Skärpt kundkännedom PEP Privat & Företag PEP-klassificering Företagsägd försäkring – Verklig huvudman Namn på företag Organisationsnummer Namn på verklig huvudman Personnummer PEP RCA Privat försäkring – Försäkringstagare Namn PEP Personnummer RCA Tillgångar Vilka finansiella tillgångar har kunden (inom LF samt andra finansiella institut) Banktillgodohavanden Fondsparande Värdepapper Försäkringar Utredning av pengarnas ursprung som ska betala försäkringar i Länsförsäkringar Ange pengarnas ursprung samt de underlag som verifierar detta: Bilaga: Bilaga: Bilaga: Bilaga: LF 10711 Utg 00 1(2) 202719 2015-09 Bilaga: Verifiering av relevanta uppgifter inom grundläggande kundkännedom Bedöm de uppgifter som insamlats och dokumentera om kompletterande frågor ställts till kunden t ex avseende syfte och art samt bifoga eventuella underlag som verifierar lämnade uppgifter Bilaga: Bilaga: Bilaga: Bilaga: Bilaga: Beslut Finns komplett kundkännedom i ansökningshandlingen? Ja Nej Framgår det tydligt att kunden har behov av önskade produkter och tjänster och hur dessa är avsedda att användas av kunden? Pengarnas ursprung har utretts och dokumenterats Ja Nej Ort och datum Bedömt av (ansvarig säljare/förmedlare) Namnförtydligande Beslut att ingå affärsförbindelsen enligt ovan (livansvarig/ansvarig säljchef) Ort och datum Namn LF 10711 Utg 00 2(2) 202719 2015-09 Eventuell ytterligare information Namnförtydligande Ja Nej
© Copyright 2024