בדיקות איכות הנתונים בממשק אחזקות – מסמך הבהרות
בדיקות איכות הנתונים בממשק אחזקות – מסמך הבהרות סבב בדיקות ראשון: oסעיפים במסמך זה2 : oמוגדר בחוזר האוצר תוקף מידי. oיופעל על ידי המסלקה החל מתאריך 21/2/2/72בשעה 70:// oבמועד זה תיכנס לתוקף גרסה //2של מבנה קובץ האחזקות העדכני. oנא תשומת לבכם כי ממשקי אחזקות הנשלחים למסלקה החל ממועד ההפעלה נדרשים להיות מוחזרים בהתאמה לגרסה המעודכנת. סבב בדיקות שני: oסעיפים במסמך זה71 ,72-70 ,2-77 ,7 : oמוגדר בחוזר האוצר תוקף מידי. oיופעל על ידי המסלקה החל מתאריך 2/2/2/72בשעה .72:2/נא תשומת לבכם כי ממשקי המענה להפצה המתבצעת בתאריך 2.2.2/72בשעה 72://נדרשים להיות מוחזרים בהתאמה לבדיקות המעודכנות. סבב בדיקות שלישי: oסעיפים במסמך זה,71 ,72 ,: oמוגדר בחוזר האוצר תוקף החל מתאריך .71/2/2/72 oיופעל על ידי המסלקה החל מתאריך 70/0/2/72בשעה .72:2/נא תשומת לבכם כי ממשקי המענה להפצה המתבצעת בתאריך 70.0.2/72בשעה 72://נדרשים להיות מוחזרים בהתאמה לבדיקות המעודכנות. .7שדות המסומנים בכוכביות: .aמקור :מסמך הבהרות סעיף 2 .bהסבר :שדות אלו מוגדרים בממשק חובה עם כוכבית ובקובץ ה XSDמסומנים רשות ( ,) nillable=trueאנו אוכפים בדיקת שדות חובה בהתאם לרשום בקובץ .cהבדיקה :לצורך הנוחות מפורט ברמת בלוק הנתונים בטבלה הבאה: שם הבלוק יתרות לפי גיל פרישה קופות יתרות פירוט יתרות יתרות לתקופה יתרות שונות תשואה פירוט מסלולי השקעה רשות כאשר סוג מוצר = 1פוליסת סיכון טהור סוג מוצר = 1פוליסת סיכון טהור או קרן פנסיה ותיקה (סוג מוצר = 2קרן פנסיה וגם "קרן פנסיה חדשה או ותיקה" = 7ותיקה) פירוט הפקדה אחרונה בדיקת שדות בלבד ,רמת הבלוק לא נאכפת. פירוט הפקדות מתחילת שנה פירוט פרטי הפקדה אחרונה סכומי ביטוח יסודי פרטי כיסוי במוצר סוג מוצר = 1פוליסת סיכון טהור או סטטוס הפוליסה/חשבון = 2מוקפא/מסולק/לא פעיל סטטוס הפוליסה/חשבון = 2מוקפא/מסולק/לא פעיל סוג מוצר = 2קרן פנסיה או 2קופת גמל או 2 קרן השתלמות או סוג כיסוי אצל יצרן = 2נספח( ריידר) סוג מוצר = 2קופת גמל או 2קרן השתלמות או 0פוליסת חיסכון טהור .dבמקרה של דחיה :קוד שגיאה ( 7/2תקלה בסכמה /מבנה רשומה) ,הודעת שגיאה "חסרים שדות חובה"... .2שדות מסוג אחוז: .aמקור :מסמך הבהרות סעיף 2 .bהסבר :מסמך ההבהרות מסדיר את פורמט הדיווח עבור שדות אחוז ,בין השאר יש לדווח את מלוא הספרות אחרי הנקודה. .cאופן הבדיקה :בכל השדות הרלוונטיים (ראה נספח "רשימת שדות אחוז וסכום באחזקות") בודקים שמופיעות ספרות אחרי הנקודה לפי הגדרת השדה. .dבמקרה של דחיה :קוד שגיאה ( 7/2תקלה בסכמה /מבנה רשומה) ,הודעת שגיאה "שדה ...לא מתאים לפורמט אחוז" .2שדות מסוג סכום: .aמקור :מסמך הבהרות סעיף 0 .bהסבר :מסמך ההבהרות מסדיר את פורמט הדיווח עבור שדות סכום ,בין השאר יש לדווח את מלוא הספרות אחרי הנקודה. .cאופן הבדיקה :בכל השדות הרלוונטיים (ראה נספח "רשימת שדות אחוז וסכום באחזקות") בודקים שמופיעות 2ספרות אחרי הנקודה. .dבמקרה של דחיה :קוד שגיאה ( 7/2תקלה בסכמה /מבנה רשומה) ,הודעת שגיאה "שדה ...לא מתאים לפורמט סכום" .2שדות מסוג תאריך: .aמקור :מסמך הבהרות סעיף 1 .bהסבר :מסמך ההבהרות מסדיר את פורמט הדיווח עבור שדות תאריך ,בכל מקרה בו מדווח ערך הוא חייב להיות גדול או שווה ./7//7/7/// .cאופן הבדיקה :בכל השדות הרלוונטיים בדיקה שערך מדווח גדול או שווה /7//7/7/// .dבדיקה זו לא מחליפה בדיקה נפרדת של שדות חובה בממשק. .eבמקרה של דחיה :קוד שגיאה ( 7/2תקלה בסכמה /מבנה רשומה) ,הודעת שגיאה "שדה ...מכיל ערך קטן מ "/7//7/7/// .0שדה "מספר הקובץ": .aמקור :מסמך הבהרות סעיף 8 .bהסבר :סעיף זה מחייב ערך ייחודי בשדה "מספר הקובץ" ,אסור לגוף מוסדי לשלוח יותר מקובץ אחד עם אותו ערך בשדה זה. הבדיקה תבוצע בהשוואה לקבצים שיקלטו במסלקה החל מכניסת הבדיקה לתוקף והלאה – לא תבוצע השוואה לקבצים קודמים .cבמקרה של כפילות דחיה ברמת הקובץ :קוד שגיאה ( 2היררכיה ראשית בקובץ לא תקינה) ,הודעת שגיאה :כפילות בשדה "מספר הקובץ" -כותרת קובץ לא תקינה. .1שדה "סוג מוצר פנסיוני": .aמקור :מסמך הבהרות סעיף / .bהסבר :שם הקובץ מצביע על סוג הסכמה לפי "מזהה סוג מוצר" ,יש לוודא התאמה בין סוג המוצר בשם הקובץ לסוג המוצר בבלוק "נתוני מוצר" .cלפי טבלת ההתאמה הבאה: מזהה סוג מוצר בשם הקובץ סוג מוצר בבלוק נתוני מוצר = 7פוליסת ביטוח חיים משולב חיסכון INP, ING = 0פוליסת חיסכון טהור = 1פוליסת סיכון טהור (ריסק מוות ו/או פוליסת אכ"ע )SA = 2קרן פנסיה = 2קופת גמל PNN, PNO KGM = 2קרן השתלמות .dבמקרה של חוסר התאמה דחייה ברמת הקובץ :קוד שגיאה ( 2היררכיה ראשית בקובץ לא תקינה) ,הודעת שגיאה"XSD schema" : .1שדה "קוד מזהה מתפעל": .aמקור :מסמך הבהרות סעיף / .bהסבר :נתון "קוד מזהה מתפעל" מופיע בבלוק "ישות מתפעל" (שדה מספר , 27 עדיפות )2וגם בבלוק "נתוני מוצר" (שדה מספר , 07עדיפות .)2יש לוודא התאמה בין השדות השונים כאשר מדווח ערך. .cאופן הבדיקה :אם קיים ערך בשדה ,07בודקים שמופיע בקובץ ע רך מתאים בשדה .27 .dבמקרה של דחיה :קוד שגיאה ( 7/0אחר) הודעת שגיאה "שדה קוד מזהה מתפעל בבלוק נתוני מוצר לא מתאים למופיע בבלוק ישות מתפעל" .8שדה "מספר מעסיק ביצרן": .aמקור :מסמך הבהרות סעיף 7/ .bהסבר :בלוק "פרטי עובד" שדה "מספר מעסיק אצל היצרן" ( :)7//חובה ערך שמתאים לאחד המופעים של שדה זה בבלוק "ישות מעסיק" ( .)02בשני השדות אסור ערך Nullואסור ערך אפס. .cבמקרה של דחיה :קוד שגיאה ( 7/0אחר) ,הודעת שגיאה "שדה "מספר מעסיק אצל יצרן" בבלוק "פרטי עובד" חייב להכיל ערך מתאים לשדה "מספר מעסיק אצל יצרן" בבלוק "ישות מעסיק"". ./שדה "סטאטוס מעסיק" :בדיקה זו מבוטלת .aמקור :מסמך הבהרות סעיף 7/ .bהסבר :בלוק "פרטי עובד" שדה " סטאטוס מעסיק" ( :)7/7אם בשדה 78/נבחר ערך =2עצמאי או =2בעל שליטה או = 2פרט אסור להעביר מידע בשדה זה (מותר .)Null .cבמקרה של דחיה :קוד שגיאה ( 7/0אחר) ,הודעת שגיאה " "אין לשלוח ערך סטטוס מעסיק כאשר סוג תכנית או חשבון = סוג חשבון"". .7/שדה "מספר זיהוי": .aמקור :מסמך הבהרות סעיף 77 .bהסבר :בלוק "נתוני עמית או מבוטח" שדה "מספר זיהוי" ( )72/חייב להתאים לבלוק "ישות לקוח" שדה "מספר מזהה לקוח" ()82 חריגה מותרת רק כאשר שדה "סוג מוצר פנסיוני" מכיל מוצר של חברת ביטוח. .cבמקרה של דחיה :קוד שגיאה ( 7/0אחר) ,הודעת שגיאה "מספר זיהוי עמית או מבוטח חייב להתאים למספר מזהה לקוח". .77שדה "מספר זיהוי": .aמקור :מסמך הבהרות סעיף 77 .bהסבר :בלוק "נתוני עמית או מבוטח" שדה "מספר זיהוי" ( )72/ובלוק "ישות לקוח" שדה "מספר מזהה לקוח" ( – )82שני השדות חייבים להכיל אפסים מובילים. .cבמקרה של דחיה :קוד שגיאה ( 7/2תקלה בסכמה/מבנה רשומה) הודעת שגיאה "שדה ...חובה להעביר עם אפסים מובילים" .72פירוט הפקדות מתחילת שנה: .aמקור :מסמך הבהרות סעיף .72 .bהסבר :יש לדווח רק עבור חודשים בהם קיימת הפקדה בפועל ,אם כל ההפקדות שדווחו לחודש מסוים (לפי שדה תאריך ערך) הן אפס אין לדווח את אותו חודש .cבמקרה של דחיה :קוד שגיאה ( 7/0אחר) הודעת שגיאה "אין לדווח פירוט הפקדות לחודש בו לא הופקדו תשלומים לחשבון העמית" .72מסלולי השקעה – צבירה /שוטף: .aמקור :מסמך הבהרות סעיף .71 .bהסבר :יש לדווח נכון את חלקי הצבירה והשוטף ,כאשר קיימת הפקדה שוטפת למסלול יש לדווח את הצבירה של אותו מסלול וגם את אחוז ההפרשה של אותו מסלול באותה רשומה. בדיקה :7אם שדה "אחוז ההפקדה השוטפת המופנה למסלול ההשקעה" ()2// מכיל ערך שונה מאפס חובה קוד סוג מסלול (( 2 =)2/1שוטף) אחרת חובה ערך 7 (צבירה). בדיקה :2אסור לדווח באותו פרטי תקציב שני מופעים של מסלולי השקעה עם נתונים זהים בשדות "קוד סוג מסלול" (" )2/1קוד סוג הפרשה" (.)2/8 .cבמקרה של דחיה :קוד שגיאה ( 7/0אחר) הודעת שגיאה " 7מסלול בו אחוז ההפקדה השוטפת גדול מאפס חייב להיות מסומן שוטף" הודעת שגיאה " 2לא ניתן לדווח יותר מפעם אחת את הצירוף של קוד סוג מסלול + קוד סוג הפרשה תחת אותו פרטי תקציב" .72מסלולי השקעה – אחוז ההפקדה השוטפת: .aמקור :מסמך הבהרות סעיף .71 .bהסבר :הסיכום של שדה "אחוז ההפקדה השוטפת המופנה למסלול ההשקעה" ( )2//בכל השורות שדווחו באותו פרטי תקציב עבור רכיבי ההפקדה השונים צריך להיות 7//%או אפס .לא הגיונית חלוקה של יותר או פחות מ 7//% .cבמקרה של דחיה :קוד שגיאה ( 7/0אחר) הודעת שגיאה "סה"כ אחוז הפקדה השוטפת המופנה למסלול השקעה בכל הרשומות שדווחו תחת אותו פרטי תקציב צריך להיות 7//%או אפס" .70מסלולי השקעה – סכום צבירה במסלול: .aמקור :מסמך הבהרות סעיף .71 .bהסבר :במוצרים שהם לא ביטוח (בלוק "נתוני מוצר" שדה "מספר מזהה מוצר" שונה מ )7,0,1סה"כ המופעים של שדה "סכום צבירה במסלול" ( )27/צריך להיות זהה לסה"כ המופעים של שדה "סה"כ חיסכון מצטבר" בבלוק "פירוט יתרות" ( .)217סטיה של עד 7ש"ח לא תגרום לדחיית הרשומה. .cבמקרה של דחיה :קוד שגיאה ( 7/0אחר) הודעת שגיאה "סהכ סכום צבירה במסלול צריך להיות זהה לסהכ חיסכון מצטבר תחת אותו פרטי תקציב" .71בלוק פרטי כיסוי במוצר – שינוי חובה: .aמקור :מסמך הבהרות סעיף .71 .bהסבר :כיום הבלוק מוגדר חובה עבור קרנות פנסיה וחברות ביטוח ,מוגדר כי אין להעביר את הבלוק עבור סוגי מוצרים מסוימים ועבור ביטוח יסודי כלומר ,בחברות ביטוח יש להעביר בלוק זה עבור כיסויים מסוג נספח(ריידר) בלבד. השינוי הוא כי חובה להעביר את הבלוק גם עבור ביטוח יסודי. בלוק זה הוא רשות רק כאשר סוג מוצר הוא =2קופת גמל או =0פוליסת חיסכון טהור. .cבמקרה של דחיה :קוד שגיאה ( 7/2תקלה בסכמה /מבנה רשומה) ,הודעת שגיאה "חסר בלוק חובה "פרטי כיסוי במוצר" .71ממשק משוב מנהלי – תשובת יצרן מסוג "אחר" .aמקור :מסמך הבהרות סעיף .78 .bהסבר :כיום לפי מבנה ממשק משוב מנהלי לא מדווחים פירוט שגיאה ברמת רשומה עבור משוב ב. השינוי הוא :בכל מקרה בו דווח קוד =7/77אחר בשדה "מענה מיצרן לבקשת מידע" חובה למלא הסבר הבעיה /שגיאה בשדה "פירוט שגיאה ברמת רשומה" הנ"ל ללא שינוי במבנה הרשומה או קובץ .XSD .cאם דווח קוד = 7/77אחר ולא דווח באותה רשומה פירוט הבעיה בשדה "פירוט שגיאה ברמת רשומה" תבוצע דחיה של הרשומה :קוד שגיאה ( 7/2תקלה בסכמה /מבנה רשומה) ,מלל שגיאה "לא דווח שדה פירוט שגיאה עבור קוד =7/77אחר"
© Copyright 2024