Skärpt kundkännedom PEP
Privat & Företag
PEP-klassificering
Företagsägd försäkring – Verklig huvudman
Namn på företag
Organisationsnummer
Namn på verklig huvudman
Personnummer
PEP
RCA
Privat försäkring – Försäkringstagare
Namn
PEP
Personnummer
RCA
Tillgångar
Vilka finansiella tillgångar har kunden (inom LF samt andra finansiella institut)
Banktillgodohavanden
Fondsparande
Värdepapper
Försäkringar
Utredning av pengarnas ursprung som ska betala försäkringar i Länsförsäkringar
Ange pengarnas ursprung samt de underlag som verifierar detta:
Bilaga:
Bilaga:
Bilaga:
Bilaga:
LF 10711 Utg 00 1(2) 202719 2015-09
Bilaga:
Verifiering av relevanta uppgifter inom grundläggande kundkännedom
Bedöm de uppgifter som insamlats och dokumentera om kompletterande frågor ställts till kunden t ex avseende syfte och art samt bifoga eventuella underlag
som verifierar lämnade uppgifter
Bilaga:
Bilaga:
Bilaga:
Bilaga:
Bilaga:
Beslut
Finns komplett kundkännedom i ansökningshandlingen?
Ja
Nej
Framgår det tydligt att kunden har behov av önskade produkter och
tjänster och hur dessa är avsedda att användas av kunden?
Pengarnas ursprung har utretts och dokumenterats
Ja
Nej
Ort och datum
Bedömt av (ansvarig säljare/förmedlare)
Namnförtydligande
Beslut att ingå affärsförbindelsen enligt ovan (livansvarig/ansvarig säljchef)
Ort och datum
Namn
LF 10711 Utg 00 2(2) 202719 2015-09
Eventuell ytterligare information
Namnförtydligande
Ja
Nej