AIFMD
AIFMD är en förkortning som står för Alternative Investment Fund Managers Directive; ett EUdirektiv som implementerats i svensk lagstiftning genom Lagen om förvaltare av alternativa
investeringsfonder. Regelverket reglerar verksamheten för förvaltare av fonder som i någon
mån har undantag från lagstiftningen för vanliga värdepappersfonder.
Enligt regelverket ska förvaltare av dessa alternativa investeringsfonder (AIF-förvaltare)
regelbundet lämna information om fondbolaget och de förvaltade fonderna till tillsynsmyndighet.
Rapporteringens mål är att effektivt övervaka och förebygga finanssystemrisker och
marknadsstörningar.
Rapporteringskravet innebär att auktoriserade och registrerade AIF-förvaltare regelbundet ska
rapportera in omfattande mängder data till Finansinspektionen. Rapporteringen ska ske via
uppladdning av datafiler i xml-format på myndighetens hemsida; något manuellt gränssnitt för
rapportering kommer ej tillhandahållas av inspektionen. Inrapporteringen sker kvartalsvis,
halvårsvis eller helårsvis beroende på fondernas storlek och blir aktuell ett kalenderkvartal från
det att fondbolaget erhållit tillstånd från Finansinspektionen. Kravet inkluderar en rapport per
fond samt en fil för fondbolaget.
ISECs erbjudande
ISEC tillhandahåller tilläggsmodulen Secura Extractor som är utvecklad för att administrera
rapporteringen och skapa rapportfilerna till Finansinspektionen.
Verktyget kan skapa både de extensiva fondspecifika filerna på över 300 datapunkter, samt
fondbolagsfilerna på ca 40 datapunkter.
Modulen är utvecklad för att fungera både med och utan koppling till portföljsystemet Secura.
Integration med Secura är utvecklad och kan medföra en minskning av nedlagd arbetstid på
mellan 50-75 % per fond.
Modulen inkluderar funktionalitet för att ge en god översikt över hur långt man kommit i
rapportskapandet, vilka fält som inkluderats respektive exkluderats i rapporteringen.
Secura Extractor inkluderar ett inbyggt back-up-system samt en valideringsfunktion för att fånga
upp felaktigheter före inrapportering.
ISEC Riskhantering tillhandahåller konsulttjänster för assistans med att sätta upp
rapporteringsprocessen och/eller utföra er rapportering till Finansinspektionen.
För mer information vänligen kontakta oss:
Christian Stenberg
Jacob Holmström
Tel: 070 481 00 05
Mail:[email protected]
Tel: 08-509 313 02
Mail: [email protected]
Alternativt: [email protected]