Vedlegg 1 DEFINISJONER 1. Aksjederivat Derivat med aksje som underliggende Aksjeinstrument. 2. Aksjeindeks Indeks beregnet for en Indeksgruppe bestående av Aksjeinstrumenter. 3. Aksjeindeksderivat Derivat med Aksjeindeks som Underliggende Instrument. 4. Aksjeindeksopsjon Opsjon med Aksjeindeks som Underliggende Instrument. 5. Aksjeinstrumenter Aksje og depotbevis, samt grunnfondsbevis. . 6. Aksjeopsjon Opsjon som gjelder Aksjeinstrumenter. 7. Aksjetermin Termin som gjelder Aksjeinstrumenter. 8. Amerikansk Opsjon Opsjon der Opsjonskjøper kan innløse Opsjonen hvilken som helst Børsdag til og med Bortfallsdag. 9. Automatisk Innløsning Innløsning som foretas av Oslo Clearing på Bortfallsdag på Opsjonskjøpers vegne for Opsjoner med positiv realverdi for Opsjonskjøper, etter nærmere angivelse i Produktspesifikasjonen. 10. Automatisk VPO-Lån Lån av Finansielle Instrumenter tatt opp via VPO Loan Pool. 11. Avtale om Finansiell Sikkerhetsstillelse Avtale mellom Oslo Clearing og Clearingmedlem eller Sluttkunde med sikte på Finansiell Sikkerhetsstillelse overfor Oslo Clearing. 12. Avtalt Tilbakeleveringsdag Den Børsdag Låntaker senest må foreta Tilbakelevering som nærmere angitt i Produktspesifikasjonen og Kontraktsdokumentet. 13. Balansehandel Kjøp eller salg av Forward som registreres på en Clearingkonto hvor det fra før er registrert motsatt posisjon i samme serie. 14. Bankgaranti Oslo Clearings standard Bankgaranti stilt av Sluttkunde eller Clearingmedlem i henhold til Clearingregelverket. 15. Bilaterale Lån Lån av Finansielle Instrumenter som inngås via den bilaterale låneordningen i Oslo Clearing. 16. Bilateral Transaksjon TM Derivater som er gjenstand for Kontraktsadministrasjon i Oslo Clearing. 17. BOPC Clearingmedlems Back Office PC installert med elektronisk oppkobling mot Oslo Clearing hvor Omnet Software er installert. 18. Bortfallsdag Dag angitt i Produktspesifikasjonen når Opsjon senest må innløses og Termin går til sluttoppgjør. 19. Børsdag Dag når Oslo Børs er åpen for handel og Copyright © Oslo Clearing ASA 27. desember 2010 1 kursnotering for Norske 20. Børshandel Handel i en eller flere Børsnoterte Derivater som inngås gjennom et handelssystem på Oslo Børs. 21. Børsnoterte Derivater Derivater som er tatt opp til notering og handel på Oslo Børs, herunder Fellesnoterte kontrakter. 22. Børsregelverket Oslo Børs’ til enhver tid gjeldende regelverk for handel med Børsnoterte Derivater. 23. Børstid Tidsrom hvor handelssystemene ved Oslo Børs er åpne for handel i Børsnoterte Derivater som nærmere angitt i Børsregelverket. 24. Clearing Prosessen der Oslo Clearings trer inn som Sentral Motpart for Derivater og Garantist for Bilaterale Lån. 25. Clearingkonto Konto opprettet i Clearingsystemet for registrering av Clearingtransaksjoner. 26. Clearingmedlem Foretak med Clearingmedlemskap i Oslo Clearing. 27. Clearingprodukter Børsnoterte Derivater, TM-Derivater, Bilaterale Lån og VPO-Lån 28. Clearingregelverket Standardvilkårene for Clearing i Oslo Clearing med tilhørende avtaler og vedlegg. 29. Clearingrepresentant Clearingmedlem som representerer Sluttkunde ved Clearing av Clearingtransaksjoner i Oslo Clearing. 30. Clearingsystemet SECUR. 31. Clearingsystemets Tilgjengelighet Tidsrommene for når Clearingsystemet er tilgjengelig for registrering av Clearingtransaksjoner og andre forespørsler mv. som angitt til enhver tid av Oslo Clearing på www.osloclearing.no. 32. Clearingtransaksjoner Transaksjon i et Clearingprodukt som en Sluttkunde eller Clearingmedlem utfører og som er gjenstand for Clearing i Oslo Clearing. 33. Daglig Markedsoppgjør Oppgjørsform for Futures med pengeoppgjør mellom kjøper og selger hver Børsdag for eventuelle endringer i kontraktsverdiene. 34. Dagskonto Clearingmedlems mellomregningskonto i Clearingsystemet for registrering av Sluttkundehandel og Egenhandel, for etterfølgende fordeling til relevant Clearingkonto. 35. Depotbank Kredittinstitusjon hvor Clearingmedlem eller Sluttkunde har opprettet Depotkonto. 36. Depotforvalter De institusjoner som fremgår av listen over Depotforvaltere på hjemmesiden til Oslo Clearing. 37. Depotforvalteravtale Avtale inngått mellom Oslo Clearing og de institusjoner som fremgår av listen over Depotforvaltere på hjemmesiden til Oslo Clearing. 38. Depotkonto Konto i en Depotbank, som benyttes ved kontantsikkerhetsstillelse og pengeoppgjør overfor Copyright © Oslo Clearing ASA 27. desember 2010 2 Oslo Clearing. 39. Derivater Opsjoner og Terminer. 40. Derivatserie Opsjonsserier, Futuresserier og Forwardserier. 41. Direkte Clearingmedlem Clearingmedlem som ikke er godkjent som Generelt Clearingmedlem. 42. EDX EDX London Limited, børs med konsesjon i henhold til den engelske Financial Services and Markets Act (2000). 43. Egenhandel Clearingmedlems handel med Børsnoterte- og TM Derivater samt inngåelse av Bilaterale Lån for egen regning. 44. Egenhandelskonto Clearingkonto opprettet i navnet til Clearingmedlem for registrering av Egenhandel. 45. EMP Det felles elektroniske børshandelssystem i EDXsamarbeidet for handel med Aksje- og Aksjeindeksderivater. 46. Europeisk Opsjon Opsjon som kun kan innløses på Bortfallsdagen. 47. Exchange Traded Fund Fondsandeler som er notert på børs eller omsettes i annet regulert marked. 48. Ex-dagen Første Børsdag en underliggende aksje noteres ved Underliggende Børs uten rett for aksjonærene til utbytte eller deltagelse i fortrinnsrettsemisjon eller annen kapitalendring som beskrevet i vedlegg 2.1.A. 49. Faktisk Tilbakeleveringsdag Børsdag når Låntaker foretar Tilbakelevering av Låneinstrumenter. 50. Fellesmarkedshandel Handel som inngås mellom børsmedlemmer ved forskjellige Samarbeidende Børser. 51. Fellesnoterte kontrakter Derivater som er tatt opp til notering ved Oslo Børs og minst en Samarbeidende Børs. 52. Finansielle Instrumenter Instrumenter som angitt i vphl § 2-2 annet ledd. . 53. Fixed Term Lån Lån med Avtalt Tilbakeleveringsdag. 54. Fixingverdi Gjennomsnittsverdi for Underliggende Instrument på Bortfallsdag som beregnet av Oslo Clearing etter reglene i Produktspesifikasjonen. 55. Fortrinnsrettsemisjon Emisjon av Finansielle Instrumenter i Underliggende Selskap der aksjonærene har fortrinnsrett til tegning. 56. Forward Termin som gir kjøper og selger rett og plikt til Sluttavregning ved bortfall, eventuelt i kombinasjon med Terminselgers levering av de Underliggende Instrumenter mot Terminkjøpers betaling av Fixingverdi. 57. Forwardklasse Alle Forwards med samme Underliggende Instrument. Copyright © Oslo Clearing ASA 27. desember 2010 3 58. Future Termin som gir Terminkjøper og Terminselger rett og plikt til Daglig Markedsoppgjør frem til bortfall, eventuelt i kombinasjon med andre oppgjør etter bortfall. 59. Garantist Oslo Clearing rolle som garantist for Tilbakelevering av Låneinstrumenter etter Bilaterale Lån som nærmere angitt i vedlegg 2.3. 60. Generelt Clearingmedlem (GCM) Clearingmedlem som er særskilt godkjent for å registrere Clearingtransaksjoner på vegne av GCM Kunder. 61. GCM Kunde Person eller foretak som får Clearingtransaksjoner registrert på GCM Konto. 62. GCM Konto Clearingkonto opprettet i navnet til en GCM for registrering av Clearingtransaksjoner og Bilaterale Transaksjoner inngått av en eller flere GCM Kunder. 63. Give-up 64. Indeks Løpende beregnet verdi for en gruppe av Finansielle Instrumenter. 65. Indeksaksje Aksje som inngår i Indeksgruppe. 66. Indeksgruppe Gruppe av Finansielle Instrumenter en Indeks beregnes for. 67. Indeksutgiver Enhver som står som utgiver av en Indeks i henhold til Produktspesifikasjonen. 68. Innløsning Manuell Innløsning eller Automatisk Innløsning der Opsjonskjøper gjør gjeldende sin rett etter en Opsjon. 69. Innløsningskurs Det handelsbeløp som skal betales ved levering av Underliggende Instrument etter Innløsning av Opsjon, eller kurs for Sluttavregning. 70. Innlånskonto Låntakers investorkonto i VPS for registrering av Lånekontrakter som skal cleares i Oslo Clearing og sikkerhetsstillelse overfor Oslo Clearing. 71. Interimkonto Konto for ikke-fordelte Clearingtransaksjoner, henholdsvis ikke-fordelte kjøp og ikke-fordelte salg tilhørende et Clearingmedlem/Sluttkunde. 72. Kjøpsopsjon Opsjon som ved Innløsning gir Opsjonskjøper rett til å kjøpe Underliggende Instrument og/eller rett til Sluttavregning for kursoppgang. 73. Kompensasjonoppgjør Kontantoppgjør og andre ytelser fra Låntaker til Långiver, som kompenserer Långiver for utbytte, rente og andre ytelser som angitt i vedlegg 2.3 som Långiver ville ha mottatt fra Opsjonsselger i Låneperioden dersom Lånekontrakten ikke var inngått. 74. Kontohaver Clearingmedlem eller Sluttkunde i hvis navn en Clearingkonto er opprettet. 75. Kontraktsdokument Dokument opprettet av partene ved inngåelse av TM Derivat eller Bilateralt Lån, hvor vilkårene for Overføring av Clearingtransaksjoner til annen Clearingrepresentant/Clearingmedlem i Tilknyttet Oppgjørssentral. Copyright © Oslo Clearing ASA 27. desember 2010 4 transaksjonen avtales. 76. Kontraktsadministrasjon Tjeneste der Oslo Clearing registrerer en Bilateral Transaksjon og formidler oppgjørsinformasjon til de involverte Clearingmedlemmer, men uten oppgjørsansvar for Oslo Clearing 77. Kontraktsjusteringer Endringer av vilkårene for allerede handlede Derivater og fremtidige handler i de aktuelle serier, som besluttet av Primærmarkedet eller Oslo Clearing i tråd med Produktspesifikasjonen. 78. Kredittinstitusjon Institusjon omfattet av lov om finansieringsvirksomhet av 10. juni 1988 nr 40 § 1-5 nr. 3 som har rett til å drive virksomhet i Norge, herunder utenlandsk kredittinstitusjon med rett til å drive grenseoverskridende virksomhet rettet mot Norge. 79. LCH LCH Clearnet; engelsk oppgjørssentral med konsesjon etter engelsk rett. 80. Leveranseoppgjør Oppgjør etter Innløsning av Opsjon og bortfall av Termin hvor denne oppgjørsformen er angitt, med levering av Underliggende Instrument mot betaling av aktuelt handelsbeløp. 81. Lov om finansiell sikkerhetsstillelse Den norske lov om finansiell sikkerhetsstillelse av 26. mars 2004 nr 17. 82. Lånedokument Dokument opprettet av Låntaker og Långiver der nærmere vilkår for Lånekontrakten angis. 83. Låneinstrument Et Finansielt Instrument en Lånekontrakt gjelder, som nærmere angitt i Lånedokumentet. 84. Lånekontrakt En avtale hvor Låntaker får rett til å få utlevert et antall Låneinstrumenter fra Långiver, mot å påta seg en plikt til Tilbakelevering og til å foreta oppgjør overfor Långiver for rente og og andre ytelser. 85. Låneoppgjør Oppgjør etter Tilbakelevering av de underliggende Låneinstrumentene i Bilaterale Lån, herunder Renteoppgjør og hvis relevant; Kompensasjonsoppgjør. 86. Låneperiode Perioden fra Utleveringsdag til Faktisk Tilbakeleveringsdag. 87. Långiver Den part som har plikt til å utlevere Låneinstrumenter etter inngåelsen av Lånekontrakten, mot å få rett til Tilbakelevering og til å motta oppgjør fra Låntaker for rente og kompensasjonsytelser. 88. Låntaker Den part i en Lånekontrakt som skal få utlevert Låneinstrumenter ved inngåelse av Lånekontrakten, med plikt til Tilbakelevering og til å foreta oppgjør overfor Långiver for rente og kompensasjonsytelser. 89. Lånekonto Låntakers investorkonto i VPS for registrering av lån, mottak av Låneinstrumenter ved Tilbakelevering og mottak av kompensasjonsytelser bestående av VPSregistrerte Finansielle Instrumenter eller rettigheter Copyright © Oslo Clearing ASA 27. desember 2010 5 til slike instrumenter. 90. Låntakers Clearingkonto Konto opprettet før Låntaker in Clearingsystemet for registrering av Automatiske VPO-lån og Bilaterale Lån. 91. Manuell Innløsning Manuell Innløsning av Opsjon hvor Opsjonskjøperes Clearingrepresentant registrerer en innløsningsordre i Clearingsystemet. 92. Marginkrav Sikkerhetskrav beregnet av Oslo Clearing hver Børsdag for hver Kontohaver. 93. Market Maker Clearingmedlem som har påtatt seg en forpliktelse til å stille bindende toveiskurser overfor Oslo Børs. 94. Market Maker Konto Egenhandelskonto for Clearingmedlem som også er Market Maker. 95. Medlem (et) Clearingmedlem. 96. Meglerkonto Konto opprettet av Sluttkunder for gjennomføring av Clearing av Automatiske VPO-Lån 97. Motpartskonto Konto opprettet i Clearingsystemet for registrering av Clearingmedlem eller Sluttkundes Bilaterale Transaksjoner med et angitt Clearingmedlem som motpart. 98. Norske Derivater Derivater hvor Oslo Børs er Primærmarked og der Produktspesifikasjonen angir et norsk Underliggende Instrument. 99. OBX Aksjeindeks utgitt av Oslo Børs for en gruppe aksjer notert ved Oslo Børs. 100. OBX-verdier Løpende aksjeindeksverdier og Fixingverdier for OBX. 101. Omnet Software Programvare definert i “Annex A” til Sublisensavtale. (Avtalen om sublisensiering av OMX Software og Dokumentasjon). . 102. Open End Lån Lånekontrakt uten Avtalt Tilbakeleveringsdag. 103. Oppgjørsbank Bank som forestår pengeoppgjør mellom Clearingmedlemmene og Oslo Clearing. 104. Oppgjørskonto Et Clearingmedlems konto for pengeoppgjør mot Oslo Clearing. 105. Opsjon En kontrakt som gir Opsjonskjøper en rett, mot betaling av en avtalt Opsjonspremie, til å kjøpe eller selge Underliggende Instrument som nærmere angitt i Produktspesifikasjonene. 106. Opsjonskjøper Den part i en Opsjon som, mot betaling av Opsjonspremie, erverver en ensidig rett til å foreta Innløsning, med påfølgende rett og plikt til oppgjør som angitt i Produktspesifikasjonene. 107. Opsjonsklasse Alle Kjøps- og Salgsopsjoner som gjelder samme Underliggende Instrument. Copyright © Oslo Clearing ASA 27. desember 2010 6 108. Opsjonspremie Den kurs som avtales ved inngåelse av en Opsjon, og som Opsjonskjøper skal betale til Opsjonsselger. Opsjonspremien skal angis som beskrevet i Produktspesifikasjonen. 109. Opsjonsselger Er den part i en Opsjon som mot en Opsjonspremie påtar seg en plikt til, såfremt Opsjonskjøper foretar Innløsning, å foreta oppgjør som nærmere angitt i Produktspesifikasjonen. 110. Opsjonsserie Alle Opsjoner av samme Opsjonstype og med samme Innløsningskurs, oppgjørsform og Bortfallsdag i en Opsjonsklasse. 111. Opsjonstyper Kjøps- eller Salgsopsjon. 112. Oslo Børs MHF Multilateral handelsfasilitet for TM Derivater som operert av Oslo Børs. 113. Oslo Clearing Oslo Clearing ASA, en norsk oppgjørssentral med tillatelse til å drive oppgjørsvirksomhet i henhold til lov om verdipapirhandel av 29. juni 2007 nr.75. 114. Premieoppgjør Pengeoppgjør for Opsjonspremien. 115. Primærmarked Den børs, regulerte marked eller annet marked som Produktspesifikasjonen angir som primærmarked for det aktuelle Derivat. 116. Produktspesifikasjoner Vedlegg til Standardvilkårene med nærmere kontraktsvilkår for Clearingprodukter. 117. Registreringsdag Dagen en aksjonær må være registrert som eier for å ha rett til å motta utbytte eller delta i eventuell fortrinnsrettsemisjon eller annen kapitalendring som beskrevet i vedlegg 2.1.A. 118. Renteoppgjør Låntakers betaling av avtalt rente til Långiver for Låneperioden, beregnet pr påbegynt dag i Låneperioden, basert på 360 dagers renteberegning. 119. Salgsopsjon Opsjon som ved Innløsning gir Opsjonskjøper rett til å selge Underliggende Instrument til Fixingverdi, og/eller rett til Sluttavregning for positiv differanse mellom Innløsningskurs og Underliggende Instruments verdi. 120. Samarbeidende Børser Oslo Børs og regulerte markeder som har samarbeidsavtale med Oslo Børs om drift av en felles markedsplass. 121. Samarbeidende Oppgjørssentral Oppgjørssentral som har samarbeidsavtale med Oslo Clearing om Clearing av Fellesmarkedshandel. 122. Sentral Motpart Oslo Clearings rolle som kontraktspart i Clearingtransaksjoner med ansvar for oppgjør av Derivater, som nærmere angitt i Clearingregelverket. 123. Seriebetegnelsen En betegnelse på den enkelte serie av Børsnoterte Derivater, bestående av visse standardiserte tegn som forklart innledningsvis i vedlegg 2.1. 124. Sluttavregning Pengeoppgjør etter Innløsning av Opsjoner og forfall av Forwards der denne oppgjørsformen er angitt i Produktspesifikasjonen. Copyright © Oslo Clearing ASA 27. desember 2010 7 125. Sluttkunde Fysisk eller juridisk person som foretar Clearing i Oslo Clearing uten å være Clearingmedlem. 126. Sluttkundekonto Clearingkonto som er opprettet for en Sluttkundes Clearingtransaksjoner og Bilaterale Transaksjoner gjennom eller mot en Clearingrepresentant. 127. Sluttkundehandel Clearingrepresentants inngåelse av Clearingtransaksjoner for Sluttkundes regning. 128. Sluttkurs Daglig sluttkurs for Underliggende Instrumenter eller Derivater som beregnet i henhold til Clearingregelverket. 129. Snittpriskonto Konto i Clearingsystemet som kan tildeles Clearingmedlemmer og som benyttes for kalkulering av snittpriser. 130. Standardvilkår De til enhver tid gjeldende standardvilkår for Oslo Clearing. 131. Stengning/Stengningshan Handel som utligner en motsatt posisjon i samme del Opsjons- eller Terminserie registrert på samme Clearingkonto eller Motpartskonto. . 132. Take-over Overføring av Clearingtransaksjoner utført av/gjennom et Clearingmedlem/Clearingrepresentant i en Samarbeidende Oppgjørssentral til et Clearingmedlem/Clearingrepresentant i Oslo Clearing. 133. Termin Future eller Forward. 134. Forwardserie Alle Forwards med samme Bortfallsdag i samme Forwardklasse. 135. Terminkjøper Den part i en Termin som har rett og plikt til å kjøpe Underliggende Instrumenter og/eller plikt til kontantoppgjør for kursnedgang, som nærmere angitt i Produktspesifikasjonen. 136. Terminklasse Alle Terminer som gjelder samme Underliggende Instrument. 137. Terminkurs Avtalt kurs i en Termin. 138. Terminselger Den part i en Termin som har rett og plikt til å selge Underliggende Instrumenter og/eller plikt til kontantoppgjør for kursoppgang, som nærmere angitt i Produktspesifikasjonen. 139. Terminserie Alle Terminer med samme Bortfallsdag i samme Terminklasse. 140. Tilbakelevering Låntakers Tilbakelevering av Låneinstrumenter til Långiver. 141. Tilbakeleveringsdag Dag angitt i Kontraktsdokumentet når Låneinstrumenter skal være tilbakelevert. 142. Tilbakeleveringsrett Långivers rett til å få tilbakelevert Låneinstrumenter fra Låntaker. Copyright © Oslo Clearing ASA 27. desember 2010 8 143. TM Derivater Unoterte, semi-standardiserte Derivater som er gjenstand for Clearing eller Kontraktsadministrasjon i Oslo Clearing, som nærmere regulert i vedlegg 2.2. 144. Underliggende Børs Børs der det Underliggende Instrument er notert. 145. Underliggende Instrument Finansielt Instrument, Indeks, renteprodukt eller annet instrument som et Derivat er knyttet til. 146. Underliggende Selskap Selskap som har utstedt den aksje som er underliggende til en Opsjon eller Termin. 147. Utenlandske Derivater Derivater hvor Produktspesifikasjonen angir et utenlandsk marked som Primærmarked. 148. Utlevering Långivers overføring av Låneinstrumentene til Låntaker etter inngåelsen av Lånekontrakten. 149. Utleveringsdag Den dag Låneinstrumenter utleveres til Låntaker. 150. Utlåners Clearingkonto Konto opprettet før Utlåner i Clearingsystemet for registrering av automatiske VPO-Lån og Bilaterale Lån. 151. Utlånskonto Långivers investorkonto i VPS for registrering av utlån, mottak av Låneinstrumenter ved Tilbakelevering og mottak av kompensasjonsytelser bestående av VPS-registrerte Finansielle Instrumenter eller rettigheter til slike instrumenter. 152. Uttrekning Den uttrekning av Opsjonsselgere i en Opsjonsserie som Oslo Clearing foretar etter Manuell Innløsning eller i tilfeller hvor Opsjonskjøper har reservert seg mot Automatisk Innløsning. 153. Verdipapirforetak Foretak med tillatelse til å utføre investeringstjenester i Norge, herunder utenlandsk foretak med rett til å drive slik virksomhet rettet mot Norge. 154. VP-depot Depot opprettet hos Depotforvalter for registrering av Finansielle Instrumenter registerert i VPS. 155. Vphl Lov om verdipapirhandel av 29. juni 2007 nr. 75 med senere endringer. 156. VP-konto Konto for sikkerhetsstillelse av Finansielle Instrumenter som ikke er registrert i VPS. 157. VPO "Verdipapiroppgjøret", det norske systemet for verdipapiroppgjør organisert av den norske sentralbank og VPS. 158. VPO Lånepool Sammenslutning av Låneinstrumenter for utlånsformål i forbindelse med VPO. 159. VPO Regelverk Reglene som gjelder for VPO fastsatt av VPS. 160. VPS Verdipapirsentralen ASA, norsk rettighetsregister for Finansielle Instrumenter iht. lov om registrering av Finansielle Instrumenter av 7. mai 2002 nr 64. Copyright © Oslo Clearing ASA 27. desember 2010 9 161. VPS-konto Investorkonto i VPS. Copyright © Oslo Clearing ASA 27. desember 2010 10
© Copyright 2024