Betydningen av gode compliance-systemer
Advokat Håkon Cosma Størdal
Oslo, 19. mars 2015
Kjøpere
Myndigheter
Media
Ansatte
Forventning om
compliance
Investorer
Kreditorer
Hvilken betydning har compliance hvis
lovbrudd allikevel ikke avverges?
Advokatfirmaet Wiersholm AS
Agenda
01 |
Hvilken uttelling får selskaper for gode
compliance-systemer?
02 | Gir compliance-arbeid for liten uttelling?
03 | Betydningen av selvrapportering
Advokatfirmaet Wiersholm AS
01 Hvilken uttelling får selskaper
for gode compliance-systemer?
Advokatfirmaet Wiersholm AS
Hvorfor compliance?
Hovedformålet:
Minimere risikoen for at lovbrudd skjer
Hvilken uttelling gis av myndighetene når skaden allerede har skjedd?
–Betydning for spørsmålet om bøter/gebyrer skal ilegges foretaket?
–Betydning for utmålingen?
To those who ask us to lower our fines where companies have a compliance
programme, I say this: if we are discussing a fine, then you have been involved
in a cartel; why should I reward a compliance programme that has failed?
Tidligere konkurransekommisær J. Almunia
Advokatfirmaet Wiersholm AS
Compliance i konkurransesaker
EU/EØS-retten: Ingen betydning
Norsk rett:
–Utmålingsforskriften § 3 (6) c:
Momenter som kan påvirke utmålingen er bl.a. "om foretaket ved instruksjon, opplæring,
kontroll eller andre tiltak kunne ha forebygget overtredelsen"
– Er så langt ikke blitt tillagt vekt av Konkurransetilsynet
– Men, vektlagt av tingretten i NCC-saken (TOSLO-2013-76559):
"Det vesentligste ved slike programmer er at fremtidige overtredelser forebygges, men i
utmålingssammenheng vil etter norsk rett slike programmer ha en viss betydning der overtredelsen
er skjedd nede i organisasjonen og er knyttet til enkeltperson som har operert på regionnivå.."
– Hvis tingrettens rettsanvendelse opprettholdes i ankeinstansen(e), vil
det forsterke betydningen av å ha gode compliance-systemer
Vil kunne redusere selskapets eksponering dersom ansatte skulle opptre i strid med compliancesystemet
Advokatfirmaet Wiersholm AS
Compliance i korrupsjonssaker
Strl. § 48b: I prinsippet et særlig relevant hensyn:
Ved avgjørelsen av om straff skal ilegges et foretak etter § 48 a, og ved utmålingen av
straffen overfor foretaket skal det særlig tas hensyn til […]
c) om foretaket ved retningslinjer, instruksjon, opplæring, kontroll eller andre tiltak
kunne ha forebygget overtredelsen, […]"
Eksempler på at domstolene peker på mangelfullt compliance-arbeid
som et argument for foretaksstraff
– Norconsult (dog frifunnet på bakgrunn av øvrige momenter)
Få eksempler på at compliance-arbeid er vektlagt i formildende
retning
Dagens regelverk gir liten grad av forutberegnelighet
– Ingen trygghet for at compliance vil bli hensyntatt
– Uklart hva som skal til
Advokatfirmaet Wiersholm AS
Compliance i UK og USA
UK og USA:
- UK Bribery Act (UKBA)/US Foreign Corrupt Practices Act
- Gir potensielt stor uttelling ved gode compliance-systemer
UKBA:
Absolutt straffrihetsgrunn dersom selskapet har hatt adekvate prosedyrer for å hindre
korrupsjonshandlinger
- Foreløpig ingen praksis mht. som er adekvate prosedyrer, men retningslinjer fra MoJ gir
selskaper god veiledning i hva som kreves
- Foreign Corrupt Practices Act
- Egne bestemmelser om bokføring og kontroll
- Følger av FCPA Guidance at et robust compliance-program skal vektlegges i vurderingen av om et
selskap skal påtales for overtredelser samt i vurderingen av bøtenivået
Betydning for norske selskaper med internasjonal virksomhet
Advokatfirmaet Wiersholm AS
02
Gir compliance-arbeid for
liten uttelling?
Advokatfirmaet Wiersholm AS
Internasjonale korrupsjonsregler
til etterfølgelse?
Hva tilsier belønning av gode compliance-systemer?
Formålet med straff
Individual- og allmennpreventive hensyn
Gjør seg i liten grad gjeldende der foretaket har gjort det som kan
forventes for å forhindre lovbrudd
Rimelighetshensyn
Bør ikke foretak som investerer i opplæring av ansatte og
implementerer interne systemer for aktivt å forhindre lovbrudd,
belønnes?
Advokatfirmaet Wiersholm AS
03
Betydningen av selvrapportering
Advokatfirmaet Wiersholm AS
Rettslige utgangpunkter
Konkurranseovertredelser
Full uttelling for "førstemann", jf. konkurranseloven § 30
F.eks. Veidekke/NCC-saken
Korrupsjon
Norsk rett: I utgangspunktet ingen betydning for om straff skal
ilegges, men vil kunne hensyntas ved straffeutmålingen
Internasjonal rett (USA/UK): Ingen garantier, men vil kunne få
betydning for om myndighetene velger å reise tiltale, samt ved
straffeutmålingen
Advokatfirmaet Wiersholm AS
Bør selvrapportering av
korrupsjon tillegges større vekt?
Begrunnelsen for lempningsregelen i konkurranseretten
- begge typer atferd (kartelladferd, korrupsjon) er vanskelig å avdekke
og det er ofte nødvendig med informasjon fra innsiden
Særlig aktuelt i situasjoner der selskapet har gode systemer for å
avdekke lovbrudd og ikke selv er å bebreide
Mothensyn?
Advokatfirmaet Wiersholm AS