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Presidi
Anticorruzione in
una grande
azienda privata
Dott. Gianluca Cimini
AD, BT Italia S.p.a.
Roma, 5 Dicembre 2013
Agenda
1. Overview del gruppo
2. I potenziali rischi di corruzione in BT
3. I presidi anticorruzione BT Italia
2
BT Group è leader mondiale nei servizi di comunicazione
RISULTATI NEL FY13
BT GS NEL GRUPPO
21,4 bn EUR di Ricavi
BT Group
7,2 bn EUR di EBITDA
2,7 bn EUR Cash Flow
BT Global
Services
BT Retail
BT
Wholesale
Openreach
89.000 Dipendenti
BT Technology, Service
and Operations
653 m EUR in R&S
25 Università partnership
•
BT Group è quotata alla borsa di Londra e al NSYE
•
Bt Group è presente in circa 170 paesi del mondo con 5 divisioni
•
Nel 2012 è stata partner ufficiale per i servizi di comunicazione e
sicurezza (es. attacchi gestiti londra 2012)dei Giochi Olimpici e
Paraolimpici di Londra 2012
•
BT Global Services offre servizi di comunicazione fuori da UK
3
BT Italia è la country estera più importante per BT Global Service,
all’avanguardia nell’infrastruttura e nelle competenze
BT ITALIA: PUNTI CHIAVE
• Ricavi di 812 m EUR1) nel FY2013
• 1100 dipendenti
BT Group
• 14.000Km di rete tra cavi e fibra ottica
• 5 Data Centre d’eccellenza per una disponibilità ~13.000 mq (2 Tier II, 2
Tier III, 1 Tier IV)
BT Global Services
• Il principale operatore di servizi di connettività nazionale ed internazionale
interamente dedicato alle imprese e alla Pubblica Amministrazione
• La più importante Practice di Security e IT Services di BTGS: Business
Continuity Control Centre H24, team altamente specializzati (IP networking,
Servizi IT e SAP)
BT Italia
• Servizi Professionali alll’avanguardia per i servizi di conferenze integrate,
Sicurezza, CRM, SAP, Servizi in Mobilità e Servizi IT.
• Primo Operatore Virtuale Mobile (Full MVNO) in Italia rivolto
esclusivamente alle aziende, con offerta completa
1) Ricavi Gruppo BT Italia con principi IFRS
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I nostri clienti sono il 70% delle prime 500 aziende italiane, la
pubblica amministrazione e le piccole aziende
Settori di riferimento e esempi di Clienti Top
Manifatturiero
Largo Consumo
Utilities
Chimico &
Farmaceutico
Moda e
Trasporti
Media &
Finanza
Pubblica
Amministrazione
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BT Italia rispetta le normative «UK Bribery Act», FCPA e ha adottato
in Italia il modello 231
• BT Italia quale controllata di BT
Group è soggetta alle seguenti
normative:
- UK bribery act
- Foreign and Corrupt Practices
Act 1977(US) (FCPA)
• Inoltre BT Italia Spa, ha adottato
volontariamente il modello
organizzativo ai fini del decreto
legislativo 231
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Agenda
1. Overview del gruppo
2. I potenziali rischi di corruzione in BT
3. I presidi anticorruzione BT Italia
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Come tutte le grandi organizzazioni, BT Italia è soggetta a molteplici
rischi con potenziali implicazioni di corruzione
Esempi di potenziali aree di rischio
• Impiego di doni e ospitalità come strumento per condizionare la conclusione di un
contratto
• Utilizzo da parte del personale di conti correnti bancari non autorizzati
• Pagamento su conti correnti bancari dell’azienda da parte di persone non autorizzate
• Utilizzo della cassa e delle disponibilità liquide della società per usi impropri
• Partnership con terze parti (es. Agenti, fornitori) non verificate
• Utilizzo di carte di credito aziendali in modo non appropriato (es. utilizzo di
disponibilità liquide non autorizzate)
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Lo «UK anti-bribery act» identifica tre tipi di reati legati alla
corruzione...
1
Corruzione / Concussione
• Offrire, promettere o esercitare la corruzione / concussione
• Richiedere, accettare o essere destinatario di un atto di corruzione
2
Corruzione di un pubblico ufficiale
• Corruzione nei confronti di un pubblico ufficiale. Esempi di pubblico ufficiale sono
persone impiegate direttamente presso un ente pubblico, ufficio o in società
partecipate da un ente pubblico
3
Responsabilità della persona giuridica per la mancata prevenzione della
corruzione
• Si riferisce al reato commesso a seguito di un comportamento negligente da parte di
una società che non ha vigilato e/o prevenuto comportamenti corruttivi da parte dei
propri dipendenti anche attraverso un adeguato modello organizzativo
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... Ognuno di essi può avere quattro implicazioni
•
Gli amministratori, la persona giuridica e/o persone fisiche
(dipendenti, agenti) che siano incluse nella gestione dell’azienda
possono essere perseguite dalla legge e sono passibili di
sanzioni pecuniarie o reclusione
•
BT, le sue controllate, joint ventures, o dipendenti possono
essere limitati nell’esercizio dell’attività commerciale (es. Divieto
di partecipazione a gare pubbliche e/o di operare all’interno di un
paese)
Implicazioni
reputazionali
•
La reputazione di BT delle sue controllate, delle Joint ventures
e/o dei dipendenti può essere pregiudicata
Implicazioni
disciplinari
•
I dipendenti BT che siano riconosciuti colpevoli vanno incontro a
sanzioni disciplinari che possono arrivare al licenziamento
Implicazioni legali
Implicazioni
commerciali
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Agenda
1. Overview del gruppo
2. I potenziali rischi di corruzione in BT
3. I presidi anticorruzione BT Italia
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La politica Anticorruzione del Gruppo BT parte dalla definizione dei
principi declinati in procedure e strumenti di controllo
«The Way We Work» - Il Codice di Condotta del Gruppo BT
Codice di
CondottaDefinisce
le linee guida
Procedure
Implementano le regole
Presidi di controllo
Ex-ante prevenzione,
sensibilizzazione - Formazione
- Ex post per verificare la
corretta applicazione delle
procedure
Le procedure sono tutte tradotte in italiano e disponibili sulla rete aziendale. Le principali procedure
sono:
1. Policy Anticorruzione e Concussione
2. Policy Doni & Ospitalità
3. Policy Donazioni Benefiche
4. Linee guida su Marketing ed Incentivi di Vendita
5. Procedure per la Qualificazione di Agenti e Fornitori
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Il codice di condotta è declinato in principi e valori che guidano le
nostre pratiche commerciali
I VALORI DI BT
Anticipare il
cambiamento
Team
Centralità
del
cliente
I PRINCIPI
Onestà
1
Integrità personale ed operativa
2
Proteggere le informazioni e i beni
3
Offrire servizi sostenibili
4
Lavorare insieme
Orgoglio
LE NOSTRE PRATICHE COMMERCIALI
•
•
•
•
Agire con integrità
Lavorare in maniera etica
Vivere i valori BT
I nostri valori
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Con la Policy Anticorruzione e Concussione sono stati istituiti
controlli sulle transazioni e i contratti che possono essere a rischio
Esempi di Controlli Anticorruzione e Concussione
•
•
•
•
Controlli sulle transazioni bancarie in
particolare pagamenti es. riconciliazioni
bancarie, poteri di firma ed autorizzazione
•
Verifica dell’esistenza e dell’efficacie
implementazione dei controlli tramite:
-
Qualificazione delle terze parti e
completamento della Due Diligence
Certificazione trimestrale da parte
degli amministratori
-
Clausole Anticorruzione & Concussione
contenute ed accettate in ogni contratto
Controlli Interni svolti da parte
della società
-
Verifiche di Terzo Livello svolte
dall’Audit di Gruppo
Accesso limitato alle anagrafiche fornitori e
terze parti
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Le Policy Doni & Ospitalità e Donazioni Benefiche definiscono
regole chiare relativamente a quali doni e ospitalità accettare
CATEGORIE DI DONI & OSPITALITA’
Eventi di
Marketing
Beneficienza
sponsorizzazioni
Doni ed
Ospitalità
Relatori a
convegni
e
seminari
ESEMPIO
... Per esempio, tutti i doni fatti
verso un soggetto privato (oltre i
15 regali) con valore superiore ai
125€ devono essere registrati
compilando l’apposito modulo sul
link sulla intranet ed essere
autorizzati. Nel caso in cui il dono
sia verso un soggetto pubblico il
valore oltre il quale è obbligatorio
fare la registrazione è di 30€...
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Policy Fondi per lo Sviluppo del Mercato ed Incentivi alle Vendite
CAMPO D’APPLICAZIONE
Questa policy si appica a tutti i
casi in cui fondi per lo sviluppo
del mercato e incentivi di vendita
sono dati a terze parti da una
società del Guppo BT per aver
contribuito alla vendita dei prodotti
BT
PROCESSO D’APPROVAZIONE
Approvazione da parte del
dipartimento Finance e
Legale, tramite modulo
standard
Verifica disponibilità dei
fondi, verifica copertura e
costi fiscali
Al rispetto delle tre
condizioni, avviene
l’approvazione. Nel
caso di mancata
compliance saranno
prese misure
disciplinari
Registrazione eventuali
doni ed ospitalità se
presente
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Le attività e i risultati ottenuti nel rispetto della Politica
Anticorruzione e Concussione in BT
Presidi Ex-Ante
Monitoraggio
Risultati
Codice di
Condotta: «The
Way we Work»
• Corso obbligatorio on line per
• Reportistica mensile
tutti i dipendenti da ripetere ogni • Solleciti automatici da sistema
due anni
• Solleciti manuali nei casi critici
• 97% degli invatati
hanno completato il
corso
Policy
Anticorruzione e
Concussione
• Corso obbligatorio on line per
• Reportistica mensile
tutti i dipendenti da ripetere ogni
• Solleciti automatici da sistema
due anni
• Solleciti manuali nei casi critici
• Tutti i nuovi clienti e fornitori
devono superare un processo di
qualificazione
• 93% degli invitati ha
completato il corso
• Tutte le spese per regali ed
ospitalità superiori a 130€
(privati) e 30€ (pubblico) devono
essere registrate e pre-approvate
• Verifiche sulle note spese
• 100% dei doni ed
ospitalità oltre la soglia
sono stati registrati
• Tutti gli eventi
• Verifiche sulle note spese
marketing/sponsorizzati BT devono
essere registrati.
• 100% dei doni ed
ospitalità oltre la soglia
sono stati registrati
Policy Doni &
Ospitalità e
Donazioni
Benefiche
Linee Guida
Fondi per lo
Sviluppo del
Mercato e
Incentivi alle
vendite
• Nessuna criticità
riscontrata dall’Internal
Audit di gruppo
• Doni ed ospitalità ricevuti e/o
offerti all’interno degli eventi
seguono la Policy Doni &
Ospitalità
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Grazie per
l’attenzione
Dott. Gianluca Cimini
AD BT Italia