Uppgift om ägande i juridiska personer Enligt lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (penningtvättslagen) gäller vissa bestämmelser om kontroll av så kallad verklig huvudmans identitet. I penningtvättslagen definieras verklig huvudman som "en fysisk person för vars räkning någon annan person handlar, eller om kunden är en juridisk person, den som utövar ett bestämmande inflytande över kunden". I Finansinspektionens föreskrifter 2009:1 ges kompletterande bestämmelser. Där stadgas bland annat att om kunden är en juridisk person ska kontroll ske av direkta och indirekta fysiska ägare om innehavet uppgår till mer än 25 procent eller om den fysiska personen utövar ett bestämmande inflytande över kunden. Vi ber dig därför att lämna uppgifter enligt nedanstående. Kund/Företag Organisationsnummer Finns det någon fysisk person (verklig huvudman) som har ett direkt/indirekt ägande till mer än 25 procent av den juridiska personen eller på annat sätt utövar ett bestämmande inflytande? Ja Nej Om "Ja", ange information om verklig huvudman enligt nedan. A Fysiska personer med direkt ägandesom uppgår till mer än 25 procent av aktier eller rösträttsandelar hos kunden. Namn Personnummer Ägarandel, % Namn Personnummer Ägarandel, % Namn Personnummer Ägarandel, % Namn Personnummer Ägarandel, % B Fysiska personer med indirekt ägande som uppgår till mer än 25 procent av aktier eller rösträttsandelar hos kunden Företagets namn, organisationsnummer Fysisk person, namn och personnummer Ägarandel, % Företagets namn, organisationsnummer Fysisk person, namn och personnummer Ägarandel, % Företagets namn, organisationsnummer Fysisk person, namn och personnummer Ägarandel, % Företagets namn, organisationsnummer Fysisk person, namn och personnummer Ägarandel, % C Fysiska personer som i annat fall utövar ett bestämmande inflytande över kunden Namn Personnummer Namn Personnummer Namn Personnummer Namn Personnummer LF 10720 utg 00 Sid 1 (4) Citat 202989 2015-09 Säljare/förmedlare Bolagsnummer Säljkod Namn Fortsättning sid 2 Namn på verklig huvudman Personnummer Kontroll av PEP * (Alla frågor ska besvaras) Verklig huvudman har kontrollerats mot PEP och sanktionslistor. Resultat av kontroll: Ja, ingen träff Ja, träff. Verklig huvudman är PEP, familjemedlem eller medarbetare till PEP enligt lista Ja, träff. Verklig huvudman är inte PEP, familjemedlem eller medarbetare till PEP enligt lista Befattning Har eller har verklig huvudman haft någon av nedanstående befattningar? Stats- eller regeringschef, minister eller vice/biträdande minister. Riksdagsledamot/parlamentsledamot. Domare i högsta domstolen, Högsta förvaltningsdomstolen, konstitutionell domstol eller i andra rättsliga organ på hög nivå, vilkas beslut inte kan överklagas. Riksrevisorerna, medlem i Riksbankens direktion, högre tjänsteman vid revisionsmyndighet eller styrelseledamot i centralbank. Ambassadör, diplomatiskt sändebud. Hög officer (general, överste löjtnant, generallöjtnant, general major, amiral, vice amiral, konteramiral). Ledamot (vd eller styrelseledamot) i statsägt företags förvaltning- lednings- eller tillsynsorgan. Ledande funktion (styrelseledamot/generalsekreterare/ers/ställföreträdare i en internationell organisation. Har inte och har inte haft någon av ovanstående befattningar. Relation Har verklig huvudman någon familjemedlem (make/maka, registrerad partner, sambo, barn och deras make/maka, registrerade partner eller sambor samt föräldrar) som har eller har haft någon av ovanstående befattningar? Nej Ja. Om ja,komplettera uppgifterna nedan Ange relation samt namn och befattning Namn Befattning Make/registrerad partner/sambo Barn eller barns make/registrerad partner/sambo Förälder Medarbetare Är verklig huvudman nära medarbetare, dvs arbetar nära eller har affärsförbindelse, till en PEP? Nej Namn Ja. Om ja,komplettera uppgifterna nedan Befattning Om verklig huvudman är en politiskt utsatt person (PEP), anhörig eller nära medarbetare till en sådan person ska skärpt kundkännedom göras. LF 10720 utg 00 Sid 2 (4) Citat 202989 2015-09 * Förklaring av PEP, person i politiskt utsatt ställning Innan en affärsförbindelse etableras ska en kontroll alltid göras om försäkringstagaren är en person i politiskt utsatt ställning, en så kallad PEP. En PEP är en fysisk person som har, eller under de senaste 18 månaderna haft, en viktig offentlig funktion i en stat eller en funktion i ledningen i en internationell organisation. Namn på verklig huvudman Personnummer Kontroll av PEP * (Alla frågor ska besvaras) Verklig huvudman har kontrollerats mot PEP och sanktionslistor. Resultat av kontroll: Ja, ingen träff Ja, träff. Verklig huvudman är PEP, familjemedlem eller medarbetare till PEP enligt lista Ja, träff. Verklig huvudman är inte PEP, familjemedlem eller medarbetare till PEP enligt lista Befattning Har eller har verklig huvudman haft någon av nedanstående befattningar? Stats- eller regeringschef, minister eller vice/biträdande minister. Riksdagsledamot/parlamentsledamot. Domare i högsta domstolen, Högsta förvaltningsdomstolen, konstitutionell domstol eller i andra rättsliga organ på hög nivå, vilkas beslut inte kan överklagas. Riksrevisorerna, medlem i Riksbankens direktion, högre tjänsteman vid revisionsmyndighet eller styrelseledamot i centralbank. Ambassadör, diplomatiskt sändebud. Hög officer (general, överste löjtnant, generallöjtnant, general major, amiral, vice amiral, konteramiral). Ledamot (vd eller styrelseledamot) i statsägt företags förvaltning- lednings- eller tillsynsorgan. Ledande funktion (styrelseledamot/generalsekreterare/ers/ställföreträdare i en internationell organisation. Har inte och har inte haft någon av ovanstående befattningar. Relation Har verklig huvudman någon familjemedlem (make/maka, registrerad partner, sambo, barn och deras make/maka, registrerade partner eller sambor samt föräldrar) som har eller har haft någon av ovanstående befattningar? Nej Ja. Om ja,komplettera uppgifterna nedan Ange relation samt namn och befattning Namn Befattning Make/registrerad partner/sambo Barn eller barns make/registrerad partner/sambo Förälder Medarbetare Är verklig huvudman nära medarbetare, dvs arbetar nära eller har affärsförbindelse, till en PEP? Nej Namn Ja. Om ja,komplettera uppgifterna nedan Befattning Om verklig huvudman är en politiskt utsatt person (PEP), anhörig eller nära medarbetare till en sådan person ska skärpt kundkännedom göras. LF 10720 utg 00 Sid 3 (4) Citat 202989 2015-09 * Förklaring av PEP, person i politiskt utsatt ställning Innan en affärsförbindelse etableras ska en kontroll alltid göras om försäkringstagaren är en person i politiskt utsatt ställning, en så kallad PEP. En PEP är en fysisk person som har, eller under de senaste 18 månaderna haft, en viktig offentlig funktion i en stat eller en funktion i ledningen i en internationell organisation. Exempel på verklig huvudmansutredning Kunden X är ett aktiebolag som ägs av en fysisk person A och en juridisk person B. Den fysiska personen A har ett innehav i X som uppgår till mer än 25 procent av aktierna i X; A är en verklig huvudman till X, genom sitt direkta ägande. Uppgifterna om A ska dokumenteras vid avsnitt A i blanketten. Den juridiska personen Y äger endast 12 procent av andelarna i X. Därmed behöver inte ägandeförhållandena i Y utredas. Den juridiska personen B har ett innehav i X som uppgår till 59 procent. Eftersom B inte är en fysisk person, måste ägarkedja utredas vidare och man får titta på B:s ägare. B ägs till 100 procent av den fysiska personen BB. BB kontrollerar hela B och därigenom 59 procent av X. BB är därmed en verklig huvudman till X. Uppgifterna om den juridiska personen B och dess ägare, den fysiska personen BB, ska dokumenteras vid avsnitt B i blanketten. Vid avsnitt C i blanketten ska dokumenteras den som, utan att äga mer än 25 procent av aktierna eller rösträttsandelarna, kontrollerar förvaltningen av den juridiska personen. Exempel på sådana personer är verkställande direktören eller en minoritetsaktieägare som genom aktieägaravtal har rätt att tillsätta eller avsätta styrelseledamöter. Fysisk person A – med direkt ägande, äger mer än 25 procent Fysisk person som äger 100 procent i Y Fysisk person BB som äger 100 procent i B och som är indirekt ägare i Kunden X Juridisk person Y – äger 12 procent Juridisk person B – äger 59 procent LF 10720 utg 00 Sid 4 (4) Citat 202989 2015-09 Juridisk person X – Kunden
© Copyright 2024