1. No category

INFORMATIONSBROSCHYR
NORDNET SUPERFONDEN SVERIGE (SID 1 AV 3)
Informationsbroschyr för Nordnet Superfonden Sverige som är en
Sverigeregistrerad aktieindexfond. Informationsbroschyr för angiven fond
är upprättad i enlighet med lagen (2004:46) om värdepappersfonder och
Finansinspektionens föreskrifter (2013:9) om värdepappersfonder. Denna
broschyr och fondbestämmelserna för angiven fond utgör tillsammans informationsbroschyren. Informationsbroschyren publicerades den 30 april 2015.
NORDNET SUPERFONDEN SVERIGE
marknad som indexet avser får sådana placeringar, efter tillstånd
av Finansinspektionen, uppgå till 35 procent av fondens värde.
Denna fond förvaltas av E. Öhman J:or Fonder AB, organisationsnummer 556050-3020, ett dotterbolag till E. Öhman J:or Asset
Management AB. Öhman Fonder är en del av Öhmangruppen.
Köp och inlösen av fondandelar kan normalt ske alla bankdagar
hos Nordnet. Fonden lämnar ingen utdelning.
FONDEN
En placering i aktiefonder är generellt förenat med en stor risk,
då aktiekurserna kan svänga kraftigt. Fondens riskklass baseras
på en risk- och avkastningsindikator, som visar sambandet mellan
risk och möjlig avkastning vid en investering i fonden. Indikatorn
är en EU-standard och baseras på hur fondens värde har förändrats de senaste fem åren. Kategori 1 innebär inte att fonden är
riskfri. Fondens riskklass kan med tiden komma att förändras. Det
beror på att indikatorn bygger på historiska data som inte är en
garanti för framtida risk och avkastning. Sparande i aktier innebär
risk för stora kurssvängningar. På en skala 1-7 bedöms fondens
risk vara 6. Sparande i aktier innebär risk för stora kurssvängningar
(marknadsrisk). Placeringsinriktningen innebär att fondens medel
placeras så att fondens utveckling följer NASDAQ OMX Stockholm
Benchmark GI (OMXSBGI), vilket innebär att fondens medel är
riskexponerade mot en begränsad geografisk marknad. Detta
medför normalt att marknadsrisken blir högre än för en aktiefond
som placerar på flera geografiska marknader. Fondens värde kan
variera kraftigt pågrund av dess sammansättning och de förvaltningsmetoder fondbolaget använder sig av.
ISIN: SE0002756973
Informationen i denna broschyr avser Nordnet Superfonden
Sverige. Fonden startade den 10 mars 2009.
MÅLSÄTTNING OCH PLACERINGSINRIKTNING
Fonden är en indexfond med inriktning på den svenska aktiemarknaden och fondens målsättning är att generera en avkastning som återspeglar den hos aktieindexet NASDAQ OMX
Stockholm Benchmark GI (OMXSBGI) *(se friskrivningstext på sista
sidan).
Nordnet Superfonden Sverige är ett marknadsvärdesviktat index
med syfte att avspegla avkastningen på Stockholmsbörsen.
Indexets sammansättning revideras halvårsvis. I samband med
revidering kommer fonden att belastas med transaktionskostnader
som är avhängiga storleken på den omsättning som revideringen
medför. Dessa transaktionskostnader täcks i sin helhet av Nordnet.
Utförlig information kring fondens jämförelseindex kan inhämtas
via hemsidan www.nasdaqomxnordic.com
FONDENS RISKPROFIL
Fonden placerar huvudsakligen i aktier och andra överlåtbara
aktierelaterade värdepapper. Utöver detta får fonden placera
medel på konto hos kreditinstitut. I syfte att effektivisera förvaltningen av likvida medel får placering också ske i ränterelaterade överlåtbara värdepapper och penningmark-nadsinstrument.
Högst 10 procent av fondens tillgångar får placeras i fondandelar.
Fonden har rätt att använda derivatinstrument, både standardiserade och OTC-derivat, som ett led i fondens placeringsinriktning.
FONDENS RISK KAN FRÄMST DELAS UPP I:
Fonden kan också låna ut överlåtbara värdepapper, dock inte i
större omfattning än vad som motsvarar 20 procent av fondförmögenheten.
•Motpartsrisk – Risk kopplad till att en motpart ställer in betalnin garna eller i övrigt inte fullgör sina skyldigheter.
Fonden är en indexfond enligt 5 kap. 7 § Lagen om värdepappersfonder (LVF). I en indexfond får det ingå aktier eller skuldförbindelser som getts ut av en och samma emittent eller av emittenter
i en och samma företagsgrupp till högst 20 procent av fondens
värde. Om det råder exceptionella marknadsförhållanden på den
•Likviditetsrisk – Ett värdepapper kan inte omsättas vid avsedd
tidpunkt utan större prisreduktion eller stora kostnader.
•Operativ risk – Risk för förlust på grund av icke ändamålsenliga
eller misslyckade processer, mänskliga fel, felaktiga system eller
externa händelser.
Fondens risktagande följs upp och kontrolleras regelbundet och
noggrant för att säkerställa att lagar och placeringsbegränsningar
efterföljs.
Historisk avkastning är ingen garanti för framtida avkastning. De
pengar som placeras i en fond kan både öka och minska i värde
och det är inte säkert att du får tillbaka hela det insatta beloppet.
RISKBEDÖMNINGSMETOD
I den mån fonden investerar i derivatinstrument används åtagandemetoden för att beräkna fondens sammanlagda exponeringar.
Åtagandemetoden innebär att derivatpositioner konverteras till
en motsvarande position i de underliggande tillgångarna.
HÖGSTA AVGIFT
Nedan anges den högsta avgift som fondbolaget, enligt fondbestämmelserna, får ta ut vid försäljning och inlösen av fondandelar, samt för förvaltning för fonden:
•Försäljningsavgift högst 0,00 %.
•Inlösenavgift högst 0,00 %.
•Årlig förvaltningsavgift högst 0,00 %.
Nordnet Bank AB Box 14077 Gustavslundsvägen 141 SE-167 14 Bromma Tel: +46 8 506 330 00
Order: +46 8 506 331 00 Fax: +46 8 506 330 65 Org. nr 516406-0021 E-post: [email protected] www.nordnet.se
Informationsbroschyr Superfonden 2015:1
Fonden har som strategi att följa sitt jämförelseindex. Fonden
kommer att använda full fysisk replikering som huvudsaklig metod
för att uppnå detta vilket innebär att fonden kommer att ha
exponering mot samtliga, i index ingående, aktier. Den valda
metoden innebär att fondens motpartsrisk till största delen kommer att utgöras av den risk som ligger i att en motpart inte fullgör
sina åtaganden. Transaktioner görs vid behov för att anpassa fondens innehav till jämförelseindex. Detta innebär att förändringar i
portföljinnehaven huvudsakligen sker när index förändras eller vid
in- och utflöden av kapital i fonden. Under normala marknadsförhållanden uppskattas fondens förväntade tracking error inte att
överstiga 0,5 procent (baserat på 24 månaders historik, inklusive
utdelning, omräknat till årstakt). Fondens förmåga att generera en
avkastning som återspeglar den hos jämförelseindex kommer sannolikt att påverkas av bland annat eventuella skatter, behandling
av bolagshändelser samt kostnader för valutaväxlingar.
•Marknadsrisk – Marknaden för ett tillgångsslag kan stiga eller
falla i pris, exempelvis priset på en aktie.
INFORMATIONSBROSCHYR
NORDNET SUPERFONDEN SVERIGE (SID 2 AV 3)
GÄLLANDE AVGIFT
Nedan anges de gällande avgifterna som fondbolaget tar ut vid
försäljning och inlösen av fondandelar samt för förvaltning, förvaring, tillsyn och revision av fonden:
•Försäljningsavgift 0,00 %.
•Inlösenavgift 0,00 %.
MINSTA INSÄTTNING
Lägsta belopp som kan sättas in i fonden via engångsinsättning
är 200 kronor och via automatiskt månadssparande 200 kronor.
Observera att högsta belopp som kan sättas in i fonden per tillfälle
är 100 000 kronor.
•Årlig förvaltningsavgift 0,0 %.
LIMITERA ORDER
Fonden betalar heller inte något courtage vid transaktioner i
finansiella instrument. Dessa transaktionskostnader täcks i sin helhet av Nordnet
VEM PASSAR FONDEN FÖR?
Inga förvaltningsavgifter eller andra driftskostnader, varken direkta
eller indirekta, belastar fonden. Fondbolaget får istället ersättning
från Nordnet i form av en fast avgift och en rörlig del baserad på
fondens storlek. Nordnet lämnar ut närmare uppgift om ersättningen på begäran från andelsägare.
FÖRSÄLJNING OCH INLÖSEN AV ANDELAR
Köparen erhåller kursen som fastställs den bankdag pengarna
kommer fondens bankkonto tillhanda, under förutsättning att
order lagts före den så kallade bryttiden. Aktuell bryttid, dvs tid
på dagen då order senast måste vara lagd för att erhålla samma
dags kurs, finner du på Nordnets hemsida. I annat fall erhålls den
kurs som fastställs bankdagen efter. Begäran om inlösen ska ske
hos Nordnet. Inlösen sker till gällande kurs den bankdag begäran
om inlösen kommer fondbolaget tillhanda, under förutsättning att
order lagts före den så kallade bryttiden. I annat fall sker inlösen
till den kurs som fastställs bankdagen efter. Tidpunkten för inlösen
kan förskjutas om medel för inlösen kan behöva anskaffas genom
försäljning av tillgångar i fonden och skall i sådant fall ske så snart
det är möjligt. Begäran om försäljning och inlösen får åter-kallas
endast om fondbolaget medger det. Information om gällande
fondandelsvärde samt senaste försäljnings- och inlösenpris på
andelar i fonden hålls tillgänglig hos Nordnet och hos fondbolaget
samt publiceras regelbundet (normalt varje bankdag, dock minst
en gång per vecka) i nyhetsmedia och på Nordnet:s och fondbolagets hemsida.
Nordnet bekräftar försäljning och inlösen av fondandelar.
Månadssparande, via autogiro eller på motsvarande sätt, bekräftas halvårsvis.
HISTORISK AVKASTNING NORDNET
SUPERFONDEN SVERIGE*
Det är inte möjligt att limitera försäljnings- och inlösenorder av
fondandelar.
Nordnet Superfonden Sverige passar den kund som är en
aktiv sparare och har en placeringshorisont på minst fem år.
Fondspararen måste kunna acceptera att stora kurssvängningar
kan förekomma.
FONDBOLAGET
E. Öhman J:or Fonder AB bildades den 27 januari 1994 och har
ett aktiekapital på 4 200 000 kr. Bolaget bedrivs som aktiebolag
och har sitt säte i Stockholm. Fondbolagets organisationsnummer är 556050-3020. Tillstånd att bedriva fondverksamhet gavs av
Finansinspektionen den 28 mars 1994 och omauktorisation skedde
den 4 maj 2005.
FÖRVARINGSINSTITUT
Fondbolagets förvaringsinstitut är Skandinaviska Enskilda Banken AB
(publ), 106 40 Stockholm. Bolagets rättsliga form är Bankaktiebolag
(ett aktiebolag som fått tillstånd att bedriva bankrörelse). Bolagets
säte är i Stockholm och huvudsaklig verksamhet är bankrörelse
och finansiell verksamhet.
STYRELSE
Ordförande:
Fredrik von Baumgarten, Advokat
Övriga ledamöter:
Björn Fröling, styrelseledamot, E. Öhman J:or AB, Håkan Gustavson,
CFO, Beijerinvest AB, Carl-Gustaf Petersén, Senior Advisor,
Bukowskis, Catharina Versteegh, styrelseledamot, E. Öhman J:or
AB
LEDANDE BEFATTNINGSHAVARE
Lars Melander, VD och klagomålsansvarig
ENLIGT INHYRNINGSAVTAL:
Susanne Uväng, E. Öhman J:or AB, Compliance Officer, Fredrik
Lindell, E. Öhman J:or AB, Chief Risk Officer, Michael Bernhardtz,
(Partner, Enterprise Risk Services, Deloitte AB), Internrevisor
REVISORER
Ernst & Young AB granskar räkenskaperna som ligger till grund för
fondens årsberättelse. Ansvarig för uppdraget hos Ernst & Young
är Peter Strandh som är auktoriserad revisor.
KONTROLLUPPGIFTER
*Byte av jämförelseindex: 2009-03-10 - 2014-07-03 OMXSBCAPGI.
Från och med 2014-07-04 OMXSB GI.
Ingen hänsyn är tagen till inflation. Avkastningen är beräknad efter
att samtliga avgifter har belastas fonden. Observera att fondens
historiska avkastning inte är någon garanti för framtida avkastning.
Fondandelar kan både öka och minska i värde och det är inte
säkert att du får tillbaka hela det investerade kapitalet.
SKATTEREGLER
Fondandelsägarens skatt (fysiska personer och dödsbon skattskyldiga i Sverige): Sedan 2012 schablonbeskattas fondandelsägare
årligen för sitt fondinnehav. Schablonintäkten för privatpersoner
beräknas som 0,4 procent av värdet på andelarna vid kalenderårets ingång. Schablonintäkten tas upp i inkomstslaget kapital
och beskattas med 30 procent. Schablonskatten uppgår därmed
till 0,12 procent av fondandelarnas värde. En schablonintäkt som
Nordnet Bank AB Box 14077 Gustavslundsvägen 141 SE-167 14 Bromma Tel: +46 8 506 330 00
Order: +46 8 506 331 00 Fax: +46 8 506 330 65 Org. nr 516406-0021 E-post: [email protected] www.nordnet.se
Informationsbroschyr Superfonden 2015:1
Kontrolluppgifter lämnas till Skatteverket för fysiska personer bosatta i Sverige och för svenska dödsbon. Kontrolluppgift lämnas för
kapitalvinst respektive kapitalförlust. Deklarationsuppgifter lämnas
till andelsägaren i samband med årsbeskedet.
INFORMATIONSBROSCHYR
NORDNET SUPERFONDEN SVERIGE (SID 3 AV 3)
understiger 200 kronor beskattas inte om andra intäkter saknas.
Den årliga schablonintäkten redovisas på kon-trolluppgift till
Skatteverket, men det görs inget skatteavdrag. Vid inlösen av fondandelar beskattas en kapitalvinst med 30 procent och en förlust
får dras av. Kapitalvinsten eller -förlusten redovisas på kontrolluppgift till Skatteverket, men det görs inget skatteavdrag. För juridiska
personer och ut-ländskt skattskyldiga gäller andra regler. Skatten
kan påverkas av individuella omständigheter och den som är
osäker på eventuella skattekonsekvenser bör söka experthjälp.
Fondens skatt: Sedan 2012 är värdepappersfonder inte skattskyldiga i Sverige.
HELÅRSBERÄTTELSER OCH HALVÅRSREDOGÖRELSER
Fondbolaget sammanställer helårsberättelser och halvårsredogörelser. Som andelsägare får du på begäran en sådan rapport hemskickad.
UPPDRAGSAVTAL
Fondbolaget har ingått avtal med E. Öhman J:or AB om utförande
av funktionerna för riskhantering och regelefterlevnad samt med
Deloitte AB om utförande av funktionen för internrevision. Öhman
Fonder har ingått avtal med distributörer för försäljning av fondbolagets fonder. Aktuell lista hittar du på www.ohman.se/distributorer
REGISTERHÅLLNING
Fondbolaget för register över andelsägare samt deras innehav.
Redovisning till andelsägarna sker i form av halvårsbesked samt
årsbesked. Alla fondandelar är lika stora och medför lika rätt till
den egendom som ingår i fonden.
ÄNDRINGAR I FONDBESTÄMMELSER
Fondbolaget får efter beslut av fondbolagets styrelse ändra
värdepappersfondens fondbestämmelser. En förändring av
värdepappersfondens fondbestämmelser kan påverka fondens
egenskaper till exempel fondens placeringsinriktning, avgifter och
riskprofil. En förändring kräver Finansinspektionens godkännande.
FONDBOLAGET FÖRVALTAR
FÖLJANDE VÄRDEPAPPERSFONDER
Penningmarknadsfond
Realobligationsfond
Sverigefond
Varumärkesfond
FONDENS UPPHÖRANDE ELLER
ÖVERLÅTELSE AV FONDVERKSAMHET
Om fondbolaget beslutar att fonden ska upphöra eller att fondens förvaltning, efter medgivande av Finansinspektionen, ska
överlåtas till annat fondbolag, kommer samtliga andelsägare att
informeras om detta. Förvaltningen av fonden ska omedelbart tas
över av förvaringsinstitutet om Finansinspektionen återkallar fondbolagets tillstånd eller fondbolaget trätt i likvidation eller försatts i
konkurs. Information om fondens upphörande eller överlåtelse av
fonden ska kungöras i Post- och Inrikes tidningar samt tillhandahållas hos fondbolaget och förvaringsinstitutet.
SKADESTÅNDSSKYLDIGHET
Om en fondandelsägare tillfogats skada genom att fondbolaget överträtt lagen (2004:46) om värdepappersfonder eller
fondbestämmelserna, ska fondbolaget ersätta skadan. Om en
fondandelsägare eller ett fondbolag tillfogats skada genom att
förvaringsinstitutet överträtt denna lag eller fondbestämmelser,
ska institutet ersätta skadan. Fondbolaget ansvarar inte för skada
som beror på omständigheter utanför fondbolagets kontroll, till
exempel extraordinära händelser såsom strejk eller krigshändelse.
*NASDAQ OMX 1-index
Fonden är inte garanterad, godkänd, såld eller marknadsförd
av NASDAQ OMX Group, Inc. eller dess närstående bolag (i
fortsättningen benämns NASDAQ OMX och dess närstående
bolag ”Företagen”). Företagen har inte godkänt lagligheten,
lämpligheten, riktigheten eller tillräckligheten av beskrivningar och
tillkännagivanden relaterade till Fonden. Företagen lämnar inga
garantier eller utfästelser, uttryckliga eller underförstådda, till innehavarna av Fonden eller allmänheten avseende tillrådigheten att
investera i värdepapper generellt eller i Fonden i synnerhet eller
NASDAQ OMX Stockholm Benchmark GI (OMXSBGI) möjlighet
att följa den allmänna aktiemarknadens utveckling. Företagens
enda relation till E. Öhman J:or Fonder AB (”Licenstaga-ren”) är
licensieringen av de registrerade varumärkena Nasdaq®, OMX®,
NASDAQ OMX®, och NASDAQ OMX Stockholm Benchmark GI
(OMXSBGI) vissa av Företagens handelsnamn och användningen av NASDAQ OMX Stockholm Benchmark GI (OMXSBGI) som
bestäms, sätts samman och beräknas av NASDAQ OMX utan
hänsynstgande till Licenstagaren. NASDAQ OMX är inte skyldigt
att ta hänsyn till Licenstagarens eller fondandelsägarens behov
vid bestämmande, sammansättande eller beräkning av NASDAQ
OMXS30. Företagen är inte ansvariga för och har inte deltagit i
bestämmandet av tidpunkten för, priset på eller antalet fondandelar som ska emitteras eller bestämmande eller beräkning av
den ekvation enligt vilken Fonden omräknas till kontanta medel.
Företagen har inget ansvar för eller samband med administrationen, marknadsföringen eller handeln med Fonden.
Nordnet Bank AB Box 14077 Gustavslundsvägen 141 SE-167 14 Bromma Tel: +46 8 506 330 00
Order: +46 8 506 331 00 Fax: +46 8 506 330 65 Org. nr 516406-0021 E-post: [email protected] www.nordnet.se
Informationsbroschyr Superfonden 2015:1
•Nordnet Superfonden Sverige
•Nordnet Superrahasto Suomi
•Nordnet Superfonden Danmark
•Nordnet Superfonden Norge
•Nordnet Aggressiv
•Nordnet Balanserad
•Nordnet Försiktig
•Nordnet Offensiv
•Nordnet Räntefond Sverige
•Öhman Etisk Index Europa
•Öhman Etisk Index Japan
•Öhman Etisk Index Pacific
•Öhman Etisk Index Sverige
•Öhman Etisk Index USA
•Öhman Index Emerging Markets (MSCI EM50)
•Öhman Index Sverige
•Öhman Index Nordamerika (MSCI North America)
•Öhman Fixed Income Allocation Fund
•Öhman Företagsobligationsfond
•Öhman High Yield Fund
•Öhman Hjärt-Lungfond
•Öhman Öhman Global Growth
•Öhman Global Sustainable Brands
•Öhman Obligationsfond
•Öhman
•Öhman
•Öhman
•Öhman
FONDBESTÄMMELSER
NORDNET SUPERFONDEN SVERIGE (SID 1 AV 2)
FASTSTÄLLDA AV STYRELSEN 2014-03-13 • GODKÄNDA AV FINANSINSPEKTIONEN 2014-07-03
§1 FONDENS NAMN OCH RÄTTSLIGA STÄLLNING
12 § andra stycket LVF (OTC-derivat).
Fondens namn är Nordnet Superfonden Sverige, nedan kallad
fonden. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46)
om värdepappersfonder (LVF).
Fonden är en indexfond enligt 5 kap. 7 § LVF.
Fondförmögenheten ägs av fondandelsägarna gemensamt och
varje fondandel medför lika rätt till den egendom som ingår i
fonden. Fonden kan inte förvärva rättigheter eller ta på sig skyldigheter. Egendom som ingår i fonden får inte utmätas och andelsägarna svarar inte för förpliktelser som avser fonden.
§8 VÄRDERING
Det fondbolag som anges i §2 företräder andelsägarna i alla
frågor som rör värdepappersfonden och beslutar om den egendom som ingår i fonden. Verksamheten bedrivs enligt dessa fondbestämmelser, bolagsordningen för fondbolaget, LVF och övriga
tillämpliga författningar.
§2 FONDFÖRVALTARE
Fonden förvaltas av E. Öhman J:or Fonder AB, organisationsnummer 556050-3020 , nedan kallat fondbolaget.
§3 FÖRVARINGSINSTITUTET OCH DESS UPPGIFTER
Förvaringsinstitut för fondens tillgångar är Skandinaviska Enskilda
Banken AB (publ), organisationsnummer 502032-9081, nedan
kallat förvaringsinstitutet. Förvaringsinstitutet ska verkställa de
beslut av fondbolagets som avser fonden, ta emot och förvara
den egendom som ingår i fonden samt kontrollera att de beslut
avseende fonden som fondbolaget fattat inte strider mot LVF eller
dessa fondbestämmelser.
§4 FONDENS KARAKTÄR
Fonden är en indexfond med inriktning på den svenska marknaden
och fondens målsättning är att efterbilda samman-sättningen av
aktieindexet OMX Stockholm Benchmark GI (OMXSBGI).
§5 FONDENS PLACERINGSINRIKTNING
Fonden ska placera i sådana instrument som ingår i, nära följer
OMXSBGI eller en del av detta index.
Fondens medel får placeras i överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument, fondandelar, derivatinstrument och på
konto hos kreditinstitut. Med överlåtbara värdepapper avses dels
aktier och aktierelaterade överlåtbara värdepapper dels räntebärande överlåtbara värdepapper.
Fonden får placera högst 10 procent av fondens värde i fondandelar.
Fonden får använda derivatinstrument under förutsättning att
underliggande tillgångar utgörs av eller hänför sig till överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument, räntesatser, växelkurser, utländska valutor eller finansiella index.
§6 MARKNADSPLATSER
§7 SÄRSKILD PLACERINGSINRIKTNING
Fonden får inte använda sig av sådana överlåtbara värdepapper
och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 § LVF.
Andelarna i fonden ska vara lika stora och medföra lika rätt till den
egendom som ingår i fonden. Fondens värde är dess tillgångar
minus dess skulder. Värdet på en fondandel är fondens värde
delat med antalet utestående fondandelar. Fondandelens värde
beräknas av fondbolaget, normalt varje bankdag. Fondens tillgångar utgörs av;
1. överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument,
derivatinstrument och fondandelar, vilka värderas till gällande
marknadsvärde. I första hand används marknadspriser för fastställande av marknadsvärde. I fall där marknadspris inte kan
erhållas, eller är missvisande enligt fondbolagets bedömning,
får finansiella instrument upptas till det värde som fondbolaget på objektiva grunder fastställer. Sådan objektiv grund
är t.ex. tidigare marknadspris för instrumentet eller pris vid
nyligen genomförda transaktioner mellan kunniga parter som
är oberoende av varandra och har ett intresse av att transaktionen genomförs,
2.likvida medel,
3. andra tillgångar,
För sådana derivatinstrument som avses i 5 kap. 12 § 2 st. LVF, s.k.
OTC-derivat, fastställs ett marknadsvärde enligt följande:
1.marknadspris från en aktiv marknad,
2.om sådant marknadspris inte kan erhållas ska marknadsvärdet
fastställas genom någon av metoderna nedan:
a. på grundval av de ingående tillgångarna/beståndsdelarnas
marknadsvärde,
b. på grundval av nyligen genomförda transaktioner mellan kunniga parter som är oberoende av varandra och har ett
intresse av att transaktionen genomförs, om sådana finns
tillgängliga, eller
c. användande av marknadspris från en aktiv marknad för ett
annat finansiellt instrument som i allt väsentligt är likadant,
3.om marknadspris inte kan fastställas enligt något av alternativen
ovan, eller blir uppenbart missvisande, ska gällande marknads värde fastställas genom användande av en värderingsmetod
som är etablerad på marknaden, t.ex. optionsvärderingsmod eller såsom Black & Scholes.
§9 FÖRSÄLJNING OCH INLÖSEN AV FONDANDELAR
Försäljning och inlösen av fondandelar kan endast ske via depå
hos Nordnet Bank AB (Nordnet) med organisationsnummer
516406-0021
Fonden är begränsad vad gäller insättningar. Största möjliga
insättning per depå och dag är maximerad till 100.000 SEK.
Nordnet har rätt att göra större insättningar för kunders räkning
under förutsättning att de underliggande investeringarna vardera
inte överstiger 100.000 SEK.
Fonden får använda derivatinstrument, som ett led i placeringsinriktningen.
På startdagen för fonden har Nordnet rätt att göra en större
insättning för kunders räkning under förutsättning att de underliggande investeringarna vardera inte överstiger 10.000.000 SEK.
Fonden får använda sådana derivatinstrument som anges i 5 kap.
Försäljning och inlösen kan i normalfallet ske varje bankdag.
Nordnet Bank AB Box 14077 Gustavslundsvägen 141 SE-167 14 Bromma Tel: +46 8 506 330 00
Order: +46 8 506 331 00 Fax: +46 8 506 330 65 Org. nr 516406-0021 E-post: [email protected] www.nordnet.se
Informationsbroschyr Superfonden 2015:1
Fonden får placera sina medel på en reglerad marknad inom EES,
motsvarande marknad utanför EES, samt på handelsplattform eller
annan marknad inom eller utanför EES som är reglerad och öppen
för allmänheten och som omfattas av fondens placeringsinriktning
i § 5.
OMX Stockholm Benchmark GI består av de 80 till 100 största och
mest handlade aktierna på Stockholmsbörsen.
FONDBESTÄMMELSER
NORDNET SUPERFONDEN SVERIGE (SID 2 AV 2)
FASTSTÄLLDA AV STYRELSEN 2014-03-13 • GODKÄNDA AV FINANSINSPEKTIONEN 2014-07-03
Fonden är dock inte öppen för försäljning och inlösen sådana
bankdagar då värdering av fondens tillgångar inte kan göras på
ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt till följd av att
en eller flera av de marknadsplatser som anges i § 6 som fondens
handel sker på helt eller delvis är stängda.
Begäran om försäljning och inlösen av fondandelar får återkallas
endast om fondbolaget medger det.
Försäljning och inlösen sker till en kurs som inte är känd för andelsägaren vid tillfället för begäran om försäljning respektive inlösen.
Om begäran om försäljning eller inlösen inkommer till fondbolaget
när fonden är stängd enligt denna bestämmelse eller i enlighet
med §10 fastställs fondandelsvärdet normalt påföljande bankdag. Inlösen kan komma att senareläggas om medel för inlösen
behöver anskaffas genom försäljning av tillgångar i fonden.
Uppgifter om bryttider för begäran om försäljning respektive
inlösen och bryttider för inbetalning framgår av informationsbroschyren.
Uppgift om försäljnings- och inlösenpris beräknat enligt §8 finns tillgängligt hos fondbolaget senast bankdagen efter den bankdag
då fondandelsvärdet fastställts enligt ovan.
§10 STÄNGNING AV FONDEN VID
EXTRAORDINÄRA FÖRHÅLLANDEN
Fonden kan komma att stängas för försäljning och inlösen om
sådana extraordinära händelser inträffar som innebär att en
värdering av fondens tillgångar inte kan göras på ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt. §11 Avgifter och ersättningar
Ingen avgift kommer att utgå ur fonden för förvaltning, försäljning
eller inlösen. Inga andra avgifter eller ersättningar som kan påverka fondandelsvärdet kommer heller att tas ut ur fonden.
§12 UTDELNING
Fonden är inte utdelande.
§13 FONDENS RÄKENSKAPSÅR
Räkenskapsår för fonden är kalenderår.
§14 HALVÅRSREDOGÖRELSE OCH ÅRSBERÄTTELSE,
ÄNDRING AV FONDBESTÄMMELSERNA
Halvårsredogörelse för fonden finns tillgänglig hos fondbolaget
senast den 31 augusti och årsberättelsen senast den 30 april. Av
fonden upprättade årsberättelser och halvårsredogörelser finns
efter ovan angivna tidpunkter även tillgängliga hos fondbolaget
och förvaringsinstitutet samt skickas till de andelsägare som begär
detta. Beslutar fondbolaget om ändring av fondbestämmelser
ska de beslutade ändringarna tillställas Finansinspektionen för
godkännande. Godkända ändringar ska tillkännages på det sätt
Finansinspektionen anvisar samt hållas tillgängliga hos fondbolaget.
§15 PANTSÄTTNING AV FONDANDELAR
Fondbolaget och förvaringsinstitutet ansvarar inte för skada som
beror på svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk
myndighetsåtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, bojkott, lockout
eller annan liknande omständighet. Förbehållet i fråga om strejk,
blockad, bojkott och lockout gäller även i fall då fondbolaget
eller förvaringsinstitutet vidtar eller är föremål för sådana konfliktåtgärder. Skada som uppkommer i andra fall ska inte ersättas av
fondbolaget eller förvaringsinstitutet om det varit normalt aktsamt.
I inget fall ska ersättning utgå för indirekt skada.
Om en andelsägare tillfogas skada genom att fondbolaget
överträtt lagen (2004:46) om värdepappersfonder eller fondbestämmelserna, ska fondbolaget ersätta skadan. Om en fondandelsägare eller ett fondbolag tillfogats skada genom att
förvaringsinstitutet överträtt denna lag eller fondbestämmelserna,
ska institutet ersätta skadan.
Förvaringsinstitutet svarar inte för skada som orsakats av – svensk
eller utländsk – börs eller annan marknadsplats, depåbank,
central värdepappersförvarare, clearingorganisation, eller andra
som tillhandahåller motsvarande tjänster, och inte heller av uppdragstagare som Förvaringsinstitutet med tillbörlig omsorg anlitat
eller som anvisats av Fondbolaget. Detsamma gäller skada som
orsakats av att ovan nämnda organisationer eller uppdragstagare
blivit insolventa. Fondbolaget och förvaringsinstitutet svarar inte
heller för skada som uppkommer med anledning av förfogandeinskränkning som kan komma att tillämpas mot fondbolaget eller
förvaringsinstitutet beträffande tillgångarna i fonden.
Föreligger hinder för fondbolaget eller förvaringsinstitutet att helt
eller delvis verkställa åtgärder på grund av omständighet som
anges ovan får åtgärden uppskjutas till dess hindret har upphört.
I händelse av uppskjuten betalning utgår inte någon dröjsmålsränta.
Vad som nämns ovan i denna paragraf begränsar inte andelsägares rätt till skadestånd enligt 2 kap. 21 § LVF.
§17 TILLÅTNA INVESTERARE
Fonden riktar sig till allmänheten, dock inte till sådana investerare
vars teckning i fonden står i strid med bestämmelser i svensk eller
utländsk lag eller föreskrift. Fonden riktar sig inte heller till sådana
investerare vars teckning eller innehav av andelar i fonden
innebär att fonden eller fondbolaget blir skyldig att vidta registreringsåtgärd eller annan åtgärd som fonden eller fondbolaget
annars inte skulle vara skyldig att vidta. Fondbolaget har rätt att
vägra teckning till sådan investerare som avses i detta stycke.
Fondbolaget får lösa in andelsägares andelar i fonden utan
andelsägares samtycke om andelar har tecknats i strid med
bestämmelser i svensk eller utländsk lag eller föreskrift. Detsamma
gäller om fonden eller fondbolaget på grund av andelsägares
teckning eller innehav i fonden blir skyldig att vidta registreringsåtgärd eller annan åtgärd som fonden eller fondbolaget annars inte
skulle vara skyldig att vidta.
Den som vill förvärva andelar i fonden ska till fondbolaget uppge
nationell hemvist. Innehavare av fondandelar ska till fondbolaget
ange eventuella förändringar av nationell hemvist.
Fondbolaget ska notera pantsättningen i fondandelsägarregistret.
Berörd fondandelsägare ska skriftligen underrättas om pantregistreringen. När pantsättningen upphört borttas efter anmälan
från panthavaren pantsättnings-noteringen. Pantsatta fondandelar kan inte inlösas utan panthavarens skriftliga medgivande.
Fondbolaget har rätt att ta ut en ersättning om högst 1.000 kr för
den kostnad som pantsättningsregistreringen medför.
Nordnet Bank AB Box 14077 Gustavslundsvägen 141 SE-167 14 Bromma Tel: +46 8 506 330 00
Order: +46 8 506 331 00 Fax: +46 8 506 330 65 Org. nr 516406-0021 E-post: [email protected] www.nordnet.se
Informationsbroschyr Superfonden 2015:1
Vid pantsättning ska panthavare eller pantsättare skriftligen
underrätta fondbolaget härom. Av underrättelsen ska framgå;
1.Vem som är panthavare.
2.Vilka fondandelar som omfattas av pantsättningen.
3.Eventuella begränsningar såvitt avser pantsättningens
omfattning.
§16 ANSVARSBEGRÄNSNING