‫ערב עיון‬ ‫מס' ‪1011100‬‬ ‫חוק האכיפה המנהלית‬ ‫יום שני ‪26.09.11‬‬ ‫קמפוס המרכז ללימודים אקדמיים‪ ,‬אודיטוריום ‪ 102‬מתחם מרגנית רח' היוצרים‬ ‫‪ ,1‬אור יהודה‬ ‫חניה חופשית במתחם מגה והום סנטר (מפה)‬ ‫מנחה‪ :‬מר דורון רוזנבלום‪ – MBA ,CRISC ,CISA ,CIA ,‬סגן נשיא לשכת המבקרים הפנימיים החדשה‬ ‫מנגנון האכיפה המנהלית של רשות ניירות ערך נועד לטפל בהפרות חוק שאינן פליליות‪ ,‬אך אינן‬ ‫מתאימות לטיפול ע"י קנס בלבד‪ .‬הליך האכיפה מבוצע על ידי ועדה מנהלית שמוסמכת להטיל‬ ‫קנסות של עד ‪ 5‬מיליון ש"ח על תאגידים ומיליון ש"ח על יחידים‪ ,‬לדרוש תשלום פיצויים לנפגעי‬ ‫ההפרה‪ ,‬לדרוש נקיטה של פעולות לתיקון ההפרה ולמניעת הישנותה‪ ,‬לאסור על כהונה בגופים‬ ‫מסויימים‪ ,‬להתלות רישיון ולהטיל ענישה על תנאי‪ .‬הוועדה מוסמכת להטיל עונשים אלה על‬ ‫נושאי משרה‪ ,‬ובכלל זה דירקטורים ומנהלים בכירים נאמנים‪ ,‬יועצי השקעות ועוסקים אחרים‬ ‫בתחום ניירות הערך‪ ,‬ובכלל זה על יחידים ועובדים שכירים שאינם נושאי משרות בכירות‪ .‬ערעור‬ ‫על החלטות הרשות במסלול המנהלי הוא לבית המשפט לעניינים מנהליים ואינו ערעור פלילי‬ ‫רגיל ומלא‪.‬‬ ‫יושב ראש רשות ניירות ערך יכול להחליט‪ ,‬בכל מקרה של הפרה או עבירה‪ ,‬האם לפעול‬ ‫באמצעות קנס כספי‪ ,‬בהליך מינהלי או בהליך פלילי‪ .‬הוועדה המנהלית דנה בהפרות של חוק‬ ‫ניירות ערך‪ ,‬חוק השקעות משותפות בנאמנות וחוק הייעוץ‪ .‬היא מוסמכת להטיל קנסות כספיים‬ ‫בהיקף משמעותי‪ .‬בחקירה מנהלית‪ ,‬הזכות של הנחקרים להימנע מהפללה עצמית מוגבלת‪ ,‬ולא‬ ‫עומדת להם זכות שתיקה‪ .‬כמו כן‪ ,‬ההליך בפני הוועדה מתנהל לרוב בצורה מזורזת וללא‬ ‫שמיעת עדויות‪.‬‬ ‫על‪-‬פי החוק הוקמה "ועדת אכיפה מינהלית"‪ ,‬היושבת במותב בן ‪ 3‬חברים‪ ,‬בהם נציג הרשות‬ ‫(יו"ר המותב) ושני נציגים נוספים שמינה שר המשפטים‪ .‬הרכב הוועדה נקבע על ידי יו"ר הרשות‬ ‫והוא קובע מי יעמוד בראשה‪.‬‬ ‫בערב העיון יוצגו דרישות החוק‪ ,‬היבטי ביטוח ושיפוי הנגזרים‬ ‫מהחוק וכן יוצג אופן ההערכות המומלצת לעמידה בדרישות‬ ‫החוק‪ .‬נחתום את ערב העיון בפאנל שאלות ותשובות‪.‬‬ ‫לשכת המבקרים הפנימיים החדשה‬ ‫פקס‪Fax: 03.8663815 :‬‬ ‫טלפון‪Tel: 03.8661115 :‬‬ ‫‪[email protected]‬‬ ‫‪http://www.theiia.org.il‬‬ ‫תוכנית ערב העיון‬ ‫‪ 26:30 - 26:00‬התכנסות והרשמה ‪ -‬עם קפה וכיבוד קל‬ ‫‪ 21:21 - 26:30‬אכיפה מנהלית של דיני ניירות ערך – סיכונים חדשים וישנים‬ ‫מרצה‪ :‬עו"ד עמית לוי‪ ,‬גולדפרב זליגמן ושות'‬ ‫‪ 21:00 - 21:21‬יישום פרקטי הלכה ולמעשה של תוכנית אכיפה פנימית‬ ‫מרצה‪ :‬עו"ד (רו"ח) גולן קאשי‪ ,‬רימון פתרונות‬ ‫‪ 21:21 - 21:00‬הפסקת קפה‬ ‫‪ 21:51 - 21:21‬פאנל שאלות ותשובות‬ ‫דמי השתתפות בערב העיון‪:‬‬ ‫הרשמה‪:‬‬ ‫חברי לשכת המבקרים הפנימיים החדשה ‪₪ 10‬‬ ‫‪₪ 200‬‬ ‫משתתפים שאינם חברי הלשכה‬ ‫במזכירות לשכת המבקרים הפנימיים‪:‬‬ ‫באמצעות הטופס המקוון‬ ‫דוא"ל‪[email protected] :‬‬ ‫טלפון‪ Tel: 03.8661115 :‬פקס‪Fax: 03.8663815 :‬‬ ‫המחאות לפקודת "לשכת המבקרים הפנימיים החדשה" והתחייבויות ארגונים יש לשלוח לכתובת‪:‬‬ ‫לשכת המבקרים הפנימיים החדשה – לידי גב' חנה ליפשיץ‪ ,‬ת"ד ‪ ,18156‬תל‪-‬אביב‪.16181 ,‬‬ ‫יש לוודא תשלום עד למועד ערב העיון‬ ‫(ניתן יהיה לשלם בתחילת ערב העיון)‬ ‫השתתפות באירוע מקנה ‪ 3‬שעות ‪CPE‬‬ ‫ביטול השתתפות‪:‬‬ ‫עד ‪ 1‬ימי עבודה לפני קיום ערב העיון‪ ,‬לאחר מכן לא ניתן יהיה לבטל השתתפות והחיוב יהיה לפי תשלום מלא‪.‬‬ ‫ברצוננו להודות בזאת לחברי ועדת כנסים והשתלמויות ולכל העושים במלאכה חשובה זו‪.‬‬ ‫בברכה‪,‬‬ ‫דורון‬ ‫רוזנבלום‪MBA ,CRISC ,CISA ,CIA ,‬‬ ‫יו"ר משותף ועדת כנסים והשתלמויות‬ ‫סגן נשיא‬ ‫דורון‬ ‫רונן‪ ,‬רו"ח‪LLM ,MA ,CFE ,CRISC ,CIA ,‬‬ ‫יו"ר משותף ועדת כנסים והשתלמויות‬ ‫סגן נשיא‬ ‫לשכת המבקרים הפנימיים החדשה‬ ‫פקס‪Fax: 03.8663815 :‬‬ ‫טלפון‪Tel: 03.8661115 :‬‬ ‫‪[email protected]‬‬ ‫‪http://www.theiia.org.il‬‬