(Appointment and Remuneration of Managerial Personnel) Rules
jftLVªh laö Mhö ,yö&33004@99
REGD. NO. D. L.-33004/99
vlk/kj.k
EXTRAORDINARY
Hkkx II—[k.M 3—mi&[k.M (i)
PART II—Section 3—Sub-section (i)
izkf/dkj ls izdkf'kr
PUBLISHED BY AUTHORITY
la- 181]
ubZ fnYyh] eaxyokj] vizSy 1] 2014@pS=k 11] 1936
No. 181]
NEW DELHI, TUESDAY, APRIL 1, 2014/CHAITRA 11, 1936
कारपोरे ट काय
मंालय
अिधसूचना
नई दली, 31 माच, 2014
सा.
सा.का.
का.िन.
िन. 249 (अ
(अ).).-
क ीय सरकार,
कंपनी अिधिनयम, 2013 (2013 का 18)
क धारा
469
क उपधारा
(1)
के साथ पठत कं पनी अिधिनयम, 2013 क धारा 196 क उपधारा (4), धारा 197 क उपधारा (5) और
उपधारा (12), धारा 200, धारा 198 क उपधारा (1), धारा 203 क उपधारा (1), धारा 204 क उपधारा (1) और धारा
205 क उपधारा (1) ारा द! शि#य$ का योग करते 'ए और कंपनी (के )ीय सरकार क कंपिनयां) साधारण िनयम और
*प, 1959 अथवा कंपनी अिधिनयम, 1956 (1956 का 1) के अधीन इन िनयम$ के अधीन आने वाले िवषय$ पर सुसंगत
िनयम$ का अिध0मण करते 'ए, िसवाय उन बात$ के िज)ह ऐसे अिध0मण से पूव कया गया है या करने का लोप कया गया
है, िन8िलिखत िनयम बनाती है, अथाr~ :-
और उपधारा (2)
1.
संि नाम और ारं भ –
(1)
इन िनयम$ का संि:; नाम कंपनी ( बंधकय का<मक$ क िनयुि# और पार>िमक) िनयम, 2014 है।
अ ल
ै , 2014 को वृ! ह$गे।
2. परभाषाएं – (1) इन िनयम$ म, जब तक क संदभ से अ)यथा अपेि:त न हो,
(2)
ये िनयम 1
(क)
“अिधिनयम” से कंपनी अिधिनयम, 2013 (2013 का 18)
(ख)
“उपाबंध”
(ग)
1482GI/2014
अिभ ेत है;
से इन िनयम$ का उपाबंध अिभ ेत है;
फस” से कंपनी (पंजीकरण कायालय और फस) िनयम, 2014 म िविहत फस अिभ ते है;
“
(1)
2
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
(घ)
“
[PART II—SEC. 3(i)]
ादेिशक िनदेशक” से क सरकार ारा कारपोरे ट काय मंDालय म ादेिशक िनदेशक के *प म िनयु#
Eि# अिभ ते है;
(ङ)
(2)
3.
“धारा”
से अिधिनयम क धारा अिभ ेत है;
इन िनयम$ म यु# शFद$ और अिभEि#यां, जो इन िनयम$ म परभािषत नहG हH Iकतु अिधिनयम म परभािषत है, के
वही अथ ह$गे जो अिधिनयम म दए गए हH।
िनयुि करना – कंपनी,
बंध िनदेशक,
पूणकािलक िनदेशक अथवा बंधक, मुJय कायकारी अिधकारी (सीईओ), कंपनी
सिचव और मुJय िव!ीय अिधकारी (सीएफओ) क िनयुि# के छः दन के भीतर िनयुि# का िववरण इस योजन के िलए
िविनMदN फस सिहत पD संJया एमआरएमआर-1 म रिजOPार के पास दायर करे गी।
4. बैठक
फस – (1) कं पनी बोड या उसक कसी सिमित क बैठक$ म भाग लेने के िलए कसी िनदेशक को बैठक फस का
िनदेशक मंडल ारा यथािन<णत ऐसी रािश बोड अथवा उसक सिमित क Rयेक बैठक के िलए एक लाख
Sपए से अिधक नहG होगीः
संदाय कर सकेगी,
परं तु OवतंD िनदेशक$ और मिहला िनदेशक$ के िलए बैठक फस अ)य िनदेशक$ को संद!
5.
बैठक
फस से कम नहG होगी।
बोड
क रपोट
म कटीकरण – (1) Rयेक सूचीबT कं पनी बोड क रपोट म िन8िलिखत का कटीकरण करेगी –
(i)
कसी िव! वष के िलए कं पनी के Rयेक िनदेशक का पार>िमक और कं पनी के कमचारय$ के पार>िमक
के औसत का अनुपात;
(ii)
कसी िव! वष म Rयेक िनदेशक, मुJय िव!ीय अिधकारी, मुJय कायकारी अिधकारी,
कंपनी सिचव
अथवा बंधक, यद कोई हो, के पार>िमक म वृिT का ितशत;
(iii)
कसी िव! वष म कमचारय$ के औसत पार>िमक म ितशत वृिT;
(iv)
कं पनी के Oथायी कमचारय$ क संJया;
(v)
पार>िमक म औसत वृिT और कं पनी के काय िनUपादन के
(vi)
(vii)
बीच
संबंध पर OपNीकरण;
मुख बंधकय का<मक$ के पार>िमक क तुलना म कं पनी का काय िनUपादन;
सूचीबT कं पिनय$ के मामले म कं पनी के बाजार पूंजीकरण म िवचलन, वतमान िव! और िपछले िव! वष
क अंितम तारीख को मूय ाि; अनुपात और कंपनी िजस दर पर िपछली लोक Oथापना लेकर आई थी
उसक तुलना म कं पनी के शेयर$ क बाजार बोली म कमी पर ितशत वृिT, और असूचीबT कं पनी के
मामले म, वतमान िव! वष और िपछले िव! वष क समाि; पर कं पनी के िनवल मूय म िवचलन;
(viii)
िपछले िव! वष म बंधकय का<मक को छोM+कर अ)य कमचारय$ के वेतन म क जा चुक औसत
ितशत
वृिT और बंधकय पार>िमक म ितशत वृिT से इसक तुलना तथा उसका औिचRय और यह भी बताएं
क Vया बंधकय पार>िमक म वृिT का कारण कोई असाधारण परिOथित है;
(ix)
(x)
मुख बंधकय का<मक के Rयेक पार>िमक क कंपनी के काय िनUपादन
से तुलना;
िनदेशक$ ारा िलए गए पार>िमक के कसी परवतनशील घटक के िलए मुख मानक;
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º
(xi)
Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k
सवािधक पार>िमक ा; करने वाले िनदेशक के पार>िमक
3
और
उन कमचारय$ के पार>िमक का
अनुपात जो िनदेशक नहG हH क)तु सवािधक पार>िमक ा; करने वाले िनदेशक से वष के दौरान, अिधक
पार>िमक ा; करते हH; और
(xii)
यह
ितYान क पार>िमक कं पनी क पार>िमक नीित के अनु*प है।
Li””Vhdj.k 1 & इस िनयम के योजन$ के िलए, (i) “मािZयका” पद से संJया के उ[तर आधे से िनEuतर आधे को पृथक करने पर
ा; अंकय मूय अिभ ेत है और अंक$ क परिमत सूची के मािZयका )यूनतम मूय से उ[तम मूय तक सभी ाि;य$ को
0मबT करते 'ए उसका मZय िनकालकर ा; कया जा सकता है;
(ii)
यद पयवे:ण$ क संJया सम है तो मािZयका दो मZय मूय$ का औसत मूय होगी।
(2)
बोड क रपोट म कं पनी के
(i)
उस
Rयेक कमचारी का नाम दशाने वाला िववरण शािमल होगा, जो-
यद पूरे िव! वष म िनयोिजत था तो, उसने उस वष के िलए जो पार>िमक ा; कया उसका कुल योग साठ
लाख Sपए से कम नहG था;
(ii)
यद िव! वष के कसी भाग के िलए िनयोिजत था तो उस वष के कसी भाग के िलए उसने ऐसी
पार>िमक ा; कया हो िजसका कुल योग ितमाह पांच लाख Sपए से कम न हो;
दर पर
(iii) यद पूरे िव! वष अथवा उसके कसी भाग के िलए िनयोिजत था तो उस वष के िलए कु ल पार>िमक ा;
कया अथवा, यथािOथित, ऐसी दर पर ा; कया जो, बंध िनदेशक अथवा पूणकािलक िनदेशक अथवा
बंधक के वेतन से अिधक था और जो Oवयं अथवा अपने पित/प\ी और आि>त ब[$ के साथ कं पनी के इ]टी
शेयर$ का )यूनतम 2 ितशत धृत करता है।
(3)
उप-िनयम (2)
(i)
(ii)
म िनMदN िववरण म fuEufyf[kr भी उपद<शत कया जाएगा –
कमचारी का पदनाम;
ा; पार>िमक;
(iii) िनयोजन क कृ ित, संिवदाRमक अथवा अ)यथा;
(iv) कमचारी क अहताएं और अनुभव;
(v)
िनयोजन ारं भ होने क तारीख;
(vi) ऐसे कमचारी क आयु;
(vii) ऐसे कमचारी का कं पनी म काय^हण से पूव िनयोजन;
(viii) उपयु# उप-िनयम
ितशत; और
(2) के उप-खंड (iii)
के अथा)तगत कं पनी म कमचारी ारा
धृत
इ]टी शेयर$ का
4
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[PART II—SEC. 3(i)]
(ix) Vया ऐसा कोई कमचारी कं पनी के कसी िनदेशक या बंधक का नातेदार है और यद हां तो, ऐसे िनदेशक
या बंधक का नामः
भारत के बाहर कसी देश म तैनात और कायरत ऐसे कमचारय$ के Fयौरे जो िनदेशक नहG हH अथवा उनके संबंधी
नहG हH, क)तु ित िव! वष म, यथािOथित, साठ लाख Sपए अथवा पांच लाख Sपए ित माह से अिधक, का अंतरण
करते ह$, भले ही बोड के िविन_य के अनुसार बोड क रपोट म सदOय$ को परचािलत नहG कए गए ह$ क)तु ऐसे
Fयौरे कं पनी रिजOPार के सम: िव!ीय िववरण और वा<षक रपोट फाइल करते समय फाइल कए जाएंगेः
परं तु
क कसी शेयरधारक ारा कसी ऐसी वा<षक साधारण बैठक क तारीख से पूव कए गए िलिखत
िविनMदN अनुरोध पर यह Fयौरे उपलFध कराए जाएंगे िजसम सुसंगत िव! वष के िलए िव!ीय िववरण शेयरधारक$
ारा अपनाया जाना Oतािवत हो और ऐसे Fयौरे शेयरधारक$ से ा; ऐसे अनुरोध क ाि; क तारीख से तीन दन के
भीतर उपलFध कराए जाएंगेः
परं तु यह और
क वा<षक साधारण बैठक पूण होने क तारीख के प_ात भी ा; अनुरोध के मामले म ऐसे Fयौरे
शेयरधारक$ को ऐसे अनुरोध ा; होने क तारीख से सात दन के भीतर उपलFध कराए जाएंग।े
परं तु यह भी
6.
क#ीय सरकार को आवेदन –
क ीय सरकार अथवा कं पनी fuEufyf[kr का Zयान रखग,े अथात:् (1)
पूववतa तीन वष के दौरान कं पनी का िव!ीय और चालन काय िनUपादन।
(2)
पार>िमक और काय िनUपादन के
(3)
(4)
(5)
बीच संबंध।
कं पनी के भीतर पार>िमक क समानुपाितकता का िसTांत, आदशतः एक रे bटग णाली ारा िजसम
िनदेशक$ के पार>िमक क तुलना बोड के ऐसे अ)य िनदेशक$ के पार>िमक से क जाती है जो कं पनी
के कमचारय$ अथवा कायकारय$ से अिधक पार>िमक ा; करता है।
Vया िनदेशक$ के िलए पार>िमक नीित से िभc है और यद हां तो, इस िभcता के िलए OपNीकरण।
िपछले िव! वष क समाि; पर िगरवी रखे गए शेयर$ के िवकप और Fयौरे सिहत िनदेशक ारा धृत ितभूितयां।
फस - (1)
अZयाय XIII के उपबंध$ के अधीन क ीय सरकार को कया गया Rयेक आवेदन पD
कया जाएगा और इसके साथ इस योजन के िलए िविनMदN फस संलd होगी।
7.
सं. एमआरएमआर-2
म
सूचीबT कं पिनय$ और कसी सूचीबT कं पिनय$ क अनुषगं ी कं पनी से िभc अ)य कं पिनयां क ीय सरकार के
अनुमोदन के िबना, कोई लाभ नहG होने अथवा अपया; लाभ होने क िOथित म, fuEufyf[kr शतe के अधीन अपने
बंधकय
(2)
Eि# को अनुसूची V के भाग II, खंड II म िविनMदN अिधकतम सीमा से अिधक पार>िमक दान कर सकती हैः(i) पार>िमक
बोड ारा पारत कसी संकप ारा अनुमोदत है और, धारा 178 क उपधारा (1) के अंतगत
आने वाली कं पनी के मामले म नाम-िनदfशन और पार>िमक सिमित, यद कोई हो, ारा भी अनुमोदत हो, और
ऐसा करते 'ए उ# सीमा से अिधक पार>िमक के संदाय का OपN कारण और औिचRय िलिखत म अिभिलिखत कया
संदाय
जाएगा;
(ii) कं पनी ने ऐसे बंधकय Eि# को अदायगी क तारीख से पहले िपछले िव! वष म तीस दन$ क लगातार अविध के
िलए अपने ऋण$ (सावजिनक जमा सिहत) अथवा िडबचर$ अथवा उस पर देय Fयाज, अिधमान शेयर$ तथा
अिधमान शेयर$ पर Fयाज क अदायगी म कोई Eित0म नहG कया हो;
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º
(iii) तीन वष
Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k
से अनािधक अविध के िलए,
5
पार>िमक के संदाय के िलए कं पनी क साधारण बैठक म िवशेष संकप के
माZयम से शेयरधारक$ का अनुमोदन;
(iv) उपयु# उप-िनयम
iii) म िनMदN
(2) के खंड (
िजसम अिधिनयम क अनसूची V
के भाग
त सीमा से अिधक पार>िमक के
किथ
II
संदाय
साधारण बैठक
के खंड
II
बुलाने क सूचना के साथ एक
के खंड (ख)
िववरण भी होगा
के ितीय परं तुक के उप-खंड
(iv) के अनुसार
के कारण और औिचRय सिहत सूचना शािमल होगी;
(v) कं पनी ने कं पनी रिजOPार के सम: फाइल करने हेतु िविहत तुलन-पD और वा<षक िववरणी दायर क हो;
क ीय सरकार का अनुमोदन ा; करने हेतु ऐसा Rयेक आवेदन ऐसी िनयुि# क
कया जाएगा।
(3)
8.
तारीख
से नFबे दन$ के भीतर
मुख बंधकय का)मक* क िनयुि –
Rयेक सूचीबT कं पनी और दस करोड़ Sपए अथवा उससे अिधक क संद! शेयर पूंजी वाली Rयेक सावजिनक कं पनी म
पूणकािलक मुJय बंधकय का<मक होगा।
9. सिचवीय
(2)
10.
10.
लेखापरीा रपोट
– (1) धारा 204 क उपधारा (1) के योजन$ के िलए, कं पिनय$ के अ)य वग fuEukuqlkj हैः
(क)
पचास करोड़ Sपए या उससे अिधक क संद! शेयरपूंजी वाली Rयेक सावजिनक कं पनी; अथवा
(ख)
दो सौ पचास करोड़ Sपए या उससे अिधक क टनओवर वाली Rयेक सावजिनक कंपनी।
सिचवीय
लेखापरी:ा रपोट का *प पD संJया एमआरएमआर-3 म होगा।
कं पनी सिचव के दािय,व –
कंपनी सिचव
िन8िलिखत दाियRव$ का िनवहन भी करेगा, अथात –
(1)
(2)
(3)
(4)
कं पनी के िनदेशक$ को, सामूिहक *प से या EिNक *प से, उनके दाियRव$, दाियRव$ और शि#य$ के संबंध
म उनक अपे:ानुसार माग-िनदfश उपलFध करना;
बैठक$ के आयोजन को सुकर बनाना और बोड, सिमित और आम बैठक$ म भाग लेना तथा इन बैठक$ के
कायवृ! का रखरखाव करना;
बोड, साधारण बैठक और सरकार तथा अिधिनयम के उपबंध$ के
अनुमोदन ा; करना;
अधीन
अपेि:त अ)य ािधकारय$ का
Uu दाियRव$ के िनवहन के संबंध म अिधिनयम के
अिधिनयम के अधीन िविभ
Uu िविनयामक$,
अधीन िविभ
अिधकरण और अ)य ािधकारय$ के सम: ितिनिधRव करना;
के कायe के संचालन म बोड क सहायता करना;
(5)
कंपनी
(6)
अjछा कारपोरे ट शासन lqfuf’r करने और कारपोरे ट शासन अपे:ाk तथा सवl!म Eवहार$ के अनुपालन
म बोड क सहायता करना और सलाह देना;
(7)
अिधिनयम अथवा िनयम$ के
(8)
ऐसे दाियRव जो बोड ारा समय-समय पर सmपे जाएं।
अधीन
िविनMदN अ)य दाियRव$ का िनवहन; और
6
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
मुख बंधकय का)मक* क
िनयुि का िववरण
प सं. एमआर1
एमआर1
के साथ पठत धारा 196 तथा
अनुसच
ू ीी-V के अनुसरण म तथा कं पनी (बंधकय
का)मक* क िनयुि और पार1िमक) िनयम,
िनयम,
2014 के िनयम 3 के अनुसरण म]
[धारा
[PART II—SEC. 3(i)]
197
प क भाषा .......अं2ज
े ी .......4हदी
प दािखल करने के िलए िनद6श* का संदभ
ल
1. (क)
(ख)
2.
कं पनी क कारपोरे ट पहचान संJया (सीआईएन).....................................................(पूव पूरत)
कं पनी क वैिnक अविOथित संJया (जीएलएन)...................................................................
(क) कंपनी का नाम ........................................................
(ख)
कं पनी के पंजीकृ त कायालय का पता .................................................................
................................................................
.................................................................
3.
(क)
िनदेशक पहचान संJया (डीआईएन) या आयकर
Oथायी खाता संJया (पीएएन) या सदOयता संJया..................................................................
(ख) नाम ........................................................................................................................
4. पदनाम ..................
बंधक......................... बंध िनदेशक
सीईओ.....................सीएफओ
5.
6.
7.
.......................
पूणकािलक िनदेशक............
................सिचव
िनदेशक मंडल ारा संकप क ितिथ .............................. (दन/माह/वष)
िनयुि# क भावी तारीख........................................(दन/माह/वष)
पार>िमक समेत िनयम और शतo
(क) पार>िमक
.............. ितमाह ............ ितवष
i वेतन (*. म)
..........................
ii पूवापे:ा (*. म)
...........................
iii अ)य (*. म)
...........................
iv (i) और (iii) का कुल योग (*. म ............................
(ख)
िनयुि# क अविध
दन/माह/वष)
दन/माह/वष)
................... से (
................. तक (
(ग)
अ)य शतo, यद कोई हो
...................................................................................
.......................................................................................
8.
*(क)
(ख)
Vया िनयु# Eि# क आयु 70 वष से pयादा है .................हां .................नहG
यद हां, तो िनयुि# को अनुमोदत करने के िलए प:कार$ ारा िवशेष संकप पारत करने क
ितिथ.............................
संबंT पD सं. एमजीटी.14 का एसआरएन (िवशेष संकप दािखल करने के िलए)..................................
Vया िनयु# Eि# को अनुसूची V के भाग-I म उिलिखत कसी अिधिनयम म अपराधी या दोषी ठहराया गया है।
...................हां....................नहG
(ग)
9. *(क)
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º
Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k
7
यद हां, तो के ) सरकार का अनुमोदन ा; करने क तारीख.................................
10. *(क) Vया आम सभा म उ# िनयुि# के िलए सदOय$ से अनुमोदन िलया गया था .............हां..........नहG
(ख) यद हां, तो संकप पारत करने क तारीख ............................
(ग) पD सं. एमजीटी.14 का एसआरएन (िवशेष संकप दािखल करने के िलए)..................................
(ख)
11.
12.
* (क)
(ख)
Vया िनयु# Eि# को अिधिनयम क धारा 164 के तहत िनदेशक$ क िनयुि# के िलए अयोqय घोिषत कया
गया है ...................हां....................नहG
यद हां, तो Fयौरे द.............................................................................................
..............................................................................................
..............................................................................................
संल8नक
संल8न कर)
बोड संकप क ित
(
1)*
2)
प:कार$ के संकप क ित
3)
क सरकार के अनुमोदन क ित, यद कोई हो
4)
5)
6)
संल8न कर)
(संल8न कर)
(
बंध िनदेशक/पूणकािलक िनदेशक/ बंधन/सीआईओ/सीएफओ/सिचव के *प म काय
करने हेतु सहमित-पD
(
कं पनी क नामांकन तथा पार>िमक सिमित का इस आशय के माणपD क ित, यद
कोई हो कं पनी क पार>िमक नीित के अनुसार पार>िमक दया जा रहा है ।
(
वैकिपक layXud, यद कोई हो
संल8न कर)
संल8न कर)
(संल8न कर)
घोषणा
मH कं पनी क िनदेशक मंडल के संकप संJया......................तारीख..................ारा इस पD पर हOता:र करने के िलए
ािधकृ त rं तथा यह घोिषत करता rं क इस पD या इससे संबंT मामल$ क िवषयवOतु के संबंध म कं पनी अिधिनयम,
2013 और उसके तहत बने िनयम$ क सभी अपे:ाk का पालन कया गया है। मH यह भी घोषणा करता rं क उपयु#
दी गई
सभी सूचना इस पD के संलXuक$ समेत सRय, सही और पूण है तथा इस पD से संबंिधत कोई सूचना नहG िछपाई गई है।
िडजटल ह9तार हेतु (डीएससी बॉ;स)
*
*पदनाम………………………………..
* िनदेशक का डीआईएन,
बंधक या सीईओ या सीएफओ का डीआईएन या पीएएन या कं पनी सिचव क सदOयता
संJया ............................................
ैि;टस
;टस कर रहे =ावसाियक* >ारा माण-प
मH यह घोिषत करता rं क मुझे इस पD के माणन के योजनाथ िविहत *प से िनयु# कया गया है। एतदारा मािणत
कया जाता है क मHने इस पD क िवषयवOतु और उससे संबंिधत मामल$ के िलए कं पनी अिधिनयम, 2013 और उसके तहत
बनाए गए िनयम$ के उपबंध$ का अZययन कया है और उपयु#
िववरण$ (संलXuक$ समेत) का सRयापन कं पनी ारा रखे गए
8
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
[PART II—SEC. 3(i)]
मूल अिभलेख$ से कया है जो इस पD क िवषयवOतु है और यह पाया है क वे सRय, सही और पूण है तथा इस पD से
संबंिधत कोई सूचना नहG िछपाई गई है। मH यह भी मािणत करता rं क ;
उ# रकॉड उिचत ढंग से तैयार कए गए है कं पनी के अपेि:त अिधकारी ारा हOता:रत हH तथा कं पनी
अिधिनयम, 2013 के संगत ावधान$ के अनुसार रखे गए हH तथा सही पाए गए हH,
(क)
सभी अपेि:त संलXuक पूण और OपN *प से पD के साथ संलXu कए गए है।
(ख)
िडजीटल ह9तार करने हेतु
*
चाटड अकाउं टेट (पूणकािलक ैिVटस म)या
(डीएससी बॉVस)
....लागत लेखाकार (पूणकािलक ैिVटस म)या
....कंपनी सिचव (पूणकािलक ि
ै Vटस म)
Vया एसोिसएट या फैलो है .... एसोिसएट...... फैलो
सदOयता सं.......................... ैिVटस सं. का माणपD
....
नोटः धारा 448 तथा 449
ावधान है।
क ओर @यान Aदलाया जाता है िजसम झूठे िववरण के िलए दंड तथा झूठे साDय के िलए दंड का
........संशोिधत..................
फॉम चेक कर .................पूव संवी:ा.......... Oतुत
िसफ कायालय योग हेतु ...........................(दायर करने संबंधी िववरण संबंT कर)
फॉम
ई-
सेवा
अनुरोध
सं.
(एसआरएन).........................ई
दन/माह/वष)
......................(
फॉम को एतदारा पंजीकृ त कया जाता है
इस ई-
ािधकृ त अिधकारी के िडजीटल हOता:र ............. (जमा करने क पुिN कर)
हOता:र क ितिथ.........................(दन/माह/वष)
फॉम
–
जमा
करने
क
तारीख
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º
प सं. एमआर
[कंपनी
Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k
बंध िनदेशक या पूणक
ािलक िनदेशक या
बंधक क िनयुि या पुन)नयुि तथा
पार1िमक या पार1िमक म वृिG या
अितर भुगतान का अिध,याग तथा
िनदेशक* को कमीशन या पार1िमक का
अनुमोदन देने के िलए क# सरकार को Aदए
जाने वाले आवेदन का प
2
अिधिनयम
अिधिनयम,
यम,
क
2013
9
धारा
196,
196,197,
197,200,
200,201(
201(1), 203(
203(1) तथा अनुसच
ू ीी-
बंधकय का)मक* क िनयुि और
V और कंपनी (
पार1िमक) िनयम,
िनयम, 2014 के िनयम 7 के अनुसरण
म]
प क भाषा .......अं2ज
े ी .......4हदी
प दािखल करने के िलए िनद6श* का संदभ
ल
1.
2.
क कारपोरे ट पहचान संJया (सीआईएन).............................(पूव पूरत)
(ख) कं पनी क वैिnक अविOथित संJया (जीएलएन).............................................
(क) *कंपनी
(क) कंपनी का नाम ........................................................
जीकृ त कायालय का पता .................................................................
(ख) कंपनी के पं
................................................................
कं पनी क ई-मेल आईडी ..........................................................
(ग) *
3.
4.
मीकरण क तारीख ..................(कै लडर)
(दन/माह/वष)
(क) *यह पD िन8िलिखत के िलए के )ीय सरकार का अनुमोदन ा; करने के िलए दािखल कया जा रहा है।
िनग
के अनुपालन कए िबना िनयुि# या पुन<नयुि#
ितशत से pयादा होने पर पार>िमक का भुगतान
*अनुसूची V के भाग-I
*िनवल लाभ 11
िव!ीय िवशेष वष के दौरान दए गए अितर# पार>िमक का अिधRयाग
*
*अनुसूची-V
(ख)
म िनधारत सीमाk से pयादा पार>िमक का भुगतान
Vया आवेदन समय पर दािखल कया गया है
नहG
..........हां...........
5.
(1)
Oतािवत िनयुि# या Eि# के िववरण िजसके िलए आवेदन दािखल कया गया है
िनदेशक पहचान संJया (डीआईएन) या आयकर Oथायी खाता सं. (आयकर पैन)....................(पूव पूरत)
नाम............................................................................................................
पता.............................................................................................................
िपता का नाम..............................................................................................
राvीयता.....................................................................................................
ज)म ितिथ................................................................. (कै लडर) (दन/माह/वष)
ज)म Oथान .......................................................................................................
िनयु# Eि# या Eि# क शैि:क, Eावसाियक अहताएं तथा संि:; लाभ िजसके संबंध म आवेदन दािखल कया
गया है।
10
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
[PART II—SEC. 3(i)]
.......................................................................................................................
......................................................................................................................
वष.............................माह.........................
िनयु# Eि# यद िवदेशी नागरक है तो िन8िलखत Fयौरे भी Oतुत कर
अनुभव...........................................
(2)
......................................................................................................
(i)
आईएसओ कं Pी कोड
(ii)
देश
(iii)
(iv)
(v)
6.
(क)
पासपोट सं.
पासपोट क वैधता
Eवसाय
Vया
िनयु# है…………..पुन<नयु# है
............
(ख)
िनयुि# या पुन<नयुि# क भावी तारीख ................(कै लडर)
दन/माह/वष)
(
Oतािवत पद..................................................
(क) कंपनी अिधिनयम, 2013 क अनुसूची-V के भाग-I का कौन से खंड/खंड$ का अनुपालन नहG कया गया है।
(ख) धारा और अिधिनयम, िजसके तहत िनयु# Eि# को दोषी या अपराधी ठहराया गया था।
(ग)
7.
(ग)
8.
Vया Oतािवत िनयुि# या Eि#, िजसके िलए आवेदन दािखल कया गया है, अिधिनयम क धारा
उिलिखत कसी अहकताk को पूरा नहG करते है।
हां...........नहG.........
(क)
(ख)
9.
10.
11.
अपराध के Fयौरे िजसके कारण Oतािवत िनयु# Eि# को अयोqय करार कया गया है।
164 (2)
यद हां, तो उसके Fयौरे Oतुत कर .............................................
उ# िनयुि# का औिचRय....................................................................................
उ# िनयुि# के िलए पारत संकप का Fयौरा
(क)
बोड संकप पारत करने क तारीख…………..(कै लडर) (दन/माह/वष)
(ख)
नामांकन सिमित तथा पार>िमक सिमित के संकप क तारीख…………….
सदOय$ के संकप क तारीख..............................
(ग)
कं पनी क िव!ीय िOथित
(1) कं पनी ारा दािखल तुलनपD तथा लाभ-हािन लेख$ के अनुसार ठीक िपछले 3 िव!ीय वषe के िलए िव!ीय
मापदंड ..........................(पूव पूरत)
म
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º
Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k
11
पD क तारीख
(दन/माह/वष)
रािश *. म)
तुलन-पD क तारीख
(दन/माह/वष)
..........................
..........................
(
पD क तारीख
दन/माह/वष)
िववरण
तुलन-
तुलन-
(
..........................
दािखल करने क तारीख
(दन/माह/वष)
द! पूंजी
आरि:त और अिधशेष
लाभ-हािन लेखा (नामे शेष)
घरे लू कारबार
आयात कारबार
कुल आय
बंधकय पार>िमक
कु ल Eय
िनवल लाभ या िनवल हािन
(कर और िविनयोजन से पहले)
आOथिगत कर समेत आयकर
घोिषत लाभांश (अंतरम लांभाश
समेत)
(2)
अिधिनयम क धारा 198 के तहत परकिलत कए गए िनवल लाभ और हािन तथा तRकाल िपछले तीन िव!ीय वषe म
भुगतान कए गए पार>िमक के Fयौरे
िववरण
धारा 198
समा; वष के िलए
समा
; वष के िलए समा; वष के िलए
आंकड़े
आंकड़े
आंकड़े
के तहत परकिलत कए गए
लाभ और हािन
उपयु# लाभ का 11%
सभी बंधकय का<मक$ को भुगतान
कया गया कु ल पार>िमक
रािश *. म)
Rयेक िनदेशक या बंध िनदेशक या पूणकािलक िनदेशक या बंधक के िलए िपछले 3 िव!ीय वष के दौरान अलगअलग भुगतान कया गया बंधकय पार>िमक...................
* उपयु# Eि#य$ क संJया िज)ह पार>िमक का भुगतान कया गया.....................................
(अिधकतम 5 Eि#य$ के Fयौरे यहां दए जा सकते है। 5 से अिधक Eि# होने क िOथित म वैकिपक संलXuक के *प
म Fयौरे उपलFध कराएं)
(सव थम सभी कायकारी िनदेशक$ तथा उसके बाद गैर-कायकारी िनदेशक$ से संबंिधत Fयौरे द)
(i)
डीआईएन/पीएएन ……………………
(पूव पूरत)
(
12.
12
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
(ii)
नाम
(iii)
पदनाम……………………………………
(iv)
(v)
[PART II—SEC. 3(i)]
…………..……………………….
िनदेशक क िOथित म बताएं क कायकारी है या गैर-कायकारी...............................
....................कायकारी..................गैर-कायकारी
तRकाल िपछले तीन िव!ीय वषe के दौरान आवेदक कं पनी ारा बंधकय का<मक$ को भुगतान कया गया
पार>िमक िन8िलिखत हैः
अविध
वेतन
पूवापे:ा
कमीशन,
सेवािनवृि! अ)य
कंपनी
धारा 198
Vया सरकार
के कुल
के
का अनुमोदन
लागत
तहत
व
बोनस तथा लाभ
भ!े
काय
िनUपादन
िनवल
से जुड़े
लाभ$ का%
ोRसाहन
से
ा; कया है
तक
दन/माह/वष) (दन/माह/वष)
(
(1)
13.
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
िनयु# Eि# या वह Eि# िजसके िलए आवेदन दािखल कया गया है, ारा कसी अ)य कं पनी म आवेदन दािखल
करने क तारीख से ित वष पार>िमक के Fयौरे (पूवापे:ा और कमीशन समेत):
(i)
कंपनी का सीआईएन
पूव पूरत)
कंपनी का नाम (
पदनाम
*. म)
रािश (
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º
(ii)
Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k
13
कसी अ)य :मता म उसके ारा कं पनी से ा; पार>िमक (पूवापे:ा और कमीशन समेत) के Fयौरे:
पदनाम
भुगतान क रािश
रािश(*. म)
पारत कए गए संकप (संकप$) के Fयौरे:
(क) बोड संकप क तारीख.............................(कै लडर)
(दन/माह/वष)
(ख) नामांकन और पार>िमक सिमित के संकप क तारीख.............(कै लडर) (दन/माह/वष)
(ग) शेयरधारक$ के संकप क तारीख........................(कै लडर)
(दन/माह/वष)
संकप के कार .....सामा)य ......िवशेष
िवशेष संकप क िOथित म, पD सं.एमजीटी.14 का एसआरएन
15.
Vया कं पनी ने अनुसूची-V के भाग-II म िनधारत 30 दन$ क िनरं तर अविध के िलए अपने ऋण (सावजिनक
जमारािशय$ समेत) या िडबचर या उस पर दए जाने वाले Fयाज के पुनः भुगतान म कोई चूक क है .........हां.............नहG
यद हां, तो उसके Fयौरे Oतुत कर
14.
..................................................................................................................................
.................................................................................................................................
16.
से pयादा होने पर पार>िमक के भुगतान क िOथित म
चालू वष का अनुमािनत लाभ या हािन (धारा 198 के तहत परकिलत)..........................
उ# लाभ का 11%....................................
Oतािवत पार>िमक............................................
Oतािवत पार>िमक संबंधी Fयौरे
वेतन
पूवापेा व कमीशन,
सेवािनवृि
अय कं पनी
धारा 198
भ
े
बोनस तथा लाभ
को कु ल
के
कायिनपादन
लागत
तहत
से
िनवल
जुMs+ ोसाहन
लाभ का%
िनवल लाभ के 11%
(क)
(ख)
(ग)
(घ)
अविध
से
(दन/माह/वष)
या सरकार
का अनुमोदन
ा कया है।
तक
(दन/माह/वष)
(1)
(ङ)
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
Oताव का औिचRय
.............................................................................................................................................
............................................................................................................................................
17.
कं पनी को शू)य लाभ या अपया; लाभ होने क िOथित म,
14
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
(क)
[PART II—SEC. 3(i)]
Vया कं पनी का िवचार धारा 197 के तहत िनधारत सीमा से अिधक पार>िमक या शू)य अथवा अपया; लाभ क िOथित
म )यूनतम पार>िमक का भुगतान करने का है (रे िडयो बटन)
नहG
..................हां..................
नोटः उ# wबदु के तहत आवेदन के िलए अलग शुक का भुगतान कया जाएगा।
(ख)
पूववतa िव!ीय वष क अंितम ितिथ को कं पनी अिधिनयम क अनुसूची V के तहत परकिलत वाOतिवक पूंजी (जो भी
पहले हो)
..........................................................................................................................
हािन या अपया; लाभ के कारण
(ग)
......................................................................................................................
......................................................................................................................
Oतािवत पार>िमक और उसके Fयौरे :
(घ)
अविध
वेतन
पूवापे:ा व
कमीशन,
भ!े
बोनस तथा
सेवािनवृि!
अ)य
कुल
लाभ
काय िनUपादन
M+ s
से जु
ोRसाहन
से
तक
दन/माह/वष)
(
दन/माह/वष)
(
Ä) यद Oतािवत पार>िमक एक वष से अिधक का है तो Oतुत कए जाने वाले Oताव क अविध के िलए
(
Rयेक वष या उसक अविध के िलए उ# पार>िमक :
(क) अविध
वेतन
पूवापे:ा o
कमीशन,
सेवािनवृि!
भ!े
बोनस तथा
लाभ
काय िनUपादन
M+ s
से जु
ोRसाहन
से
दन/माह/वष)
(
तक
दन/माह/वष)
(
अ)य
कुल
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º
Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k
15
क अनुसूची V के खंड (खंड़$) िजनका अनुपालन नहG कया, के Fयौरे , िजसक वजह से
(च)
कंपनी अिधिनयम, 2013
(छ)
वतमान आवेदन भरा जा रहा है........................................................................................
पार>िमक म Oतािवत वृिT संबंधी Fयौरे
.......................................................................................................................
........................................................................................................................
(ज)
Oताव का औिचRय
...............................................................................................................................................
अिध,याग
18.
1.
अिधRयाग क िOथित म,
भुगतान कए गए अितर# पार>िमक के Fयौरे:
(क) अविध
भुगतान कया गया कु ल
कंपनी अिधिनयम,
पार>िमक
2013
के ावधान$
के तहत पाDता
से
दन/माह/वष)
(
2.
अितर#
पार>िमक
का अिधRयाग
तक
दन/माह/वष)
(
परिOथितयां, िजसक वजह से अिधकतम सीमा के बाद ऊपर उ# रािश का भुगतान कया गया
.........................................................................................................................
............................................................................................................................
िधRयाग का दावा करने के कारण
3. अ
..........................................................................................................................
..........................................................................................................................
संलIक
1.
2.
3.
4.
पूववतa लेखापरीि:त तुलन पD के अनुसार कं पनी अिधिनयम, 2013 क अनुसूची-V के तहत परकिलत वाOतिवक
पूंजी के गणना पD क ित;
(संलI कर)
*िनदेशक मंडल के संकप क ित ( ितयां)
(संलI करॆ )
नामांकन तथा पार>िमक सिमित क इसके संघटक तथा पदनाम समेत संकप क ित तथा कं पनी क पार>िमक
नीित के अनुसार पार>िमक भावी करने हेतु उ# सिमित ारा माणपD;
(संलI कर)
नोटस और OपNीकरण िववरण समेत प:कार/प:कार$ के संकप क ित
(संलI कर)
16
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
[PART II—SEC. 3(i)]
अिधिनयम क धारा 196 के अनुपालन के संबंध म लेखापरी:ा या कं पनी सिचव
या ैिVटसरत कं पनी सिचव से माणपD
(संलI कर)
6. कं पनी के िनदेशक या कं पनी सिचव से उ# बंधकय का<मक$ क िनयुि# क तारीख से पहले पूववतa िव!ीय वष
म 30 दन$ क िनरंतर अविध के िलए ऋण (सावजिनक जमारािशय$ या िडबचर$ या उस पर दए जाने वाले Fयाज
समेत) का पुनः भुगतान करने म चूक न होने संबंधी माणपD
(संलI कर)
7.
िव!ीय संOथान (संOथानो) या बHक (बHक$) से अनापि! माणपD, िजसम कं पनी चूककता है
(संलI कर)
8. पुनOथापना या पुनवास क ित समेत बीआईएफआर या एनसीएलटी के आदेश क ित
(संलI कर)
(संलI कर)
9. कं पनी और Oतािवत िनयु# Eि# के मZय 'ए ा*प करार क ित
10. अखबार क िVलwपग िजसम धारा 201 क उपधारा (क) का खंड (ख) के अनुसरण म
नोटस कािशत कया गया
(संलI कर)
11. िनयु# Eि# के िवदेशी नागरक होने क िOथित म, रोजगार वीजा/ पासपोट क ित
(संलI कर)
12. शैि:क या Eावसाियक अहताk के
माणपD क ितयां
(संलI कर)
13. कंपनी अिधिनयम, 2013 क अनुसूची V के भाग-II क धारा-II तीसरे परं तुक
क मद (iv) के अनुसार Fयौरे
(संलI कर)
14. अगले तीन वषe के िलए टनआवर और िनवल लाभ का आकलन
(संलI कर)
15. अिधिनयम क धारा 198 के तहत अनुमािनत लाभ का परकलन
(संलI कर)
16. कंपनी अिधिनयम, 2013 क धारा 164 (2) के अनुसरण म लेखापरी:ा माणपD
(संलI कर)
17. िवलंब हेतु माफ के िलए अिधिनयम क धारा 164 (2) के तहत आवेदन
(संलI कर)
18. िनयु# Eि# के जीवनवृ! (बायोडाटा) समेत Oताव के प: म पूण और उपयु#
औिचRय
(संलI कर)
19. Oतािवत िनयु# Eि# को िनयु#/पुन<नयु# करने समय कं पनी अिधिनयम, 2013 क धारा 196 के
ावधान$ के
अनुपालन संबंधी दOतावेजी माण
(संलI कर)
20. इससे पहले अिधसूिचत कए जाने पर पूणकािलक ैिVटसरत कं पनी सिचव या सीए/सीएस ारा
माणपD
(संलI कर)
21. Fयौरे , यद आवेदक कं पनी सूचीबT कं पनी क अनुषग
ं ी है
(संलI कर)
22. िनयु# Eि# क दए जाने वाले अितर# पार>िमक क गणना समेत पूणकािलक ैिVटसरत
सीए/सीएस से माणपD
(संलI कर)
(संलI कर)
23. वैकिपक संलdक, यद कोई हो
5.
*
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º
Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k
17
घोषणा
मH कं पनी के िनदेशक मंडल क संकप संJया......................तारीख..................ारा इस पD पर हOता:र करने के िलए
ािधकृ त rं तथा यह घोिषत करता rं क इस पD या इससे संबंT मामल$ क िवषयवOतु के संबंध म कं पनी अिधिनयम,
2013 और उसके तहत बने िनयम$ क सभी अपे:ाk का पालन कया गया है। मH यह भी मािणत करता rं क ;
पD और उसके संलdक$ म दी गई सूचना सRय, सही और पूण है और इस पD क िवषयवOतु से संबंिधत कोई सूचना नही
िछपाई गई है तथा सूचना कं पनी ारा रखे गए मूल अिभलेख$ के अनुसार है।
1.
2.
सभी अपेि:त संलdक पूण और OपN *प से पD के साथ संलd कए गए है।
जटल ह9तार करने हेतु
*िड
नोटः धारा 448 तथा 449
िलए दंड का ावधान है।
(नीचे जाएं)
डीएससी बॉVस)
(
क ओर भी @यान Aदलाया जाता है िजसम झूठे िववरण के िलए दंड तथा झूठे साDय के
........संशोिधत..................
फॉम चेक कर .................पूव संवी:ा.......... Oतुत
िसफ
काया
लय योग हेतु ...........................(दायर करने संबंधी िववरण संबंT कर)
फॉम
अनुरोध सं.
......................(दन/माह/वष)
ई-
सेवा
(एसआरएन).........................ई
फॉम
–
ािधकृ त अिधकारी के िडजीटल ह9तार
फॉम को एतदारा ािधकृ त कया जाता है
इस ई-
फॉम को एतदारा अOवीकृ त कया जाता है
इस ई-
हOता:र क ितिथ.........................(दन/माह/वष) (जमा करने क पुिN कर )
जमा
करने
क
तारीख
18
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
[PART II—SEC. 3(i)]
प संKया एमआर-3
सिचवीय
.................
लेखापरीा रपोट
को समा; िव! वष के िलए
धारा 204(1) और िनयम सं
या 9 के
[
सिचवीय
.................
अनुसरण म
]
लेखापरीा रपोट
को समा; िव! वष के िलए
सेवा म,
सदOय,
.............िलिमटेड
मHन/े हमने................................ (कंपनी का नाम) (िजसे इसके बाद कंपनी कहा गया है) ारा लागू सांिविधक
ावधान$ के अनुपालन और अjछे कारपोरे ट Eवहार$ को अपनाने के संबंध म सिचवीय लेखापरी:ा क है।
सिचवीय लेखापरी:ा इस
कार क गई है िजससे मुझ/े हम कारपोरे ट संचालन$/सांिविधक अनुपालन$ का
मूयांकन करने और उस पर अपने िवचार रखने का तक संगत आधार ा; 'आ।
क बिहय$, कागजात$, कायवृ! बिहय$, पD$ और दायर िववरिणय$ तथा कं पनी
ारा रखे गए अ)य अिभलेख$ एवं सिचवीय लेखापरी:ा के संचालन के दौरान कंपनी, इसके अिधकारय$, एजट$
और ािधकृ त ितिनिधय$ ारा उपलFध कराई गई सूचना भी, मेरे/हमारे सRयापन के आधार पर, मH/हम
एतदारा यह रपोट करते gSa क मेरे/हमारे िवचार से कंपनी ने ............, ............ को समा; िव!ीय वष क
..................(कंपनी का नाम)
लेखापरी:ा अविध के दौरान इसके नीचे सूचीबT सांिविधक ावधान$ का अनुपालन कया है और यह भी क
कं पनी म यहां क गई रपोट के तरीके और उसके अधीन उपयु# बोड- 0याएं और अनुपालन-तंD भी हैः
मHन/े हमने................, को समा; िव! वष के
िलए .......... (“कंपनी”)
ारा रखे गए बिहय$, कागजात$, कायवृ!
बिहय$, पD$ और दायर िववरिणय$ तथा अ)य अिभलेख$ क िन8िलिखत कानून$ के ावधान$ के अनुसार जांच
क हैः
(i) कंपनी अिधिनयम, 2013 (अिधिनयम)
(ii)
(iii)
(iv)
ितभूित संिवदा (िविनयमन) अिधिनयम, 1956 (‘एससीआरए’) और उसके अंतगत बनाए गए िनयम;
िन:ेपागार अिधिनयम, 1996 और उसके अधीन बनाए गए िविनयम और उप िविधयां;
िवदेशी िविनमय बंधन अिधिनयम,
िवदेशी िनवेश,
(v)
और उसके अंतगत बनाए गए िनयम;
1999 और उसके अधीन
बनाए गए िनयम और िविनयम Rय:
सीमापार Rय: िनवेश और िवदेशी वािणिpयक उधारय$ क सीमा तक;
भारतीय ितभूित एवं िविनमय बोड अिधिनयम, 1992 (‘सेबी अिधिनयम’) के अधीन िविहत िन8िलिखत
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º
Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k
19
;e और माग िनदfश;
िविन
(क)
भारतीय ितभूित एवं िविनमय बोड (शेयर$ का पया; अिध^हण और टेकओवर) िविनयम, 2011;
(ख)
भारतीय ितभूित एवं िविनमय बोड (आंतरक Eापार का िनषेध) िविनयम, 1992;
(ग)
भारतीय ितभूित एवं िविनमय बोड (पूंजी जारी करना और कटीकरण अपे:ाएं) िविनयम, 2009;
भारतीय ितभूित एवं िविनमय बोड (कमचारी Oटॉक िवकप योजना और कमचारी Oटॉक खरीद योजना)
माग-िनदfश, 1999;
(घ)
भारतीय ितभूित एवं िविनमय बोड (ऋण ितभूितयां जारी करना और सूचीकरण) िविनयम, 2008;
(ङ)
कं पनी अिधिनयम और ^ाहक$ से Eवहार के संबंध म भारतीय ितभूित एवं िविनमय बोड (इyयू के
रिजOPार और शेयर हOतांतरण एजट) िविनयम, 1993;
(च)
(छ)
भारतीय ितभूित एवं िविनमय बोड (इ]टी शेयर$ का असूचीकरण) िविनयम, 2009;
(ज)
भारतीय ितभूित एवं िविनमय बोड ( ितभूितय$ क पुनः खरीद) िविनयम, 1998;
(vi)
कं पनी क लेखापरी:ा पर िविशN
....................................................................................... (
*प से लागू अ)य कानून$ का उलेख कर )
मHन/े हमने िन8िलिखत लागू खंड$ के अनुपालन क भी जांच क हैः
(i)
(ii)
भारतीय कं पनी सिचव संOथान ारा जारी सिचवीय मानक।
कं पनी ारा ............ Oटॉक एVसचज/एVसचज$ के साथ कए गए सूचीकरण समझौते, यद लागू ह$;
समी:ाधीन अविध के दौरान कं पनी ने िन8िलिखत टzपिणय$ के अधीन ऊपर उिलिखत अिधिनयम, िनयम$,
िविनयम$, माग-िनदfश$, मानक$ आद के ावधान$ का अनुपालन कया हैः
टपणीः उपयु पैरा-वार के संबंध म िविश गैर-अनुपालन# / टपिणय# / लेखापरी%ा िन&कष(, किमय# अथवा
िवपरीत टपिणय# के रपोट द।
मL/हम यह भी रपोट
करते gSa Aक
मंडल कायकारी िनदेशक$, गैर-कायकारी िनदेशक$ और OवतंD िनदेशक$ के उिचत संतुलन के
साथ िविहत *प से गठत है। समी:ाधीन अविध के दौरान िनदेशक मंडल क संरचना म 'ए परवतन
अिधिनयम के उपबंध$ के अनुपालन म कए गए थे।
कंपनी का िनदेशक
बोड क बैठक$ क समय-सूची के संबंध म सभी िनदेशक$ को पया; सूचना दी जाती है, कायसूची और कायसूची
पर िवOतृत नोट कम से कम सात दन पहले भेजी गई थी और बैठक से पूव कायसूची मद$ पर और सूचना तथा
OपNीकरण मांगने और ा; करने एवं बैठक म साथक भागीदारी के िलए तंD िव{मान है।
ब'संJयक सदOय$ ारा िलए गए िनणय पर कायवाही क जाती है, जबक अलग मत रखने वाले सदOय$ के मत$
20
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
[PART II—SEC. 3(i)]
को िलखा और कायवृ! के भाग के *प म अिभलेिखत कया जाता है।
मL/हम यह भी रपोट
करते है Aक लागू िविधय$, िनयम$, िविनयम$ और माग-िनदfश$ के अनुपालन क िनगरानी
करने और सुिनि_त करने के िलए कं पनी के आकार और चालन$ के अनु*प कं पनी म उपयु# तंD और 0याएं
हH।
टपणीः लेखापरी%ा अविध के संबंध म बोड क/ संरचना / तं1 और 234या5 से संबंिधत िविश टपिणयां /
लेखापरी%ा िन&कष(, किमय# और िवपरीत टपिणय# क/ रपोट भी कर।
मL/हम यह भी रपोट
करते gSa Aक
लेखापरी:ा अविध के दौरान कं पनी ने.............................. काय कए गए हH (ऊपर संद<भत िविधय$, िनयम$,
िविनयम$, माग-िनदfश$, मानक$ आद के अनुसरण म कं पनी के कायe पर महRवपूण भाव डालने वाले िविशN
काय0म$/ कायe का Fयौरा द)। उदाहरणाथ :
(i)
(ii)
शेयर$ / िडबचर$ / Oवेट इ]टी, आद का सावजिनक / राइट / अिधमान इyयू।
ितभूितय$ क ऋणमुि# / पुनः खरीद
क धारा 180 के अनुसरण म सदOय$ ारा िलए गए मुख िनणय
(iii)
कंपनी अिधिनयम, 2013
(iv)
िवलय / समामेलन / पुनः िन
(v)
िवदेशी तकनीक सहयोग
माण, आद
7थानः
3दनांकः
हOता:रः
फम नामः
पेशारत कंपनी सिचव/
एपसीएस संJया
एसीएस/
सीपी संJयाः
टपणीः लेखापरी%ा िन&कष( के अनु8छेद-वार :यौरे, य3द आव=यक ह#, रपोट के साथ उपाबंध म लगाए जाएं।
[फा. सं. 01/05/2013-सीएल-V]
रे णुका कुमार,
संयु# सिचव
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º
Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k
21
MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS
NOTIFICATION
New Delhi, the 31st March, 2014
G.S.R 249(E).— In exercise of the powers conferred under sub-section (4) of section 196, sub-section (5) of
section 197, sub-section (12) of section 197, section 200, sub-section (1) of section 198, sub-section (1) of section 203,
sub-section (1) of section 204 and sub-section (1) of section 205 of the Companies Act, 2013,read with sub-sections (1)
and (2) of section 469 of the Companies Act, 2013 (18 of 2013) and in supersession of the Companies (Central
Government’s) General Rules and Forms, 1956 or any other relevant rules prescribed under the Companies Act, 1956
(1 of 1956) on matters covered under these rules, except as respects things done or omitted to be done before such
supersession, the Central Government hereby makes the following rules, namely: 1.
Short title and commencement.-
(1)
These rules may be called the Companies (Appointment and Remuneration of Managerial Personnel) Rules,
2014.
(2)
2.
They shall come into force on the 1st day of April, 2014.
Definitions.-(1) In these rules, unless the context otherwise requires,(a)
‘‘Act’’ means the Companies Act, 2013 (18 of 2013);
(b)
‘‘Annexure’’ means the Annexure to these rules;
(c)
‘‘Fees’’ means the fees as specified in the Companies (Registration offices and fees) Rules, 2014;
(d)
‘‘Form’’ or “e form” means a form set forth in Annexure to these rules which shall be used for the
matter to which it relates;
(e)
‘‘Regional Director’’ means the person appointed by the Central Government in the Ministry of
Corporate Affairs as a Regional Director;
(f)
‘‘section’’ means section of the Act.
(2) Words and expressions used in these rules but not defined and defined in the Act or in Companies (Specification
of definitions details) Rules, 2014 shall have the meanings respectively assigned to them in the Act and said rules.
3.
Filing of return of appointment.-A company shall file a return of appointment of a Managing Director, Whole
Time Director or Manager, Chief Executive Officer (CEO), Company Secretary and Chief Financial Officer
(CFO) within sixty daysof the appointment, with the Registrar in Form No. MR.1 along with such fee as may be
specified for this purpose.
4.
Sitting fees.-A company may pay a sitting fee to a director for attending meetings of the Board or committees
thereof, such sum as may be decided by the Board of directors thereof which shall not exceed one lakh rupees per
meeting of the Board or committee thereof:
Provided that for Independent Directors and Women Directors, the sitting fee shall not be less than the sitting fee payable
to other directors.
5.
Disclosure in Board’s report.-(1)Every listed company shall disclose in the Board’s report(i) the ratio of the remuneration of each director to the median remuneration of the employees of the company
for the financial year;
(ii) the percentage increase in remuneration of each director, Chief Financial Officer,Chief Executive Officer,
Company Secretary or Manager, if any, in the financial year;
(iii) the percentage increase in the median remuneration of employees in the financial year;
22
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
[PART II—SEC. 3(i)]
(iv) the number of permanent employees on the rolls of company;
(v) the explanation on the relationship between average increase in remuneration and company performance;
(vi) comparison of the remuneration of the Key Managerial Personnel against the performance of the company;
(vii) variations in the market capitalisation of the company, price earnings ratio as at the closing date of the current
financial year and previous financial year and percentage increase over decrease in the market quotations of the
shares of the company in comparison to the rate at which the company came out with the last public offer in case
of listed companies, and in case of unlisted companies, the variations in the net worth of the company as at the
close of the current financial year and previous financial year;
(viii) average percentile increase already made in the salaries of employees other than the managerial personnel in
the last financial year and its comparison with the percentile increase in the managerial remuneration and
justification thereof and point out if there are any exceptional circumstances for increase in the managerial
remuneration;
(ix) comparison of the each remuneration of the Key Managerial Personnel against the performance of the
company;
(x) the key parameters for any variable
component of remuneration availed by the directors;
(xi) the ratio of the remuneration of the highest paid director to that of the employees who are not directors but
receive remuneration in excess of the highest paid director during the year; and
(xii) affirmation that the remuneration is as per the remuneration policy of the company.
Explanation.- For the purposes of this rule.-(i) the expression “median” means the numerical value separating the higher
half of a population from the lower half and the median of a finite list of numbers may be found by arranging all the
observations from lowest value to highest value and picking the middle one;
(ii) if there is an even number of observations, the median shall be the average of the two middle values.
(2) The board’s report shall include a statement showing the name of every employee of the company,who(i) if employed throughout the financial year, was in receipt of remuneration for that year which, in the
aggregate, was not less than sixty lakh rupees;
(ii) if employed for a part of the financial year, was in receipt of remuneration for any part of that year, at a
rate which, in the aggregate, was not less than five lakh rupees per month;
(iii) if employed throughout the financial year or part thereof, was in receipt of remuneration in that year
which, in the aggregate, or as the case may be, at a rate which, in the aggregate, is in excess of that
drawn by the managing director or whole-time director or manager and holds by himself or along with
his spouse and dependent children, not less than two percent of the equity shares of the company.
(3) The statement referred to in sub-rule (2) shall also indicate (i) designation of the employee;
(ii) remuneration received;
(iii) nature of employment, whether contractual or otherwise;
(iv) qualifications and experience of the employee;
(v) date of commencement of employment;
(vi) the age of such employee;
(vii) the last employment held by such employee before joining the company;
(viii) the percentage of equity shares held by the employee in the company within the meaning of
clause (iii) of sub-rule (2) above; and
(ix) whether any such employee is a relative of any director or manager of the company and if so,
name of such director or manager:
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º
Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k
23
Provided that the particulars of employees posted and working in a country outside India, not being directors or
their relatives, drawing more than sixty lakh rupees per financial year or five lakh rupees per month, as the case
may be, as may be decided by the Board, shall not becirculated to the members in the Board’s report, but such
particulars shall be filed with the Registrar of Companies while filing the financial statement and Board Reports:
Provided further that such particularsshall be made available to any shareholder on a specific request made by
him in writing before the date of such Annual General Meeting wherein financial statements for the relevant
financial year are proposed to be adopted by shareholdersand such particulars shall be made available by the
company within three days from the date of receipt of such request from shareholders:
Provided also that in case of request received even after the date of completion of Annual General Meeting,
such particulars shall be made available to the shareholders within seven days from the date of receipt of such
request.
6.
Applications to the Central Government.-
The Central Government or the company shall have regard to the following matters, namely:(1) the Financial and operating performance of the company during the three preceding financial years.
(2) the relationship between remuneration and performance.
(3) the principle of proportionality of remuneration within the company, ideally by a rating methodology
which compares the remuneration of directors to that of other directors on the board who receives
remuneration and employees or executives of the company.
(4) whether remuneration policy for directors differs from remuneration policy for other employees and if
so, an explanation for the difference.
(5)
the securities held by the director, including options and details of the shares pledged as at the end of
the preceding financial year.
7. Fees.- (1) Every application made to the Central Government under the provisions of Chapter XIII shall be
made in Form No. MR.2and shall be accompanied by fee as may be specified for the purpose.
(2) The companies other than listed companies and subsidiary of a listed company may without Central
Government approval pay remuneration to its managerial personnel, in the event of no profit or inadequate
profit beyond ceiling specified in Section II,Part II of Schedule V,subject to complying with the following
conditions namely:(i) payment of remuneration is approved by a resolution passed by the Board and, in the case of a company
covered under sub-section (1) of section 178 also by the Nomination and Remuneration Committee, if any,
and while doing so record in writing the clear reason and justification for payment of remuneration beyond
the said limit;
(ii) the company has not made any default in repayment of any of its debts (including public deposits) or
debentures or interest payable thereon preference shares and dividend on preference shares for a continuous
period of thirty days in the preceding financial year before the date of payment to such managerial personnel;
(iii) the approval of shareholders by way of a special resolution at a general meeting of the company for
payment of remuneration for a period not exceeding three years;
(iv) astatement along-with a notice calling the general meeting referred to clause (iii) of sub-rule (2) above,
shall contain the information as per sub clause (iv) of second proviso to clause (B) of section II of part-II of
Schedule V of the Act including reasons and justification for payment of remuneration beyond the said limit;
24
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
[PART II—SEC. 3(i)]
(v) the company has filed Balance Sheet and Annual Return which are due to be filed with the Registrar of
Companies.
(3) Every such application seekingapproval shall be made to the CentralGovernment within a period of ninety
days from the date of such appointment.
8. Appointment of Key Managerial Personnel.Every listed company and every other public company having a paid-up share capital of tencrore rupees or more shall
have whole-time key managerial personnel.
9. Secretarial Audit Report.-(1)For the purposes of sub-section (1) of section 204, the other class of companies shall be
as under(a)
everypublic company having a paid-up share capital offifty crore rupees or more; or
(b)
every public company havinga turnover oftwo hundred fifty crore rupees or more.
(2) The format of the Secretarial Audit Report shall be in Form No.MR.3.
10. Duties of Company Secretary.The duties of Company Secretary shall also discharge, the following duties, namely:(1)
to provide to the directors of the company, collectively and individually, such guidance as they may require,
with regard to their duties, responsibilities and powers;
(2)
to facilitate the convening of meetings and attend Board, committee and general meetings and maintain the
minutes of these meetings;
(3)
to obtain approvals from the Board, general meeting, the government and such other authorities as required
under the provisions of the Act;
(4)
to representbefore various regulators, and other authorities under the Act in connection with discharge of
various duties under the Act;
(5)
to assist the Board in the conduct of the affairs of the company;
(6)
to assist and advise the Board in ensuring good corporate governance and in complying with the corporate
governance requirements and best practices; and
(7)
to discharge such other duties as have been specified under the Act or rules; and
(8)
such other duties as may be assigned by the Board from time to time.
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º
Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k
Form No. MR.1
[Pursuant to Section 196 read with
Section 197 and Schedule V of the
Companies Act, 2013 and pursuant to
Rule 3 of the Companies (Appointment
and
Remuneration
of
Managerial
Personnel) Rules 2014]
25
Return
of
appointment
managerial personnel
of
key
Form language o English o Hindi
Refer instruction kit for filing the form.
4. Designation
o Manager o Managing Director o Whole Time Director
7. Terms and conditions including remuneration(a) Remuneration
Per month
i. Salary (In Rs)
ii. Perquisites(In Rs.)
iii. Others (In Rs.)
iv. Total of (i) to (iii) (In Rs.)
Per Annum
o CEO
o CFO
o Secretary
26
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
8. *(a) Whether the age of the appointee is more than 70 yearsO Yes
[PART II—SEC. 3(i)]
O
No
(b) If yes, date of passing of special resolution by the shareholders approving the
appointment
(c) SRN of related Form No. MGT.14 (for filing of Special Resolution)
9. *(a) Whether the appointee had been convicted or detained under any of the Acts mentioned inPart I
of Schedule V O Yes O No
(b) If yes, Date of obtaining Central Government’s approval
10. *(a) Whether the approval for such appointment has been obtained from the members ingeneral
meetingO Yes O No
(b) If yes, date of passing the resolution
(c) SRN of Form No. MGT.14 (for filing of Special Resolution)
11. * (a) Whether the appointee has been disqualified for appointment of director under section 164of
the Act
O Yes
O No
(b)If yes, give details
Attachments
1) *Copy of Board resolution;
2) Copy of shareholders resolution;
Attach
Attach
3) Copy of the Central government approval, if any;
Attach
4) Copy of letter of consent to act as Managing Director/Whole time
Attach
Director/Manager/CEO/CFO/Secretary;
Attach
5) Copy of certificate by the Nomination and Remuneration Committee of the company, if any,
to the effect that the remuneration is as per remuneration policy of the company
Attach
6) Optional attachments, if any.
Declaration
I am authorized by the Board of Directors of the Company vide resolution number*
dated
*
to sign this form and declare that all the requirements of Companies Act, 2013 and the rules
made thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been
complied with. I also declare that all the information given herein above is true, correct and complete
including the attachments to this form and nothing material has been suppressed.
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º
Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k
27
DSC
*To be digitally signed by
*Designation
*DIN of the director; or DIN or PAN of themanager or CEO or CFO; or
Membership numberof the company secretary
_____________________________________________________________________________________
_
Note: Attention is drawn to provisions of Section 448 and 449 which provide for punishment for
false statement / certificate and punishment for false evidence respectively.
Form of application to the Central
Form No. MR.2
[Pursuant
Government
to
section
196,197,200,201(1),203(1)
and
appointment
for
or
remuneration
approval
reappointment
or
increase
of
and
in
Schedule V of the Companies Act 2013 &
remuneration or waiver for excess or
Rule
over payment to managing director or
and
7of
the
Companies(Appointment
Remuneration
of
Managerial
Personnel) Rules 2014]
whole time director or manager and
commission
or
remuneration
directors
Form language
o English
o Hindi
Refer instruction kit for filing the form.
1.
(a) *Corporate identification number (CIN) of the company
(b) Global location number (GLN) of the company
2.
(a) Name of the company
(b) Address of registered office of
the company
Pre-fill
to
28
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
[PART II—SEC. 3(i)]
(c) *email ID of the company
3.
Date of incorporation
4.
(a)*This form is being filed for seeking Central Government’s approval for
Calendar
Calender
(DD/MM/YYYY)
o
Appointment or reappointment without complying with the Part I of Schedule V
o
Payment of remuneration exceeding 11 percent of Net Profit
o
Waiver of excess remuneration paid during a particular financial year
o
Payment of remuneration exceeding the limits provided in Schedule V
(b) Whether the application has been filed in time
O Yes
5.
O No
(1) Particulars of the proposed appointee or the person in whose respect the application is filed
Director Identification Number (DIN) or
Pre-fill
Income tax permanent account number
(Income tax PAN)
Name
Address
Father’s name
Nationality
Date of birth
Calendar
Calender
(DD/MM/YYYY)
Place of birth
Educational, professional qualifications and brief profits of the appointee or the person in whose respect the
Application is filed
Experience
Years
Months
(2) In case the proposed appointee is a foreign citizen, furnish the following details also(i) ISO Country code
(ii) Country
(iii) Passport number
(iv) Validity of passport
(v) Occupation
6.
(a) Whether
o Appointment
o Reappointment
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º
Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k
(b) Effective date of appointment or reappointment
Calendar
29
Calender (DD/MM/YYYY)
(c) Designation offered
7.
(a) Which of the clause(s) of Part I of Schedule V to the Companies Act, 2013 is or are not satisfied
(b) Section and the Act under which the appointee was convicted or detained
(c) Details of the offence committed due to which the proposed appointee is disqualified
8.
(a) Whether the proposed appointee or the person in whose respect the application is filed suffers from any of the disqualification
mentioned in section 164(2) of the Act. o Yes
o No
(b) If yes, furnish the details thereof
9.
Justification of such appointment
10. Details of resolution passed for such appointment
(a) Date of passing Board resolution
(b) Date of Nomination Committee and Remuneration
Committee’s resolution
(c) Date of Members’ Resolution
11. Financial position of the company-
Calendar
Calender
(DD/MM/YYYY)
30
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
[PART II—SEC. 3(i)]
(2) Net profit & loss as computed under section 198 of the act and details of remuneration paid in the
immediately preceding three financial years –
(Amount in Rupees)
Particulars
Figures for the year
Figures for the year
Figures for the year
ended
ended
ended
Profit or loss as computed
under section 198 of the
Act
11% of the above profit
Total remuneration paid
to all managerial
personnel
12. Managerial remuneration paid during the last three years to be stated separately for each director or
managing director or whole-time director or manager
*Number of persons as above to whom remuneration has been paid
(Details of maximum 5 persons can be provided here. In case of more than 5, provide details as an optional attachment)
(First furnish details pertaining to all executive directors and thereafter for all non-executive directors)
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º
Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k
31
Pre-fill
(i) DIN/PAN
(ii) Name
(iii) Designation
(iv) In case of director, specify whether executive or non-executive
o Executive
o Non-executive
(v) Remuneration paid to the managerial person by the applicant company during the immediately
preceding three financial years, is as follows:
Others
Period
Salary
From
To
(DD/MM/YYY)
(DD/MM/YYY)
(1)
(2)
Perquisites
Commission,
Retirals
and
bonus and
Benefits
allowances
performance
(3)
Total
% to
Whether
cost to
net
approval of
the
profits
Government
company
under
obtained
linked
section
incentive
198
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
13. (i) Details of remuneration per annum (including perquisites and commission) as on the date of
application drawn in any other company, by the appointee or the person in whose respect
application is filed:
CIN of the company
Name of the company
Designation
Amount (in Rs.)
(Pre fill all)
(ii)
Details of remuneration (including perquisites and commission) drawn by him from the company in any
other capacity:
Designation
Period of payment
Amount (in Rs.)
(9)
32
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
14. Details of the resolution(s) passed:
[PART II—SEC. 3(i)]
Calendar
Calender
(DD/MM/YYYY)
(a) Date of board resolution
(b) Date of Nomination and Remuneration committee’s resolution
(c) Date of shareholders’ resolution
Type of resolution
o Ordinary
Calendar
Calender
(DD/MM/YYYY)
Calendar
(D
Calender
D/MM/YYYY)
o Special
In case of special resolution, SRN of Form No. MGT.14
15. Whether the company has made any default in repayment of its debts (including public deposit) or
debentures or interest payable thereon for a continuous period of thirty days as prescribed in Part II of
Schedule V
o Yes
o No
If Yes, furnish the details thereof
16. In case of payment of remuneration in excess of 11% of the Net Profit
(a) Current year’s estimated profit or loss (computed under section 198)
(b) 11% of such profit
(c) Remuneration proposed
(d) Details in respect of proposed remuneration
Others
Salary
Period
From
Commission,
Retirals
and
bonus and
Benefits
allowances
performance
Perquisites
Total
% to
Whether
cost to
net
approval of
the
profits
Government
company
under
obtained
linked
section
incentive
198
To
(DD/MM/YYY)
(DD/MM/YYY)
(1)
(e) Justification of proposal
(2)
(3)
(4)
(5)
(6)
(7)
(8)
(9)
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º
Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k
33
17. In case company has no profits or its profits are inadequate,
(a) Whether the company proposes to pay minimum remuneration in the absence of or inadequacy of
profits or remuneration in excess of the limits prescribed under section 197.( Radio button)
o Yes
o No
Note : Separate application fees to be paid in respect of application under the above point
(b) Effective capital as computed under Schedule V to the Companies Act, as on last day of preceding
financial year (whichever is applicable)
(c) Reason(s) for losses or inadequacy of profits
(d) Remuneration Proposed, details thereof
Period
Salary
From
To
(DD/MM/YYYY)
(DD/MM/YYYY)
Perquisites
Commission, Bonus
&
and Performance
Allowances
Linked Incentives
Retirals
Others
Total
(e) If the proposed remuneration is more than one year such remuneration for each year or part thereof
for the period of proposal be furnished.
Period
Salary
From
To
(DD/MM/YYYY)
(DD/MM/YYYY)
Perquisites
Commission, Bonus
&
and Performance
Allowances
Linked Incentives
Retirals
Others
(f) Details of the clause(s) of Schedule V of the Companies Act, 2013 which is or are not satisfied due to
which the present application is being made
Total
34
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
[PART II—SEC. 3(i)]
(g) Details in respect of proposed increase in remuneration
(h) Justification of the proposal
Waiver
18. In case of waiver,
1. Details of excess remuneration paid:
Period
Total Remuneration
Entitlement under the
Excess Remuneration to
paid
provisions of Companies
waived off
Act,2013
From
To
(DD/MM/YYYY)
(DD/MM/YYYY)
2. Circumstances under which such amount were paid in excess of the limits
3. Reasons for claiming waiver
Attachments
1.
Copy of the calculation sheet of effective capital as computed
Attach
under Schedule V to the Companies Act, 2013 as per previous
year’s audited balance sheet;
2.
*Copy(s) of the resolution of Board of directors;
3.
Copy of the resolution of Nomination and Remuneration committee
Attach
Attach
along with its composition and designation and certificate by the said
committee to the effect that the remuneration is as per remuneration
policy of the company;
Attach
4. Copy of resolution of shareholder(s) along with notice and explanatory statement;
5. *Certificate from the auditor or company secretary or company secretary in
Attach
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º
Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k
35
practice with regard to the compliance of section 196 of the Act;
6. Certificate of no-default in repayment of debts (including public deposit or
debentures or interest payable thereon) for a continuous period of thirty days
in the preceding financial year before the date on appointment of such managerial
person, from director or company secretary of the company
Attach
7. No objection certificate from the financial institutions(s) or bank(s) to
Attach
whom the company has defaulted;
8. Copy of the order of BIFR or NCLT together with the copy of a scheme of revival or rehabilitation
Attach
9. Copy of draft agreement between the company and the proposed appointee;
Attach
10.*Newspaper clipping in which notices pursuant to section clause (b) of sub-section (2)
Attach
of section 201 have been published
Attach
11. Copy of employment visa/ passport, in case the proposed appointee is a foreign citizen;
12. Copies of educational or professional qualification certificate;
Attach
Attach
13. Statement as per item (iv) of third proviso of section II of Part II of Schedule V to
Attach
the Companies Act, 2013
14. Projections of the Turnover and net profits for next three years;
15. Calculation of estimated profit under section 198 of the Act;
16. Auditors Certificate pursuant to Section 164(2) of the Companies Act, 2013;
Attach
Attach
Attach
17. An application under Section 460 of the Act for condonation of delay;
Attach
18. *Full and proper justification in favour of the proposal along with bio-data of the appointee;
Attach
19. Documentary proof regarding compliance of the provisions of Section 196 of the
Attach
Companies Act, 2013 at the time of appointment/ re-appointment of the proposed appointee
20. Certificate by the secretary of the company or CA/CS in whole time practice to be notified erstwhile;
21. Details, if applicant company is a subsidiary of listed company;
22.Certificate from CA/CS in whole time practice along with calculation of excess remuneration paid to
Attach
Attach
Attach
the appointee;
23. Optional attachment, if any
Declaration
I am authorized by the Board of Directors of the Company vide resolution no. *
Dated *
Calendar
to sign this form and declare that all the requirements of Companies Act, 2013 and the rules
made thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with. I
further declare that:
1. Whatever is stated in this form and in the attachments thereto is true, correct and complete and no information material
to the subject matter of this form has been suppressed or concealed and is as per the original records maintained by the
company.
2. All the required attachments have been completely and legibly attached to this form
36
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
*To be digitally signed by
[PART II—SEC. 3(i)]
DSC box
Drop down
Designation (to be given)
(Drop down- values: Director, Manager, Company Secretary, CEO, CFO)
*Director identification number of the director; or DIN
or PAN of the manager or CEO or CFO; or
Membership number of the Company secretary
______________________________________________________________________
Note: Attention is also drawn to provisions of Section 448 and 449 which provide for punishment for false
statement and punishment for false evidence respectively.
___
Form No. MR-3
SECRETARIAL AUDIT REPORT
FOR THE FINANCIAL YEAR ENDED … … …
[Pursuant to section 204(1) of the Companies Act, 2013 and rule No.9 of the Companies (Appointment
and Remuneration Personnel) Rules, 2014]
SECRETARIAL AUDIT REPORT
FOR THE FINANCIAL YEAR ENDED … … …
To,
The Members,
……….… Limited
I/We have conducted the secretarial audit of the compliance of applicable statutory provisions and
the adherence to good corporate practices by……. (name of the company).(hereinafter called the
company). Secretarial Audit was conducted in a manner that provided me/us a reasonable basis for
evaluating the corporate conducts/statutory compliances and expressing my opinion thereon.
Based on my/our verification of the .....………………………….. (name of the company’s) books,
papers, minute books, forms and returns filed and other records maintained by the company and also
the information provided by the Company, its officers, agents and authorized representatives during
the conduct of secretarial audit, I/We hereby report that in my/our opinion, the company has, during
the audit period covering the financial year ended on _____, _____ complied with the statutory
provisions listed hereunder and also that the Company has proper Board-processes and compliance-
¹Hkkx IIµ[k.M 3(i)º
Hkkjr dk jkti=k % vlk/kj.k
mechanism in place to the extent, in the manner and subject to the reporting made hereinafter:
I/we have examined the books, papers, minute books, forms and returns filed and other records
maintained by ………….. (“the Company”) for the financial year ended on __, ______ according to
the provisions of:
(i) The Companies Act, 2013 (the Act) and the rules made thereunder;
(ii) The Securities Contracts (Regulation) Act, 1956 (‘SCRA’) and the rules made thereunder;
(iii) The Depositories Act, 1996 and the Regulations and Bye-laws framed thereunder;
(iv) Foreign Exchange Management Act, 1999 and the rules and regulations made thereunder to the
extent of Foreign Direct Investment, Overseas Direct Investment and External Commercial
Borrowings;
(v) The following Regulations and Guidelines prescribed under the Securities and Exchange Board
of India Act, 1992 (‘SEBI Act’):(a) The Securities and Exchange Board of India (Substantial Acquisition of Shares and Takeovers)
Regulations, 2011;
(b) The Securities and Exchange Board of India (Prohibition of Insider Trading) Regulations, 1992;
(c) The Securities and Exchange Board of India (Issue of Capital and Disclosure Requirements)
Regulations, 2009;
(d) The Securities and Exchange Board of India (Employee Stock Option Scheme and Employee
Stock Purchase Scheme) Guidelines, 1999;
(e) The Securities and Exchange Board of India (Issue and Listing of Debt Securities) Regulations,
2008;
(f) The Securities and Exchange Board of India (Registrars to an Issue and Share Transfer Agents)
Regulations, 1993 regarding the Companies Act and dealing with client;
(g) The Securities and Exchange Board of India (Delisting of Equity Shares) Regulations, 2009; and
(h) The Securities and Exchange Board of India (Buyback of Securities) Regulations, 1998;
(vi) .............................................................. (Mention the other laws as may be applicable specifically
to the company)
I/we have also examined compliance with the applicable clauses of the following:
(i)
Secretarial Standards issued by The Institute of Company Secretaries of India.
(ii)
The Listing Agreements entered into by the Company with ….. Stock Exchange(s), if
applicable;
During the period under review the Company has complied with the provisions of the Act, Rules,
Regulations, Guidelines, Standards, etc. mentioned above subject to the following observations:
Note: Please report specific non compliances / observations / audit qualification, reservation or
adverse remarks in respect of the above para wise.
I/we further report that
The Board of Directors of the Company is duly constituted with proper balance of Executive
Directors, Non-Executive Directors and Independent Directors. The changes in the composition of
37
38
THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY
[PART II—SEC. 3(i)]
the Board of Directors that took place during the period under review were carried out in compliance
with the provisions of the Act.
Adequate notice is given to all directors to schedule the Board Meetings, agenda and detailed notes
on agenda were sent at least seven days in advance, and a system exists for seeking and obtaining
further information and clarifications on the agenda items before the meeting and for meaningful
participation at the meeting.
Majority decision is carried through while the dissenting members’ views are captured and recorded
as part of the minutes.
I/we further report that there are adequate systems and processes in the company commensurate
with the size and operations of the company to monitor and ensure compliance with applicable laws,
rules, regulations and guidelines.
Note: Please report specific observations / qualification, reservation or adverse remarks in respect
of the Board Structures/system and processes relating to the Audit period.
I/we further report thatduring the audit period the company has .................................
(Give details of specific events / actions having a major bearing on the company’s affairs in
pursuance of the above referred laws, rules, regulations, guidelines, standards, etc. referred to
above).
For example:
(i) Public/Right/Preferential issue of shares / debentures/sweat equity, etc.
(ii) Redemption / buy-back of securities
(iii) Major decisions taken by the members in pursuance to section 180 of the Companies Act, 2013
(iv) Merger / amalgamation / reconstruction, etc.
(v) Foreign technical collaborations
Place :
Date :
Signature:
Name of Company Secretary in practice / Firm:
ACS/FCS No.
C P No.:
Note: Parawise details of the Audit finding, if necessary, may be placed as annexure to the report.
[F. No. 01/05/2013 CL-V]
RENUKA KUMAR, Jt. Secy.
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