1. No category

Uppgift om ägande
i juridiska personer
Enligt lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (penningtvättslagen) gäller vissa bestämmelser om kontroll
av så kallad verklig huvudmans identitet.
I penningtvättslagen definieras verklig huvudman som "en fysisk person för vars räkning någon annan person handlar, eller om kunden är
en juridisk person, den som utövar ett bestämmande inflytande över kunden". I Finansinspektionens föreskrifter 2009:1 ges kompletterande
bestämmelser. Där stadgas bland annat att om kunden är en juridisk person ska kontroll ske av direkta och indirekta fysiska ägare om innehavet uppgår till mer än 25 procent eller om den fysiska personen utövar ett bestämmande inflytande över kunden.
Vi ber dig därför att lämna uppgifter enligt nedanstående.
Kund/Företag
Organisationsnummer
Finns det någon fysisk person (verklig huvudman) som har ett direkt/indirekt ägande till mer än 25 procent av den juridiska personen eller på annat sätt utövar ett bestämmande inflytande?
Ja
Nej
Om "Ja", ange information om verklig huvudman enligt nedan.
A Fysiska personer med direkt ägandesom uppgår till mer än 25 procent av aktier eller rösträttsandelar hos kunden.
Namn
Personnummer
Ägarandel, %
Namn
Personnummer
Ägarandel, %
Namn
Personnummer
Ägarandel, %
Namn
Personnummer
Ägarandel, %
B Fysiska personer med indirekt ägande som uppgår till mer än 25 procent av aktier eller rösträttsandelar hos kunden
Företagets namn, organisationsnummer
Fysisk person, namn och personnummer
Ägarandel, %
Företagets namn, organisationsnummer
Fysisk person, namn och personnummer
Ägarandel, %
Företagets namn, organisationsnummer
Fysisk person, namn och personnummer
Ägarandel, %
Företagets namn, organisationsnummer
Fysisk person, namn och personnummer
Ägarandel, %
C Fysiska personer som i annat fall utövar ett bestämmande inflytande över kunden
Namn
Personnummer
Namn
Personnummer
Namn
Personnummer
Namn
Personnummer
LF 10720 utg 00 Sid 1 (4) Citat 202989 2015-09
Säljare/förmedlare
Bolagsnummer
Säljkod
Namn
Fortsättning sid 2
Namn på verklig huvudman
Personnummer
Kontroll av PEP * (Alla frågor ska besvaras)
Verklig huvudman har kontrollerats mot PEP och sanktionslistor.
Resultat av kontroll:
Ja, ingen träff
Ja, träff. Verklig huvudman är PEP, familjemedlem eller medarbetare till PEP enligt lista
Ja, träff. Verklig huvudman är inte PEP, familjemedlem eller medarbetare till PEP enligt lista
Befattning
Har eller har verklig huvudman haft någon av nedanstående befattningar?
Stats- eller regeringschef, minister eller vice/biträdande minister.
Riksdagsledamot/parlamentsledamot.
Domare i högsta domstolen, Högsta förvaltningsdomstolen, konstitutionell domstol eller i andra rättsliga organ på hög nivå, vilkas beslut inte kan överklagas.
Riksrevisorerna, medlem i Riksbankens direktion, högre tjänsteman vid revisionsmyndighet eller styrelseledamot i centralbank.
Ambassadör, diplomatiskt sändebud.
Hög officer (general, överste löjtnant, generallöjtnant, general major, amiral, vice amiral, konteramiral).
Ledamot (vd eller styrelseledamot) i statsägt företags förvaltning- lednings- eller tillsynsorgan.
Ledande funktion (styrelseledamot/generalsekreterare/ers/ställföreträdare i en internationell organisation.
Har inte och har inte haft någon av ovanstående befattningar.
Relation
Har verklig huvudman någon familjemedlem (make/maka, registrerad partner, sambo, barn och deras make/maka, registrerade partner eller sambor samt föräldrar)
som har eller har haft någon av ovanstående befattningar?
Nej
Ja. Om ja,komplettera uppgifterna nedan
Ange relation samt namn och befattning
Namn
Befattning
Make/registrerad partner/sambo
Barn eller barns make/registrerad partner/sambo
Förälder
Medarbetare
Är verklig huvudman nära medarbetare, dvs arbetar nära eller har affärsförbindelse, till en PEP?
Nej
Namn
Ja. Om ja,komplettera uppgifterna nedan
Befattning
Om verklig huvudman är en politiskt utsatt person (PEP), anhörig eller nära medarbetare till en sådan person ska skärpt kundkännedom göras.
LF 10720 utg 00 Sid 2 (4) Citat 202989 2015-09
* Förklaring av PEP, person i politiskt utsatt ställning
Innan en affärsförbindelse etableras ska en kontroll alltid göras om försäkringstagaren är en person i politiskt utsatt ställning, en så kallad PEP.
En PEP är en fysisk person som har, eller under de senaste 18 månaderna haft, en viktig offentlig funktion i en stat eller en funktion i ledningen i en
internationell organisation.
Namn på verklig huvudman
Personnummer
Kontroll av PEP * (Alla frågor ska besvaras)
Verklig huvudman har kontrollerats mot PEP och sanktionslistor.
Resultat av kontroll:
Ja, ingen träff
Ja, träff. Verklig huvudman är PEP, familjemedlem eller medarbetare till PEP enligt lista
Ja, träff. Verklig huvudman är inte PEP, familjemedlem eller medarbetare till PEP enligt lista
Befattning
Har eller har verklig huvudman haft någon av nedanstående befattningar?
Stats- eller regeringschef, minister eller vice/biträdande minister.
Riksdagsledamot/parlamentsledamot.
Domare i högsta domstolen, Högsta förvaltningsdomstolen, konstitutionell domstol eller i andra rättsliga organ på hög nivå, vilkas beslut inte kan överklagas.
Riksrevisorerna, medlem i Riksbankens direktion, högre tjänsteman vid revisionsmyndighet eller styrelseledamot i centralbank.
Ambassadör, diplomatiskt sändebud.
Hög officer (general, överste löjtnant, generallöjtnant, general major, amiral, vice amiral, konteramiral).
Ledamot (vd eller styrelseledamot) i statsägt företags förvaltning- lednings- eller tillsynsorgan.
Ledande funktion (styrelseledamot/generalsekreterare/ers/ställföreträdare i en internationell organisation.
Har inte och har inte haft någon av ovanstående befattningar.
Relation
Har verklig huvudman någon familjemedlem (make/maka, registrerad partner, sambo, barn och deras make/maka, registrerade partner eller sambor samt föräldrar)
som har eller har haft någon av ovanstående befattningar?
Nej
Ja. Om ja,komplettera uppgifterna nedan
Ange relation samt namn och befattning
Namn
Befattning
Make/registrerad partner/sambo
Barn eller barns make/registrerad partner/sambo
Förälder
Medarbetare
Är verklig huvudman nära medarbetare, dvs arbetar nära eller har affärsförbindelse, till en PEP?
Nej
Namn
Ja. Om ja,komplettera uppgifterna nedan
Befattning
Om verklig huvudman är en politiskt utsatt person (PEP), anhörig eller nära medarbetare till en sådan person ska skärpt kundkännedom göras.
LF 10720 utg 00 Sid 3 (4) Citat 202989 2015-09
* Förklaring av PEP, person i politiskt utsatt ställning
Innan en affärsförbindelse etableras ska en kontroll alltid göras om försäkringstagaren är en person i politiskt utsatt ställning, en så kallad PEP.
En PEP är en fysisk person som har, eller under de senaste 18 månaderna haft, en viktig offentlig funktion i en stat eller en funktion i ledningen i en
internationell organisation.
Exempel på verklig huvudmansutredning
Kunden X är ett aktiebolag som ägs av en fysisk person A och en juridisk person B.
Den fysiska personen A har ett innehav i X som uppgår till mer än 25 procent av aktierna i X;
A är en verklig huvudman till X, genom sitt direkta ägande. Uppgifterna om A ska dokumenteras vid
avsnitt A i blanketten.
Den juridiska personen Y äger endast 12 procent av andelarna i X. Därmed behöver inte ägandeförhållandena i Y utredas.
Den juridiska personen B har ett innehav i X som uppgår till 59 procent. Eftersom B inte är en fysisk
person, måste ägarkedja utredas vidare och man får titta på B:s ägare. B ägs till 100 procent av den
fysiska personen BB. BB kontrollerar hela B och därigenom 59 procent av X. BB är därmed en verklig
huvudman till X. Uppgifterna om den juridiska personen B och dess ägare, den fysiska personen BB,
ska dokumenteras vid avsnitt B i blanketten.
Vid avsnitt C i blanketten ska dokumenteras den som, utan att äga mer än 25 procent av aktierna eller
rösträttsandelarna, kontrollerar förvaltningen av den juridiska personen. Exempel på sådana personer
är verkställande direktören eller en minoritetsaktieägare som genom aktieägaravtal har rätt att tillsätta
eller avsätta styrelseledamöter.
Fysisk person A – med direkt
ägande, äger mer än
25 procent
Fysisk person
som äger 100 procent i Y
Fysisk person BB som äger
100 procent i B och som är
indirekt ägare i Kunden X
Juridisk person Y
– äger 12 procent
Juridisk person B
– äger 59 procent
LF 10720 utg 00 Sid 4 (4) Citat 202989 2015-09
Juridisk person X – Kunden