____________________
Nyhetsbrev
NR 1-2015
__________________
Rekordmånga disciplinärenden
Nya företag hälsas
välkomna
Det nya året har börjat med
full fart, vad gäller tester och
disciplinärenden. SwedSec
har dessutom flyttat, om än
bara rakt över gatan, och
sitter nu på Blasieholmsgatan
4B, 4tr. På samma adress
finns också Bankföreningen
och Fondhandlareföreningen.
Det ger en större mötesplats
och underlättar samarbete
mellan organisationerna.
Sedan förra nyhetsbrevet har
följande företag anslutit sig
till SwedSec:
Om vi blickar tillbaka på 2014 sjösattes två nya yrkesanpassade
licensieringstester: ett för specialister och ett för ledning och
kontrollfunktioner. Vi offentliggjorde även planerna på ett kommande
bolånetest i samarbete med Bankföreningen. Arbetet med bolånetestet
är i full gång, bl.a. håller en arbetsgrupp på att ta fram de nya
kunskapskraven.
Vad tycker då våra relativt nyblivna licenshavare om de nya
licensieringstesterna? I enkäter svarar flertalet bl.a. att testerna är
mycket relevanta i deras dagliga arbete. Det är viktigt och ger ett stärkt
konsumentskydd.
Antalet beslutade disciplinärenden och antalet återkallade licenser var
under 2014 fler än under något tidigare år. Det är en väntad utveckling
med tanke på att antalet licenshavare har ökat kraftigt och visar på att
licensieringssystemet fungerar.
Sedan den 1 januari 2015 är Ann-Christine Lindeblad ny ledamot i
SwedSecs disciplinnämnd. Det känns väldigt roligt. Läs gärna intervjun
med henne nedan.
Vidare finns sedan den 1 januari 2015 även ett reviderat regelverk och
nya kunskapskrav för våra licensieringstester. Läs gärna mer om det
nedan.
Under hösten 2014 arrangerade vi ett uppskattat seminarium om
rådgivning. Det kommer vi att göra även under 2015. Håll ögonen
öppna!
Katarina Lidén, VD för SwedSec
• Consensus Asset
Management AB
• Svensk
Värdepappersservice i
Stockholm AB
Du kan se alla 184 anslutna
företag här.
Vem har licens?
Flera tusen sökningar görs
varje år på SwedSecs
webbplats på om en person
har aktiv licens. Du kan söka
efter licenshavare via
swedsec.se/licenshavare.
Ladda ner
kunskapskraven för
licenseringstest för
ledning och
kontrollfunktioner här.
Gemensamma lokaler med
Bankföreningen och
Fondhandlareföreningen
Ladda ner
kunskapskraven för
licensieringstest för
specialister här.
Sedan måndagen den 2 februari finns SwedSecs kansli i nya lokaler.
Flytten gick rakt över gatan till Blasieholmen 4B, 4tr. i Stockholm. På
samma adress huserar också Bankföreningen och
Fondhandlareföreningen. Besöksadressen är därmed ny men postadress
och telefonnummer är desamma.
SwedSecs kontaktuppgifter hittar du här.
Rekordmånga disciplinärenden
Ladda ner
kunskapskraven för
licensieringstest för
rådgivare här.
Under 2014 var antalet beslutade disciplinärenden fler än någonsin
tidigare. Under året meddelades beslut i 19 disciplinärenden, vilket var
fem fler än under 2013. Åtta licenser återkallades vilket är fler än under
något tidigare år. Två av de avgjorda disciplinärendena var inledda på
SwedSecs eget initiativ.
Läs mer om detta här.
Pensioner och försäkringar nytt
delområde i kunskapskraven
för rådgivare
Se filmer från SwedSecs
seminarium
"Utmaningar för
finansiella rådgivare"
Kontakta oss gärna
Nu finns 2015 års kunskapskrav för licensieringstestet för rådgivare,
specialister samt ledning och kontrollfunktioner på swedsec.se.
Störst förändring är det inom kunskapskraven för rådgivare som går
från tre delområden till fyra. Det delområdet som tillkommit är
Pensioner och försäkringar. Tidigare ingick delområdet i Produkter och
hantering av kundens affärer och Etik och regelverk. Genom att göra
Pensioner och försäkringar till ett eget delområde tydliggörs vikten av
kunskap inom området för rådgivarna. Konsekvensen blir fler testfrågor
inom pension och försäkring, vilket höjer kunskapen på området.
De nya kunskapskraven för licensieringstest för rådgivare börjar gälla i
tester från den 1 april 2015. Övriga kunskapskrav gäller från den 1
januari 2015.
Sedan början av november
har vi förstärkt kansliet med
Linda Juoperi som arbetar
som administratör.
När du ringer växeln på tfn:
08-56 26 07 10 eller skickar
e-post till [email protected]
är det ofta Linda eller Johan
Wilander som svarar och
hjälper till.
Nytt regelverk från 1 januari 2015
SwedSecs styrelse har beslutat om ändringar i regelverket. Det nya regelverket trädde i kraft den 1 januari
2015.
Det finns ett missiv som tar upp de viktigaste förändringarna (ladda ner här) och ett regelverk där
ändringarna är markerade (ladda ner här).
Kunskapskraven för ÅKU 2015
I slutet av oktober 2014 publicerades kunskapskraven för den
årliga kunskapsuppdateringen 2015. I och med att SwedSec nu
har yrkesanpassade licensieringstester kan ÅKU också anpassas
till yrkesrollen. Därför innehåller ÅKU 2015 totalt elva ämnen
där licenshavaren ska genomföra minst sex som är
yrkesrelevanta för att bli godkänd.
Läs kunskapskraven här.
Ann-Christine Lindeblad – ny ledamot i
SwedSecs disciplinnämnd
Justitierådet Ann-Christine Lindeblad är sedan den 1 januari
nyutnämnd ledamot av SwedSecs disciplinnämnd. AnnChristine är sedan 2002 justitieråd i Högsta domstolen. Hon är
dessutom bl.a. ordförande i Nämnden för
brottsskadeersättning och har deltagit i en rad utredningar
inom Finansdepartementets område. Så här svarar AnnChristine på frågor om SwedSec.
Vad var det med SwedSec som lockade dig?
Jag har som utredare åt Finansdepartementet sedan flera år arbetat med frågor inom
finansmarknadsområdet, bl.a. för genomförande av olika EU-direktiv och EU-förordningar, senast 2013
års värdepappersmarknadsutredning. Utgångspunkten är hela tiden att förtroendet för finansmarknaden
bör upprätthållas och förstärkas. Det är alltså viktigt att förtroendet för värdepappersmarknaden är högt,
och jag tror att självreglering kan bidra till detta. Jag tycker därför att SwedSecs verksamhet fyller en
mycket viktig funktion.
Vilka ser du som de viktigaste förändringarna på värdepappersmarknaden
de närmaste åren?
De senaste årens utveckling av rättsakter på EU-nivå tar i många fall sikte på ett utökat kundskydd,
särskilt konsumentskydd, och utökade och mer detaljerade ingripandemöjligheter för
tillsynsmyndigheter samt utökade sanktionsmöjligheter. Jag tror att detta kommer att fortsätta och
kommer att omfatta allt fler aktörer. Därtill kommer förstås de utökade kapitalkraven. Jag tror också att
det provisionsförbud som 2013 års värdepappersmarkandsutredning föreslår kommer att få vissa effekter
när det gäller investeringsrådgivning – om förslaget blir verklighet.
Licensieringstest för ledning och kontrollfunktioner
– möt Joachim Alpen, Co-Head Merchant Banking på SEB
I juni 2014 lanserades det tredje yrkesanpassade licensieringstestet.
Testet riktar sig till personer inom ledning och kontrollfunktioner.
En av dem som har tagit licensieringstestet är Joachim Alpen, CoHead Merchant Banking på SEB och så här svarar han på några
frågor om testet.
Kändes testet relevant för dig i din yrkesroll?
– Ja, jag lärde mig en hel del nytt som jag kommer att ha nytta av i
mitt arbete.
Har du förberett dig länge?
– Jag gick en heldagskurs som fokuserade på de områden jag kunde sämst och sen läste jag på några
kvällar.
Tyckte du att det var svårt? Var det något område som var extra utmanade?
– Områden kring compliance och audit behövde jag läsa på en hel del.
Är du nöjd med resultatet, vill du avslöja vilket resultat du fick?
– Jag klarade mig så jag är nöjd!
Beslut av disciplinnämnden
Hittills i år har SwedSecs disciplinnämnd meddelat två beslut. Läs besluten här.
Följ SwedSec på:
© SwedSec Licensiering AB 2015