Estrategias para la Implementación de un Sistema de Gestión de Seguridad de Información

Estrategias para la
Implementación de un
Sistema de Gestión de
Seguridad de Información
Agenda
1
Introducción
2
Definiciones , Aspectos Conceptuales, Tendencias
3
Metodología propuesta para ISO/IEC 27001
4
Paso a Paso…
5
Conclusiones
Antes de comenzar …
• Recomendaciones de la sala
• Uso de teléfonos móviles, notebooks y PDA
• No fumar
FACILITADOR
Eduardo A. Recabarren Domínguez
Oficial de Privacidad y Seguridad
del Banco de Chile
Ingeniero en Computación e Informática
Ingeniero Civil Industrial
¿Quiénes somos?
 El Banco de Chile, fundado en 1893, ha liderado el
mercado financiero chileno como uno de los bancos
más exitosos en términos de retorno de activos y en
la creación de mayor valor para sus accionistas.
 Las actividades del Banco de Chile se desarrollan bajo
una estrategia multimarca, en que las marcas Banco
de Chile y Banco Edwards-Citi cubren los segmentos
de empresas y personas, mientras que el segmento
de consumo es atendido bajo la marca Banco
Credichile, a través de redes de distribución
independientes y de cobertura nacional.
¿Quiénes somos?
 El 2 de enero del 2008 nace un nuevo Banco de Chile,
a raíz de la fusión que se produce entre éste y
Citibank Chile.
 La nueva organización cuenta con:
 Una
participación
de
mercado
en
torno
al
20%
de
las
colocaciones del sistema.
 Más de 1,5 millones de clientes
 Una red de cobertura con más de 400 sucursales a lo largo del
país.
 Nuevas
ventajas
competitivas,
con
una
mejor
cobertura
internacional, para la gama de productos y servicios globales
ofrecidos a los clientes.
Estructura Gobierno de SI…
- Gerente General
- Gerente División Gestión y Control Financiero
- Gerente División Operaciones y Tecnología
- Gerente División de Calidad
- Gerente División Contraloría
- Gerente Seguridad y Prevención de Riesgo
- Gerente de Riesgo Operacional
CERO - Comité Ejecutivo
de Riesgo Operacional
Comité Operativo de
Riesgo Operacional
- Gerente de Riesgo Operacional
- Gerente Operaciones Especializadas Tesorería
- Gerente de Contraloría
- Gerente Servicio Cliente
- Jefe Área Consumo
- Jefe Depto. Riesgo Operacional
- Gerente Serv. Procesamiento e Infraestructura
- Gerencia Zonal
- Gerente Operaciones Productos Masivos
Gerencia Riesgo Operacional
Seguimiento, control de
avance y escalamiento
AREA RIESGO OPERACIONAL
Autoevaluación de Riesgo Operacional
Proceso SOX
Matriz de Autoevaluación (MAE )
Proceso de Castigos
Evaluación de Proveedores (SAS 70)
Evaluación nuevos procesos y productos
Educación
PMO
AREA SEGURIDAD DE LA
INFORMACION
Proyectos Tecnológicos
Administración de Infraestructura TI
Evaluación de Riesgo
Aceptación de riesgo
Comité Administración de Incidentes (SIRT)
Comité de Arquitectura Tecnológica (CAT)
Educación
AREA CONTINUIDAD DEL
NEGOCIO
Modelo de Continuidad
Definición Procesos Críticos
Planes de Continuidad del Negocio
Plan de Recuperación de Desastres
Comité Administración de Crisis
Coordinación de Pruebas
Educación
Algunas Definiciones Previas..
Seguridad de la Información (SI).- Preservación de la confidencialidad, integridad
y disponibilidad de la información; adicionalmente autenticidad, responsabilidad,
no repudio y confiabilidad.
SGSI.- La parte del Sistema de gestión Global, basada en una orientación a riesgo de
negocio, para establecer, implementar, operar, monitorear, revisar, mantener y
mejorar la seguridad de la información.
Activo.- Algo que tiene valor para la organización (ISO/IEC 13335-1:2004)
Amenaza.- Evento que puede provocar un incidente en la organización produciendo
daños o pérdidas materiales y/o inmateriales
Vulnerabilidad.- Susceptibilidad de algo para absorber negativamente incidencias
externas.
Tendencias…
9
Tendencias…
10
Tendencias…
11
Tendencias…
Tendencias
12
Aspectos Conceptuales…
Cabe la Pregunta:
¿ A quien compete la Seguridad de la Información en una
organización: ?
Gestores de la organización
Contralores, auditores internos
Personal de TI
Personal en general
“La Seguridad de la Información es responsabilidad de los dueños de la información”
Aspectos Conceptuales
Misión:
Detectar que se debe proteger
Detectar nuestras debilidades
Proponer controles
Implementar controles
Medir el desempeño de los controles
¿Qué es ISO/IEC 27000?
• Familia de estándares ISO orientados a la Seguridad
de Información
• ISO 27000: Conceptos y definiciones que soportan a
la familia.
Integrantes
•
•
•
•
ISO /IEC 27001
ISO /IEC 27002
ISO/IEC 27003: Guía de Implementación siguiendo PHVA
ISO/IEC 27004: Estándar para Métricas y Mediciones de
Gestión de Seguridad de Información
• ISO/IEC 27005: Estándar de Gestión de Riesgos de Seguridad
de información (BS-7799:3)
• ISO/IEC 27006: Guía para la recuperación ante desastres de
servicios tecnológicos de información y comunicación”
Gestión de Riesgos de la
Información
¿POR QUÉ GESTIÓN DE RIESGOS DE LA INFORMACIÓN?
 Necesidad de Proteger la Información
 Sin embargo, esto puede generar:
 Crecimiento de cantidad y complejidad de los controles
 Pérdida del foco de actividades (Seguridad v/s Negocio)
 Por otra parte, requiere:
 Mediciones del impacto producido por los controles en
seguridad
 Aplicar un criterio de negocios
¿CUAL ESCOGER?
Depende de cual sea el objetivo
 Orientada a Procesos





ISO 9001:2000
ISO/IEC 27001
CMM
ITIL
ISM3
 Orientada a Controles
 ISO 13335-4
 BSI-ITPM
 Orientada a Productos
 Common Criteria
 Orientada al Análisis de Riesgos
 OCTAVE
 Magerit
 Orientada a la Buenas Prácticas
 ISO/EIC 17799:2005
 Cobit
 ISF-SGP
Implantación de un SGSI
Metodología propuesta para ISO/IEC 27001 (1/5)
Factores Críticos de Éxito
 Apoyo de la
Administración
 Beneficios de Negocios
Guía para la aproximación
procesos
Guía para el uso del modelo
PHVA
Metodología propuesta para
ISO/IEC 27004 (2/5)
Guía Proceso “Planificar”
Introducción
Estableciendo el alcance del SGSI
Formulando las políticas de SGSI y
Seguridad de Información
Ejecutando la valoración de riesgos
Tomando decisiones en el
tratamiento de riesgos
Metodología propuesta para
ISO/IEC 27004 (3/5)
Guía Proceso “Hacer”
Introducción
Creando e Implantando el Plan de
Tratamiento de Riesgos
Implementado los controles
Capacitación y sensibilización
Implementando un programa de manejo
de incidentes de seguridad de
información
Administrando recursos
Metodología propuesta para
ISO/IEC 27004 (4/5)
Guía Proceso “Verificar”
Introducción
Monitoreo
•
•
Chequeo rutinario
Self-policing
procedures
Revisiones
Haciendo Auditorias internas del SGSI
Ejecutando revisiones administrativas
Midiendo el SGSI
Analizando tendencias
Controlando documentación y registros
Metodología propuesta para
ISO/IEC 27004 (5/5)
Guía Proceso “Actuar”
Introducción
Implementando mejoras
Identificando no-conformidades
Identificando e implementado acciones
preventivas y correctivas
Asegurando mejora continua.
Probando
Comunicando cambios y mejoras
Oferta del mercado …
• Implantador “certificado”
• Metodologías “express” para SGSI
¿Cuales son los pasos previos y
su construcción?
Pasos Previos …
Cómo me preparo para el proceso…
Pasos Previos …
I.
II.
III.
IV.
V.
VI.
VII.
Identificar los objetivos estratégicos de la
organización
Identificar legislación, regulaciones y obligaciones
contractuales aplicables
Establezca el ámbito al que orientará su labor
Establecer la necesidad de gestionar los riesgos
Identificar procesos clave
Identificar a las personas clave
Identificar los activos de información relevantes
Lo primero es …
• Defina su propia
planificación




Estrategia de Seguridad
Objetivos
Tareas específicas
Plazos y entregables
• Recomendación:
Nunca deje de retroalimentar a la alta
dirección…
Identificando legislación aplicable…
Legislación Chilena…
• Ley 19223 Delitos Informáticos.
• Ley 19799 Firma Electrónica.
• Ley 19628 Protección de datos
Personales
• Ley 20009 Responsabilidad de tarjetas
de crédito
• Otras específicas
• Obligaciones contractuales y
regulaciones
• Tabule para contar con registro y orden.
• ¡¡Atención las transnacionales!!
Implantación de un Sistema de
Gestión de Seguridad de la
Información
Implantación de un sistema de Gestión de
Seguridad de Información
► Establecer el Alcance
► Establezca criterios de riesgo
► Identifique y valorice los activos de información
► Determine el nivel de riesgo real
► Escriba la Política de Seguridad
► Elabore el Documento de Aplicabilidad
►Objetivos de control y controles
► Definición de políticas, normas y procedimientos
► Producción e implantación
► Complementación de la documentación del SGSI
► Auditoria y Revisión del SGSI
► Resumen revisión de proceso de implantación
Establecer el Alcance
• Definir cual o cuales procesos serán considerados
dentro del SGSI
• Especificar activos que participan
 Listado de contratos y acuerdos
 Mapas de red
 Inventario de activos relevantes

(Cláusulas 4.2.a ISO/IEC 27001)
Identificando objetivos estratégicos (1/2)
• Pregunte…
• Un gran número de organizaciones no realiza planificación
estratégica
• Cual es el objetivo de la organización
 ¿Quién es él o los clientes?
 ¿Cuáles son las necesidades de su cliente que su
organización satisface?
 ¿Cómo satisface su organización las necesidades de sus
clientes?
• Podrá tener una idea de cuales son las principales líneas de
actividad de la organización
Identificando objetivos estratégicos (2/2)
• Para cada negocio o actividad identificado responda:
 ¿Existen metas de crecimiento?
 ¿Existe orden de posicionar algún producto o servicio en
particular?
 ¿Objetivos Financieros?
 ¿Mejorar la satisfacción de los clientes?
 ¿Mejorar el tiempo de solución de problemas internos?
 ¿Desarrollar un nuevo negocio?
• Estas respuestas le ayudarán a tener una idea general de los
objetivos estratégicos de su organización.
Estrategicos
Proceso I
Proceso D
Proceso J
Proceso A
Clave
Proceso E
Proceso B
Proceso G
Proceso K
De Apoyo
Mapa de Procesos (1/4)
Proceso H
Proceso L
Proceso F
Proceso C
Mapa de Procesos (2/4)
¿Cambios?
Medidas de Mejora
Proceso (Propietario)
Entradas
Tareas
Activos
Controles
Registros
Salidas
Mapa de Procesos (2/4)
¿Cambios?
Medidas de Mejora
Proceso (Propietario)
Entradas
Tareas
Activos
Controles
Registros
Salidas
Clientes
Clientes
Mapa de Procesos (3/4)
Mapa de Procesos (4/4)
Interrelación de procesos
Establezca Alcance
• Establezca el alcance de su Sistema de Gestion de
Seguridad de Informacion.
Identifique y valorice los activos de información
• Identifique los activos de información
• Defina a los roles asociados a cada uno de ellos
• Clasifique los activos de información de acuerdo a
algún criterio preestablecido
• Redacte guías de uso aceptable de los activos
dependiendo su clasificación

(Cláusulas 7.1, 7.2 ISO/IEC 17799:2005)
Identificar los activos
• Caracterice cada uno de los procesos relevantes para
los objetivos asociados a su proyecto de Seguridad
de Información
Identificar los activos de información
• Cuales son los activos de información
 Procesamiento
 Almacenamiento
 Otros
• Definición de Roles
 Dueño
 Custodio
 Usuario
Identificar Riesgos
• ¿Qué puede suceder?
• ¿Cómo puede suceder?
• Tomando en cuenta los resultados de ejercicios anteriores,
formule su propia tabla de identificación de riesgos
Análisis de Riesgo (2/2)
• Realice un análisis de riesgo
empleando uno de los
métodos mencionados
anteriormente.
Evaluación de Riesgo
• Evalúe los Riesgos empleando
uno de los criterios mencionados
o defina un criterio propio con su
grupo de trabajo.
Establezca el criterios de riesgo
• Defina la metodología de aproximación a la valoración de riesgo
y documéntela.
• Desarrolle el proceso de análisis y evaluación de riesgos.

(Cláusula 4.2.1.c;d;e ISO/IEC 27001:2005)
Política de Seguridad
• Escriba una Política de Seguridad de Información
• Emplee la ficha 8.
• Defina un protocolo de revisiones de la misma.


(Cláusula 5.1, ISO/IEC 17799:2005)
(Cláusula 4.2.1b ISO/IEC 27001:2005)
Escriba el Documento de Aplicabilidad
• Seleccione los Objetivos de Control y Controles.
• Justifique cualquier exclusión apoyándose en el
análisis de riesgos

(Cláusula 4.2.1j ISO/IEC 27001:2005)
Documento de Aplicabilidad
• Escriba su documentos de Aplicabilidad
Definición de Políticas, normas …
Estructura Documental
•
Establezca un sistema de gestión de documentos
 Política General
 Alcance Documentado
 Procedimientos de Apoyo a SGSI
 Descripción Aproximación AR
 Reporte del Análisis de Riesgos
 Plan de Tratamiento de Riesgos
 Procedimientos Documentados
 Acciones Correctivas
 Acciones Preventivas
 Plan de Auditorias
 Plan de Revisiones Administrativas
 Registros requeridos
 Control de Documentos
 Control de Registros
 Documento de Aplicabilidad
Complementación de Documentación
• Es necesario crear una política específica
Procedimiento Mejora Continua
• Plan de Auditorias Internas
 Registros de ejecución
• Plan de Revisiones Administrativas
 Registros
• Proc. Manejo No-Conformidades
• Proc. Acciones Preventivas

(Cláusulas 6, 7 y 8 ISO/IEC 27001:2005)
Resumen de Pasos para la Implementación…
Define Política de
Continuidad y Estrategia
Aprueba
Depende
Plan de
Continuidad
Operativa de
Negocio (BCP)
Controla
Plan de
Contingencia
Tecnológico
(DRP)
Auditoría
Audita
Desarrolla, mantiene
y realiza seguimiento al
SGSI
Oficial de Seguridad de
la Información (OSI)
Desarrolla y actualiza
Define y confecciona
Plan Anual de
Seguridad de
la Información
Impulsa y coordina
Comité de Seguridad
Información
Aprueba
Plan Anual de
Riesgo
Operacional
Conclusiones
 La Seguridad de la Información es un Proceso
 La Seguridad de la Información se basa en Personas
 La Seguridad de la Información debe orientarse al Riesgo
 No existe la Seguridad Absoluta. El SGSI AYUDA a la gestión.
 Un proyecto SGSI requiere un equipo de trabajo
MULTICONOCIMIENTO
Conclusiones
Beneficios de un SGSI
 Conocer realmente los activos que disponemos
 Involucrar a la Alta dirección en la Seg. de la Inf.
 Realizar análisis de Riesgos para el desarrollo del Negocio
 Disponer de planes de contingencia ante incidentes
 Disminución de riesgos a Niveles aceptables
 …..