•Vedtekter Vedtatt etter emisjon 2014 KAP. 1 FIRMA. KONTORKOMMUNE. FORMÅL §1 – 1 Foretaksnavn. Kontorkommune. Formål Skudenes & Aakra Sparebank er opprettet den 25. april 1876 under navn Skudesnæs Sparebank. Ved kgl. res. av 1. april 1910 ble bankens navn forandret til Skudenes & Aakra Sparebank. Sparebanken skal ha sitt sete i Åkrehamn i Karmøy kommune. Sparebanken har til formål å fremme sparing ved å ta imot innskudd fra en ubestemt krets av innskytere, å forvalte på trygg måte de midler den rår over i samsvar med de lovregler som til enhver tid gjelder for sparebanker. Sparebanken kan utføre alle vanlige bankforretninger og banktjenester i samsvar med gjeldende lovgivning. KAP. 2 GRUNNFONDET § 2 – 1 Grunnfondet Sparebankens opprinnelige grunnfond var midler fremkommet ved salg av 350 tønner havre av Skudesnæs Bygdemagasin/ Prestegjelds kornbeholdning samt den magasinet tilhørende kontante beholdning som i alt utgjorde 1020 spesiedaler og 24 skilling. Grunnfondet pliktes ikke tilbakebetalt. Utover eventuelt årlig utbytte på egenkapitalbevis, har stifterne eller andre ikke rett til utbytte fra virksomheten. § 2-2 Egenkapitalbevis Med Kongens/Finansdepartementets samtykke kan forstanderskapet vedta å utstede omsettelige og utbytteberettigede egenkapitalbevis med representasjonsrett i forstanderskapet i henhold til lov av 10. juni 1988 nr 40 om finansieringsvirksomhet og finans-institusjoner (finansieringsvirksomhets-loven). Sparebankens utstedte eierandels-kapital utgjør kr. 90.000.000 fordelt på 900.000 egenkapitalbevis á kr 100 fullt innbetalt. KAP. 3 FORSTANDERSKAP § 3 – 1 Forstanderskapet Sparebanken skal ha et forstanderskap som skal se til at banken virker etter sitt formål i samsvar med lov, vedtekter og forstanderskapets vedtak. Forstanderskapet skal ha 32 medlemmer med 16 varamedlemmer. 13 medlemmer og 6 varamedlemmer velges av innskyterne, jf. § 3 – 2. 4 medlemmer og 2 varamedlemmer velges av kommunen jf. § 3 – 3. 8 medlemmer og 4 varamedlemmer velges av de ansatte i samsvar med forskrift 23. desember 1977 nr. 9386 om de ansattes rett til representasjon i sparebankenes og forretningsbankenes styrende organer. De ansattes valg må være avholdt innen utgangen av januar. 7 medlemmer og 4 varamedlemmer velges av egenkapitalbeviseiere. Medlemmene av forstanderskapets velges for 4 år. Varamedlemmer som velges av innskyterne, velges for 1 år. Varamedlemmer som velges av de ansatte og av egenkapitalbeviseierne velges for 2 år. Varamedlemmene som velges av kommunestyret velges for 4 år. Minst tre fjerdedeler av forstanderskapsmedlemmene skal være personer som ikke er ansatt i banken. § 3 – 2 Innskyternes valg til forstanderskapet De innskytere som bor eller har sitt virke, eller for upersonlige innskytere sitt sete i Karmøy kommune og som har og i de siste seks måneder har hatt et innskudd i banken på minst 500 kroner, velger hvert år i 3 år 3 medlemmer og hvert fjerde år 4 medlemmer, samt hvert år 6 varamedlemmer, fra Karmøy kommune. Bare myndig person kan, som personlig innskyter eller som representant for annen innskyter stemme ved valget. Ingen kan avgi mer enn to stemmer, en på grunnlag av eget innskudd og en som representant for annen innskyter. Innskyternes valg av forstanderskapsmedlemmer skal skje på valgdager eller valgmøter i samsvar med forskrift fastsatt i medhold av sparebankloven § 8 a femte ledd. Valg etter denne paragraf må være avholdt innen utgangen av april. § 3 – 3 Kommunestyrets valg til forstanderskapet Karmøy kommunestyre velger hvert fjerde år 4 medlemmer med 2 varamedlemmer. Valg etter denne paragraf må være avholdt innen utgangen av januar. KAP. 4 KONTROLLKOMITE § 4 – 1 Kontrollkomite Forstanderskapet velger annethvert år en kontrollkomite med 3 medlemmer og 2 varamedlemmer. Ett medlem av komiteen skal tilfredsstille de krav som stilles til dommere etter lov 13. august 1915 nr. 5 om domstolene § 54 annet ledd. Kontrollkomiteens leder og nestleder velges av forstanderskapet ved særskilt valg. KAP. 5 STYRET OG REVISJONSUTVALG § 5 – 1 Styrets sammensetning Styret består av inntil 7 medlemmer med 5 varamedlemmer valgt av forstanderskapet. Leder og nestleder velges av forstanderskapet ved særskilte valg. Ett medlem velges blant de ansatte dersom banken har 15 eller flere ansatte. For dette medlem velges et personlig varamedlem som har møte – og talerett. Samtlige valgte medlemmer velges for to år og varamedlemmene for ett år. Av de valgte medlemmer uttrer halvparten hvert år. Uttredende medlemmer og varamedlemmer kan gjenvelges, jf. likevel kapittel 10. 3 § 5 – 2 Styret. Innkalling. Vedtak. Protokoll. Lederen kaller styret sammen til møte så ofte sparebankens virksomhet tilsier det, eller når et styremedlem krever det. Styret er vedtaksført når minst 5 medlemmer er til stede. Vedtak treffes ved alminnelig flertallsbeslutning. Ved stemmelikhet gjør styrelederens eller møtelederens stemme utslaget. Styrets forhandlingsprotokoll skal underskrives av de tilstedeværende, som står til felles ansvar med mindre noen av dem har latt sin protest protokollere. Fraværende styremedlemmer skal gjøre seg kjent med vedtak som er truffet i deres fravær. § 5 – 3 Styrets ansvar og plikter Styret leder sparebankens virksomhet. Styret er ansvarlig for at de midler sparebanken rår over, forvaltes på en forsvarlig måte. Styret skal sørge for en tilfredsstillende organisering av bankens virksomhet og har plikt til å påse at bokføring og formuesforvaltning er gjenstand for betryggende kontroll. Styret fastsetter instruks for daglig leder med særlig vekt på oppgaver og ansvar. Styret skal påse at banken har god intern kontroll for oppfyllelse av de bestemmelser som gjelder for virksomheten, herunder bankens verdigrunnlag og etiske retningslinjer. Styret fastsetter de nødvendige fullmakter for bankens virksomhet. Bankens daglige leder eller to av styrets medlemmer i fellesskap representerer sparebanken og forplikter med sin underskrift. Styret kan gi prokura og spesialfullmakter. § 5 – 4 Revisjonsutvalg I samsvar med Finanstilsynets forskrift eller etter samtykke av Finanstilsynet kan bankenes samlede styre fungere som revisjonsutvalg i henhold til sparebankloven § 17c. Styret skal samlet ha den kompetanse som ut ifra bankens organisasjon og virksomhet er nødvendig for å ivareta revisjonsutvalgets oppgaver. Minst ett av medlemmene skal være uavhengig av virksomheten og ha kvalifikasjoner innen regnskap og revisjon. Revisjonsutvalgets oppgaver er: »» forberede styrets oppfølgning av regnskapsrapporteringsprosessen »» overvåke systemene for intern kontroll og risikostyring samt bankens internrevisjon om slik funksjon er etablert »» ha løpende kontakt med bankens valgte revisor om revisjonen av årsregnskapet »» vurdere og overvåke revisors uavhengighet, jf. revisorloven kapittel 4, herunder særlig i hvilken grad andre tjenester enn revisjon som er levert av revisor eller revisjonsselskapet utgjør en trussel mot uavhengigheten § 5 – 5 Daglig leders ansvar og plikter Daglig leder har den daglige ledelse av sparebanken og skal følge den instruks og de pålegg styret har gitt. Den daglige ledelsen omfatter ikke avgjørelser i saker som etter bankens forhold er av uvanlig art eller stor betydning. Daglig leder skal sørge for at bankens bokføring er i samsvar med lov og forskrifter og at formuesforvaltningen er ordnet på en betryggende måte. KAP. 6 VALGKOMITEER § 6 – 1 Valgkomite for forstanderskapets valg Forstanderskapet velger en valgkomite blant forstanderskapets medlemmer. Komiteen skal bestå av 5 medlemmer og 3 varamedlemmer og ha representanter fra alle grupper som er representert i forstanderskapet. Ansattes representant velges av og blant de ansatte. Valget gjelder for to år om gangen. Hvert år uttrer den/de som har gjort tjeneste lengst, første gang uttrer 3 medlemmer etter loddtrekning. Loddtrekningen foretas av valgkomiteen. Et komitemedlem som trer ut kan gjenvelges, men ikke hvis dette fører til at funksjonsperioden varer sammenhengende utover 6 år. I slike tilfelle vil gjenvalg bare kunne skje etter at vedkommende har vært ute av valgkomiteen i minst ett år. Valgkomiteen skal forberede valg av leder og nestleder i forstanderskapet, leder, nestleder og øvrige medlemmer og varamedlemmer av styret unntatt ansattes representanter, kontrollkomiteens leder, nestleder, medlemmer og varamedlemmer, og medlemmer og varamedlemmer av valgkomiteen. For styremedlem med varamedlem som velges blant de ansatte, avgir bare representanten for de ansatte i valgkomiteen innstilling. Valgkomiteen skal også avgi innstilling på honorar til tillitsvalgte. Valgkomiteens innstilling skal begrunnes. § 6 – 2 Valgkomite for innskyternes valg De innskytervalgte medlemmer av forstanderskapet velger en valgkomite. Valgkomiteen skal ha 4 medlemmer og 2 varamedlemmer. Bestemmelsene i § 6 – 1 første ledd om valgperiode og funksjonstid gjelder tilsvarende. Valgkomiteen skal forberede innskyternes valg av forstanderskapsmedlemmer med varamedlemmer, og valg av medlemmer og varamedlemmer til valgkomiteen for innskyternes valg. Valgkomiteens innstilling skal begrunnes. § 6-3 Valgkomite for valg av eiere av egenkapitalbevis 1) De egenkapitalbeviseiervalgte medlemmer av forstanderskapet velger en valgkomité. Valgkomiteen skal ha 3 medlemmer og 1 varamedlem. Bestemmelsen i § 6-1 første ledd om valgperiode og funksjonstid gjelder tilsvarende. 2) Valgkomiteen skal forberede egenkapitalbeviseiernes valg av forstanderskapsmedlemmer med varamedlemmer, samt valg av medlemmer og varamedlemmer til valgkomiteen for egenkapitalbeviseiernes valg. 3) Valgkomiteens innstilling skal begrunnes. 5 KAP. 7 ÅRSOPPGJØRET § 7 – 1 Årsoppgjøret. Beretninger. Tidsfrister Styret skal sørge for at årsoppgjøret (årsregnskapet og årsberetning) legges fram for revisor og kontrollkomiteen. Årsoppgjøret skal så vidt mulig være avsluttet og ferdig til revisjon innen utgangen av januar. Når revisor har lagt fram sin beretning, jf. revisorloven § 5 – 6, og kontrollkomiteen har gitt sin melding med uttalelse om hvorvidt resultatregnskapet og balansen bør fastsettes som bankens regnskap, jr. sparebanklovens § 13 sjuende ledd, skal styret sende årsoppgjøret, revisjonsberetningen og kontrollkomiteens melding til samtlige representanter innen 8 dager før det forstanderskapsmøte som behandler årsregnskapet. Forstanderskapet trer sammen hvert år som bestemt i sparebankloven § 11 første ledd bokstav b for å behandle styrets årsberetning, revisjonsberetning og kontrollkomiteens melding og fastsette bankens regnskap. KAP. 8 REVISJON § 8 – 1 Revisorvalg. Godtgjørelse. Ansvar Forstanderskapet velger revisor og fastsetter godtgjørelsen. Dersom banken plikter å ha revisjonsutvalg etter § 17c, skal revisjonsutvalgets uttalelse om forslaget til revisor forelegges forstanderskapet før valget. Slutter revisor, kan forstanderskapets leder sammen med kontrollkomiteen engasjere en ny revisor, som tjenestegjør til neste forstanderskapsmøte, hvor endelig valg foretas. Revisor skal granske sparebankens årsoppgjør og regnskaper og behandlingen av dens anliggender for øvrig i samsvar med lov, forskrifter gitt i medhold av lov, vedtekter og eventuelle pålegg gitt av forstanderskapet. KAP. 9 OVERSKUDD § 9 – 1 Overskudd – gaver Overskuddet av bankens virksomhet etter fradrag av utbytte, eventuell utdeling av gaver til allmennyttige formål og avsetning til gavefond, skal legges til bankens fond. Ved beregning av overskudd gjelder finansieringsvirksomhetsloven § 2b-18, første ledd. Gaver kan utdeles i samsvar med finansieringsvirksomhetsloven § 2b-17. KAP. 10 TJENESTETID. ALDERSGRENSE § 10 – 1 Tjenestetid for tillitsvalgte Et valgt medlem av eller leder for forstanderskapet, kontrollkomiteen eller styret kan ikke ha dette tillitsverv i et sammenhengende tidsrom lenger enn 12 år eller ha disse tillitsverv mer enn 20 år sammenlagt. En person kan ikke velges eller gjenvelges til noen av disse verv dersom vedkommende på grunn av bestemmelsen i foregående punktum ikke kan sitte valgperioden ut. § 10 – 2 Høyeste aldersgrense for tjenestemenn Høyeste aldersgrense for daglig leder og andre fast ansatte er 67 år. KAP. 11 VEDTEKTSENDRINGER § 11 – 1 Vedtektsendringer Endring av disse vedtektene kan vedtas av forstanderskapet når forslag om det er framsatt i et tidligere møte. Vedtaket er gyldig når minst to tredjedeler av de som er til stede og minst halvparten av alle forstandere stemmer for det. Vedtaket kan ikke settes i verk før det er godkjent av Finanstilsynet. § 11 – 2 Vedtektenes ikrafttreden Disse vedtekter trer i kraft når de er godkjent i henhold til sparebankloven § 5 siste punktum. Fra samme tid oppheves tidligere vedtekter, sist godkjent av Kredittilsynet den 6. juli 2010. 7 Postboks 24, 4296 Åkrehamn, tlf. 52 84 52 00 Avd. kontor Vedavågen, postboks 8, 4295 Vedavågen, tlf. 52 84 52 60 Avd. kontor Skudeneshavn, postboks 38, 4297 Skudenshavn, tlf. 52 84 52 80 Avd. kontor Kopervik, postboks 93, 4291 Kopervik, tlf. 52 84 52 70 www.skudeaakra.no