DEPÅ-/KONTOAVTAL Innehåller även avtal om investeringstjänster samt villkor som gäller erbjudande av investeringstjänster. Kopia av giltig ID-handlig vidimerad av en person skall bifogas. KUND PERSON I POLITISKT UTSATT STÄLLNING FÖRANMÄLT KONTO (konto för att föra över likvida medel från din Nordnetdepå) Depå-/kontonummer (ifylles av Bolaget) ID-KONTROLL Ifylles av bolaget Körkort Pass ID-kort Annan Namn (efternamn, tilltalsnamn)/Firma (fullständigt namn) Personnr/FO-nr Gatuadress, box eller motsvarande (Folkbokföringsadress/registrerad adress) Telefon dagtid (inkl.riktnr) Postnummer Telefon kvällstid (inkl.riktnr) Ort Land (utom Finland) Medborgarskap (utom finskt) Skatterättslig hemvist Utländskt skatteregistreringsnr E-postadress Jag bor utomlands och har, eller har tidigare haft en hög politisk post eller hög statlig befattning i ett annat land eller en nära familjemedlem eller medarbetare med ovanstående befattning. Bank JA, jag fyller därför även i blanketten ”Person i politiskt utsatt ställning” IBAN-kontonummerKontohavare För att föra över likvida medel och/eller värdepapper från din Nordnet-depå, måste du föranmäla de konto-/depånummer som du vill göra överföringar till. Detta ökar säkerheten eftersom utbetalningarna från din Nordnet-depå endast kan ske till konton/depåer som du personligen anmält. Dina uppgifter arkiveras och kontrolleras vid varje överföring. Detta gäller både vid överföring till externa konton/depåer samt vid överföring till andra depåer hos Nordnet. Använd blanketten ”Föranmälan av konto” om du vill anmäla flera konto-/ depånummer. OBS. Det föranmälda kontot bör vara ett inhemskt konto som innehas av kunden själv. Kunden befullmäktigar Nordnet att kontrollera att det är kunden som är innehavare av det vid var tid föranmälda kontot. KOPPLING TILL USA Är du amerikansk medborgare, född och/eller deklarationsskyldig i USA? FÖRETAGETS VERKSAMHET (gäller juridisk person) Är företaget ett finansiellt institut, det vill säga ett kreditinstitut, värdepappersbolag, fondbolag NEJ JA, fyll i blanketten W-9 eller W-8BEN. eller annan typ av företag som innehar och/eller förvaltar finansiella tillgångar åt någon annan? NEJ JA, ange GIIN-nummer:________________________________________ Är företaget inte ett finansiellt institut, ange om företaget är aktivt eller passivt. Kryssa i aktivt om något av följande stämmer: - företagets intäkter före skatt kom från försäljning produkter och/eller tjänster till minst 50 procent under föregående räkenskapsår - företaget är, eller ägs av stat, kommun, samkommun eller landskap - företaget eller företagsgruppens aktier handlas på en etablerad marknadsplats. Kryssa i passivt om inget av ovanstående stämmer in på ditt företag. AKTIVT PASSIVT, fyll i blanketten W-8BEN-E som du hittar Tjänster > Blanketter (Palvelut > Lomakkeet) på www.nordnet.fi. Kopia av giltig ID-handling vidimerad av en person skall bifogas vid öppnande av depå hos Nordnet Bank AB finsk filial. För juridisk person, skall förutom vidimerade ID-handlingar för legala företrädare, även aktuellt registreringsbevis ej äldre än tre månader samt LOB-blankett och blanketten Uppgift om ägare, juridisk person, bifogas. Kunden befullmäktigar Bolaget att kontrollera personuppgifterna av Kunden och den person som handlar å Kundens vägnar samt riktigheten av det föranmälda kontots kontoinnehavaruppgifter. UNDERSKRIFTER Juridisk person skall bifoga ett aktuellt registreringsbevis ej äldre än tre månader Ort och datum Kundens underskrift/Namnförtydligande Ort och datum Nordnet Bank AB finsk filial (båda förmyndarnas underskrift om Kunden är minderårig) Juridisk person skall i tillämpligt fall självständigt underteckna blanketten ”Certification of Treaty Benefits, Limitation on Benefits (LoB)” i enlighet med Bolagets avtal om Qualified Intermediary (QI) med IRS, USA. Depåavtal NN FI_SV 2014:1 Nordnet Bank AB finsk filial Universitetsgatan 5 FIN-00100 Helsingfors Tel: +358 (0)20 198 5898 Fax: +358 (0)20 198 5899 E-post: [email protected] www.nordnet.fi FO-nr: 2329589-2 DEPÅ-/KONTOAVTAL Innehåller även avtal om investeringstjänster samt villkor som gäller erbjudande av investeringstjänster. 1. AVTAL Mellan undertecknad innehavare av depå/konto (Kund) och Nordnet Bank AB finsk filial (Bolaget) träffas avtal om depå/konto för Kunden hos Bolaget enligt villkoren i detta avtal samt enligt vid var tid gällande Allmänna bestämmelser för depå/konto, Allmänna villkor för handel med finansiella instrument och Bolagets särskilda Riktlinjer för utförande av order samt sammanläggning och fördelning av order (Riktlinjer), vilka bestämmelser, villkor och riktlinjer, de nu gällande, Kunden tagit del av och därmed godkänt. De nu gällande Allmänna bestämmelserna för depå/konto, Allmänna villkor för handel med finansiella instrument samt Riktlinjer har bilagts detta avtal. Bolaget har kontrollerat Kundens identitet. Avtalet skall anses ingånget när Kunden undertecknat och returnerat avtalet, samt Bolaget, efter sedvanlig prövning, godkänt Kunden. Bolaget förbehåller sig rätten att inte godkänna Kunden. När Kunden har blivit godkänd kommer en depå och ett konto att öppnas för Kunden. För de fall Kunden är omyndig, skall denne i alla sammanhang företrädas av förmyndare eller förvaltare. 2. VÄRDEANDELSKONTO I Finland emitterade värdepapper registreras enligt finsk lag på kundens värdeandelskonto. Kunden befullmäktigar Bolaget att öppna värdeandelskonto hos Euroclear Finland Oy vid behov. Om ett sådant konto öppnas förbinder sig Kunden att följa Euroclear Finland Oy:s kontovillkor och att betala avgifter enligt gällande prislista. Bolaget har rätt att vidta nödvändiga förvaltningsåtgärder avseende Kundens värdeandelskonto som är öppnat hos Euroclear Finland Oy med stöd av fullmakt enligt ovan. 3. AVTAL FÖR FLERA GEMENSAMT Om två eller flera personer gemensamt ingått detta avtal med Bolaget äger - om ej annat skriftligen överenskommits - envar av dem i alla avseenden företräda samtliga övriga personer gentemot Bolaget. De är solidariskt ansvariga gentemot Bolaget. De benämnes härefter gemensamt Kunden. Med solidariskt ansvar avses att Bolaget kan kräva var och en av dessa personer på betalning av hela det belopp varmed betalningsskyldighet kan uppstå gentemot Bolaget enligt bestämmelserna i detta avtal. 4. FULLMAKT FÖR BOLAGET Kunden befullmäktigar härmed Bolaget att självt eller genom den som Bolaget utser för Kundens räkning teckna transport av aktier, obligationer och andra värdepapper och att företräda Kunden vid förvärv/ avyttring av värdepapper samt att mottaga och kvittera värdepapper och kontanter. 5. SKATTERÄTTSLIG HEMVIST Kunden skall själv förvissa sig om sin skatterättsliga hemvist. För fysisk person är det normalt det land/stat vars lag anger skattskyldighet på grund av huvudsaklig vistelse, bosättning eller liknande omständighet. För juridisk person avses normalt det land där den juridiska personen är registrerad eller där företaget/ styrelsen har sitt säte. 6. FÖRSÄKRAN Kunden försäkrar härmed att här lämnade uppgifter av betydelse för beskattning, tillämpning av lagregler om penningtvätt/finansiering av terrorism, uppgiftsskyldighet m.m. är riktiga och förbinder sig att utan dröjsmål till Bolaget skriftligen anmäla förändringar i detta avseende, t.ex. flyttning utomlands samt ändringar av namn, telefonnummer, adressuppgifter, e-postadress och eventuell roll som person i politiskt utsatt ställning enligt blankett ovan. Kunden kan inte åberopa det att Kunden inte mottagit information som påverkar kundförhållandet om informationsbristen beror på att Kunden försummat att anmäla sina förändrade uppgifter till Bolaget. Bolaget svarar inte för skada som förorsakas av att Kunden inte anmält förändringar som gäller ovan nämnda uppgifter. 7. ANVÄNDNING AV KUNDUPPGIFTER Kunden är införstådd med att Bolaget kan ha skyldighet att till annan lämna uppgift om Kundens förhållanden. Kunden godkänner att behandling av Kundens personuppgifter även kan komma att ske i moderbolaget Nordnet AB (publ) och därtill hörande dotterbolag för ändamål som avser direkt marknadsföring, se Allmänna bestämmelser för depå/konto, punkt G.4. 8. PANTSÄTTNING Till säkerhet för samtliga Kundens nuvarande och blivande förpliktelser gentemot Bolaget enligt detta avtal eller eljest uppkomna i samband med Kundens transaktioner med värdepapper pantsätter Kunden härmed till Bolaget Kundens samtliga • värdepapper och annan egendom som vid var tid finns eller är förtecknade eller på väg att förtecknas i denna och annan Kundens depå hos Bolaget - även innefattande i depå förtecknade värdepapper som är registrerade i Kundens namn i kontobaserat system, •värdepapper och annan egendom som eljest överförts eller överlämnats till eller förvärvats genom Bolaget eller förvaras av tredje part på uppdrag av Bolaget, samt •övriga medel och tillgångar som vid var tid finns på detta och annat Kundens konto hos Bolaget eller hos tredje part på uppdrag av Bolaget. D.3. Vid transaktioner med derivatinstrument skall Kunden ställa säkerhet i enlighet med Bolagets vid var tid gällande regler härom. Kunden uppmärksammas på att Bolagets säkerhetskrav kan vara strängare än dem som uppställs av de handelsplatser där Bolaget erbjuder handel. 9. REKLAMATION OCH HÄVNING Kunden skall påtala eventuella fel eller brister som framgår av avräkningsnota, kontoutdrag eller transaktionssammandrag som Bolaget tillhandahållit via Internet eller som avsänts från Bolaget eller att avräkningsnota uteblivit eller eventuella övriga fel eller brister vid uppdragets utförande enligt Allmänna bestämmelser för depå/konto. Kunden skall omgående underrätta Bolaget om detta (reklamation). Om Kunden vill begära hävning av ett köp- eller säljuppdrag skall detta uttryckligen och omgående framföras till Bolaget. Om reklamation eller begäran om hävning inte lämnas omgående förlorar Kunden rätten att begära ersättning, häva uppdraget eller kräva andra åtgärder från Bolagets sida. 10. HANDEL För handel över depån gäller vad som sägs i de Allmänna bestämmelserna för depå/konto, se avsnitt E, Bolagets vid var tid gällande Allmänna villkor för handel med finansiella instrument samt Riktlinjer. 11. ELEKTRONISK KOMMUNIKATION Genom undertecknandet av detta avtal samtycker Kunden till att Bolaget tillhandahåller information och uppfyller sin avtalsenliga informationsskyldighet via elektronisk kommunikation. 12. VILLKORSÄNDRING Beträffande ändring av dessa villkor se Allmänna bestämmelser för depå/konto, punkt G.14. 13. KUNDKATERGORISERING Bolaget kategoriserar sina kunder som använder tjänster enligt detta avtal som icke-professionella kunder, vilket innebär att Kunden får det mest omfattande investerarskyddet. Bolaget kan ändå med en separat anmälan ändra Kundens kategorisering till professionell kund ifall kategoriseringsförutsättningarna för professionella kunder uppfylls. Pantsättningen omfattar även avkastningen på Kundens ovan nämnda egendom. Kunden får inte - utan Bolagets samtycke i varje särskilt fall - till annan än Bolaget pantsätta eller i övrigt förfoga över i detta avtal pantsatta värde-papper eller pantsatta medel. Härutöver gäller för pantsättning vad som sägs i Allmänna bestämmelser för depå/konto, punkt Depåavtal NN FI_SV 2014:1 Nordnet Bank AB finsk filial Universitetsgatan 5 FIN-00100 Helsingfors Tel: +358 (0)20 198 5898 Fax: +358 (0)20 198 5899 E-post: [email protected] www.nordnet.fi FO-nr: 2329589-2