ นความจําเป็ น และเป็ นการรักษาผลประโยชน์ของกองทุนโดยรวม เพราะเป็ นการกระทําเพื.อหลีกเลี.ยงมิให้
บริ ษัทจัดการและกองทุนมีการดําเนินการที.ไม่สอดคล้ องข้ อบังคับของ FATCA และกฎหมายต่างประเทศที.เกี.ยวข้ องอันจะทําให้ กองทุน
อาจต้ องถูกหัก ณ ที.จ่าย หรื อถูกปิ ดบัญชีธนาคารตามที.กล่าวแล้ วข้ างต้ น ซึ.งในทางปฏิบตั ิบริ ษัทจัดการจะเลือกดําเนินการเฉพาะผู้ถือ
หน่วยลงทุนที.เข้ าข่ายเป็ นพลเมืองของประเทศสหรัฐอเมริ กา(หรื อเป็ นบุคคลตามที.กฎหมายต่างประเทศที.เกี.ยวข้ องกําหนด)เท่านัน5
ทังนี
5 5 ในกรณีที.กฎหมายไทยมีการแก้ ไขเพิ.มเติมข้ อกําหนดเพื.อรองรับการดําเนินการตามที.บริ ษัทจัดการได้ สงวนสิทธิไว้ ข้างต้ น บริ ษัท
จัดการ(รวมถึงผู้ที.เกี.ยวข้ อง) จะดําเนินการตามข้ อกําหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจนําส่งข้ อมูลของผู้ถือหน่วยลงทุนไปยัง
หน่วยงาน หรื อดําเนินการอื.นใดที.ราชการกําหนด โดยไม่จําเป็ นต้ องร้ องขอต่อผู้ถือหน่วยลงทุน
20.8 การประมาณการอัตราการรับซื 5อคืนหน่วยลงทุนโดยอัตโนมัติ
42
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
ตราสารทีล. งทุน
ตราสารต่างประเทศ
- เงินฝาก Bank of China (A1/P1/Stable)
- เงินฝาก China Construction Bank (A1/P1/Stable)
- MTN ออกโดย Banco BTG Pactual S.A. (Baa3/P3/Stable)
- MTN ออกโดย Banco ABC (Brasil) (Baa3/P3/Stable)
1
ตราสารในประเทศ
- หุ้นกู้/ตัวm แลกเงิน สถาบันการเงิน/บริษัทเอกชน(BBB+ ขึ 5นไป)
ประมาณอัตรา
ผลตอบแทน
ของตราสาร (ต่อปี )
สัดส่วนการลงทุน
โดยประมาณ
ผลตอบแทนที.คาดว่าจะ
ได้ รับโดยประมาณ (ต่อปี )
2.85%
2.80%
2.65%
2.55%
20.00%
20.00%
20.00%
15.00%
0.57%
0.56%
0.53%
0.38%
2.60%
25.00%
0.65%
100.00%
2.69%
รวม
ประมาณการค่าใช้ จา่ ย
0.19%
ประมาณการผลตอบแทนที.ได้ รับจากการลงทุน
2.50%
ที.มา : ข้ อมูลจากธนาคารพาณิชย์ และผู้ค้าตราสารหนี 5 วันที. 29 ธันวาคม 2557
1. ข้ อมูลผู้ออกตราสารตามแผนการลงทุน
Bank of China (BOC) มีสถานะเป็ นธนาคารภาครัฐถือหุ้นใหญ่โดยหน่วยงานเพื.อการลงทุนของรัฐบาลจีน 67.55% มีบทบาทในการสนองนโยบายของ
ภาครัฐ มีขนาดสินทรัพย์ใหญ่เป็ นอันดับ 17 ของโลก และขนาดใหญ่เป็ นอันดับ 4 ของธนาคารในจีน
China Construction Bank (CCB) มีรัฐบาลจีนเป็ นผู้ถือหุ้นใหญ่ที. 59% และมีสถานะเป็ นธนาคารที.ใหญ่อนั ดับสองของประเทศตามขนาดของสินทรัพย์
และมีความสําคัญต่อระบบธนาคารของประเทศ จึงคาดว่าจะได้ รับการช่วยเหลือจากรัฐบาลหากประสบปั ญหา ธนาคารมีสาขาทัว. ประเทศ และเป็ นผู้นําใน
ด้ านการให้ สินเชื.อโครงสร้ างพื 5นฐานและการก่อสร้ าง มีความสามารถในการแข่งขันสูง
Banco BTG Pactual S.A. เป็ นสถาบันการเงินในบราซิลที.ดําเนินธุรกิจด้ าน Wholesale and Investment Banking เช่น Corporate Lending, Investment
Banking, Asset Management, Wealth Management เป็ นต้ น ธนาคารมีฐานธุรกิจที.เข้ มแข็งทังและต่
5
างประเทศ โครงสร้ างรายได้ กระจายตัวค่อนข้ างดี มี
ฐานเงินกองทุนต่อสินทรัพย์เสี.ยง (BIS Ratio) สูงกว่า 17%
Banco ABC (Brasil) ธนาคารมีการเติบโตอย่างต่อเนื.องตามจากการเติบโตของประเทศ โดยมีอตั ราการเติบโตของพอร์ ตสินเชื.อในระยะเวลา 5 ปี (2006 2013) CAGR สูงถึง 30%
ทังนี
5 5 กองทุนฯ อาจลงทุนในเงินฝาก/ตราสารหนี 5อื.นเพิ.มเติมหรือทดแทน นอกเหนือจากแผนการลงทุนที.ระบุไว้ เช่น เงินฝาก Standard Chartered Bank (Hong
Kong) Ltd. (Aa3/P1/Stable), Abu Dhabi Commercial Bank (A2/P1/Stable), MTN ออกโดย Banco Santander Brazil S.A. (Baa2/P2/Stable), Banco
Bradesco S.A. (Baa2/P2/Stable), Banco ABC S.A. (Baa3/P3/Stable), ICBC Asia Ltd. (A2/P1/Stable), ECP คํ 5าประกันโดย SBER Bank
(Baa1/P2/Stable), Gazprombank (Baa3/P3/Stable), ICICI Bank Ltd. (Baa3/P3/Stable), China Construction Bank (Hong Kong) (A1/P1/Stable),
China Construction Bank (Asia) (A2/P1/Stable), Bank of East Asia (A1/P1/Stable), Itau Unibanco S.A. (Baa2/P2/Stable), Banco Do Brasil S.A.
(Baa2/P2/Stable), Bank Danamon Indonesia TBK (P.T.) (Baa3/P3/Stable), ECP คํ 5าประกันโดย VTB Bank (Baa1/P2/Negative) เป็ นต้ น
2. กองทุนนี 5จัดเป็ นกองทุนที.มีความเสี.ยงปานกลางค่อนข้ างตํ.า (ระดับ 4) โดยเงินลงทุนในตราสารหนี 5ต่างประเทศจะมีการทําการ
ป้องกันความเสี.ยงจากอัตราแลกเปลี.ยนทังจํ
5 านวน ตามเกณฑ์มาตรฐานการจัดระดับความเสี.ยงของกองทุน (ระดับ 1 สะท้ อนความ
เสีย. งตํ.าสุด และระดับ 8 สะท้ อนความเสีย. งสูงสุด)
3. ตราสารที.ลงทุนอาจมีการเปลีย. นแปลง หากสภาวะตลาดมีการเปลีย. นแปลงไปหรื อตามที.ผ้ จู ดั การกองทุนเห็นสมควร
4. หากไม่สามารถลงทุนให้ เป็ นไปตามที.กําหนดไว้ เนื.องจากสภาวะตลาดมีการเปลีย. นแปลงไป หรื อโครงสร้ าง/อัตราภาษี ที.เกี.ยวข้ องกับ
การลงทุนในตราสารมีการเปลี.ยนแปลงอย่างมีนยั สําคัญผู้ถือหน่วยลงทุนอาจไม่ได้ รับผลตอบแทนตามอัตราที.โฆษณาไว้ และ/หรื อ
บริ ษัทจัดการอาจไม่รับซื 5อคืนหน่วยลงทุนตามอัตราที.โฆษณาไว้
1
ตราสารหนี 5ในประเทศ เช่น บมจ. ธนาคารกรุ งไทย, บมจ. ธนาคารทหารไทย , บมจ.ธนาคารซีไอเอ็มบี (ไทย) , บมจ. ธนาคารธนชาต , บมจ.ธนาคารกรุ งศรี อยุธยา ,บมจ.
ธนาคารแลนด์ แอนด์ เฮ้ าส์ (BBB+), บจ.กรุ งไทยธุรกิจ ลีสซิง. (AA+), บมจ.อยุธยา แคปปิ ตอล ออโต้ ลีส (A+ ), บมจ.ควอลิตี 5 เฮ้ าส์ (A-), บมจ.ศุภาลัย (A-) ,บมจ. เอพี (ไทย
แลนด์) (A-), บมจ.ฐิ ตกิ ร (A), บมจ.บัตรกรุ งไทย (BBB+), บมจ.แสนสิริ (BBB+) เป็ นต้ น
43
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107
5. สัดส่วนการลงทุนและประมาณการค่าใช้ จ่ายอาจมีการเปลีย. นแปลงได้ ตามที.บริ ษัทจัดการเห็นสมควร
6. เงินลงทุนในตราสารหนี 5ต่างประเทศจะทําการป้องกันความเสีย. งจากอัตราแลกเปลีย. นทังจํ
5 านวน
7. ค่าใช้ จ่ายของกองทุนสามารถเปลีย. นแปลงได้ ตามความเหมาะสม แต่จะไม่เกินอัตราสูงสุดที.ระบุไว้ ในรายละเอียดโครงการ
การลงทุนมีความเสีย. ง ผู้ลงทุนควรศึกษาข้ อมูล ก่อนการตัดสินใจลงทุน
ผู้ล งทุน สามารถขอรั บ ข้ อ มูล เพิ. ม เติม หรื อหนัง สือ ชี ช5 วน ได้ ที. บลจ. กรุ ง ไทย จํ า กัด (มหาชน), ธนาคารกรุ ง ไทย จํ า กัด (มหาชน)
ทุกสาขา และผู้สนับสนุนการขายหรื อรับซื 5อคืน
ข้ อมูลเพิ=มเติม
ECP / ECD / MTN (Euro Commercial Paper / Euro Certificate of Deposit / Medium Term Note) เป็ นตราสารการเงินที.
ออกจําหน่ายระหว่างประเทศ (Global Note) ในสกุลเงินหลัก (เช่น USD, EUR, GBP, AUD) ซึ.งไม่จําเป็ นต้ องเป็ นสกุลเงินเดียวกับ
ประเทศของผู้ออก และสามารถทยอยออกจําหน่ายได้ ในวงเงินที.กําหนดขึ 5นอยู่กบั ความต้ องการของผู้ออกและผู้ลงทุน โดย ECP /
ECD มักจะออกจําหน่ายเป็ น Zero Coupon Paper อายุไม่เกิน 1 ปี ส่วน MTN มักจะจ่ายผลตอบแทนเป็ น Coupon มีอายุตราสาร
ประมาณ 1-5 ปี
21. มาตรการเยียวยากรณีบริ ษัทจัดการปฏิบัติไม่ เป็ นไปตามหลักเกณฑ์ เกี=ยวกับการอนุ มัติให้ จัดตัง, กองทุนรวมเป็ นการ
ทั=วไป :
ในกรณีที.บริ ษัทจัดการฝ่ าฝื นหรื อไม่ปฏิบตั ิตามหลักเกณฑ์เกี.ยวกับการจัดตังกองทุ
5
นรวมแบบเป็ นการทัว. ไป (auto approve) และการ
ฝ่ าฝื นหรื อการไม่ปฏิบตั ิตามนันก่
5 อให้ เกิดความเสียหายแก่ผ้ ลู งทุน บริ ษัทจัดการจะดําเนินการเยียวยาความเสียหายให้ แก่ ผู้ลงทุนโดย
ไม่ ชั ก ช้ า ทัง5 นี 5 ในกรณี ที. ไ ม่ ส ามารถตกลงกั น ได้ บริ ษั ท จั ด การยิ น ยอมให้ นํ า ข้ อพิ พ าทเข้ าสู่ก ารพิ จ ารณาตามกระบวนการ
อนุญาโตตุลาการ
22. ผลบังคับของโครงการจัดการกองทุนรวม :
บริ ษัทจัดการกองทุนรวมมีหน้ าที.ปฏิบตั ิตามโครงการจัดการกองทุนรวม ข้ อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริ ษัทจัดการกองทุนรวม
และกฎหมายว่าด้ วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตลอดจนประกาศ กฎ และคําสัง. ที.ออกโดยอาศัยอํานาจแห่งกฎหมายดังกล่าว
ทังนี
5 5 ในกรณีที.ข้อกําหนดในโครงการขัดหรื อแย้ งกับหลักเกณฑ์ในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรื อคําสัง. ดังกล่าว หากบริ ษัทจัดการกองทุน
รวมได้ ดําเนินการให้ เป็ นไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรื อคําสัง. นัน5 ให้ ถือว่าบริ ษัทจัดการกองทุนรวมได้ ปฏิบตั ิให้ เป็ นไปตามโครงการ
แล้ ว
บริ ษั ท จัด การกองทุน รวมจะแต่ง ตัง5 ผู้ดูแ ลผลประโยชน์ ข องกองทุน รวมตามที. ร ะบุไ ว้ ใ นโครงการจัด การกองทุน รวม โดยผู้ดูแ ล
ผลประโยชน์มีอํานาจลงนามในข้ อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนและบริ ษัทจัดการกองทุนรวม ทังนี
5 5การลงนามในข้ อผูกพันของผู้ดแู ล
ผลประโยชน์ที.ได้ รับการแต่งตังโดยชอบ
5
ให้ ถือว่าผูกพันผู้ถือหน่วยลงทุนทังปวง
5
การที.ผ้ ถู ือหน่วยลงทุนได้ แสดงความประสงค์ในการซื 5อหรื อลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมตามโครงการจัดการกองทุนรวมนี 5 ไม่
ว่าในทอดใด ๆ ให้ ถือว่าผู้ถือหน่วยลงทุนดังกล่าวยอมรับที.จะผูกพันตามข้ อกําหนดในโครงการจัดการกองทุนรวมและข้ อผูกพันระหว่าง
ผู้ถือหน่วยลงทุนและบริ ษัทจัดการกองทุนรวม
โครงการจัดการกองทุนรวมที.ผา่ นการอนุมตั ิจากสํานักงาน หรื อผ่านการแก้ ไขเพิ.มเติมตามมาตรา 129 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์
และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ที.แนบท้ ายข้ อผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริ ษัทจัดการกองทุนรวม ถือเป็ นส่วนหนึ.งของข้ อ
ผูกพันระหว่างผู้ถือหน่วยลงทุนกับบริ ษัทจัดการกองทุนรวม
44
หนังสือชี ชวนส่วนข้อมูลกองทุนรวม (โครงการ)
กองทุนเปิ ดกรุงไทย ธนทรัพย์ บี107