Compliance arbeid i praksis
Compliance i praksis - Statoils antikorrupsjonsprogram Industrijuristseminaret Trysil, 13. mars 2015 Presentasjon av tema • Hva er compliance og antikorrupsjonsprogram? • Statoils antikorrupsjonsprogram • Spørsmål og svar 2 Classification: Internal 2013-09-02 Hva er compliance? Antikorrupsjon Økonomiske sanksjoner Etikk Compliance Konkurranserett Personvern Menneskerettigheter 3 Hva menes med compliance-program? • Hva? − En bedrifts samlede innsats for å drive sin virksomhet i samsvar med gjeldende lovkrav og interne retningslinjer • Hvordan? − Etablerer standarder, krav og prosedyrer for å forebygge, avdekke og reagere på uønsket og lovstridig adferd − Umulig å eliminere risiko - handler om å håndtere risiko! • Hvorfor? − Ønske om å opptre etisk og innenfor lovens rammer − Et solid compliance-program kan gi virksomheter lavere straff eller straffrihet dersom lovbrudd begås til tross for tiltak for å unngå dette, jf. straffeloven § 48 b bokstav c samt FCPA og UK Bribery Act. − En rekke andre fordeler ved å være "compliant" 4- Compliance-avdelingen i Statoil Chief compliance officer Antikorrupsjon, hvitvasking og fraud 7-8 personer 5 IDD 7 personer Økonomiske sanksjoner og menneskerettigh. 3 personer Konkurranserett 1 person Etikk og personvern 3 personer Virksomhet i krevende jurisdiksjoner Classification: Internal Internasjonalt rettskildebilde • Straffeloven §§ 276 a-c • Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) • UK Bribery Act 2010 • Lokale lover 7 Classificati on: Internal 2010-08-19 How does Statoil address corruption? Hvordan håndterer Statoil korrupsjonsrisiko? Anti-corruption compliance program Pieces of the Pie Due Diligence Top Level Commitment Monitoring and Review Risk Assessment Communication Accounting and financial controls 10 Policies and Procedures Statoils prosedyrer og retningslinjer • Etiske retningslinjer − Gjelder for alle ansatte, styret, innleid personell, mellommenn og andre som opptrer på Statoils vegne − Forankret i konsernledelsen − Krav, veiledning og oppfølging • Antikorrupsjonsprogrammet − Samlet oversikt over alle virkemidlene mot korrupsjon Oversikt over advokatenes arbeidsoppgaver • Utvikle og revidere interne retningslinjer • Opplæring av ansatte og tredjeparter • Risikovurderinger og avhjelpende tiltak bl.a. for nye forretningsforhold og nye land − Bistå i IDD-er − Kontraktsklausuler mv. • Løpende rådgivning til forretningen, herunder tolking og forståelse av interne og eksterne krav • Etikkomiteer i ledergrupper • Etikkhjelpelinjen • Oppdateringer om trender og nye lovkrav Anti-corruption compliance program Pieces of the Pie Top Level Commitment Due Diligence Monitoring and Review Risk Assessment Communication Accounting and financial controls 13 Policies and Procedures Ledelsesforankring: ”tonen på toppen” • Tydelig nulltoleranse for korrupsjon • Compliance-risiko del av beslutningsgrunnlaget ved investeringsbeslutninger. • Etikkomiteer i styret, KL og andre ledelsesgrupper: − Sikrer løpende bevissthet om compliance − Kontroll og evalueringer − Drøftelse av konkrete saker − Dilemmatrening − Trender og nye krav/retningslinjer − Saker fra Etikkhjelpelinjen • CCO rapporterer jevnlig til KL og styret om compliance • Ledere på alle nivåer har et ansvar • Et aktuelt spørsmål: Hva skal til for å straffe ledere for passivitet eller mangelfull oppfølging? Anti-corruption compliance program Pieces of the Pie Due Diligence Top Level Commitment Risk Assessment Monitoring and Review Communication Policies and Procedures Accounting and financial controls 15 Nye forretningsforhold: 1-2-3 RISIKOVURDERING & IDD ROBUSTE KONTRAKTER & ANDRE AVHJELPENDE TILTAK • Vurdering av korrupsjonsrisiko integrert i beslutningsprosesser • Compliance involveres tidlig i prosjektfasen 16 - OPPFØLGING & KONTROLL Anti-corruption compliance program Pieces of the Pie Due Diligence Top Level Commitment Monitoring and Review Risk Assessment Communication Policies and Procedures Accounting and financial controls 17 Integrity Due Diligence (IDD) • Integrity Due Diligence er systematisk innsamling og analyse av informasjon for å vurdere integritetsrisiko forbundet med å gjøre forretninger med en bestemt motpart • Risikobasert tilnærming − Hvor i verden? − Hva slags transaksjon/forretningsforhold? − Hvem er motparten? • Rapport som inneholder forslag til evt. avhjelpende tiltak 18 - Integrity Due Diligence – hva ser vi etter? • Tidligere straffesaker • Referanser • Økonomiske sanksjoner • Finansiell historikk • Antikorrupsjonsprogram • Sentrale tredjeparter • Interessekonflikt • Selskapsstruktur • Ledere og ledende ansatte • Eierskap 19 - • Generell medieprofil • Menneskerettigheter og miljø • Generell selskapsinformasjon • Annen relevant informasjon Mellommenn - sjekkliste • Hva?: Agenter, konsulenter, lobbyister mv. • Relevant kompetanse og erfaring? • Renommé? • Utpekt av myndighetene? • Sekretessejurisdiksjoner («skatteparadiser»)? • Nære bånd til myndighetspersoner eller andre beslutningstakere? • Presis oppdragsbeskrivelse • Forretningsmessig og proporsjonalt vederlag • Varsom med suksesshonorar • Kontraktsrettslig forpliktelse til å opptre i tråd med Statoils etiske krav Joint ventures, datterselskap og andre eierinteresser • Kan etter omstendighetene holdes strafferettslig ansvarlig for partnere mv. − Medvirkning. Eks.: Norconsult • Finansielt tap og tap av omdømme • Ansvar for morselskap? • Hvordan forebygge å bli dratt inn i ansvar? − IDD − Søk å få inn solide regler om compliance − Opplæring og vær tydelig på nulltoleranse for korrupsjon − Følg opp røde flagg − I ytterste konsekvens trekke seg ut Avhjelpende tiltak kontraktsklausuler • Generelle krav om å overholde alle lover og ikke begå korrupsjon • Representations and warranties • Heving og skadeløsholdelse • Leverandørerklæring (supplier declaration) • Interessekonflikt • Forpliktelse om å overholde Statoils etiske retningslinjer • Opplysningsplikt og rett til informasjon/revisjon • Regler om eierskifte • Årlig bekreftelse/sertifisering Avhjelpende tiltak – andre verktøy • Robuste anbuds- og innkjøpsprosedyrer • Kick-off møte - introdusere vårt antikorrupsjonsprogram • Opplæring på antikorrupsjon • Oppfølging og kontroll − Løpende dialog med motparten: Dedikert person følger opp leverandører og partnere − Local Compliance Officers − Vær respektfull, men ikke naiv − Dokumentér alle tiltak Anti-corruption compliance program Pieces of the Pie Due Diligence Top Level Commitment Monitoring and Review Communication Risk Assessment Policies and Procedures Accounting and financial controls 24 Opplæring og kommunikasjon • Obligatorisk e-læring for alle ansatte • Workshop om antikorrupsjon − Håndteres internt − Dilemmatrening − Ikke for legalistisk − Skreddersøm − Inviterer også enkelte leverandører og partnere − Repetisjon Statoils etikkhjelpelinje • Åpen for ansatte og eksterne (konsesjon fra Datatilsynet) • Tilgjengelig 24/7 • Tilgjengelig via telefon eller web portal • Tolker tilgjengelig på alle språk hvor vi har virksomhet • Kan varsle anonymt der tillatt etter nasjonal lovgivning • Konfidensiell behandling av rapporter – eget team i Legal samt en dedikert Etikkhjelpelinjekommité • Ingen represalier ved forsvarlig rapportering Hva forventer Økokrim? 1. «Organisering, opplæring og, oppfølging og kontroll tilpasset virksomhetens forretningsoperasjoner og korrupsjonsrisiko 2. Generelle instrukser og retningslinjer 3. Korrupsjon eksplisitt tatt opp i de etiske retningslinjene 4. Rutiner for håndtering av korrupsjonsspørsmål 5. Gode manualer er ikke tilstrekkelig; etterlevelsen er avgjørende 6. Kartlegging og identifisering av særlige risikomomenter 7. Regelmessig oppfølging ved konkrete spørsmål om hvordan operasjoner som kan medføre risiko, faktisk blir utført 8. Innpode ledere om deres ansvar som ledere og forbilder, både når det gjelder å følge reglene og å varsle om avvik 9. Jevnlig innskjerping og oppfriskning av rutiner mv» Kilde: Foredrag 6. mars 2013, Økokrim-sjef Trond Erik Schea Takk for oppmerksomheten! Spørsmål? Compliance i praksis Statoils antikorrupsjonsprogram Gemetchu Hika advokat [email protected] www.statoil.com 28 Classification: Internal www.statoil.com 2013-09-02 Security Classificati on: Restricted Status:
© Copyright 2024