VPS Prisliste 2015 Oppdatert 01. mai 2015 2 Innhold 1 INVESTOR ............................................................................................................................................................. 2 1.1 VPS Investor Services ..................................................................................................................................................... 2 1.1.1 Tilleggstjenester VPS Investor Services ............................................................................................................................. 2 1.2 Investorkonto ................................................................................................................................................................ 2 1.3 VPS Investortjenester på Internett................................................................................................................................. 4 1.3.1 Tilleggstjenester Investortjenester .................................................................................................................................... 4 1.4 Rapporter, meldinger og statistikker Investorkonto ...................................................................................................... 4 1.5 B2B Grensesnitt - ISO 20022 Rapportering fra VPS ......................................................................................................... 5 2 2.1 REGISTRERING I VPS ........................................................................................................................................ 6 Registrering av aksjeselskap / VPS Foretakstjenester Basis ............................................................................................ 6 2.2 VPS Foretakstjenester .................................................................................................................................................... 7 2.2.1 Profesjonell........................................................................................................................................................................ 7 2.3 Registrering av rentepapirer .......................................................................................................................................... 7 2.3.1 Etableringsavgift ................................................................................................................................................................ 7 2.3.2 Månedsavgift ..................................................................................................................................................................... 7 2.3.3 Registrering av obligasjonslån ........................................................................................................................................... 7 2.3.4 Registrering av sertifikatlån ............................................................................................................................................... 8 2.3.5 Periodiske tjenester for obligasjoner og sertifikater ......................................................................................................... 8 2.3.6 Tilleggstjenester for rentepapirer ..................................................................................................................................... 9 2.4 Registrering av warrants .............................................................................................................................................. 10 2.5 Rapporter og statistikker ............................................................................................................................................. 10 2.5.1 Eierregister og adresseetiketter ...................................................................................................................................... 10 2.5.2 Eierstatistikk .................................................................................................................................................................... 10 2.5.3 Bestilling av eierregister og adresseetiketter basert på data eldre enn tre dager .......................................................... 10 3 CORPORATE ACTIONS/FORETAKSHENDELSER.................................................................................... 11 3.1 Etableringsavgift .......................................................................................................................................................... 11 3.2 Månedsavgifter............................................................................................................................................................ 11 3.3 Corporate actions (foretakshendelser)......................................................................................................................... 11 3.3.1 Rettet emisjon av egenkapitalinstrumenter , warrants og ETFer .................................................................................... 11 3.3.2 Emisjon: Innhenting av kapital ved utstedelse av verdipapirer....................................................................................... 12 3.3.3 Ansatteemisjon: Salg av aksjer til ansatte i eget selskap................................................................................................. 12 3.3.4 Videresalg: Salg av deler av selskapets aksjer ................................................................................................................. 12 3.3.5 Ansattevideresalg: Salg av aksjer til ansatte i eget selskap ............................................................................................. 12 3.3.6 Oppkjøp av aksjer og egenkapitalbevis ........................................................................................................................... 13 3.3.7 Innløsning: Tvangsinnløsning av minoritetsaksjonærer, tvungen overtakelse av små aksjeposter og innløsning av warrants ....................................................................................................................................................................................... 13 3.3.8 Fusjon .............................................................................................................................................................................. 14 3.3.9 Fisjon ............................................................................................................................................................................... 14 3.3.10 Fondsemisjon .............................................................................................................................................................. 14 3.3.11 Splitt ............................................................................................................................................................................ 15 3 3.3.12 3.3.13 3.3.14 3.3.15 3.3.16 3.3.17 Spleis ........................................................................................................................................................................... 15 ISIN-skift ...................................................................................................................................................................... 15 Tilbakebetaling av aksjekapital og utbetaling fra overkursfond ................................................................................. 15 Generalforsamling ....................................................................................................................................................... 15 Avslutte ISIN for aksjer og egenkapitalbevis ............................................................................................................... 16 Utbytte ........................................................................................................................................................................ 16 3.4 Meldinger corporate actions (ISO15022) ...................................................................................................................... 17 3.5 Tilleggstjenester for corporate actions (foretakshendelser) ......................................................................................... 17 3.6 VPS Aksjesparing for ansatte ....................................................................................................................................... 18 3.7 GF Custody ................................................................................................................................................................... 18 AVREGNING OG OPPGJØR ..................................................................................................................................... 19 3.8 Etableringsavgifter ....................................................................................................................................................... 19 3.9 Månedsavgifter............................................................................................................................................................ 19 3.10 Transaksjonspriser ....................................................................................................................................................... 20 3.11 Diverse ......................................................................................................................................................................... 21 4 DIVERSE SERVICETJENESTER...................................................................................................................... 23 4.1 System for oppfølging av ansattes egenhandel ............................................................................................................ 23 4.2 Offentlig enhet ............................................................................................................................................................ 23 4.3 Kundeoppdrag - timepris ............................................................................................................................................. 23 4.4 Utskrifter og utsendelser ............................................................................................................................................. 23 4.5 Backup og katastrofetjenester ..................................................................................................................................... 24 5 LISTER ................................................................................................................................................................. 25 5.1 Lister KI ........................................................................................................................................................................ 25 5.2 Lister/Rapporter/Statistikker VPO .............................................................................................................................. 25 5.3 Diverse lister - egenkapitalpapirer og renteinstrumenter ............................................................................................ 26 5.4 Annet ........................................................................................................................................................................... 27 6 B2B GRENSESNITT – FOND........................................................................................................................... 27 6.1 B2B Grensesnitt – ISO 20022 / Web Services fondsmodul ............................................................................................ 27 6.2 B2B Grensesnitt – ISO 20022 Price report .................................................................................................................... 27 6.3 B2B Grensesnitt – ISO 20022 Rapportering fra VPS ...................................................................................................... 28 4 1 Investor Tjenester 1.1 Tjenestenr Tjenesten belastes Pris i NOK VPS Investor Services Etablering Kontofører Investor Pr. etablering 120.000,00 Pr. KI Oppstartspris for å bli Kontofører Investor med tilgang til VPS Investor Services basis. Kontofører Investor kan åpne og administrere VPS-konti. 1.1.1 21000500 Tilleggstjenester VPS Investor Services Kort beskrivelse av tjenestene finnes i VPS Brukerhåndbok Investor Services under kapittelet Tilleggsprodukter. FAKTBasis Tjeneste som danner grunnlag for å kunne fakturere sluttkunder Etableringsavgift 21000800 Pr. etablering Abonnement 61300970 Pr. måned Pr. transaksjon 61300950 Pr. transaksjon 10.000,00 + mva. 500,00 + mva. 2,20 + mva. Rapporter IS Tjeneste hvor KI kan ta ut forhåndsdefinerte rapporter, bla. kunder med beholdning i et spesifisert ISIN. Abonnement pr avtalehaver: 61310070 1 til 5.000 konti Pr. mnd 500,00 + mva. 5.001 til 15.000 konti Pr. mnd 1.500,00 + mva. Over 15.000 konti Pr. mnd 2.500,00 + mva. Investormeldinger KI Tjeneste hvor Kontofører Investor får tilgang til å se endringsmeldinger, årsoppgaver og lignende sendt til investor 63220015 1 til 5.000 konti Pr. mnd 1.000,00 + mva. 5.001 til 15.000 konti Pr. mnd 3.000,00 + mva. Over 15.000 konti Pr. mnd 5.000,00 + mva. 1.2 Investorkonto VPS-konto 31100500 Minimumspris pr. Kontofører Investor 31100510 Pr. konto Pr. mnd. Pr. måned 2,05 1.200,00 Månedlig avgift for VPS-konto. Belastes Kontofører Investor. Avsluttede VPS-konti belastes ut kalenderåret. Inkluderer VPS Investortjenester, se pkt. 1.3. Rettighet 31230010 Pr. transaksjon 25,00 + porto Pr. transaksjon 25,00 + porto Pris for å registrere eller endre en rettighet. Belastes anmelder. Disposisjonsrett/Tilskriver 31230011 Pris for å registrere eller endre disposisjonsrett/tilskriver. Belastes anmelder Fullmakt 31230015 Pr. transaksjon Pris for å registrere eller endre en fullmakt. Belastes anmelder. Overførsel i realtid 42200050 Pr. overførsel Tilbakeførsel i realtid 42200055 Pr. tilbakeførsel 15,00 + porto 12,00 + porto Flytting av en verdipapirbeholdning i ett ISIN fra en konto til en annen. (Gjelder ikke ved flytting av fondsbeholdning). Belastes anmelder. 12,00 + porto En beholdningsendring kan tilbakeføres under visse betingelser. Belastes anmelder. Frigivelse 31230020 Pr. transaksjon 7,00 Frigivelse gjør en beholdning tilgjengelig for salg via en annen aktør enn kontofører (megler, fondsforvaltningsselskap etc.). Belastes anmelder. Automatisk avslutning av VPS konto 31100600 pr. faktisk avsluttet VPS konto Avsluttede VPS-konti belastes kontoavgift ut kalenderåret. Pr. konto 2,50 +porto Storinvestor, kontohold (egenkapital-papirer og obligasjoner) 31110010 Storinvestoravgift beregnes når samlet markedsverdi for en investors beholdning i egenkapitalpapirer (som for eksempel aksjer, egenkapitalbevis, warrants, ETF’er) og obligasjoner registrert i VPS er over NOK 100.000,-. Avgiften beregnes av oppgjort beholdning pr. 31.12. Storinvestoravgiften beregnes pr. konto i intervaller pr. påbegynt mill. Prisgrupper: Når markedsverdien er fra NOK 200.000 - 3 mill. Når markedsverdien er fra NOK 3 mill. - 100 mill. Når markedsverdien er fra NOK 100 mill. - 1 mrd. Når markedsverdien er fra NOK 1 mrd. - 5 mrd. Når markedsverdien er over NOK 5 mrd. Pr. påb. mill. pr. år Pr. påb. mill. pr. år Pr. påb. mill. pr. år Pr. påb. mill. pr. år Pr. påb. mill. pr. år 56,50 28,25 20,34 15,82 7,91 For beholdninger under NOK 200.000 : Når markedsverdien er under NOK 100.000 Når markedsverdien er fra NOK 100.000 -200.000 Pr. investor Pr. konto pr. år Gratis 22,60 For ikke-børsnoterte egenkapitalpapirer gis det rabatt for følgende markedsverdiintervaller: For andel av beholdning med markedsverdi mellom MNOK 450 og MNOK 1000 gis 25 % rabatt 3 For andel av beholdning med markedsverdi mellom MNOK 1000 og MNOK 3000 gis 50 % rabatt For andel av beholdning med markedsverdi over MNOK 3000 gis 100 % rabatt Storinvestor, kontohold sertifikater 31110015 Når samlet nominell verdi for beholdning i sertifikater registrert i VPS er mer enn NOK 100.000,00 pr. investor ved utgangen av måneden, betales en storinvestoravgift. Avgiften belastes Kontofører Investor etterskuddsvis pr. måned. Prisgrupper: Når nominell verdi er fra NOK 100.000 - 1 mrd. Når nominell verdi er fra NOK 1 mrd. - 5 mrd. Når nominell verdi er over NOK 5 mrd. 1.3 Pr. påb. mill. pr. mnd Pr. påb. mill. pr. mnd Pr. påb mill. pr. mnd 1,64 1,47 0,85 VPS Investortjenester på Internett VPS-Investortjenester består av en basistjeneste og tilleggstjenester. Basistjenesten gir investor anledning til å se sine VPS-konti på tvers av kontoførere via Internett. Den gir fullstendig oversikt over investors VPS-registrerte verdipapirbeholdinger og er inkludert i VPS-konto avgiften. 1.3.1 Tilleggstjenester Investortjenester Overførsel i VPS Investortjenester 42200015 Pr. transaksjon 27,00 + porto Kontoåpning på nett Månedsavgift 31100080 Etablering Pr. mnd. 60.000,00 750,00 Single sign-on 21000710 Pr. etablering Single sign-on 31100090 Pr.mnd 30.000,00 + mva. 500,00 + mva. Utvidet innsyn Gratis Fondshandel 44200020 Eget stylesheet Egen design og logo på VPS Investortjenester. Etableringsavgift 21000050 Månedsavgift 31100070 Pr. etablering Pr. transaksjon Pr. mnd. Pris etter avtale 6,00 90.000,00 + mva. 1.400,00 + mva. Tillegg for justeringer. Fast pris eller etter timebruk 1.4 Rapporter, meldinger og statistikker Investorkonto Investormeldinger via e-post 61320010 Pr. melding 2,00 Pris pr melding til investor, som for eksempel årsoppgave, endringsmelding, melding om utbetaling. Meldinger legges i elektronisk arkiv og varsles via e-post. Investormeldinger på papir Årsoppgave standard 61300610 Pr. melding 7,50 + porto 4 Endringsmelding Passordbrev 61320020 61320700 Pr. melding Pr. melding 7,50 + porto 2,90 + porto Investormeldinger på papir til rettighetshaver Årsoppgave standard Endringsmelding Melding om utbetaling 61300620 61320030 63220160 Pr. melding Pr. melding Pr. melding 2,90 + porto 2,90 + porto 2,90 + porto Kopi av meldinger til rettighetshaver 61320016 Pr. melding 2,90 + porto Årsoppgaver, 61300600 Pr. oppgave realisasjonsoppgaver og investormeldinger bestilt via VPS kundeservice 1.5 340,00 + mva B2B Grensesnitt - ISO 20022 Rapportering fra VPS Månedsavgift - Enkeltmeldinger (delta per dag eller per måned) Etablering Pr.time 1.800,- Prisen er basert på en fast grunnpris og en pris per melding. Grunnpris per måned 64330180 3.000,- Meldingstyper: Kunde og konto endringer (Account Details Confirmation) Pris pr melding: 1-10.000 61320100 per melding 10.001-50 000 613201000 per melding 50.001 < meldinger 61320100 per melding 0,30 0,12 0,06 Månedspris – Beholdningsoversikt (Securities Balance Custody Report) Pris per måned: 1-1000 meldinger 1001-5000 5001 < meldinger 61320130 61320130 61320130 per måned per måned per måned 1000 kr 4000 kr 8000 kr 5 2 Registrering i VPS Tjenester 2.1 Tjenestenr Tjenesten belastes Pris i NOK Registrering av aksjeselskap / VPS Foretakstjenester Basis Aksjeselskap som registreres i VPS får automatisk tilgang til VPS Foretakstjenester Basis. Gjennom Basis kan selskapene få oppdatert oversikt over 20 største eiere, se bevegelser på eierne siste døgn og sende ut elektroniske rapporter. Abonnementet kan oppgraderes til Aktiv eller Profesjonell (IR) ref. pkt. 2.2. Eierregister 31200015 Pr. aksjonær pr. mnd. Variabel pris som beregnes etterskuddsvis basert på antall aksjeeiere. Prisgrupper: For antallet aksjeeiere opp til 1.000 For antallet aksjeeiere mellom 1.001 – 5.000 For antallet aksjeeiere mellom 5.001 – 20.000 For antallet aksjeeiere mellom 20.001 – 100.000 For antallet aksjeeiere mellom 100.001 - 200.000 For antallet aksjeeiere over 200.001 Utstederkonto (registrert aksjekapital) 31210025 Variabel pris som beregnes ut i fra selskapets aksjekapital 0,98 0,88 0,80 0,71 0,62 0,54 Pr. mill. pr. mnd. Prisgrupper: For aksjekapital opp til 1 mill. For aksjekapital mellom 1 mill. - 10 mill. For aksjekapital mellom 10 mill. - 50 mill. For aksjekapital mellom 50 mill. - 100 mill. For aksjekapital mellom 100 mill. - 1 mrd. For aksjekapital over 1 mrd. 10,28 9,91 9,48 9,05 8,63 8,20 Maksimumsavgift 31200020 Pr. aksjonær. pr. mnd. 9,17 Benyttes dersom pris for Eierregister og Utstederkonto til sammen utgjør mer enn kr 9,17 pr. aksjeeier pr. mnd. Minimumsavgift 31210010 Pr. ISIN pr. mnd. 350,00 Benyttes dersom pris for Eierregister og Utstederkonto til sammen, eller maksimumsavgiften alene, utgjør mindre enn kr 350,00 pr. mnd. Eierbegrensning 73000300 Pr. selskap pr. mnd. 270,00 + mva. Pr. oppdrag Pr. transaksjon 100,00 50,00 Pris pr. mnd. for registrert informasjon om eierbegrensning Konvertering inn/ut av delregistrerte papirer: Grunnpris Transaksjonspris 53100840 53100845 6 2.2 VPS Foretakstjenester VPS tilbyr to alternative tilgangsnivåer til VPS Foretakstjenester; VPS Foretakstjenester Basis og VPS Foretakstjenester Profesjonell. Her får aksjeselskapene detaljert informasjon om sine aksjeeiere, endring i eierstruktur, foretakshendelser m.v. VPS Foretakstjenester Basis er inkludert i registreringsavgiften, men VPS Foretakstjenester Profesjonell prises som nedenfor. Prisen beregnes basert på antall aksjeeiere, og kommer i tillegg til prisene under pkt. 2.1. 2.2.1 Profesjonell Foretakstjenester Profesjonell er spesielt egnet for de som jobber med Investor Relations og Aksjonærservice. Ut over funksjonaliteten i Foretakstjenester Aktiv gir Profesjonell bl. a. tilgang til søk på nåværende og tidligere eiere, detaljerte bevegelser på eierne inntil 2 år tilbake i tid, samt en løsning for internkontroll ved aksjekjøp og salg. Profesjonell abonnement 33000060 Prisen beregnes etterskuddsvis basert på antall aksjeeiere. Pr. mnd. Prisgrupper: Når antall aksjeeiere er opp til 100 Når antall aksjeeiere er mellom 101 – 250 Når antall aksjeeiere er mellom 251 – 500 Når antall aksjeeiere er mellom 501 – 1.000 Når antall aksjeeiere er mellom 1 001 – 2.000 Når antall aksjeeiere er mellom 2.001 – 3.000 Når antall aksjeeiere er mellom 3.001 – 5.000 Når antall aksjeeiere er mellom 5.001 - 10.000 Når antall aksjeeiere er mellom 10.001 – 20.000 Når antall aksjeeiere er mellom 20.001 – 40.000 Når antall aksjeeiere er mellom 40.001 - 100.000 Når antall aksjeeiere er over 100.000 2.3 380,00 497,00 671,00 848,00 1.088,00 1.938,00 2.659,00 4.246,00 9.348,00 11.685,00 14.119,00 17.528,00 Registrering av rentepapirer 2.3.1 Etableringsavgift VPS Fixed Income VPS Fixed Income er VPS’ system for betjening av rentepapirer Etableringsavgift for kontofører utsteder Etableringsavgift for tilrettelegger 2.3.2 23000010 120.000,00 60.000,00 Pr. regnr. Pr. regnr. 5.125,00 1.800,00 Månedsavgift Månedsavgift VPS Fixed Income for kontofører 33000300 Månedsavgift VPS Fixed Income for 33000310 tilrettelegger 2.3.3 Pr. etablering Pr. etablering Registrering av obligasjonslån Eierregister Prisen er basert på antall obligasjonseiere. 31200016 Pr. beholdning Pr. mnd 7 Prisgrupper: For antallet obligasjonseiere opp til 1.000 For antallet obligasjonseiere mellom 1.001 – 5.000 For antallet obligasjonseiere mellom 5.001 – 20.000 For antallet obligasjonseiere mellom 20.001 – 100.000 For antallet obligasjonseiere mellom 100.001 – 200.000 For antallet obligasjonseiere over 200.000 0,98 0,88 0,80 0,71 0,62 0,54 Utstederkonto, obligasjonslån 31210030 Pr. mill. pr. mnd. 0,82 Månedsavgift som beregnes pr. million, basert på den kapital som er registrert i VPS for obligasjonslånet. ISIN-avgift, obligasjonslån Pris pr. registrert obligasjonslån 31200025 Pr. ISIN pr. mnd. 170,00 Put / call mulighet Pr. parameter 53140710 Pr. mnd. 75,00 Forlengelse av lån 53140520 Pr. oppdrag 5.000,00 2.3.4 Registrering av sertifikatlån Utstederkonto, sertifikatlån 31210030 Pr. mill. pr. mnd. 0,82 Månedsavgift som beregnes pr. million, basert på den kapital som er registrert i VPS for sertifikatlånet. ISIN-avgift, sertifikatlån 31200025 Pr. ISIN pr. mnd. 170,00 Avgiften beregnes forskuddsvis for sertifikatlånets totale løpetid pr. påbegynt måned. Belastes ved opprettelsen av lånet. 2.3.5 Periodiske tjenester for obligasjoner og sertifikater For nedenstående tjenester (merket med *) gjelder følgende prisreduksjoner når antall konti overstiger 10.000: Prisen reduseres med 25% for det antall konti som er mellom 10.001 og 30.000. Prisen reduseres med 50% for det antall konti som overstiger 30.000 * Obligasjoner, beregning og utbetaling 53140060 Pr. konto pr. gang av rente Prisen gjelder renteberegning pr. VPS-konto med beholdning på rentetermin. 2,10 + porto * Obligasjoner/sertifikater, innfrielse 53140510 12,00 Emisjon obligasjoner/sertifikatlån: Grunnpris – Emisjon Obligasjonslån 53100850 Transaksjonspris 53100830 Pr. transaksjon 0,2 basispunkter av nominell verdi i NOK (minimum 1.000 kr og maksimum 10.000 kr) Grunnpris – Emisjon Sertifikatlån 53100560 0,2 basispunkter av nominell vedri i NOK (minimum 1.000 kr og maksimum 10.000 kr) For sertifikatlån med løpetid 200 dager eller kortere gjelder følgende rabattskala: Løpetid til og med 100 dager 35 % rabatt Løpetid 101 dager til og med 200 dager 15 % rabatt Pr. transaksjon 50,00 8 + porto Obligasjoner, treknings-/avslutningsavgift 53140010 Obligasjoner, trekn.-/avslutn. m akspris 53140020 Pr. kr. 1.000 i trekn. grunnlag Makspris 0,02 300.000,00 Pris for beregning og uttrekning (put/call) ved corporate actions, samt ved avslutning av et verdipapir. Prisen beregnes pr. kr 1.000 som inngår i trekningen, eller pr. kr 1.000 i restverdi som skal nedbetales i obligasjonslånet. Treknings- /avslutningsavgiften er begrenset oppad til kr 300.000,-. Grunnpris, utbetalinger 53130100 Pr. kr. 100.000 1,00 Pris for oppstart/gjennomføring av oppdrag ved sending av betalingsinstruksjoner til NETS. Obligasjoner, investormelding ved trekning 8,20 + porto Prisen dekker enhver meldingstype som sendes obligasjonseiere ved uttrekning og renteregulering, og for den svarslipp som brukes når man krever obligasjonen innløst ved rentetermin. 2.3.6 63220200 Pr. uttrukket konto Tilleggstjenester for rentepapirer Grunnpris spesialoppdrag 73000900 Pr. oppdrag 17.450,00 Et spesialoppdrag er en tjeneste som ikke inngår i standardtjenesten. Prisen omfatter oppstart. Medgått tid faktureres per påbegynte time, etter gjeldende timepris. Enhetspris, utbetalinger 53130200 Pr. betalingsgrunnlag 5,40 Prisen beregnes pr. utbetaling eller innbetaling som overføres til NETS for behandling ved spesialoppdrag. Ny renteberegning 53140100 Ved korrigering av en tidligere beregnet rente. Pr. ny beregning 2.500,00 Direkte remittering, manglende avtale 53120970 Pr. gang 5.000,00 Gjelder avvisning av betalingsoppdrag i NETS, som følge av manglende avtale om direkte remittering. Betalingsoppdrag, varsel om stopp 53130910 Gjelder når betalingsoppdraget stoppes før kl. 10:00 på T-1. Pr. gang 2.500,00 Betalingsoppdrag, varsel om stopp 53130900 Gjelder når betalingsoppdraget har passert kl. 10:00 på T-1. Pr. gang 30.000,00 Betalingsformidling, grunnlag debetbank 63200020 Debetbank-liste som viser utbetalinger 5 dager fram i tid. Pr. liste pr. dag 35,00 Investorinformasjon m/vedlegg Investorinformasjon 1-20 sider Investorinformasjon 21-100 sider Investorinformasjon 101 sider eller mer Pr. utsendelse Pr. side Pr. side Pr. side 2000,3,00 2,60 2,52 Pr. opprdag Pr. 100 eiere 1.250,00 102,50 63220120 63220131 63220132 63220133 Uttak av eierregister i konvertible obligasjonslån Grunnpris 69000105 Enhetspris 63200105 9 2.4 Registrering av warrants ISIN avgift warrants Ant. Warrants registrert pr Utsteder: 2.5 31210040 Per ISIN per måned: Opp til 150 stk Opp til 500 stk Opp til 1000 stk Mer enn 1000 stk 350,00 262,00 227,00 175,00 Rapporter og statistikker VPS tilbyr ulike statistikker og rapporter der grunnlagsdataene hentes fra eierregister og andre tjenester. Prisene varierer avhengig av hvilke systemer og tjenester dataene hentes fra, og om man benytter VPS Foretakstjenester eller ikke. Disse statistikker og rapporter kan fås gjennom VPS Info eller VPS Foretakstjenester. 2.5.1 Eierregister og adresseetiketter Dette omfatter tjenester som kontofører for utstedere benytter når deres kunde (utstederen) ikke abonnerer på VPS Foretakstjenester Aktiv eller Profesjonell. Uttak av eierregister/adresseetiketter gjort av KU via Foretakstjenester 63200180 Pr. 100 eier 80,00 Tjenesten har en grunnpris på kr 645,00 når selskapet har 100 eller flere aksjonærer. Selskaper som har færre enn 100 aksjonærer får en grunnpris på kr 270,00. Uttak av eierregister/adresseetiketter, gjort av KU eller utsteder via VPS Info 63200105 Pr. 100 eier Tjenesten har en grunnpris på kr 1.280,00 Uttak av eierregister for ISIN nr. to eller flere, 63200130 gjort av KU Prisen beregnes dersom det er mer enn et ISIN i bestillingen. 2.5.2 Pr. 100 eier 116,50 21,00 Eierstatistikk Dette omfatter tjenester som benyttes av kontofører for utstedere eller deres kunde (utstederen) som abonnerer på VPS Foretakstjenester Aktiv eller Profesjonell. Uttak av statistikk basert på eierregister, gjort via Foretakstjenester 2.5.3 63200700 Pr. 100 eier 21,00 Bestilling av eierregister og adresseetiketter basert på data eldre enn tre dager Dette omfatter tjenester som benyttes av kontofører for utstedere når deres kunde (utstederen) abonnerer på VPS Foretakstjenester Aktiv eller Profesjonell. Uttak gjort via Foretakstjenester 63200600 Pr. 100 eier 86,Tjenesten har en grunnpris på kr 660,00 når selskapet har 100 eller flere aksjonærer. Selskaper som har færre enn 100 aksjonærer får en grunnpris på kr 275,00. Uttak gjort av KU eller utsteder via 63200140 VPS Infouttak genererer en grunnpris på kr 1.280,00 Pr. 100 eier 210,00 10 3 Corporate Actions/Foretakshendelser Tjenester 3.1 Tjenestenr 23000010 Etableringsavgift for meglerforetak som kun ønsker å være ”Tegningssted”. Pr. etablering pr. reg.nr./megler 120.000,00 Pr. etablering pr. tegningssted 60.000,00 Pr. regnr. 5.125,00 Pr. megler 2.500,00 Månedsavgifter Månedsavgift VPS Foretak for Kontofører Utsteder Månedsavgift VPS Foretak for megler 3.3 Pris i NOK Etableringsavgift VPS Foretak VPS Foretak er en tjeneste spesielt utviklet for å dekke kontoførernes og meglernes behov. Etableringsavgift for Kontofører Utsteder 3.2 Tjenesten belastes 53100500 Corporate actions (foretakshendelser) Grunnprisrabatter: For grunnprisene 3.3.4- 3.3.14 gis det prisreduksjon på 50% når antall deltagende VPS-konti er færre enn 100. Gjelder ikke tjenestenummerene 53130100 og 53100140. Enhetspris-rabatter: For enhetsprisene 3.3.6- 3.3.14 gjelder følgende prisgrupper: Opp til 500 konti gjelder angitt pris Mellom 501 – 5.000 konti reduseres prisen med 10% Mellom 5.001 – 10.000 konti reduseres prisen med 20% Over 10.000 konti reduseres prisen med 30% Ved emisjoner kan man også få beregnet provisjon. Beregning foretas i henhold til oppgitte satser. 3.3.1 Rettet emisjon av egenkapitalinstrumenter , warrants og ETFer Grunnpris 53100600 1 basispunkt av transaksjonens verdi i NOK, minimum kr. 100,00. For warrants og ETFer faktureres fast grunnpris på kr. 100,00 pr. oppdrag. Transaksjonspris 53100610 Pr. transaksjon 50,00 + porto 11 3.3.2 Emisjon: Innhenting av kapital ved utstedelse av verdipapirer Grunnpris 53100620 1 basispunkt av transaksjonens verdi i NOK, minimum kr 100,00 Transaksjonspris 53100630 Pr. transaksjon Nedleggelse av tegningsretter Basert på aksjebok eldre enn tre dager 53100660 53100670 Pr. konto Pr. konto 50,00 + porto 5,00 10,00 Tegning via VPS Tegningsklient (internett) 53100640 Pr. tegning 20,00 Belastning via VPS 53100650 Pr. konto 25,00 3.3.3 Ansatteemisjon: Salg av aksjer til ansatte i eget selskap Grunnpris 53100730 Transaksjonspris 53100740 Nedleggelse av tegningsretter Basert på aksjebok eldre enn tre dager 53100770 53100780 Pr. konto Pr. konto 5,00 10,00 Tegning via VPS Tegningsklient (internett) 53100750 Pr. tegning 20,00 Belastning via VPS 53100760 Pr. konto 25,00 Grunnpris for å gjennomføre et videresalg med innbetaling Grunnpris (m/innbetaling) 53100250 ½ Grunnpris (m/innbetaling) 53100251 Pr. oppdrag Pr. oppdrag 31.500,00 15.750,00 Grunnpris for å gjennomføre et videresalg uten innbetaling. Grunnpris (u/innbetaling) 53100270 ½ Grunnpris (u/innbetaling) 53100271 Pr. oppdrag Pr. oppdrag 15.750,00 7.875,00 Transaksjonspris 53100680 Pr. transaksjon Nedleggelse av tegningsretter Baser på aksjebok eldre enn tre dager 53100710 53100720 Pr. konto Pr. konto 50,00 + porto 5,00 10,00 Tegning via VPS Tegningsklient (internett) 53100690 Pr. tegning 20,00 Belastning via VPS 53100700 Pr. konto 25,00 3.3.4 3.3.5 1 basispunkt av transaksjonens verdi i NOK minimum kr 100,00 Pr. transaksjon 50,00 + porto Videresalg: Salg av deler av selskapets aksjer Ansattevideresalg: Salg av aksjer til ansatte i eget selskap Grunnpris for å gjennomføre et ansattevideresalg med innbetaling. Grunnpris (m/innbetaling) 53100290 Pr. oppdrag ½ Grunnpris (m/innbetaling) 53100291 Pr. oppdrag 31.500,00 15.750,00 12 Grunnpris for å gjennomføre et ansattevideresalg uten innbetaling. Grunnpris (u/innbetaling) 53100310 Pr. oppdrag ½ Grurnnpris (u/innbetaling) 53100311 Pr. oppdrag 15.750,00 7.875,00 Transaksjonspris 53100790 Pr. oppdrag 50,00 + porto Tegning via VPS Tegningsklient (internett) 53100800 Pr. tegning 20,00 Belastning via VPS 53100810 Pr. konto 25,00 3.3.6 Oppkjøp av aksjer og egenkapitalbevis Ved oppkjøp av aksjeselskaper tilbyr VPS de tre oppkjøpstypene standard oppkjøp, oppkjøp med delpant og oppkjøp med speilkonti. Ved oppkjøp med delpant eller speilkonti blir aksepterte beholdninger sperret med pant til fordel for tilbyder inntil oppkjøpet er gjennomført. Grunnpris for å gjennomføre et oppkjøp. ½ Grunnpris for å gjennomføre et oppkjøp. 53100170 53100171 Pr. oppdrag Pr. oppdrag Standard oppkjøp 53100190 Pr. aksept Oppkjøp m/delpant, enhetspris 53100195 Pr. aksept Oppkjøp m/speilkonti, enhetspris 53100180 Pr. aksept Erverv av små aksjeposter, enhetpris 53100200 Pr. aksept 40.000,00 20.000,00 95,00 + porto Medfører overføring til kjøper/mellomledd av de aksjer som er akseptert solgt, samt utbetaling av oppgjør i kontanter til selgerne. 195,00 + porto Oppkjøp med delpant skiller seg fra standard oppkjøp ved at aksepterte beholdninger blir tillagt en rettighet i form av delpant. Aksepterte beholdninger blir dermed sperret for salg og andre avganger. 195,00 + porto Oppkjøp med speilkonti skiller seg fra standard oppkjøp ved at aksepterte beholdninger blir sperret og tillagt en rettighet. Dette gjøres ved at aksepterte beholdninger blir overført til nye VPS-konti (speilkonti). 95,00 + porto Denne tjenesten er for selskaper som ønsker å tilby kjøp av aksjene til aksjonærer som eier aksjer for mindre enn NOK 500,00. 3.3.7 Innløsning: Tvangsinnløsning av minoritetsaksjonærer, tvungen overtakelse av små aksjeposter og innløsning av warrants Grunnpris for å gjennomføre Innløsning/overtakelse. ½ Grunnpris for å gjennomføre Innløsning/overtakelse. 53100110 Pr. oppdrag 40.000,00 53100111 Pr. oppdrag 20.000,00 Innløsning av minoritetsaksjonærer, Enhetspris 53100120 Pr. innløst beholdning 95,00 + porto Pris for tvangsinnløsning av minoritetsaksjonærer som ikke tidligere har solgt sine aksjer til tilbyder. 13 For å kunne foreta en tvangsinnløsning må tilbyder ha minst 90 % av aksjene. Innløsning av småaksjonærer, enhetspris 53100130 Pr. innløst beholdning 62,00 + porto Selskapet kan tvangsinnløse aksjer som eies av aksjonærer som hver for seg har så få aksjer i selskapet at verdien av aksjene ikke overstiger NOK 500,00. Grunnpris for å gjennomføre en innløsning 53100140 Pr. oppdrag av warrants Ved utbetaling knyttet til innløsning av warrants faktureres i tillegg: Grunnpris ved utbetaling 53130100 Pr. kr 100.000,00 Innløsing av warrants, enhetspris 3.3.8 53100148 100,00 1,00 Pr. innløst beholdning 10,00 + porto Fusjon Denne tjenesten benyttes når et selskap overtar et annet. Aksjonærene i det overdragende selskap får her tildelt korrekt antall aksjer i det overtagende selskap. Samtidig slettes beholdningene i det overdragende selskap. Informasjon om selskapet fra før fusjonen tar VPS fortsatt vare på. Grunnpris for å gjennomføre en fusjon ½ Grunnpris for å gjennomføre en fusjon 53100090 53100091 Pr. oppdrag Pr. oppdrag 30.000,00 15.000,00 Enhetspris 53100100 Pr. fusjonert konto 35,00 + porto 3.3.9 Fisjon Denne tjenesten benyttes når et selskap splittes i to eller flere selskaper. Selskapets aksjonærer får, i tillegg til aksjene de eier, tildelt aksjer i det nye selskapet. Grunnpris for å gjennomføre en fisjon ½ Grunnpris for å gjennomføre en fisjon 53100050 53100051 Pr. oppdrag Pr. oppdrag 30.000,00 15.000,00 Enhetspris 53100060 Pr. konto 35,00 + porto 3.3.10 Fondsemisjon Denne tjenesten omfatter fondsemisjon hvor eksisterende aksjonærer får tildelt nye aksjer uten innbetaling. Aksjonærene får nye aksjer i samme ISIN, eventuelt i et annet ISIN. Grunnpris for å gjennomføre en fondsemisjon 53100070 ½ Grunnpris for å gjennomføre en fondsemisjon 53100071 Pr. oppdrag Pr. oppdrag 15.000,00 7.500,00 Enhetspris Pr. ombyttet konto 20,00 + porto 53100080 14 3.3.11 Splitt Denne tjenesten benyttes når pålydende for aksjen skal nedskrives, og antall aksjer økes. Tildeling av aksjer inngår i tjenesten. Grunnpris for å gjennomføre en splitt ½ Grunnpris for å gjennomføre en splitt 53100210 53100211 Pr. oppdrag Pr. oppdrag 15.000,00 7.500,00 Enhetspris 53100220 Pr. splittet konto 10,00 + porto 3.3.12 Spleis Denne tjenesten benyttes når aksjens pålydende skal oppskrives, og antall aksjer reduseres. Grunnpris for å gjennomføre en spleis ½ Grunnpris for å gjennomføre en spleis 53100230 53100231 Pr. oppdrag Pr. oppdrag 15.000,00 7.500,00 Enhetspris 53100235 Pr. spleiset konto 20,00 + porto 3.3.13 ISIN-skift Denne tjenesten benyttes ved bytte av ISIN og påfølgende overføring av aksjer. Grunnpris for å gjennomføre ISIN-skift ½ Grunnpris for å gjennomføre ISIN-skift 53100150 53100151 Pr. oppdrag Pr. oppdrag 15.000,00 7.500,00 Enhetspris 53100160 Pr. konto med nytt ISIN 10,00 + porto 3.3.14 Tilbakebetaling av aksjekapital og utbetaling fra overkursfond Denne tjenesten benyttes når selskap skal tilbakebetale aksjekapital og ved utbetaling fra overkursfond. Tjenesten beregner hva hver enkelt aksjonær skal motta og sørger for utbetaling på riktig tidspunkt. Grunnpris ved tilbakebetaling av aksjekapital og overkursfond 53150010 ½ Grunnpris ved tilbakebetaling av aksjekapital og overkursfond 53150011 Pr. oppdrag 15.000,00 Pr. oppdrag 7.500,00 Grunnpris ved utbetaling av aksjekapital og overkursfond 53130100 Pr. kr 100.000,00 1,00 Enhetspris 53150020 Pr. konto pr. betaling 10,00 Etablering av tjenesten 23000125 Pr. etablering 250.000,00 Generalforsamling drift/vedlikehold 53130025 Pr. mnd 4.100,00 3.3.15 Generalforsamling 15 Grunnpris pr. generalforsamling 53130030 Pr. oppdrag 4.200,00 + mva. Enhetspris 53130040 Pr. aksjonær 2,40 + mva. Elektroniske investormeldinger i PDF. 64320500 (Utsendelse av innkalling , årsrapporter, vedlegg etc). Pr. mottaker 2,50 Elektronisk forhåndsstemming 53130055 Pr. stemme 5,00 + mva. Bruk av løsning for stemmeinstrukser (registret av KUA) 53130050 Pr. instruks 20,00 + mva. Webcast (distribusjon av webcast via VPS Investortjenester) 53130060 Pr. oppdrag 500,00 + mva. 23000100 Pr. oppdrag 3.3.16 Avslutte ISIN for aksjer og egenkapitalbevis Grunnpris for å avslutte ISIN for aksjer og egenkapitalbevis Pris for oppstart/ gjennomføring av oppdrag Opp til 20 aksjonærer Mellom 21 – 100 aksjonærer Over 101 aksjonærer Avslutte ISIN for aksjer og egenkapitalbevis 1.600,00 3.200,00 6.400,00 53120050 Pr. transaksjon Avslutte ISIN for aksjer og egenkapitalbevis Pr. transaksjon Ved konkurs. Maksimalt kr 30.000,00 pr. oppdrag 12,00 + porto 6,00 + porto 3.3.17 Utbytte I denne tjenesten beregnes og formidles utbetaling av utbytte. Tjenesten omfatter også beregning og tilbakeholdelse av kildeskatt, samt skatterapportering. Opplysninger om utbytte vil fremkomme på den enkelte aksjeeiers årsoppgave. Kontantutbytte 53130500 Pr. konto pr. utbet. i aktuelt ISIN Ved andre gangs utbyttebetaling innenfor gjeldende kalenderår gis 10% rabatt 53130505 Pr. konto pr. utbet. i aktuelt ISIN Ved andre gangs utbyttebetaling innenfor gjeldende kalenderår gis 20% rabatt 53130510 Pr. konto pr. utbet. i aktuelt ISIN 5,40 + porto 4,85 + porto 4,30 + porto 16 Ved alle etterfølgende utbyttebetalinger innenfor gjeldende kalenderår gis 30% rabatt 53130515 Pr. konto pr. utbet. i aktuelt ISIN 3,80 + porto Grunnpris, utbetalinger 1,00 53130100 Pr. kr. 100.000 Prisen beregnes på basis av utbetalt beløp. Nedenstående tjenester benyttes av kontoførere (KU og KI) som rapporterer til amerikanske skattemyndigheter, Internal Revenue Service (IRS), og som skal dekke de krav som stilles overfor Qualified Intermediaries. Registrering av Taxation Identification Number (TIN) kan gjøres i VPSsystemet. En Intermediary betraktes som Non Qualified Intermediary (NQI) så lenge det ikke er inngått separate avtaler med IRS. 3.4 QIW – Qualified Intermediary withholding Agent Etablering 53130523 Årsavgift 53130525 Pr. etablering Pr. år 120.000,00 20.000,00 QI - Qualified Intermediary Etablering Årsavgift Pr. etablering Pr. år 60.000,00 10.000,00 53130524 53130526 Meldinger corporate actions (ISO15022) VPS sender melding pr. VPS-konto med beholdning til KI. Dannet på grunnlag av innmeldte selskapshendelser i VPS. MT564 Notification MT566 Confirmation 3.5 42201500 42201510 Pr. konto pr. ISIN Pr. konto pr. ISIN 1,20 1,50 Tilleggstjenester for corporate actions (foretakshendelser) Provisjonsberegning 53110040 Pr. bestilling Tjenesten benyttes ved beregning av provisjoner i emisjoner/ videresalg. 5.000,00 Tillegg for ekstra tegnings-ISIN, ved emisjon 53110030 Pr. ISIN og videresalg Benyttes ved behov for et tilleggs tegningsISIN innenfor samme oppdrag. 5.000,00 Tilleggbelastning v/pengeoverføring 53110010 Pr. belastning pr. ISIN 5.000,00 Beregning og distribusjon av én pengeoverføring ut over én pengeoverføring pr. oppdrag. Tillegg for ekstra grunnlags-ISIN ved oppkjøp 53110020 Pr. ISIN Benyttes i forbindelse med oppkjøp når et selskap har flere aksjeklasser. 5.000,00 Tilleggsutbetaling, grunnpris Tilleggsutbetaling, enhetspris 5.000,00 10,00 53110010 53110015 Pr. oppdrag Pr. konto Betalingsoppdrag, varsel om stopp 53130900 Pr. gang Gjelder når betalingsoppdraget har gått inn i betalingsformidlingssystemet 30.000,00 Utbytteaksjer Pris etter avtale 17 Aksjer og egenkapitalbevis, deltegning utbytteaksjer Pris etter avtale Grunnpris spesialoppdrag 73000900 Pr. oppdrag 17.450,00 Et spesialoppdrag er en tjeneste som ikke inngår i standardtjenesten. Prisen omfatter oppstart. Medgått tid faktureres per påbegynte time, etter gjeldende timepris. 3.6 VPS Aksjesparing for ansatte Grunnpris VPS Aksjesparing for ansatte 33000210 Årlig tilknytningspris for videreutvikling og vedlikehold av løsningen. >-2.500 ansatte 500 – 2.500 ansatte < 500 ansatte Pr. år Pr. år Pr. år 50.000,00 30.000,00 10.000,00 Enhetspris per transaksjon 43000210 Transaksjon per år. Ved månedlig sparing gangens antall transaksjoner for den aktuelle måneden med 12 for å angi prisnivået. > 2.500 2.501 – 5.000 5.001 – 10.000 10.001 – 20.000 20.001 – 30.000 30.001 – 50.000 50.001 – 100.000 100.001 – 150.000 > 150.001 Pr. transaksjon Pr. transaksjon Pr. transaksjon Pr. transaksjon Pr. transaksjon Pr. transaksjon Pr. transaksjon Pr. transaksjon Pr. transaksjon VPS Aksjesparing for ansatte med rettighet 15,00 31230012 30,00 25,00 20,00 16,00 14,00 13,00 12,00 9,00 6,00 Pr. transaksjon Bonusprogram 33000230 Pr. år 15.000,00 Bonusprogrammet administrerer bindingstid og fremtidige forpliktelser i forbindelse med bonusaksjer. Tildeling av eventuelle bonusaksjer prises som ordinære tildelinger Fiktiv-ID 33000240 Pr. år Tjenesten muliggjør at utenlandske ansatte kan etablere VPS-konto online. 15.000,00 Webservice modul 33000220 Maskin til maskin grensesnitt mellom selskapet og VPS. 15.000,00 Pr. år Innlastning av påmeldingsgrunnlag 33000250 Pr. gang Ny tjeneste. Dersom VPS skal assistere med innlesing av påmeldingsgrunnlag. 3.7 5.000,00 GF Custody Tjeneste tilpasset kontofører investor som fører nominee-konti for utenlandske investorer som ønsker å utøve sin stemmerett ved generalforsamling. Inneholder løsninger for massehåndtering av kontoopprettelser, flytting av beholdninger og registrering av stemmeinstrukser. Omregistrering - GF 53130075 Pr. omreg. eller flytting 17,00 18 Avregning og oppgjør Tjenester 3.8 Tjenestenr Tjenesten belastes Pris i NOK Etableringsavgifter Etablering er en engangsavgift som betales for tilgang til en tjeneste, i nedenstående tilfeller for VPOdeltakere som kan delta i verdipapiroppgjøret (VPO) på ulike måter. VPO-deltager (Verdipapirforetak) 22000010 Pr. etablering 150.000,00 Foretaket er deltaker i oppgjøret på egne vegne som verdipapirforetak. Oppgjøret finner sted i NOK. Gratis ut 2015. Verdipapirforetak som blir oppgjørsdeltakere i 2015 blir ikke fakturert for innmeldingsavgiften. Månedsavgiften vil bli belastet fra første måned. Avslutning av VPO-deltaker 69000490 Pr. etablering 7.200,00 VPO-deltager (Oppgjørsagent) 22000020 Pr. etablering 50.000,00 Virksomheten er deltaker i oppgjøret som representant for andre (oppgjørsagent). Oppgjøret finner sted i NOK. VPO-deltager som sentral motpart (CCP) Virksomheten deltar som sentral motpart i oppgjøret 22000025 Pr. etablering 500.000,00 Utvidet dekningskontroll 22000070 Pr. etablering 15.000,00 Dersom det ved salg ikke er dekning på meglerkontoen, kan det søkes dekning på en annen konto som foretaket eier. Sweeping 22000200 Pr. etablering 15.000,00 Sweeping medfører at eventuelle beholdninger på foretakets meglerkonto overføres ved dagens slutt til en annen konto. 3.9 Månedsavgifter Betales månedlig for å kunne bruke en tjeneste. VPO-deltager Betales av verdipapirforetak og oppgjørsagenter for bruk av oppgjørssystemet. Belastes fra 6 måneder etter etablering. Ved fri etablering belastes avgiften fra første dag. Prisgrupper: Deltager med inntil 2.999 transaksjoner 32100010 Pr. mnd. 12.000,00 pr. mnd. Deltager med mer enn 2.999 transaksjoner 32100010 Pr. mnd. 27.500,00 pr. mnd. VPO-deltager som sentral motpart (CCP) 32100020 Pr. mnd. 35.000,00 Månedsavgiften dekker tilgang til og bruk av VPS-systemets funksjonalitet for sentral motpart Likviditetsbank 32110200 Pr. mnd. Pr.reg.nr 4.000,00 Månedsavgiften dekker tilgang til og bruk av VPS-systemets funksjonalitet for oppgjørsbanker. 19 VPS Oppgjørsinformasjon (WEB) Ekstra abonnement 32110100 32110100 Pr. mnd . Pr.reg.nr Pr. mnd. Pr.reg.nr 1.800,00 400,00 Denne tjenesten omfatter tilgang til og bruk av Oppgjørssystemets WEB-portal. 3.10 Transaksjonspriser Handel Oppgjørsdeltakerne sender instruksjoner om oppgjør av handler. Instruksjonene gis via WEB eller sendes på det standardiserte formatet ISO15022. Dette er transaksjoner mellom verdipapirforetak som matches, men ikke cleares via en CCP (BØRSHANDEL) 42200012 Pr. transaksjon 4,00 eller transaksjoner mellom verdipapirforetaket og investor etc. (HANDEL) 42200010 Pr. transaksjon 4,00 Investorhandel. Handel mellom verdipapirforetaket og investor 42200011 pr. transaksjon 4,00 eller nettede transaksjoner mellom verdipapirforetak og en CCP (CLEARET HANDEL) 42200030 Pr. transaksjon 6,00 Tillegg for sen innmelding (registrering og oppgjør samme dag) 42200060 Pr. transaksjon 12,50 Faktureres når en oppgjørsinstruksjon (handel) registreres i VPS på oppgjørsdagen og handelsdagen ligger tilbake i tid. Tillegg for dellevering 42200035 Pr. dellevering 4,00 En clearet handel kan gjøres opp stykkevis i flere oppgjør. For hver del som gjøres opp, faktureres den som er årsak til at det ble en dellevering. Tillegg for kjeding 42200070 Pr. transaksjon 6,30 Kjeding av handler innebærer at oppgjøret av ett eller flere salg bare skjer dersom det kjøp de er kjedet til blir gjennomført i samme oppgjør. Faktureres pr. transaksjon som inngår i kjeden. Annullering av handel (Totalt 10,30) 42200200 Pr. annullering 6,30 En oppgjørsinstruksjon kan annulleres av den som meldte den inn. Er den matchet må begge parter annullere den samtidig. En annullering merker samtidig transaksjonen som avvist (Kr 4,-). Totalpris er kr 10,30. Annullering av forbehold 42210020 Pr. annullering 6,30 Megler kan merke salg til Investor med forbehold. På oppgjørsdag vil beholdningen føres til meglers forbeholdskonto. Når forbeholdsmarkeringen annulleres blir beholdningen overført til investors konto. Meldinger (ISO 15022) 42201200 Pr. melding 0,20 VPS sender meldinger i formatet ISO 15022 til avsender av en oppgjørsinstruksjon om feil og statusendringer, inntil bokføring har funnet sted. Meldingsformidling/Statements 42201210 Pr. melding Statements kan rekvireres og gir oversikt over beholdninger og transaksjoner. 5,00 20 Abonnement Delta MT535/MT536/MT537 Inntil 1000 meldinger pr. mnd Mer enn 1001 meldinger pr. mnd 42201225 42201225 Pr. mnd pr. regnr. Pr. mnd pr. regnr. 1000,00 4.600,00 Abonnement Complete-meldinger MT535 Daglig Complete 535 Ukentlig Complete 535 Månedlig Complete 535 Tillegg for levering av meldinger fra VPS over Swift-nettet 42201220 42201220 42201220 42201250 Pr. mnd pr. regnr. Pr. mnd pr. regnr. Pr. mnd pr regnr. Pr. melding 7.500,00 1.250,00 500,00 0,90 Abonnement MT535 Collateral balance Startuttrekk beholdning for Delta MT535 42201260 42201230 Pr. mnd pr. regnr Pr. bestilling 10.000,00 10.000,00 VPS fakturerer ikke for bruk av nettverkene FNN eller VP-nett. Ved bruk av Swift-nett blir VPS fakturert fra Swift og dette blir fakturert videre til VPS’ kunder. Overførsel i realtid 42200050 Pr. overførsel 12,00 + porto Flytting av en verdipapirbeholdning i ett ISIN fra en konto til en annen. (Gjelder ikke ved flytting av fondsbeholdning). Belastes anmelder. Tilbakeførsel i realtid 42200055 Pr. tilbakeførsel 12,00 + porto En overførsel i realtid kan tilbakeføres under visse betingelser. Brukes gjerne for korrigering av feil. Utvidet dekningskontroll 42240015 Pr. transaksjon 6,30 Dersom det ved salg ikke er dekning på meglerkontoen, kan det søkes dekning på en annen konto som foretaket eier. Sweeping 42240020 Pr. transaksjon 6,30 Sweeping medfører at eventuelle beholdninger på foretakets meglerkonto overføres ved dagens slutt til en annen konto. Dette fordi det ikke kan ligge beholdning på meglerkontoen over natten. Forskjøvet transaksjon 42220010 Pr. transaksjon 10,00 pr. oppgjør Dersom en transaksjon ikke kan gjøres opp på oppgjørsdagen pga manglende matching, utilstrekkelig beholdning mv. blir den videre prøvet inntil den blir oppgjort eller annullert. Som hovedprinsipp gjelder at den som forårsker at transaksjonen ikke blir gjort opp, blir belastet for forskyvningen. Forskyvning på grunn av manglende matching faktureres bare dersom part og motpart har samme organisasjonsnummer (interne handler). Avvist transaksjon 42220015 Pr. transaksjon 4,00 En transaksjon blir avvist når den ikke er gjort opp i forskyvningsperioden eller når den blir annullert av den som meldte inn transaksjonen. Verdipapirlån, bilateralt 42230010 Pr. lån Dette er et verdipapirlån mellom to parter med VPS Clearing som sentral motpart. 3.11 20,00 Diverse Omkjøring av avregningen 42250010 Pr. gang 18.000,00 21 Dersom det stilles for lite likviditet fra garantibankens side eller for lite tilleggslikviditet fra oppgjørsdeltakers side, må det gjøres en ny avregning. Kostnaden belastes den som forårsaket om kjøringen. Test and Training SWIFT – DEMO 42201295 Pr. mnd . Månedsavgift for levering av MT meldinger fra VPS over SWIFTnettet i forbindelse med test i DEMO 1.200,00 22 4 Diverse servicetjenester Tjenester 4.1 Tjenestenr Tjenesten belastes Pris i NOK System for oppfølging av ansattes egenhandel Denne tjenesten benyttes av foretak som omfattes av verdipapirhandelslovens regler om ansattes og tillitsvalgtes adgang til å foreta egenhandel i finansielle instrumenter Etablering Foretaket får tilgang til produktet 22000050 Månedsavgift Avgiften beregnes pr registrerte 32110020 (ansatte/tillitsvalgte/nærstående) Minimumsbeløp pr. foretak pr. mnd NOK 1.200,00 Maksimumsbeløp pr. foretak pr. mnd NOK 5.000,00 Pr. etablering 12.000,00 Pr. mnd. 13,00 + mva. Etablering, Beholdningsoppgave 22000080 Pr. etablering 6.000,00 + mva. Månedsavgift, Beholdningsoppgave Avgiften beregnes pr. registrerte (ansatte/tillitsvalgte/nærstående) 62300200 Pr. mnd 5,50 + mva. Minimumsbeløp pr. foretak pr. mnd NOK 900,00 Maksimumsbeløp pr. foretak pr. mnd NOK 3.000,00 4.2 4.3 Offentlig enhet Etableringsavgift 21000020 Pr. etablering 35.000,00 + mva. Månedsavgift 31220010 Pr. mnd. 2.900,00 + mva. 69010010 69010010 Pr. time Pr. time Pr. dag pr. deltager Pr. dag pr. deltager 1.800,00 3.000,00 3.500,00 2.000,00 Kundeoppdrag - timepris Timepris Timepris ifm. spesialoppdrag Kursavgift hel dag Kursavgift halv dag 4.4 Utskrifter og utsendelser Ekspressgebyr 79000015 Pr. oppdrag Etter avtale Ekspressgebyret beregnes med 25% av oppdragets totale fakturasum, minimum kr 2.000,00 pr. oppdrag. Benyttes for eksempel ved bestilling av blanketter med kortere leveringsfrist enn standard (3 dager). Utskrifter inkl. datagrunnlag 69020010 Pr. side Gjelder f.eks. brev, blanketter til generalforsamling, standard tegningsblanketter e.l. 2,50 + mva. 23 Porto, transaksjon 89000010 Pr. transaksjon Avgiften beregnes pr. transaksjon som forårsaker utsendelse via postverket. 7,50 Faktisk kostnad Investorinformasjon 63220010 Pr. melding 2,20 + mva. + porto Utsendelse av informasjon til investor sammen med f. eks endringsmelding eller årsoppgave. Melding kan også sendes alene. 4.5 Frakt med bud 89000090 Pr. leveranse Investormeldinger på papir (utbytte/rente/uttrekning) 63220150 pr. melding 2,50+porto Investorinformasjon – betales av den som har generert informasjonen - Generert av KI 61320400 pr. melding - Generert av KUA 64320520 pr. melding - Generert av KUO 64320520 pr. melding - Generert av Tillitsmann 64320520 pr. melding 2,50 +porto 2,50 +porto 2.50 +porto 2.50 +porto Backup og katastrofetjenester Backup og katastrofetjenester, etablering 72000010 Backup og katastrofetjenester, periodisk avgift 72010010 Etter avtale Etter avtale 24 5 Lister Tjenester 5.1 5.2 Tjenestenr Tjenesten belastes Pris i NOK Lister KI Degressive satser beregnes for det antall reg.nr som er samlet inn under samme liste. Det er det reg.nr som er mottaker av listen som blir fakturert. 1 - 5 regnr, pris * 1 6 - 25 regnr, pris * 1,5 26 regnr eller mer, pris * 2 AU02L01 - oversikt over utbytteberegning AU08L01 - oversikt over utbytteformidling DK15L06 - kontojournal-kontoendringer total DK15L07- kontojournal - kontoopplysninger total DK25L05 - kontojournal-beholdningsendring DK25L06 - kontojournal-beholdningsendring OB10L02 melding om betaling rente/uttr. 61300510 61300515 61300520 pr. produsert liste Pr. produsert liste pr. produsert liste 100,00 100,00 100,00 61300525 pr. produsert liste 100,00 61300530 61300535 61300555 pr. produsert liste pr. produsert liste pr. produsert liste 100,00 100,00 100,00 KS04L03 - kredittsikring konto og beh KS04L01 - kredittsikring konto og beh 61300560 61300565 pr. produsert liste pr. produsert liste 225,00 225,00 DK16L01 Månedlig Posteringsliste 61300830 pr. 100 transaksjoner 50,00 62300610 62300605 pr. produsert liste pr. produsert liste 50,00 50,00 62300600 62300615 pr. produsert liste pr. produsert liste 50,00 50,00 62300620 62300625 pr. produsert liste pr. produsert liste 50,00 50,00 62300630 pr. produsert liste 50,00 62300635 pr. produsert liste 50,00 62300640 62300645 62300650 62300655 62300660 62300670 pr. produsert liste pr. produsert liste pr. produsert liste pr. produsert liste pr. produsert liste pr. produsert liste 50,00 50,00 50,00 50,00 50,00 50,00 62300665 62300675 pr. produsert liste pr. produsert liste 50,00 50,00 Lister/Rapporter/Statistikker VPO CL07L01 - oppgjørsliste nok, sortert på ISIN CL07L11 - oppgj.2, oppgjørsliste nok, Sortert på ISIN CL07L03 oppgjørsliste nok, sortert på ISIN CL07L13 oppgj.2, oppgjørsliste nok, sortert på ISIN CL07L07 oppgjørsliste nok, sortert på ISIN CL07L17 oppgj.2, oppgjørsliste nok, sortert på ISIN CL24L01 feiloversikt nok, sortert på vps-kontonr CL24L11 oppgj.2, feiloversikt nok, sortert på ktonr CL80L01 handler som er falt/forskjøvet oppgj.1 CL80L11 handler som er falt/forskjøvet oppgj.2 DK80L01 handler som er forskjøvet, oppgj. 1 DK80L11 handler som er forskjøvet, oppgj. 2 EU07L03 oppgjørsliste eur, sortert på ISIN EU24L01 feiloversikt eur, sortert på vps-kontonr US07L03 oppgjørsliste usd, sortert på ISIN US24L01 feiloversikt usd, sortert på vps-kontonr 25 Transaksjoner på fil 42240030 Pr. mnd. Spesialtilpasset fil for hver kunde som viser transaksjoner og/eller beholdninger. Pris etter avtale PB25 - Beholdningsoversikt 62300320 Beholdningsoversikt for verdipapirforetakets Kontoplan etter hvert oppgjør (for Probrokerkunder) Pr. mnd. 7.200,00 VPS Settlement Benchmark (oppgjørsstatistikk) 62310500 Ved etablering 5.000,00 + mva. VPS Settlement Benchmark (oppgjørsstatistikk) 62310510 Hovedabonn. pr. mnd 1.000,00 + mva. Pris for første abonnement pr. kunde. VPS Settlement Benchmark (oppgjørsstatistikk) 62310520 Tilleggsabonn. pr. mnd 500,00 pr. mnd + mva. Statistikken kan leveres på flere nivåer og med ulik sammensetning. Prisen gjelder for abonnement utover hovedabonnementet. 5.3 Diverse lister - egenkapitalpapirer og renteinstrumenter Fundamentaldata obligasjoner - FK31L01 61300400 Pr. mnd 2.150,00 + mva. Datoliste obligasjoner - ukentlig liste periodiske hendelser - FK30L01 63200015 Pr.liste 585,00 + mva. Statistikk obligasjoner 61310010 Pr. mnd. 565,00 + mva. Sektorstatistikk 61310030 Pr. statistikk 2.050,00 + mva. Fundamentaldata aksjer - AE31L01 61300400 Pr.mnd 2.150,00 + mva. ISIN Feed, ISO15022 MT598 61300410 Pr. mnd 1.000,00 + mva. Datoliste aksjer -ukentlig liste periodiske hendelser - AE30L01 63200010 Pr. liste 585,00 + mva. Statistikk aksjer og egenkapitalbevis 61310060 Pr. mnd. 565,00 + mva. Likningsverdi for VPS-registrerte selskaper for distribusjon 61300300 Pr. levering 26.625,00 +mva. Likningsverdi for VPS-registrerte selskaper eget bruk 61300305 Pr. levering 10.660,00 + mva. 26 5.4 Annet Lister, arkivering 61300505 NOK 5,- for arkivering av én liste for ett regnummer/en destinasjon. Dette dekker arkivering av aktuell liste i inntil ett år. Deretter er det NOK 1,- i tillegg pr år listen ønskes arkivert utover ett år. Grunnpris Tillegg pr. år lagret utover et år Pr. liste pr. regnr. Pr. liste pr. regnr. 5,00 1,00 Lister pr. regnr. pr. dag 600,00 + mva Ved bruk av samlingsdestinasjon gjelder følgende trapper: 2-5 reg.nr. gang satsene med 2 6-25 reg. nr. gang satsene med 3 25+ reg. nr. gang satsene med 6 Fakturering skjer den måned listen produseres. Reforsendelse av lister 69030010 Uttak av tidligere utsendte standardiserte lister inntil 3 dager gamle Gjendannelse av lister 69030020 Lister pr. regnr. 1.200,00 pr. dag + mva Uttak av tidligere utsendte standardiserte lister eldre enn 3 dager gamle (inntil 3 måneder gamle) Forespørsel om kontoinformasjon 61320500 Pr. sak Alternativ forsendelse av liste Tilleggsdestinasjon 62300900 Pr. liste pr. mnd. 500,00 Tjenestenr Tjenesten belastes Pris i NOK 450,00 + mva Prisen beregnes pr. forespørsel ved opplysning om kontoinformasjon i forbindelse med konkurs, tvangsavvikling, utlegg, dødsbo etc. 6 B2B Grensesnitt – Fond Tjenester 6.1 6.2 B2B Grensesnitt – ISO 20022 / Web Services fondsmodul Etablering 24010350 Ved etablering Innmelding av transaksjoner til VPS med ISO 20022-meldinger eller via Web Services. 1.800,00 Månedsavgift 34120050 Pr. mnd. Tjenesten beregnes ut i fra antall fondsbevegelser. Maks NOK. 9.225,00 pr.mnd. 9.225,00 SWIFT-kostnad (ISO 20022) 44200060 Ved bruk av SWIFT Net belastes påløpte utgifter Pr. melding 0,50 Pr. time 10.000,00 B2B Grensesnitt – ISO 20022 Price report Etablering 24010350 Innmelding av kurser til VPS med ISO 20022-meldinger 27 Månedsavgift 34120050 SWIFT-kostnad 44200065 Ved bruk av SWIFT Net belastes påløpte utgifter 6.3 Pr. mnd 1.025,00 Pr. melding 0,50 Pr. time 1.800,00 B2B Grensesnitt – ISO 20022 Rapportering fra VPS Etablering Rapportering fra VPS med ISO 20022. Bistand ifm. Oppkobling og testing 69000730 Månedsavgifter – enkeltmeldinger 64330170 Gjelder følgende meldingstyper: oppgjorte transaksjoner, overførsler, kontoendringer, spareavtaleendringer. Prisen er basert på en fast grunnpris og pris pr. melding Grunnpris Pris pr. melding: 1-10 000 meldinger 10 0001 – 50 000 meldinger 50 001 - < meldinger Månedspris – Statement of Holdings og Statement of Transactions Pris pr. mnd: 1 – 1 000 meldinger 1 001 – 5000 meldinger 5001 - < meldinger 64330180 Pr. mnd 3.000,00 Pr. melding Pr. melding Pr. melding 0,3 0,12 0,06 Pr. mnd Pr. mnd Pr. mnd 1.000,00 4.000,00 8.000,00 64330160 Månedspris – End of Day-melding 64330180 Pr. mnd 900,00 Månedspris – Selgerhierarki 64330180 Pr. mnd 1.500,00 Pr. melding 0,50 SWIFT-kostnad 44200065 Ved bruk av SWIFT Net belastes påløpte utgifter 28
© Copyright 2024