Finansinspektionen Datum 6 juli 2016 FI Dnr 16-7784 Box 7821 SE-103 97 Stockholm [Brunnsgatan 3] Tel +46 8 408 980 00 Fax +46 8 24 13 35 [email protected] www.fi.se Information om kommande regler för transaktionsrapportering Mifid II/Mifir Översynen av Mifid I har resulterat i ett nytt direktiv om marknader för finansiella instrument (Mifid II) och förordningen om marknader för finansiella instrument (Mifir). Mifir är en EUförordning vilket innebär att den är direkt tillämplig i de europeiska medlemsländerna. De behöriga myndigheterna i Danmark, Finland, Nederländerna, Norge och Sverige anser att det är viktigt att informera om den här förändringen och särskilt de omarbetade kraven för att rapportera transaktioner. Syftet med Mifid II/Mifir är att främja effektiviteten och transparensen på de europeiska finansmarknaderna samt att öka investerarskyddet. Mifid II/Mifir kommer att öka omfattningen av reglerna betydligt och antalet finansiella instrument som kommer att omfattas blir avsevärt fler. Inom området transaktionsrapportering innebär detta att fler tillgångsklasser kommer att omfattas och att antalet rapporteringspliktiga datafält ökar. På grund av att den Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) och de nationella behöriga myndigheterna ställts inför stora tekniska utmaningar med väsentlig datainfrastruktur har datumen för genomförande och tillämpning av Mifid II/Mifir skjutits upp. Tillämpningsdatumet har flyttats fram ett år från den 3 januari 2017 till den 3 januari 2018 och datumet för genomförandet har flyttats fram till den 3 juli 2017. Skyldigheter när det gäller transaktionsrapportering När Mifid II/Mifir börjar tillämpas är varje värdepappersföretag ansvarigt för att rapportera uppgifter om utförda transaktioner i finansiella instrument (och alla instrument som härrör därav). Denna skyldighet gäller för finansiella instrument som tagits upp till handel eller handlas på en handelsplats eller för vilka det lämnats in en ansökan om godkännande för handel på en handelsplattform (reglerad marknad, MTF-plattform eller OTF) oavsett var handel sker. Denna information bör så snart som möjligt, senast i slutet av nästa arbetsdag, fullständigt och korrekt rapporteras till behörig tillsynsmyndighet. Innehållet i transaktionsdata och de detaljerade kraven beskrivs i tekniska standarder (RTS 221) som tagits 1 ESMA/2015/1464 fram av Esma. Dessutom publicerade Esma den 25 december 2015 konsultationsdokumentet "Guidelines on transaction reporting, reference data, order recordkeeping and clock synchronization2", som innehåller exempel på olika scenarier som beskriver hur rapportering ska ske. Värdepappersföretag kan rapportera transaktioner själva, genom ett företag som agerar som godkänd rapporteringsmekanism (ARM) eller av den handelsplats genom vilkas system transaktionen genomfördes. Northern TRS För att uppfylla kraven i Mifid II/Mifir har de behöriga myndigheterna i Danmark, Finland, Nederländerna, Norge och Sverige, beslutat att gemensamt utveckla ett nytt system. Samarbetet kallas Northern TRS (NTRS) och utvecklingen av systemet sker tillsammans med en extern leverantör. Projektet startade 2015 och har nu nått utvecklingsfasen. Enligt projektplanen kommer systemet att vara redo för produktion den 3 januari 2018 och inledande tester med rapporteringsskyldiga värdepappersinstitut är planerad till mitten av 2017. Projektets tidsplan är beroende av Esma och deras implementeringsarbete med Mifid II/Mifir som kallas ”Esma delegerade projekt”. Mer information om NTRS-projektets tidplan och relaterade tekniska specifikationer kommer löpande att publiceras gemensamt av de behöriga myndigheterna som ingår i projektet. 2 ESMA/2015/1909
© Copyright 2024