ישנה החלטות ניהוליות בחברות
חוק ייעול הליכי אכיפה ישנה החלטות ניהוליות בחברות בקרוב מאוד צפויה הכנסת לאשר את חוק ייעול הליכי אכיפה, הנותן לרשות ניירות ערך כוח רב להחליט ולהעניש מפרי תקנות בתחום ,ע”י הטלה מיידית של קנסות .תומכי החוק רוצים להרתיע יותר ,מתנגדיו חוששים שמנהלים ופקידים יימנעו מלקבל החלטות ,ושנושאי משרה לא יוכלו לעסוק בפיננסים במשך שנים עד שינקו את שמם בביהמ”ש .להלן עיקרי הדיון שנערך בוועדת הכספים של הכנסת ,במעמד נציגי איגוד החברות הציבוריות .כולם מסכימים שצפויה מהפכה ,לטוב או לרע ה ע ית ון איג וד ה ח ברות הצ יבור יות צעת חוק ייעול הליכי אכיפה שיזמה טלי פייגלס הרשות לני”ע ,אושרה ב 14-לספטמבר האחרון ע”י וועדת הכספים ותובא בקרוב מאוד לאישור המליאה בקריאה שנייה ושלישית12 . דיונים התקיימו בוועדה עד לניסוח הסופי של הצעת החוק. נציגי איגוד החברות הציבוריות ,המנכ”ל גד מהו חוק ייעול הליכי אכיפה ברשות לני”ע? סואן והיועץ המשפטי לפי המעורבים בחקיקתו מדובר במהפכה באמצעי עו”ד נתי שילה ,ליוו את הצעת החוק מיום האכיפה הקיימים בשוק ההון .החוק נועד לייעל את לידתה בשלהי .2008 האכיפה של החוקים שרשות ני”ע מופקדת עליהם. בשיחות שקיימו עם על פי החוק וועדת אכיפה מנהלית שבראשה יעמוד אנשי ניירות ערך ,ועם נציגי משרדי המשפטים יו”ר רשות ני”ע ,תדון בהפרות של חוקי ניירות ערך, והאוצר ,בהתכתבויות ובסמכותה יהיה ליישם אמצעי אכיפה הקבועים בחוק. שערכו עם הנוגעים מנגנון האכיפה החדש יטפל בהפרות שהיסוד הנפשי בדבר והן בהופעותיהם בדיוני וועדת הכספים, הנדרש להוכחתן הוא לכל היותר יסוד נפשי של רשלנות. הציגו נציגי האיגוד מטרתו לקצר את משך הזמן שבין ההפרה ובין הענישה, את טענות החברות ולהתאים את חומרת הענישה לחומרת ההפרה. הציבוריות ,במטרה להשפיע על נוסח 18 הצעת החוק ,לבטל הסדרים הפוגעים בחברות או למתנם. בישיבתה האחרונה של וועדת הכספים ,מעט לאחר ראש השנה ,הובאה הצעת החוק להצבעה, וגם הפעם המשיכו נציגי הסקטורים השונים שנכחו בדיון להילחם על כל סעיף מסעיפי החוק. זאת לעיתים חרף מורת רוחו של יו”ר הוועדה ח”כ משה גפני ,שהזכיר למשתתפים שוב ושוב כי מדובר בישיבה שמטרתה הצבעה וכי שלב הדיונים הסתיים .אך כמו ח”כ גפני ,שבסיום הישיבה פנה לראש הרשות לני”ע פרופ’ זוהר גושן באומרו“ :אנחנו הולכים לאשר חוק שהוא חסר תקדים במדינת ישראל” ,הבינו זאת גם נציגי הסקטורים השונים ,שניסו להשמיע את קולם עד הרגע האחרון. “איגוד החברות הציבוריות תמך מלכתחילה במהלך של יצירת מסלול של אכיפה מינהלית בתחום ני”ע במקביל למסלול הפלילי .אנו מאמינים שיש מקום להצעת החוק שגיבשה הרשות לני”ע .אולם ,לכל אורך התהליך נלחמנו על מנת לבטל או למתן חלק מההסדרים שהוצעו וזאת כדי להגן על החברות הציבוריות” ,אומר גד סואן ,מנכ”ל האיגוד. חקיקה חדשה ביטוח ושיפוי? לא לנושאי משרה אחד הנושאים השנויים במחלוקת ,עליהם נלחם גם האיגוד הוא נושא הביטוח והשיפוי .על פי הצעת החוק נושאי משרה שיימצאו אשמים לגבי עבירות קלות וטכניות ,יחויבו בקנס כספי אותו ישלמו מכיסם הפרטי .איגוד החברות הציבוריות נלחם על מנת לכלול בהצעה אפשרות לביטוח או שיפוי לנושאי משרה“ .עמדתנו היא, שמכיוון שמדובר בהפרות ,שהיסוד הנפשי בהן הוא רשלנות ,יש להתיר ביטוח ושיפוי לחברה ולעובדיה ,הן לעניין העיצום הכספי והן למימון ההליכים שיתקיימו” ,מסביר סואן .הרשות לני”ע השתכנעה שיש יסוד לטענה ואף הבטיחה להביא בפני הוועדה הצעה ברוח זו ,במסגרת הבנות שהתקבלו במגעים בין הרשות לבין האיגוד. הרשות הגישה לוועדה הצעה ,אך זו נדחתה על ידי משרד המשפטים ,וע”י משרד האוצר והיועצת המשפטית של וועדת הכספים .לדברי המתנגדים הדבר ימנע הרתעה ,שכן את הקנס ישלם התאגיד ולא עובר העבירה .הוחלט כי יש לפסול את השיפוי והביטוח ובמקביל להוריד את גובה הקנסות. קנס כספי על תאגידים מעבר מהליך פלילי למינהלי ולהיפך להליך מנהלי .נציגי איגוד החברות הציבוריות ביקשו להבטיח שלא יהיה ניתן לחזור מהליך אכיפה פלילי להליך אכיפה מינהלי ולהיפך. בסוגיה זו החליטה הועדה ,כי במקרים של הליך פלילי ,והיה כי הפרקליט המחוזי החליט שאין בסיס להגשת תלונה ,יכולה הרשות לני”ע להחליט על הליך מינהלי ,אולם עליה להיוועץ עם פרקליט המחוז שמכיר את הפרטים .נציגי הרשות לני”ע טענו שאין לערב את הפרקליט בסוגיה האם ללכת להליך מנהלי ,אולם טענה זו נדחתה בזעם ע”י יו”ר הוועדה ח”כ משה גפני“ :החוק הזה נותן לכם הרבה מאוד כוח. במקרה הזה אני דוחה את בקשתכם” .בנקודה זו העיר עו”ד שילה ואמר כי “הליך פלילי ומנהלי המתנהלים במקביל על אותה עבירה ,הינו נושא בעייתי .אותו אדם לא יוכל להתגונן כראוי”. בתום חילופי הדברים לא השתכנעה הוועדה והנוסח המקורי אושר. “התיחסות לאנשים -לא בנוקשות” כאמור ,בתום כשעתיים הסתיים שלב ההצבעה והחוק אושר ויובא למליאה לקריאה שנייה ושלישית .יו”ר הועדה פנה לנוכחים והודה להם על תרומתם לגיבוש ההצעה .את דברי הסיכום הפנה ח”כ גפני ליו”ר הרשות לני”ע“ .אנחנו הולכים לאשר חוק שהוא חסר תקדים במדינת ישראל .אני יודע שכבר הולכים ליישם אותו בחוק ההסדרים בנושא שוק ההון ובחוק הטיס .אתם מקבלים הרבה מאוד כוח וצריכים להתייחס לדברים המיוחסים בהצעת החוק ברגישות .תפקידנו להגן על הלקוחות, אך יחד עם זאת אנחנו מבקשים שכאשר החוק הזה ייכנס לתוקף תתייחסו לאנשים ,גם אם הם נכשלו בתום-לב ,שלא בנוקשות”. יו”ר הרשות לני”ע זוהר גושן בתגובה: “הדברים שאמרת נופלים על אוזניים קשובות. אני מברך את יו”ר הוועדה ואת חברי הכנסת על העבודה המאומצת .הוענקה לנו סמכות חשובה לכל מה שקשור להגנה על משקיעים ,כספי הציבור ,קופות הגמל ,חברות ציבוריות ואחרים. תודה לוועדה שנתרמה לפרויקט המאומץ .זו מתנה לשנה החדשה”l . עיקרי החוק ●העונש המקסימאלי על עבירה של שימוש במידע פנים -שנתיים מאסר ● נושאי משרה יהיו חשופים לקנסות אישיים שישולמו מכיסם הפרטי. ● חל אישור על ביטוח או שיפוי של נושאי משרה ע”י התאגיד. ●הוועדה רשאית לקבוע כי המפר לא יהא רשאי לכהן במשרה בכירה בתאגיד מדווח, עד שנה ,ובאישור בית משפט עד 5שנים .מדובר בהפרות הכלולות בחלק ג’ של התוספת השביעית (דהיינו ,ההפרות החמורות ביותר שבגינן העיצום הכספי הוא עד מיליון שקל ליחיד ו 5-מיליון שקל לתאגיד). ע ית ון איג וד ה ח ברות הצ יבור יות הצעת החוק כפי שהוגשה ,מאפשרת לרשות לני”ע להטיל על תאגיד קנס כספי בתום הליך מנהלי .נקבעו דרגות לגובה הקנס שיוטל. לעבירות חמורות כגון שימוש במידע פנים ומניפולציה בניירות ערך ,עומד גובה הקנס על עד 5מיליון שקלים לתאגיד ,ועל עד מיליון שקלים לנושא משרה ולעובד זוטר .לעבירות קלות נקבע הקנס לתאגיד על עד 3מיליון שקלים ועל עד 600אלף שקלים לעובד .במדרגה הנמוכה ביותר ,הכוללת עבירות טכניות ,עומד גובה הקנס לתאגיד על עד מיליון שקל 400 ,אלף שקל לנושא משרה ו 25-אלף שקל לעובד זוטר .משהתברר למשתתפי הישיבה כי נושא הביטוח והשיפוי נדחה ,החלו להישמע קולות רועמים בניסיון אחרון להפחית את גובה הקנסות“ .מאחר ובוטל נושא הביטוח והשיפוי יש להפחית את גובה הקנסות .מדובר בסכומים גבוהים מאוד לנושאי משרה ,שמשתכרים כ 15-30-אלף שקל בחודש .קנס בגובה של מיליון שקל בעוון רשלנות ללא כוונת זדון להפר את החוק ,זה הרבה מאוד כסף” ,אמר עו”ד נתי שילה ,היועץ המשפטי של איגוד החברות הציבוריות שנכח בדיון .לעמדה זו הצטרפו גם נציגי איגוד הבנקים בישראל ,התאחדות התעשיינים ,איגוד לשכות המסחר ופורום מנהלי הכספים .אלו טענו כי לא יעלה על הדעת שיוטל קנס בגובה של מיליון שקלים בגין רשלנות .לדבריהם ,אותם עובדים לא יוכלו לעמוד בגובה התשלום .המצב החדש יעמיד מנהלים ודירקטורים רבים במצב בלתי אפשרי ובסיכון אישי עצום ובלתי מידתי. ח”כ משה גפני ,יו”ר וועדת הכספים :דחף לקידום החוק זוהר גושן ,יו”ר הרשות לני”ע: יקבל כוח רב יותר ●לעבירות חמורות קנס בגובה של עד 5מיליון שקל לתאגיד ועד מיליון שקל לנושא משרה ולעובד זוטר. ● לעבירות קלות קנס לתאגיד בגובה של עד 3מיליון שקל ו 600-אלף שקל לעובד. ●לעבירות טכניות קנס לתאגיד בגובה של עד מיליון שקל 400 ,אלף שקל לנושא משרה ו 25-אלף שקל לעובד זוטר. עניין נוסף שעורר סערה והפעם דווקא מצידה של הרשות לני”ע הוא נושא המעבר מהליך פלילי 19
© Copyright 2024